孔慶洋 閔繼勝

摘 要：過量使用化肥除了污染環(huán)境和損害人類健康外，土壤板結(jié)等問題也威脅到了農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展?；谵r(nóng)業(yè)部家庭農(nóng)場監(jiān)測數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險和技術(shù)水平使中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體相對周邊農(nóng)戶分別增加和減少了化肥使用量，IV估計和穩(wěn)健性檢驗都支持這一結(jié)論。進一步研究還發(fā)現(xiàn)，小型和中型新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體風(fēng)險狀況越高，化肥使用量也越大;而大型新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體有降低化肥使用量的傾向，大型新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體具有技術(shù)優(yōu)勢，化肥使用量更低，也更環(huán)保，技術(shù)在風(fēng)險狀況對化肥使用量的影響過程中存在顯著的調(diào)節(jié)作用。作為新興農(nóng)業(yè)主體的家庭農(nóng)場過量施用化肥的比例高達73.25%，中國新興農(nóng)業(yè)主體確實不清潔。應(yīng)鼓勵農(nóng)民以農(nóng)業(yè)保險的形式支付風(fēng)險對價，減少多用化肥的危害。

中圖分類號：F304.7文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1001-2435（2020）06-0087-11

關(guān)鍵詞：風(fēng)險;化肥;技術(shù);規(guī)模

Abstract： Excessive use of chemical fertilizer will pollute the environment and harm human health， soil compaction also threaten the sustainable development of agriculture. Based on the monitoring data of the family farms of the ministry of agriculture， this paper finds that relative to the surrounding farmers， the risk and technical level of Chinese new agricultural management entities in China increase and decrease the use of fertilizer respectively. This is supported by both the IV estimation and robustness test. Further research also found that the high risk status of small-scale and medium-scale new agricultural management entities ，the grater the fertilizer use， but the use of large-scale new agricultural management entities has falled ; large-scale new agricultural management entities have technological advantages， the use of chemical fertilizer is lower， and they are more environmentally friendly. Technology plays a significant role in regulating the impact of risk conditions on fertilizer use. The proportion of excessive use of chemical fertilizer on family farms as new agricultural management entities is as high as 73.25%. The new agricultural management entities in China is indeed unclean. Farmers should be encouraged to pay risk in the form of agricultural insurance to reduce the harm of using more chemical fertilizers.

一、引 言

自1960年以來，全球化肥使用量增長了近5倍，中國是世界上化肥使用量增長最快的國家。[1]中國糧食產(chǎn)量占世界的16%，化肥用量占世界的31%，每公頃用量是世界平均用量的四倍。1過量使用化肥不僅會污染和破壞環(huán)境，還會降低農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量并對人類健康造成威脅，不利于農(nóng)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展和鄉(xiāng)村振興。但減少化肥使用量會降低糧食產(chǎn)量，危及糧食安全。

化肥過量使用行為的研究重點包括農(nóng)戶的個體特征、技術(shù)水平、土地質(zhì)量、經(jīng)濟制度等因素，很少關(guān)注風(fēng)險因素。研究表明，男性戶主減量使用化肥的意愿更低，年齡越大越注重節(jié)約成本從而減少化肥使用量[2];合作社也有助于提高技術(shù)和信息水平，降低化肥和農(nóng)藥的使用量[3];但在聯(lián)產(chǎn)承包制度下，小農(nóng)生產(chǎn)無法改變農(nóng)業(yè)化肥的過量使用趨勢。[4]土地三權(quán)分立改革期望通過土地流轉(zhuǎn)的途徑實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的規(guī)?；蛯I(yè)化[5]，以此為農(nóng)業(yè)化肥過量使用問題提供解決的途徑[6]。土地流轉(zhuǎn)后，中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體2數(shù)量快速增長，截至2016年底，家庭農(nóng)場、合作社和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)達291.5萬家，農(nóng)場平均經(jīng)營規(guī)模在170畝左右。[7]

新型家庭農(nóng)場具有規(guī)模優(yōu)勢，期望能夠降低化肥使用量。種植類家庭農(nóng)場在勞動生產(chǎn)率、土地生產(chǎn)率、化肥施用效率等方面，較普通農(nóng)戶具有明顯的優(yōu)勢。[8]但近年來中國的化肥使用量未見顯著下降，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體比普通農(nóng)戶能否減少化肥用量是未來化解糧食安全和環(huán)保問題的關(guān)鍵。

土地改革立法后，土地流轉(zhuǎn)緩解了新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的規(guī)模化約束，金融和財政的優(yōu)惠政策降低了資金約束，技術(shù)和風(fēng)險集中度成為限制農(nóng)戶規(guī)?；?jīng)營的主要障礙。耕地面積、勞動力人數(shù)已不再是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的決定性要素。[9]目前農(nóng)業(yè)高成本低收益的格局并未改變，生產(chǎn)的低收益與農(nóng)民的低風(fēng)險偏好相匹配。[10]這表明小農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度很高[1，11-13]，近40%的農(nóng)戶是風(fēng)險厭惡者[11]，發(fā)展中國家農(nóng)戶對風(fēng)險更加敏感，這會推遲新技術(shù)的引用[1]。3

化肥過量施用與農(nóng)戶的風(fēng)險態(tài)度有關(guān)。風(fēng)險規(guī)避傾向越高的小農(nóng)戶，農(nóng)藥施用量越多;[11，12]風(fēng)險厭惡型的農(nóng)戶會多用化肥以降低風(fēng)險[1，13]。類似研究也只涉及了普通農(nóng)戶，沒有關(guān)注新型農(nóng)業(yè)主體。如針對蘇門答臘島的185個橡膠種植戶[13]和中國玉米主產(chǎn)區(qū)585名農(nóng)戶[1]的二例研究針對的都是小型普通農(nóng)戶，并未討論大、中型等家庭農(nóng)場的風(fēng)險態(tài)度與化肥使用量的關(guān)系，也沒有探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險對化肥用量的影響。

風(fēng)險態(tài)度是一個主觀概念，可以通過設(shè)定風(fēng)險與收益的抽獎方法進行研究。[1，13]由于獎金遠低于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的風(fēng)險溢價[1]，或只是名義獎金[13]，抽獎過程中涉及的風(fēng)險偏好與現(xiàn)實生產(chǎn)會有很大不同，依托測試得出的結(jié)論會有一定的偏差。除風(fēng)險外，技術(shù)也通過多種途徑影響普通農(nóng)戶的化肥使用量。技術(shù)能夠提高生產(chǎn)效率，技術(shù)培訓(xùn)也能有效降低農(nóng)業(yè)污染;[14]有效的清潔技術(shù)包括測土施肥和秸稈還田[15]，秸稈還田能減少化肥用量，改善土壤。[16]

基于以上分析，本文以農(nóng)業(yè)部2015年家庭農(nóng)場的監(jiān)測數(shù)據(jù)4，構(gòu)建計量模型發(fā)現(xiàn)化肥使用量與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的風(fēng)險和技術(shù)水平相關(guān)，風(fēng)險越高的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，化肥的使用量越高;技術(shù)可以直接降低新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的化肥使用量，還對風(fēng)險與化肥用量的關(guān)系起到調(diào)節(jié)作用，產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。相比小農(nóng)戶，中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體并不清潔。

本文可能的貢獻為：（1）以現(xiàn)實場景中的潛在風(fēng)險作為經(jīng)營風(fēng)險的代理變量，優(yōu)于已有文獻的心理測試;（2）發(fā)現(xiàn)了家庭農(nóng)場風(fēng)險、技術(shù)水平與化肥使用量關(guān)系的異質(zhì)性;（3）將技術(shù)和風(fēng)險納入同一分析框架，技術(shù)水平能夠調(diào)節(jié)風(fēng)險與肥使用量的關(guān)系。

二、理論基礎(chǔ)與假說

（一）農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)

規(guī)?；乾F(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢[7]，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體具備整合生產(chǎn)要素的能力，能夠最大程度地提高土地的生產(chǎn)力。[17]根據(jù)2018年新的《農(nóng)村土地承包法》土地經(jīng)營權(quán)可以抵押融資[5]，農(nóng)場主可以獲得優(yōu)厚的財政補貼，資金約束的弱化有力降低了農(nóng)業(yè)規(guī)?；拈T檻。隨著土地模化和資本投入的增加，經(jīng)營失敗的損失也成倍增加，降低或?qū)_風(fēng)險日益重要。

農(nóng)藥使用量是農(nóng)戶風(fēng)險態(tài)度的主要研究視角。[18]少用農(nóng)藥會導(dǎo)致病蟲災(zāi)害，同樣普通農(nóng)戶化肥使用過少也會減少產(chǎn)出。[1]要想從根本上解決“農(nóng)民荒”，關(guān)鍵在于調(diào)節(jié)糧食生產(chǎn)的“利潤率”。1利潤對糧食產(chǎn)量很敏感，減產(chǎn)將侵蝕利潤，產(chǎn)生事實風(fēng)險，農(nóng)戶多用化肥是應(yīng)對減產(chǎn)風(fēng)險的一種策略。假設(shè)地區(qū)[a]的第[i]個農(nóng)場主考慮風(fēng)險的利潤函數(shù)[πia]如下：

根據(jù)（4）式，風(fēng)險制約利潤和最優(yōu)要素投入，最優(yōu)要素投入也影響風(fēng)險水平，風(fēng)險是內(nèi)生變量，發(fā)展中國家的農(nóng)民通常是厭惡風(fēng)險者[19-20]，可以假設(shè)中國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者具有風(fēng)險規(guī)避傾向，愿意為風(fēng)險支付溢價;同時由于生產(chǎn)的最優(yōu)要素（化肥）投入越高，利潤將越低，風(fēng)險支付能力將下降，在支付能力范圍內(nèi)[?ria/?x*ika]為負，根據(jù)以上分析，提出假說如下：

假說1：新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體風(fēng)險越高，化肥使用量越大。

（二）農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)與風(fēng)險偏好

若家庭收入主要依賴非農(nóng)收入，則普通農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中不可能投入過多的勞動力，通常以高劑量農(nóng)藥替代勞動力。[21]除草劑可以節(jié)約大量勞動力，但勞動力很難替代土地肥力，農(nóng)戶多用化肥的動機主要來自于風(fēng)險規(guī)避。2

農(nóng)戶對糧食生產(chǎn)的風(fēng)險偏好依賴于其收入結(jié)構(gòu)。（4）式雖然指出了風(fēng)險和化肥使用的關(guān)系，但不能說明農(nóng)戶將風(fēng)險納入到生產(chǎn)函數(shù)的條件。根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)，當(dāng)種植規(guī)模較小時，家庭農(nóng)場除糧食種植收入外還有其它收入來源。3農(nóng)戶非農(nóng)收入在家庭收入中所占比重越大，對農(nóng)業(yè)關(guān)注度會越低，甚至不會在意潛在的農(nóng)業(yè)損失。[22]小型家庭農(nóng)場4的非農(nóng)收入只是輔助部分，非種植收入僅占14.7%，包括養(yǎng)殖等收入，打工等收入很少，種植收入的波動是其經(jīng)營風(fēng)險的核心來源，其規(guī)避風(fēng)險程度應(yīng)高于普通農(nóng)戶。

中等規(guī)模家庭農(nóng)場生產(chǎn)接近專業(yè)化，相對于小型農(nóng)場，沒有多少時間和資源進行其它生產(chǎn)，收入嚴(yán)重依賴糧食種植，風(fēng)險更集中。經(jīng)測算小、中和大型農(nóng)場的年總平均利潤分別為23.02、28.07、52.40萬元1;中等農(nóng)場規(guī)模2倍于小型農(nóng)場，但利潤平均只增加了21.9%，沒有明顯的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，相反投入成倍增加，風(fēng)險增大。小、中和大型家庭農(nóng)場的畝均利潤分別為0.27、0.14、0.046萬元，小型農(nóng)場的效率最高。由于規(guī)模較小，小型農(nóng)場主相對有精力從事非農(nóng)生產(chǎn)。根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)，小、中和大型農(nóng)場的平均畜禽水產(chǎn)產(chǎn)品銷售總收入分別為18268.84、18053.31和44329.09萬元，小型農(nóng)場對糧食生產(chǎn)的依賴性最低，所以中型農(nóng)場的風(fēng)險規(guī)避意愿應(yīng)高于小型家庭農(nóng)場，更愿意為風(fēng)險付費。

大型農(nóng)場更依賴種植業(yè)，但其規(guī)避風(fēng)險的意愿并不高。首先，大型農(nóng)場具有規(guī)模優(yōu)勢，農(nóng)場主閱歷和經(jīng)驗更豐富，性格更成熟，對風(fēng)險沒有恐懼心理。其次，對風(fēng)險的恐懼源于風(fēng)險防范的能力低和信息缺乏，大型農(nóng)場對此有相對優(yōu)勢。大型農(nóng)場具有規(guī)?；蜆?biāo)準(zhǔn)化特征，可以優(yōu)化要素比例，降低成本，提高產(chǎn)量;更容易采用新技術(shù)，科學(xué)和理性施肥;[23]甚至農(nóng)作物種植面積足夠大時，會進行減量施肥的嘗試[24]，以降低成本應(yīng)對風(fēng)險。最后，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，扶持大型農(nóng)場更符合政府的偏好，能提高政府業(yè)績和支農(nóng)的形象。

中等規(guī)模農(nóng)場面對風(fēng)險時，心理焦慮程度最高，更渴望擴大規(guī)模以抵御風(fēng)險。根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)問卷，2015年在糧食價格下跌的情況下，中等規(guī)模農(nóng)場未來選擇擴大耕地面積的比例為51.72%，高于小型和大型農(nóng)場的50.56%和48.6%。美國農(nóng)場平均耕地面積從1950年的212英畝增長到2016年的442英畝，法國農(nóng)場的平均規(guī)模相比美國小，但增長更快，從1955年的16公頃擴大到了1997年的41.7公頃。[7]

假說2：中等規(guī)模新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的風(fēng)險規(guī)避意愿強于小規(guī)模農(nóng)場，風(fēng)險越高，化肥使用量越大;大型新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體更專業(yè)，不會以多用化肥的形式為風(fēng)險付費。

（三）要素替代：技術(shù)與化肥

農(nóng)戶是否接受過科學(xué)的施肥技術(shù)培訓(xùn)以及接受培訓(xùn)的次數(shù)影響農(nóng)戶減量施肥的意愿。[1]技術(shù)可以節(jié)?。ㄌ娲┎糠只剩ㄒ豙k]）。設(shè)[xiha（h≠k）]是某種清潔生產(chǎn)的技術(shù)要素，根據(jù)（4）式，化肥的最優(yōu)要素投入量與[xiha]負相關(guān)，使用合適的清潔技術(shù)會減少化肥的使用量。技術(shù)有助于普通棉農(nóng)更有效的選擇農(nóng)藥品種，減少了農(nóng)藥使用量;[12]普通棉農(nóng)的技術(shù)信息和知識的掌握程度與農(nóng)藥使用量明顯負相關(guān);[11]同理，缺乏科學(xué)施肥的技術(shù)和知識導(dǎo)致了化肥的過量施用。[25]規(guī)?；梢苑謹傄M技術(shù)的成本，規(guī)模越大，技術(shù)的替代作用越強。

技術(shù)可以調(diào)節(jié)風(fēng)險對化肥用量的影響。提高農(nóng)業(yè)技術(shù)水平能夠提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險。[26]在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)戶由于缺乏技術(shù)培訓(xùn)，或者沒有理解、掌握和運用相關(guān)技術(shù)，會降低應(yīng)對產(chǎn)出或收入波動等風(fēng)險的能力，產(chǎn)生實際損失。農(nóng)戶掌握相關(guān)的技術(shù)，會激發(fā)生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造性，技術(shù)水平會降低化肥使用量對風(fēng)險的敏感度，起到調(diào)節(jié)作用。

假說3：技術(shù)水平越高的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體化肥使用量越低，技術(shù)水平能夠調(diào)節(jié)風(fēng)險對化肥使用量的影響。

三、數(shù)據(jù)、模型和變量說明

（一）數(shù)據(jù)和模型

中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所在農(nóng)業(yè)部的委托之下于2014年對全國31個省份（區(qū)、市）3000多個家庭農(nóng)場開展了長期固定監(jiān)測工作，監(jiān)測數(shù)據(jù)提供了2015年新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的詳細信息。采用分層隨機抽樣法，按經(jīng)濟水平在每個省級行政區(qū)選擇2—4個代表縣，從代表縣中隨機選擇30—50個家庭農(nóng)場，最后在縣級農(nóng)業(yè)經(jīng)管部門的組織之下經(jīng)過培訓(xùn)后，在線填報問卷，形成有效問卷2903份，有效率為94.5%。

問卷中涉及化肥使用量的關(guān)鍵問題是：“如果化肥比周邊普通農(nóng)戶用得少，少百分之多少？”如果家庭農(nóng)場比周圍普通農(nóng)戶多用化肥或差不多，則化肥少用量q=0。2化肥用量q在0處截斷，樣本適合Tobit模型，Tobit模型設(shè)定為：

其中：Y為化肥使用量（1-q），X為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的風(fēng)險狀況，F(xiàn)為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的技術(shù)水平;Z為控制變量向量，[γ]為對應(yīng)的參數(shù)向量;[u]為隨機誤差項。當(dāng)參數(shù)[β2>0，β3>0]時，X、F與Y正相關(guān)，風(fēng)險和技術(shù)水平越高，新型農(nóng)業(yè)主體相比周邊農(nóng)戶化肥使用量越大。

（二）變量選擇

1. 解釋變量

（1）家庭農(nóng)場的潛在風(fēng)險（X）。本文用糧食種植收入占農(nóng)場總收入（包括非農(nóng)收入）的比重來衡量家庭農(nóng)場的潛在經(jīng)營風(fēng)險。1根據(jù)馬科維茨的證券組合理論，不同加權(quán)資產(chǎn)的投資組合可有效分散風(fēng)險[27]，如果家庭農(nóng)場收入來源越單一，農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占農(nóng)場總收入比重越大，潛在風(fēng)險越高。

家庭成員的非農(nóng)收入，有助于收入來源的多元化，降低了家庭收入波動的風(fēng)險。[28]收入越單一，家庭農(nóng)場的風(fēng)險越高。專業(yè)化雖然提高了糧食種植收入，但是收入風(fēng)險的集聚效應(yīng)也顯著上升。[29]糧食種植收入占農(nóng)場總收入的比重與農(nóng)戶的保險需求有關(guān)[30]，部分農(nóng)戶即使面臨潛在風(fēng)險，也不購買保險，以農(nóng)戶是否購買農(nóng)業(yè)保險來度量風(fēng)險有一定的測量誤差。以家庭非農(nóng)就業(yè)人數(shù)作為風(fēng)險的代理變量[2]，其邏輯是勞動力越多，更愿意通過多施化肥獲取較高的收入。因為農(nóng)業(yè)收入是純農(nóng)戶家庭的支柱性收入，這需要的前提是：人均效率相同，但人口與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不可能是線性關(guān)系，而且家庭農(nóng)場勞動力相對稀缺。所以相比非農(nóng)就業(yè)人數(shù)，農(nóng)業(yè)總收入占比更能刻畫家庭農(nóng)場的風(fēng)險狀況。

（2）家庭農(nóng)場的技術(shù)水平（F）。監(jiān)測數(shù)據(jù)調(diào)查的主要農(nóng)業(yè)清潔技術(shù)有“測土配方施肥”“秸稈機械化還田”，農(nóng)場采用該項技術(shù)，變量的值為1，否則為0。

2. 控制變量（Z）

以受教育年限、從業(yè)經(jīng)歷（有農(nóng)業(yè)相關(guān)工作經(jīng)歷為1，否則為0）、是否接受培訓(xùn)（接受為1，否則為0）等變量來度量農(nóng)場主特征;參考閔繼勝等[30]的研究采用是否為縣級以上示范農(nóng)場（是為1，否則為0）、產(chǎn)品是否獲得過“三品一標(biāo)”認證（獲得為1，否則為0）、農(nóng)場規(guī)模（耕地總面積）、復(fù)種指數(shù)（一年種植的季數(shù)）、農(nóng)場自有農(nóng)機具數(shù)量（價值500元以上）、耕地地形（丘陵為1，反之為0）等變量來刻畫農(nóng)場特征;種植結(jié)構(gòu)參考徐志剛等[31]的研究采用糧食作物占全年土地播種面積的比重來度量;農(nóng)場經(jīng)營情況，采用固定資產(chǎn)總額、所有農(nóng)機對外作業(yè)收入、農(nóng)機作業(yè)成本、勞動力成本（臨時雇傭勞動人員的平均工資）來度量。

在所有的樣本中，黑龍江省樣本數(shù)最多，占比16.09%;廣東與海南樣本數(shù)最少，占比0.68%;平均每個省級單位的樣本數(shù)為39個，變量描述性統(tǒng)計分析詳見表1。

（三）相關(guān)性分析

化肥使用量與家庭農(nóng)場風(fēng)險狀況在5%的水平上正相關(guān)，即家庭農(nóng)場風(fēng)險狀況越高，化肥使用量越大?；适褂昧颗c“測土配方技術(shù)”“秸稈還田技術(shù)”分別在5%和1%的水平上顯著負相關(guān)，表明家庭農(nóng)場的技術(shù)水平可以降低化肥使用量。然而這只是兩兩變量之間的線性關(guān)系，并沒有控制其他可能的影響因素，后文將做更嚴(yán)格的實證檢驗。1

四、實證結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)回歸

為檢驗假說1，表2按方程（5）分別估計了全樣本、小型、中型和大型農(nóng)場的分類樣本模型，以全面考察不同規(guī)模家庭農(nóng)場的風(fēng)險和技術(shù)水平對化肥使用量的影響。

1.風(fēng)險與化肥使用量正相關(guān)

根據(jù)模型1，家庭農(nóng)場的潛在風(fēng)險在1%的水平上與化肥使用量顯著正相關(guān);相比周邊小農(nóng)戶，平均潛在風(fēng)險每上升1%，化肥的使用量增加0.136%2。農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占農(nóng)場總收入比重越大的家庭農(nóng)場，其收入來源越單一，對糧食種植的依賴性越強，風(fēng)險集中度越高，風(fēng)險規(guī)避意愿越強，化肥使用量越大，這與仇煥廣[1]的研究結(jié)論基本一致，假說1得到驗正。

2.農(nóng)場規(guī)模的差異

根據(jù)表2，化肥使用量對潛在風(fēng)險的敏感性存在規(guī)模異質(zhì)性，小型和中型農(nóng)場化肥使用量隨著潛在風(fēng)險的上升而增加，而大型農(nóng)場則減少。小型、中型和大型農(nóng)場的潛在風(fēng)險每提升1%，化肥的施用量分別增加0.0636%、0.1982%和下降0.2370%。小型和大型家庭農(nóng)場模型結(jié)果均不顯著，但T值都大于1，潛在風(fēng)險對化肥使用也存在一定影響，回歸結(jié)果支持假說2。

相對中型農(nóng)場，小型家庭農(nóng)場種植規(guī)模較小，存在大量畜牧業(yè)及對外服務(wù)等收入，對風(fēng)險的敏感性較低，即使風(fēng)險集中度上升也不會大幅度調(diào)整化肥使用量。小型家庭農(nóng)場主的小農(nóng)特征更明顯，主要以自我雇傭為主，對時間成本不敏感;[32]更在意物質(zhì)資源的成本投入，習(xí)慣以勞動支付風(fēng)險對價。相對于小型家庭農(nóng)場，中型家庭農(nóng)場規(guī)模更大，糧食種植收入是家庭的主要收入，對風(fēng)險的容忍度較低，多用化肥以保證產(chǎn)量相當(dāng)于購買保險。中型家庭農(nóng)場普遍雇傭工人，以化肥替代勞動更經(jīng)濟。

當(dāng)土地面積足夠大時，農(nóng)戶會嘗試減少化肥用量。[28]大型農(nóng)場具有規(guī)?；蛯I(yè)化特征，農(nóng)場主對風(fēng)險的敏感性會隨著知識技術(shù)普及逐漸下降，專業(yè)化越高，糧食種植收入占比越高，越能夠科學(xué)施肥降低成本和風(fēng)險。與周邊農(nóng)戶相比，大型家庭農(nóng)場化肥使用相對量最低為10.55%，比中型家庭農(nóng)場平均低1.2%。不同規(guī)模的農(nóng)場對風(fēng)險的反應(yīng)不同，中型農(nóng)場對潛在風(fēng)險的反應(yīng)最敏感;小型家庭農(nóng)場對風(fēng)險的敏感性較低;大型家庭農(nóng)場的應(yīng)對模式更科學(xué)，假說2成立。

3.技術(shù)降低化肥使用量

技術(shù)水平較高的家庭農(nóng)場化肥使用量較低。根據(jù)全樣本模型1，“測土配方技術(shù)”“秸稈還田技術(shù)”能顯著降低0.07%和0.06%的化肥使用量。農(nóng)場主掌握的農(nóng)業(yè)知識以及科學(xué)施肥知識越多，越傾向于合理使用化肥，這一結(jié)論與黃季焜等[11]技術(shù)降降低農(nóng)藥的結(jié)論類似。

技術(shù)對化肥使用量的影響存在規(guī)模異質(zhì)性，但這種差異未能得到關(guān)注，如黃季焜[11]和仇煥廣[13]。根據(jù)模型2和3，小型和中型家庭農(nóng)場使用測土施肥技術(shù)能顯著降低化肥使用量;中型家庭農(nóng)場參數(shù)估計值的絕對值大于小型家庭農(nóng)場，降低化肥使用量的效果比小型家庭農(nóng)場更好;由于大型家庭農(nóng)場普遍掌握了測土施肥技術(shù)3，該變量對大型家庭農(nóng)場沒有影響。根據(jù)模型1，秸稈還田技術(shù)的參數(shù)估計值顯著為負，該技術(shù)能夠顯著降低大型家庭農(nóng)場的化肥使用量;中小型家庭農(nóng)場秸稈還田的成本太高，秸稈還田技術(shù)在模型2和3中不顯著，技術(shù)無法普及，不能有效替代化肥，導(dǎo)致中小型家庭農(nóng)場的化肥使用量普遍高于大型農(nóng)場。從模型1中還可以看出，獲得“三品一標(biāo)”品牌和技術(shù)認證的家庭農(nóng)場比沒有獲得過“三品一標(biāo)”認證的家庭農(nóng)場化肥使用量平均低0.06%。

（二）技術(shù)的調(diào)節(jié)作用

為了驗證假設(shè)3，在（5）式的基礎(chǔ)上增加[F×X]變量——技術(shù)水平和農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比的交互項，來檢驗技術(shù)水平對潛在風(fēng)險影響化肥使用量的調(diào)節(jié)效應(yīng)，估計結(jié)果見表3。

根據(jù)表3的模型5和6，潛在風(fēng)險和秸稈還田技術(shù)的交互項對化肥使用量的影響顯著為負，說明秸稈還田負向調(diào)節(jié)了潛在風(fēng)險對于化肥使用量的影響。潛在風(fēng)險和測土配方的交互項對化肥使用量的影響不顯著，但是T值大于1，有一定的調(diào)節(jié)作用，假說3得到驗證。

在模型5中，加入秸稈與風(fēng)險的交互項后，秸稈還田的參數(shù)估計值由負轉(zhuǎn)正（模型1為正），說明秸稈還田降低化肥用量的作用完全由調(diào)節(jié)效應(yīng)實現(xiàn)。根據(jù)表3，在控制技術(shù)對風(fēng)險調(diào)節(jié)作用后，模型7和8的潛在風(fēng)險估計系數(shù)都大于模型1，也大于IV估計的模型8，說明模型1低估了家庭農(nóng)場風(fēng)險規(guī)避的意愿和為之所支付的成本（化肥數(shù)量）。

（三）內(nèi)生性處理

盡管上述模型盡可能地控制了影響家庭農(nóng)場化肥使用量的因素，擾動項中仍可能存在與風(fēng)險相關(guān)的不可觀測因素，導(dǎo)致上述模型參數(shù)的估計產(chǎn)生偏誤。另一方面，根據(jù)（4）式，風(fēng)險是化肥最優(yōu)使用量的函數(shù)，風(fēng)險和化肥使用量都是內(nèi)生變量。借鑒李秀玉等[33]的方法，選擇各省家庭農(nóng)場農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比的均值和2015年各省農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格指數(shù)作為潛在風(fēng)險的工具變量，這二個變量是宏觀變量，與農(nóng)業(yè)潛在風(fēng)險相關(guān)，相對于微觀個體具有外生性。根據(jù)二階段Tobit的第一階段模型7，省級農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比均值在1%的水平上對家庭農(nóng)場的潛在風(fēng)險存在顯著正向影響，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格指數(shù)在10%的水平上對家庭農(nóng)場的潛在風(fēng)險存在負向影響。第二階段模型的Wald統(tǒng)計量為8.12（P值0.0044），拒絕省級農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比是外生變量的原假設(shè)，采用IVtobit能有效糾正內(nèi)生性偏誤。

根據(jù)表3的模型8，糾正內(nèi)生性偏誤之后，潛在風(fēng)險仍與化肥使用量在統(tǒng)計上顯著相關(guān)，假說1的結(jié)論穩(wěn)健。對比表2的模型1，在模型8中潛在風(fēng)險的參數(shù)估計值更大，說明模型1低估了化肥使用量對潛在風(fēng)險的敏感性。農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比每提升1%，化肥使用量從增加0.136%提升到0.6063%。是否接受培訓(xùn)、“三品一標(biāo)”認證等控制變量，對于家庭農(nóng)場化肥使用量的影響方向和程度，與Tobit模型估計結(jié)果基本一致。

（四）穩(wěn)健性檢驗

1.以合約期限替代風(fēng)險的穩(wěn)健性檢驗

土地流轉(zhuǎn)后，中國家庭農(nóng)場的規(guī)模相比普通農(nóng)戶顯著增加，農(nóng)場的規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)上升。但包括土地整理、灌溉設(shè)施、農(nóng)業(yè)機械和倉庫等投資需求更大，由于農(nóng)業(yè)的利潤低，回收期很長。如果土地租約期限較短，投資成本很難收回，將增加農(nóng)場的潛在風(fēng)險。土地流轉(zhuǎn)制度緩解了土地的產(chǎn)權(quán)缺位問題，但中國農(nóng)場主的知識水平較低，所有權(quán)、租賃權(quán)和流轉(zhuǎn)構(gòu)成的復(fù)雜關(guān)系會增大農(nóng)場主對風(fēng)險的敏感性。短期的土地合約期限會強化風(fēng)險的敏感性，降低農(nóng)場主對土地、技術(shù)和機械的投資意愿;土地流轉(zhuǎn)合約越長，農(nóng)場的潛在風(fēng)險越低。

為了驗證表2中Tobit模型的穩(wěn)健性，以轉(zhuǎn)入土地期限5年以下，5年至9年，10年至29年，30年以上的土地面積占比，作為農(nóng)業(yè)種植收入占比（潛在風(fēng)險）的替代變量。根據(jù)表3的模型9，隨著期限的增加，參數(shù)的絕對值和顯著性都上升;表明潛在風(fēng)險下降，化肥的使用量也下降。

2.農(nóng)藥用量替代化肥用量的穩(wěn)健性檢驗

由于風(fēng)險對農(nóng)藥過量使用的機制和檢驗比較成熟，如米建偉等認為具有較高風(fēng)險規(guī)避程度的農(nóng)民會多用農(nóng)藥來避免損失[12]，還會購買價格較高的農(nóng)藥，這與多用化肥類似。如果糧食種植收入占農(nóng)場總收入的比重（因變量）和農(nóng)藥用量正相關(guān)1，說明糧食種植收入占比可以較好地度量農(nóng)場經(jīng)營的潛在風(fēng)險。根據(jù)表3的模型10和11，潛在風(fēng)險與農(nóng)藥用量間的關(guān)系與預(yù)期一致，潛在風(fēng)險越高農(nóng)藥使用量越大，潛在風(fēng)險增加化肥用量的結(jié)論穩(wěn)健。

3.化肥多用的Logit穩(wěn)健性檢驗

根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)，相比周邊農(nóng)戶，化肥使用量多的家庭農(nóng)場為761個，占比64.77%;化肥用量少的為311個，占比26.47%，但多用化肥的比例沒有調(diào)查。針對64.77%多用化肥的家庭農(nóng)場不能采用式（6）的模型，可以借助logit概率模型分析潛在風(fēng)險與多用化肥的關(guān)系。

根據(jù)表3的模型12和13，以與周邊農(nóng)戶相比化肥使用差不多的家庭農(nóng)場為對照組，多用化肥的家庭農(nóng)場潛在風(fēng)險越高，多用化肥的可能性也越大。根據(jù)模型13，相比化肥使用差不多的家庭農(nóng)場，多用化肥的家庭農(nóng)場潛在風(fēng)險每上升1%，多用化肥的概率增加2.7%。1

五、進一步的討論

（一）中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是否真的過量施肥？

如果周邊農(nóng)戶化肥用得少（低于最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)），把農(nóng)場相比他們多用化肥理解為過量使用，顯然不科學(xué)。普通農(nóng)戶化肥用量比最優(yōu)施肥量多用38%2，而比普通農(nóng)戶少用化肥的家庭農(nóng)場只少用12%3，即所有家庭農(nóng)場的化肥用量都高于最優(yōu)施肥量。中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體確實不清潔，風(fēng)險規(guī)避只是家庭農(nóng)場不清潔的一個原因。

家庭農(nóng)場比最優(yōu)施肥量多用化肥的數(shù)量很難估計。極端風(fēng)險規(guī)避的農(nóng)戶相比極端風(fēng)險偏好農(nóng)戶，多用化肥3.977%;[1]與周邊普通農(nóng)戶相比，家庭農(nóng)場潛在風(fēng)險上升1%，多用化肥的概率增加2.7%;家庭農(nóng)場由于風(fēng)險規(guī)避意愿更高，比最優(yōu)施肥量多用化肥的比率應(yīng)高于38%。以多用化肥和農(nóng)藥的方式規(guī)避風(fēng)險，既增加了成本，又污染了環(huán)境，而且威脅食品安全。[11]購買農(nóng)業(yè)保險也能規(guī)避風(fēng)險，但保險收入和社會成本都具有外部性，導(dǎo)致多用化肥。

（二）農(nóng)業(yè)收入占比與專業(yè)化

家庭農(nóng)場的農(nóng)業(yè)收入占比較高，如果意味著更專業(yè)或技術(shù)水平更高，有可能相比周邊農(nóng)戶化肥使用更合理或更少。根據(jù)相關(guān)系數(shù)表2，收入結(jié)構(gòu)（風(fēng)險狀況）分別與測土施肥、秸稈還田、三品一標(biāo)等技術(shù)變量負相關(guān)，由于技術(shù)特征為二元變量，為穩(wěn)健起見分別使用Logit方法對收入結(jié)構(gòu)回歸，參數(shù)為負且在1%水平統(tǒng)計上顯著，參數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)誤）分別為-0.1313（0.3475）、-0.6743（0.3477）、-1.5752（0.3900）1。也就是說，農(nóng)業(yè)收入占比更高的農(nóng)戶，使用測土施肥、秸稈還田、三品一標(biāo)等技術(shù)的概率更低，即農(nóng)業(yè)收入占比與專業(yè)化不存在等價關(guān)系。綜合而言，農(nóng)業(yè)收入占比高的家庭農(nóng)場化肥使用量大的機制有兩種，一是風(fēng)險越大，二是技術(shù)水平低多用了化肥。根據(jù)實證結(jié)果，在控制了家庭農(nóng)場的技術(shù)后，風(fēng)險狀況（收入結(jié)構(gòu)）仍然增加了多用化肥的概率。另一個問題是為什么農(nóng)業(yè)收入占比更高，即專注于農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場技術(shù)水平還更低呢？一個可能原因是，由于家庭農(nóng)場的異質(zhì)性，技術(shù)水平低的家庭農(nóng)場沒有能力從事其它事業(yè)，收入依賴農(nóng)業(yè)，高技術(shù)水平的農(nóng)場更有能力從事其它行業(yè)獲取收入，因為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益或利潤水平很低。

六、結(jié)論與展望

基本結(jié)論。本文基于農(nóng)業(yè)部2015年的家庭農(nóng)場監(jiān)測數(shù)據(jù)，利用Tobit與IV-Tobit模型，實證研究發(fā)現(xiàn)：（1）新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體潛在風(fēng)險越高，越存在過量使用化肥的傾向。（2）風(fēng)險和化肥使用的關(guān)系存在規(guī)模異質(zhì)性，小型和中等規(guī)模新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體潛在風(fēng)險越大，化肥使用量也越大;大型新興農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體由于積累了經(jīng)驗、知識和技術(shù)，風(fēng)險上升時化肥使用量反而下降。（3）技術(shù)水平可以降低化肥使用量，技術(shù)水平對潛在風(fēng)險與化肥使用量的關(guān)系起著顯著的負向調(diào)節(jié)作用。（4）所有中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的畝均化肥用量都高于最優(yōu)施肥量，相比普通農(nóng)戶，化肥過量使用更嚴(yán)重，風(fēng)險規(guī)避和技術(shù)水平低是重要原因。

展望。風(fēng)險規(guī)避只是農(nóng)戶選擇多用化肥和農(nóng)藥的一個原因，即使通過商業(yè)保險或其它政策降低了風(fēng)險規(guī)避程度，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的化肥和農(nóng)藥用量也會高于最優(yōu)水平。如果將化肥用量減少到最優(yōu)水平，將降低糧食產(chǎn)量，危及糧食安全。在外部政治經(jīng)濟條件惡化的情形下，通過環(huán)保政策減少化肥用量，降低污染水平是一個兩難的選擇。擴大農(nóng)場規(guī)模，提高技術(shù)水平是目前可行的路徑。

參考文獻：

[1] 仇煥廣，欒昊，李瑾，等.風(fēng)險規(guī)避對農(nóng)戶化肥過量施用行為的影響[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2014（3）：85-96.

[2] 鞏前文，穆向麗，田志宏.農(nóng)戶過量施肥風(fēng)險認知及規(guī)避能力的影響因素分析——基于江漢平原284個農(nóng)戶的問卷調(diào)查[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2010（10）：66-76.

[3] 蔡榮，汪紫鈺，錢龍，等.加入合作社促進了家庭農(nóng)場選擇環(huán)境友好型生產(chǎn)方式嗎？——以化肥、農(nóng)藥減量施用為例[J].中國農(nóng)村觀察，2019（1）：51-65.

[4] 張建民.農(nóng)田用肥結(jié)構(gòu)調(diào)整之我見[J].經(jīng)濟問題，1988（12）：38-40.

