劉貝娜（華南理工大學(xué)）

理論基礎(chǔ)

（1）市場失靈：市場失靈是由美國經(jīng)濟學(xué)家巴托最先在1956年提出，因為市場機制存在外部條件的限制以及自身有缺陷，通過市場配置資源并不能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，從而并未實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。市場失靈一般由以下原因引起： 公共物品、市場失靈、外部性以及信息不對稱等。市場失靈為經(jīng)濟政策例如政府扶持政策的制定以及執(zhí)行提供了理論支持。

（2）信息不對稱：指不同的市場經(jīng)濟主體在市場經(jīng)濟活動中對于信息的獲取處于不平等狀態(tài)，因為不同主體獲取信息的方式和渠道不一樣，因此會產(chǎn)生一方的信息劣于另一方。葉進（2019）認為若政府能充分發(fā)揮出間接資助和直接資金資助等手段給技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供政策扶持，不僅僅可促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，解決企業(yè)渡過前期的資金壓力，也可以傳遞具有導(dǎo)向性的信息，提高企業(yè)投資技術(shù)創(chuàng)新的積極能動性。

（3）尋租理論：巴格瓦蒂(1982)定義尋租是某個經(jīng)濟主體為了獲取超越本身經(jīng)濟利益的利潤而向政策制定者施加作用的行為。我國的企業(yè)有國企和非國企之分，黎文靖等（2012)研究得出因為企業(yè)性質(zhì)不同，政治關(guān)聯(lián)所帶來的尋租問題也會產(chǎn)生差異。

（4）政府扶持政策的研究：康德拉季耶夫在1925 年提出的“長波理論”認為經(jīng)濟的發(fā)展是靠技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的長期波動。Lemola 在2002 年提出政府支持政策是指政府為了促進科研的發(fā)展，所建立的一系列支持政策措施。

（5）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究：創(chuàng)新理論源于熊彼特（1912）的著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》，創(chuàng)新是指把生產(chǎn)要素的“新組合”引進到生產(chǎn)體系里面，表現(xiàn)為“生產(chǎn)函數(shù)的變動”。宋剛等(2008)指出技術(shù)創(chuàng)新是在各個創(chuàng)新主體與創(chuàng)新要素交互作用下涌現(xiàn)出來的,是科技進步與創(chuàng)新應(yīng)用的“雙螺旋結(jié)構(gòu)”共同衍生出來的產(chǎn)物。Acs 等（2002）認為關(guān)于創(chuàng)新產(chǎn)出，主要包括中間產(chǎn)出（如新發(fā)明和新知識)和最終產(chǎn)出(如不斷提高的收入和利潤)兩方面。

（6）政府扶持政策對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的相關(guān)研究：孔東民（2013)指出政府的支持是財政支出的一個重要的組成部分，是政府根據(jù)一定時期的經(jīng)濟方向和政治目標，間接或者直接向經(jīng)濟個體提供的無償資金或者非資金轉(zhuǎn)移。政府扶持政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用目前存在兩種觀點。第一、“促進論”認為政府的支持行為可以促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。Arrow（1972)從解決技術(shù)創(chuàng)新的公共物品性質(zhì)和外部效應(yīng)的角度為“促進論”提供了參考思路，技術(shù)創(chuàng)新的知識溢出效應(yīng)和價格外溢效應(yīng)都會損傷企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性，因此政府扶持政策可以幫助緩解這類問題。第二、“擠出論”。 Mukoyama（2003）提出政府的資助雖然對于減低企業(yè)創(chuàng)新的成本和風險有一定幫助，然而信息的不對稱會在一定程度上影響政府資助實際的實施成效，政府也難以對企業(yè)的真實需求進行準確的判斷，企業(yè)在獲得幫助后可能會存在道德風險等問題。

地方政府扶持本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的核心內(nèi)容主要是研究和開發(fā)，也是一個地區(qū)或者國家提高自主創(chuàng)新能力以及推進社會經(jīng)濟發(fā)展的核心要素。因為研發(fā)活動具有風險性、不確定性和溢出效應(yīng)等缺點，容易致使技術(shù)創(chuàng)新的私人投資回報率比社會投資回報率要低，甚至低很多。因此，如果僅僅依賴市場機制來調(diào)節(jié)全社會的研發(fā)投入就會比較容易導(dǎo)致“市場失靈”，首先，企業(yè)為了降低成本和規(guī)避風險等扥因素從而會傾向于減少研發(fā)活動投入；其次，企業(yè)對于基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)或社會發(fā)展等具有顯著溢出效果的研發(fā)活動投入不足也會導(dǎo)致社會的有效供給不足。所以，地方政府通過財政支出激勵和引導(dǎo)整個社會尤其是微觀企業(yè)主體加大對研發(fā)活動的投入，成為了主要發(fā)達國家與地區(qū)糾正研發(fā)活動市場失靈的一般做法，這同時也是政府支持政策的核心內(nèi)容以及目標。

我國政府扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策歷程

我國政府對企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動采取了一系列的扶持政策以及措施來解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力缺乏的問題。自改革開放以后，我國政府已經(jīng)意識到政策的導(dǎo)向?qū)τ诖龠M企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、促進企業(yè)發(fā)展壯大，以及促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要性。下面是有關(guān)法律和政策的出臺歷程和回顧：

1983 年3 月10 日我國頒布實施了《商標法》并于2013 年8月30 日完成了第三次修訂和完善，1985 年4 月1 日我國頒布實施了《專利法》旨在保護專利人權(quán)益并于2008 年12 月27 日進行了第三次修訂，完善了該部法律，1993年7月2日我國頒布了《科學(xué)技術(shù)進步法》并于2007 年12 月29 日修訂通過該法，1995 年10 月我國公布實行了《擔保法》，1996 年9 月1 日，為了實施科教興國的戰(zhàn)略目標，我國頒布了《職業(yè)教育法》，同年的10月1 日，為了規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動和促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，我國實行了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。

除了完善上述法律法規(guī)，我國有關(guān)部門也緊隨其后出臺實施了一系列的配套政策。如《火炬計劃》《星火計劃》《關(guān)于推動我國高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心工作的原則意見》和《關(guān)于建立生產(chǎn)力促進中心的若干意見》等。

近十年來，隨著我國的財政實力和綜合國力不斷攀升，中央政府以及地方政府都在持續(xù)地加大財政科研和技術(shù)創(chuàng)新的投入。從全國的研究與開發(fā)經(jīng)費來看，1999 年到2014 年期間，我國科研和技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費的投入從678.9 億元增長到13015.6 億元，年均增長率達到20.6%， 研發(fā)經(jīng)費的投入強度從0.83%增長到了2.05%。

我國地方政府扶持地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問題及原因分析

目前我國在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持方面的法律和法規(guī)的建設(shè)還比較局限，不夠健全以及效率不高，這點和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求有著比較大的距離，在很多方面仍然存在許多不足之處，主要表現(xiàn)兩大方面：（1）以企業(yè)所有制形式進行立法依然存在。目前我國根據(jù)企業(yè)所有制性質(zhì)分類立法和當前的經(jīng)濟形勢己經(jīng)很難互相適應(yīng)起來，因為企業(yè)的所有制不同在市場競爭當中的地位存在不平等之處，這與市場經(jīng)濟的競爭是相違背的，所以，以企業(yè)所有制形式進行立法的現(xiàn)象應(yīng)該被撤除，這樣才能更好地促進市場上各主體公平競爭，以及推動企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。（2）扶持地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的社會化服務(wù)體系需要不斷健全。在實際工作中，我國當前專門針對地方企業(yè)建立的服務(wù)機構(gòu)還是較少，并且能提供的服務(wù)也是相對有限，很難滿足地方企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的需求。因此需要地方政府進一步加大對社會化服務(wù)體系建設(shè)以及提高服務(wù)機構(gòu)專業(yè)化程度和服務(wù)質(zhì)量的扶持力度。

我國地方政府扶持本地企業(yè)的政策建議

（一）加強地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資渠道

在管理機構(gòu)或管理部門建立的基礎(chǔ)上，政府通過財政扶持、稅收優(yōu)惠或減免和融資等不同方式，向地方企業(yè)提供具有實際意義和靈活的扶持，面對融資難的問題上，地方政府需要為地方企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供渠道多樣和層次豐富的融資服務(wù)，促使地方企業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。

（二）加強地方企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財稅支撐

地方政府需要加強對地方企業(yè)的財政扶持力度。地方企業(yè)在合作創(chuàng)新和提供就業(yè)等方面存在著很大的作用，支撐地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，也是國民經(jīng)濟不可缺少的一部分，因此需要政府多加以關(guān)心和支持。地方政府對于地方企業(yè)的財政補貼需要改變現(xiàn)有的輸血式方式，改為造血式扶持，讓地方企業(yè)在獲得資助的同時實現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績的提升和經(jīng)營水平的改善，運用引導(dǎo)式的方式促進技術(shù)創(chuàng)新水平的提高與更新?lián)Q代。