（國網上海市電力公司 上海 200080）

1 背景

1.1 應對氣候變化背景

1997年氣候大會通過的《京都議定書》為工業(yè)發(fā)達國家設立了具有法律約束力的溫室氣體排放限制和減排目標，引入了包括清潔發(fā)展機制（CDM）、聯(lián)合履約機制（JI）以及國際排放貿易機制（ET）3項市場機制作為解決碳排放問題的新路徑。自此碳排放權成為了一種歸屬明確的權利，世界各國及地區(qū)紛紛建立了基于碳排放權的市場交易體系，即碳排放權交易機制。

CDM曾經是國際碳市場主要形式，允許發(fā)達國家適當購買發(fā)展中國家CDM減排項目所產生的核證減排量（CER），用以抵消自己的減排義務。CDM在《京都議定書》第1承諾期內（2005～2012年）交易較為活躍，但由于《京都議定書》在2012年底失效，CDM市場變得十分低迷，建立全新的國際碳市場交易機制顯得迫在眉睫。除了CDM機制外，許多國家正在建設本國的碳交易市場。歐洲碳交易市場于2008年開始正式運行，截至目前，歐洲碳市場已經進入了第3階段，納入交易行業(yè)覆蓋能源、石化、鋼鐵、水泥、玻璃、陶瓷、造紙，航空以及部分其他具有高耗能生產設備的行業(yè)，是迄今為止全球規(guī)模最大的碳市場。中國、瑞士、新西蘭、美國部分州、日本、澳大利亞等國家和地區(qū)碳市場相繼建立。

1.2 我國開展的應對氣候變化工作

長期以來，中國政府高度重視氣候變化問題，把綠色低碳發(fā)展作為生態(tài)文明建設的重要內容。在2015年巴黎會議上，我國政府提交了國家自主貢獻目標：二氧化碳排放2030年左右達到峰值并爭取盡早達峰，單位國內生產總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%。

為積極應對氣候變化，加快推進綠色低碳發(fā)展，兌現(xiàn)國際減排承諾，在組織管理方面，黨中央、國務院高度重視應對氣候變化工作，成立了國家應對氣候變化領導小組，并先后由國家發(fā)改委氣候司及生態(tài)環(huán)境部總領我國應對氣候變化工作，先后編制并下發(fā)了《中國應對氣候變化國家方案》、《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》和 《國家應對氣候變化規(guī)劃（2014～2020年）》等一攬子政策文件以指導各相關部門開展應對氣候變化工作。

除此之外，我國政府借鑒國際經驗，在利用市場機制解決溫室氣體排放問題的方向上積極探索。2011年7月，北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東、深圳正式開展了我國碳排放權交易試點工作。2017年國家發(fā)改委下發(fā)了《全國碳排放權交易市場建設方案（發(fā)電行業(yè)）》，標志著全國碳市場的正式啟動。

1.3 我國碳市場建設發(fā)展現(xiàn)狀

2011年10月，國家發(fā)改委下發(fā)《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》（發(fā)改辦氣候［2011］2601號），同意北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳7個省市開展碳排放權交易試點。7個試點碳市場覆蓋我國能源消費總量占全國約70%，涉及電力熱力、鋼鐵、水泥、化工、有色金屬等行業(yè)共計約2800家重點排放單位和設施，配額總量約12.38億t。截至2018年12月13日，全國7個試點碳市場配額累計成交量約1.64億t，中國核證自愿減排量（CCER）累計成交約1.5億t。

2017年12月，國家發(fā)改委組織就落實《全國碳排放權交易市場建設方案（發(fā)電行業(yè)）》（發(fā)改氣候規(guī)［2017］2191號）任務要求，召開全國碳排放權交易體系啟動工作電視電話會議，宣布全國碳市場正式啟動。根據(jù)《方案》，全國統(tǒng)一碳市場預計于2020年啟動現(xiàn)貨交易。據(jù)統(tǒng)計，全國統(tǒng)一碳市場將覆蓋全國超過7000家規(guī)模以上排放單位。若僅計算發(fā)電企業(yè)，全國統(tǒng)一碳市場的配額發(fā)放規(guī)模將達到40億t，為歐洲碳市場當前體量的2倍左右。

建設碳排放權交易市場是我國利用市場機制參與全球應對氣候變化工作、推動綠色低碳經濟發(fā)展的一項重大制度創(chuàng)新，也是一項復雜的系統(tǒng)工程。自2013年試點碳市場啟動以來，我國碳市場在MRV、配額管理等方面的體系建設以及試點碳市場納管企業(yè)履約方面取得了較為豐富的運行成果，但同時在諸如抵消機制、調控機制、交易機制等方面仍然存在不少問題，例如法律制度不健全、二級交易活躍度不足以及市場金融化進程緩慢等，導致市場機制未能完全發(fā)揮應有的作用。

2 電力行業(yè)應對氣候變化及碳市場參與現(xiàn)狀

在我國，電力行業(yè)消費了全國50%以上的一次能源，貢獻了超過40%的溫室氣體排放，是最大的碳排放行業(yè)。在經濟不斷發(fā)展，能源消費總量不斷提升的同時，我國電力行業(yè)也在積極探索一條低碳可持續(xù)發(fā)展之路，并且發(fā)電行業(yè)首先被納入全國碳交易市場。

新能源裝機容量及發(fā)電量持續(xù)增長。截至2017年底，全國全口徑發(fā)電裝機容量17.8億kW，全國全口徑發(fā)電量6.42萬億kWh。其中，非化石能源發(fā)電量同比增長10.0%，占總發(fā)電量比重為30.4%。

火力發(fā)電技術追求高效清潔化。近年來我國以超（超）臨界發(fā)電技術及循環(huán)流化床發(fā)電技術為代表的火力發(fā)電技術發(fā)展迅速，2017年全國6，000kW及以上電廠供電標準煤耗為309g/kWh。

特高壓工程保障清潔能源消納。截至2017年，共建成“兩交六直”特高壓輸電工程，全國完成跨區(qū)送電量4235億kWh，跨省送出電量1.13萬億kWh。

依托中電聯(lián)形成行業(yè)合力。2009年11月，中電聯(lián)成立電力行業(yè)應對氣候變化中心，旨在適應我國日趨嚴峻的應對氣候變化的形勢，提高中電聯(lián)應對氣候變化的行業(yè)服務能力和國際合作能力。2015年由中電聯(lián)牽頭成立電力行業(yè)碳交易工作組，建立碳交易溝通協(xié)調機制，加強電力企業(yè)參與碳交易相關工作的經驗和信息溝通交流。

企業(yè)成立專職機構應對碳市場。為支撐企業(yè)科學開展碳市場參與工作，五大發(fā)電集團及國家電網公司先后于近年成立了下屬的碳資產管理公司，以應對試點及全國碳市場的管控。專職機構在碳市場中的大量實踐經驗，為電力企業(yè)參與全國碳市場奠定了良好基礎。

3 電力行業(yè)參與碳市場的機遇與挑戰(zhàn)

3.1 挑戰(zhàn)

來自政府考核的挑戰(zhàn)。碳誦場的引入使得電力企業(yè)發(fā)展有了碳排放強度以及總量的硬約束。在正式被納入碳市場管控范圍后，除了需要保持針對常規(guī)污染物的控制外，企業(yè)還需每年配合主管部門完成碳市場履約工作，因而企業(yè)環(huán)保方面的傳統(tǒng)工作思路需要從常規(guī)污染物向低碳方面轉移。

內部管理面臨的挑戰(zhàn)。由于碳市場引入我國的時間較晚，現(xiàn)階段除5大發(fā)電集團外的電力企業(yè)通常缺少碳市場主管部門，因而在全國碳排放數(shù)據(jù)報送及試點碳市場的履約工作中，暴露出碳市場相關人員技術儲備不足、管理制度不清晰的問題。

市場競爭面臨的挑戰(zhàn)。碳市場為電力企業(yè)經營管理引入了碳成本，排放水平較為落后的企業(yè)需要通過技術改造降低碳排放強度或者在碳市場中額外購入碳配額或碳減排量以完成履約。在未來電改不斷深化、碳價傳導機制建立的情況下，由該部分碳市場履約成本增加的企業(yè)整體的經營成本，將直接反映在企業(yè)售電或輸配電成本中，影響企業(yè)在未來電力市場中的競爭力。

3.2 機遇

碳市場為電力行業(yè)完成減排目標提供了更為有效的市場化手段。我國現(xiàn)役火電機組的排放技術及電網企業(yè)的線損管理已處于世界先進水平，在通過進一步技術改造減排成本高企的情況下，電力企業(yè)可通過直接交易或金融工具獲取額外碳排放權以間接完成控排目標，相較于自主減排更具經濟性和靈活性。

為電力企業(yè)碳減排行為的環(huán)境效益轉化為經濟效益提供了渠道。在碳市場啟動后，電力企業(yè)的部分具有減排效果的技術改造及電能替代項目能夠為企業(yè)帶來富余的碳配額或中國核證減排量，兩者均可在碳市場上出售以獲得收益，為企業(yè)碳減排行為的環(huán)境效益轉化為經濟效益提供了新途徑。

為電力企業(yè)發(fā)展新能源提供了新的補貼途徑。從2015年開始，我國新能源行業(yè)呈現(xiàn)爆發(fā)性增長趨勢，產業(yè)扶持政策難以適應行業(yè)發(fā)展速度，補貼資金需求爆發(fā)性增長與國家財政承受力之間的矛盾加劇，國家補貼下降成為一種必然。國家可以把碳市場作為新的補貼途徑，通過給新能源項目簽發(fā)CCER的方式，在碳交易中獲得額外收益。

為電力企業(yè)發(fā)展綜合能源服務提供了機遇。隨著全國碳市場發(fā)展，碳排放水平的高低以及碳價的波動對企業(yè)經營成本產生深遠影響，由于企業(yè)的碳排放與能源生產、消費有很強關聯(lián)性，企業(yè)必須綜合考量碳排放和能源問題，逐步向低碳能源方向轉型。企業(yè)在能源生產消費及碳市場合規(guī)履約方面的潛在需求，為電力企業(yè)開展融入碳資產管理的綜合能源服務提供了機遇。

4 相關建議

4.1 我國碳市場建設

完善碳市場立法是我國碳市場發(fā)展的當務之急。應進一步加快國家碳市場政策法規(guī)建設，提供全局性與綱領性的法律框架，其中重點是加快推進《碳排放權交易管理條例》立法工作以及相關配套文件，為2020年全國統(tