.大連理工大學(xué)化工學(xué)院盤錦分院；.南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 陳玉陽 李 犟

一、引言

“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”是高等學(xué)校實現(xiàn)技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，提高經(jīng)濟(jì)社會效益的重要組成部分。加強協(xié)同創(chuàng)新投入的分析與管理，要注重是否帶來了充分效益產(chǎn)出。對協(xié)同創(chuàng)新投入資源配置效率進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的評價，并據(jù)此探討現(xiàn)階段存在的問題與尋找解決問題的辦法，具有重要的現(xiàn)實意義。目前關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新績效或效率的研究主要集中在以下兩個方面：1.協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系研究。2.協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素研究。由于資源的稀缺性，需要更多地關(guān)注科技資源的利用率以及隨時間變動的趨勢或特征，對這些問題的厘清，可以改變協(xié)同創(chuàng)新主體協(xié)同的模式，優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新主體的選擇機制。

二、模型、指標(biāo)和數(shù)據(jù)

（一）C2R模型

DEA模型目前仍是測度相對效率的常用方法?；谕度雽?dǎo)向的C2R模型的實用形式為

這 里，Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T，Yj=（y1j，y2j，…，ysj）T表 示 第 j個決策單元的投入指標(biāo)向量和產(chǎn)出指標(biāo)向量。S-與S+為松弛變 量 向 量。=(1，1，…，1)T∈ Em與 e=(1，1，…，1)T∈ ES。 計 算時一般取ε=10-6。各決策單元的 DEA 值可由（1）式算得。若θ*=1，且S-與S+為0，則相應(yīng)的單元為強DEA有效；若θ*=1，且S-與S+不同時為0，則相應(yīng)的單元為弱DEA有效。

（二）投入產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)計

由于從事創(chuàng)新研究的人員實際參與研究時間上的差異，通常做法是通過折合為全時人員來計量研發(fā)人員數(shù)，即以研發(fā)人員的全時當(dāng)量作為人員的投入指標(biāo)；考慮到協(xié)同創(chuàng)新的特點，將R&D 成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時人員也作為人員投入指標(biāo)。協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)費指標(biāo)分別選擇政府資金和企業(yè)資金，目的是要測度政府資金和企業(yè)資金各自發(fā)揮的作用；R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)項目當(dāng)年撥入經(jīng)費也選作為經(jīng)費投入指標(biāo)。對于產(chǎn)出指標(biāo)的設(shè)計，可從知識成果和技術(shù)成果兩個方面考慮。因此，發(fā)表的著作、論文和專利是通常的選擇；專利出售收入和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入作為技術(shù)產(chǎn)出成果也被納入產(chǎn)出指標(biāo)集合中。

投入指標(biāo)：研究與發(fā)展全時人員；R&D 成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時人員；科技經(jīng)費撥入中的政府資金；科技經(jīng)費撥入中的企業(yè)資金；R&D 成果應(yīng)用及科技服務(wù)項目當(dāng)年撥入經(jīng)費。

（三）數(shù)據(jù)來源與樣本

產(chǎn)出指標(biāo)：包括實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)的直接利潤產(chǎn)出，以及出版科技著作數(shù)部；發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)（篇）；專利授權(quán)數(shù)(件)指三種專利（發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計）授權(quán)的總數(shù)；專利出售的當(dāng)年實際收入；技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實際收入。

三、結(jié)果分析

（一）協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率測度結(jié)果

由計算結(jié)果可知，清華大學(xué)、北京中醫(yī)藥大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)（北京）、南開大學(xué)、江南大學(xué)、華中師范大學(xué)、西南交通大學(xué)和陜西師范大學(xué)等8所在分析的7年里均為DEA有效，占了樣本數(shù)的13.56%。從DEA有效性的含義來看，這8所在分析的7年里持續(xù)保持協(xié)同創(chuàng)新投入資源的合理配置，或者說，這8所協(xié)同創(chuàng)新投入資源得到了充分利用。

表1 2010-2016年均非DEA有效的效率值

中山大學(xué) 0.479 0.700 0.514 0.686 0.513 0.741 0.668 0.614西安交通大學(xué) 0.700 0.684 0.687 0.605 0.704 0.636 0.744 0.680西安電子科技大學(xué) 0.759 0.783 0.790 0.735 0.546 0.616 0.573 0.686

從DEA模型的含義來看， 14所歷年均非DEA有效的協(xié)同創(chuàng)新效率不高，無明顯改善趨勢。在37所計量單位中，有 3所在分析的7年期內(nèi)有6年為DEA有效，在僅有的非DEA有效的年份3個的DEA效率值均在0.8以上，表明這3所協(xié)同創(chuàng)新投入資源得到了很好配置。5所在2010-2016年的7年間有5年為DEA有效，這5所在分析期內(nèi)基本上能較為充分地利用協(xié)同創(chuàng)新的投入資源。14所在分析的7年間僅有一年為DEA有效；另有5所僅有2年為DEA有效。DEA有效的年份不超過3年的數(shù)有38所，占比樣本數(shù)64.41%。

（二）協(xié)同創(chuàng)新投入資源利用率分析

分析效率的目的是找到改善效率的方向和路徑，以提高資源的利用效率。DEA模型具有計算投入資源利用率的功能。由于樣本在2010-2016年的7年間各投入指標(biāo)的利用率難以體現(xiàn)規(guī)律性，我們運用中位數(shù)指標(biāo)結(jié)合極差指標(biāo)來分析51個5個投入指標(biāo)的利用率情況。分析的角度基于利用率的中位數(shù)和極差兩個指標(biāo)的綜合。將以利用率的中位數(shù)和極差劃分的結(jié)果列于表2。

四、結(jié)論與建議

為了更好地提高經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)應(yīng)圍繞經(jīng)濟(jì)效益中心，加強理性選擇合作；對于協(xié)同創(chuàng)新投入資源配置效率不穩(wěn)定但存在規(guī)模收益遞增的，應(yīng)積極尋找績效改善路徑，在有改善方案的基礎(chǔ)上，有限增加協(xié)同創(chuàng)新投入資源，在運行過程中，通過動態(tài)評價和監(jiān)測機制，不斷提高資源的利用率。

表2 按照各投入資源利用率和極差區(qū)分的

1.構(gòu)建基于后評價的提高資源配置效率機制。盡管有許多的協(xié)同創(chuàng)新投入資源配置效率不高，但是每年處于規(guī)模效益遞增的仍占較大比重；增加投入仍是當(dāng)前及其今后一段時間內(nèi)的積極措施，但需有約束條件。即需要一種基于后評價機制的資源重新組合，即再進(jìn)入或退出機制，或者說在有限容錯下的要素高質(zhì)量產(chǎn)出的配置機制。

2.建立以人為本與市場導(dǎo)向的協(xié)同創(chuàng)新機制。創(chuàng)新目標(biāo)最終通過創(chuàng)新人才得以實現(xiàn)，創(chuàng)新的目的是提高經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平。人才支配著有限的創(chuàng)新資源。在創(chuàng)新活動中，不同水平的人員對于資源的使用會有不同的結(jié)果，最終對于資源的利用效率和創(chuàng)新成果的效益產(chǎn)生影響。各應(yīng)重點關(guān)注人才的引進(jìn)與培養(yǎng)，適度采用市場化機制的人才激勵政策是充分激發(fā)人才潛能的有益措施。

3.建立標(biāo)桿學(xué)校的學(xué)習(xí)機制。建立范圍更大的協(xié)同圈，以高投入高產(chǎn)出且高效率的為標(biāo)桿，推進(jìn)資源共享，人才合作等一系列的學(xué)習(xí)機制。資源和人才的不均衡客觀存在，通過學(xué)習(xí)機制的建立，可以帶動更多的提高其協(xié)同創(chuàng)新的水平和效率，從而獲得整個群協(xié)同創(chuàng)新的高效益和高效率，即從系統(tǒng)論的視角提高我國協(xié)同創(chuàng)新的水平和效率。