[5] 劉禹宏，楊凱越.中國農(nóng)地制度之紛爭：“三權(quán)分置”的權(quán)利關(guān)系、法理沖突及其解決途徑[J].安徽師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版），2020，48（2）：140-148.

[6] 楊增旭，韓洪云.化肥施用技術(shù)效率及影響因素——基于小麥和玉米的實證分析[J].中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報，2011，16（1）：140-147.

[7] 張紅宇，楊凱波.我國家庭農(nóng)場的功能定位與發(fā)展方向[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2017（10）：6-10.

[8] 張琛，黃博，孔祥智.家庭農(nóng)場綜合發(fā)展水平評價與分析——以全國種植類家庭農(nóng)場為例[J].江淮論壇，2017（3）：54-60.

[9] 王曉鳳，張豐.基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的聊城市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素測度與評析[J].湖北農(nóng)業(yè)科學(xué)，2013，52（3）：734-737.

[10] 羅必良，張露，仇童偉.小農(nóng)的種糧邏輯——40年來中國農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變與未來策略[J].南方經(jīng)濟，2018（8）：1-28.

[11] 米建偉，黃季餛，陳瑞劍，等.風(fēng)險規(guī)避與中國棉農(nóng)的農(nóng)藥施用行為[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2012（7）：60-71.

[12] 黃季焜，齊亮，陳瑞劍.技術(shù)信息知識、風(fēng)險偏好與農(nóng)民施用農(nóng)藥[J].管理世界，2008（5）：71-76.

[13] Moser Stefan， Musshoff Oliver.Comparing the use of risk-influencing production inputs and experimentally measured risk attitude：Do decisions of Indonesian small-scale rubber farmers match？[J]. Gernran Journals of Agricnltural Economias，2017，66（2）：124-139.

[14] 儲成兵，李平.農(nóng)戶環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為研究——以使用環(huán)保農(nóng)藥為例[J].統(tǒng)計與信息論壇，2013，28（03）：89-93.

[15] 胡俊梅，王新杰.農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)體系設(shè)計（英文）[J].Asian Agricultural Research，2009，1（Z1）：35-39.

[16] 張廷光，王達群，嚴(yán)洪，等.秸稈還田化肥減量對水稻產(chǎn)量及土壤肥力的影響[J].耕作與栽培，2015（6）：38-40.

[17] 韓喜平，李曉琳.我國國有企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任問題研究[J].理論探討，2015（1）：79-82.

[18] Pingali P L，Roger P A.Impact of pesticides on Farmer Health and the Rice Environment[M]. Masschusetts ：Kluwer Academic Pubilshers， 1995.

[19] Juan Camilo Cardenas，Jeffrey P Carpenter.Three Themes on Field Experiments in Economic Development[J].Field Experiments In Economics，2005（10）：71-123.

[20] De Brauw A ，Eozenou P.Measuring risk attitudes among Mozambican farmers[J].Journal of Development Economics，2014，111（8）：61-74.

[21] 李昊，李世平，南靈，等.農(nóng)戶農(nóng)藥施用行為及其影響因素——來自魯、晉、陜、甘四省693份經(jīng)濟作物種植戶的經(jīng)驗證據(jù)[J].干旱區(qū)資源與環(huán)境，2018（2）：161-168.

[22] 崔寧波，張正巖.臨儲政策取消下玉米種植結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響因素與收入效應(yīng)——基于黑龍江省鐮刀彎地區(qū)調(diào)查數(shù)據(jù)的分析[J].商業(yè)研究，2017（11）：153-163.

[23] 王亞杰，陳洪昭.農(nóng)戶化肥施用行為的影響因素研究——以福建省為例[J].青島農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2018，30（4）：34-38，49.

[24] 曾維軍.基于農(nóng)戶意愿的減施化肥生態(tài)補償研究[D].昆明：云南理工大學(xué)，2014.

[25] 張福鎖.我國肥料產(chǎn)業(yè)與科學(xué)施肥戰(zhàn)略研究報告[M].北京：中國農(nóng)業(yè)大學(xué)出版社，2008.

[26] 方莉.關(guān)于影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險因素的實證分析[J].特區(qū)經(jīng)濟，2006（11）：158-160.

[27] Markowitz H M.Normative portfolio analysis： Past， present， and future[J].Journal of economics & business，1990，42（2）：99-103.

[28] 錢龍，袁航，劉景景，等.非農(nóng)就業(yè)、農(nóng)地流轉(zhuǎn)與糧食種植結(jié)構(gòu)調(diào)整——基于固定觀察點農(nóng)戶層面的微觀實證[J].農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究，2018，39（5）：83-91.

[29] 葉明華，趙涵.蘇、皖、川三省糧食種植戶的風(fēng)險認知與保險偏好[J].中國保險，2017（1）：33-38.

[30] 閔繼勝，孔祥智.新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的模式創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)——基于黑龍江仁發(fā)農(nóng)機專業(yè)合作社的案例分析[J].江海學(xué)刊，2017（4）：67-73+238.

[31] 鄭旭媛，徐志剛.資源稟賦約束、要素替代與誘致性技術(shù)變遷——以中國糧食生產(chǎn)的機械化為例[J].經(jīng)濟學(xué)（季刊），2017，16（1）：45-66.

[32] 孔慶洋，趙杰，郭斌，等.農(nóng)民工加班意愿、勞動供給與人口紅利[J].華東師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2014，46（3）：113-122.

[33] 李秀玉，史亞雅.綠色發(fā)展、碳信息披露質(zhì)量與財務(wù)績效[J].經(jīng)濟管理，2016（7）：119-132.

責(zé)任編輯：馬陵合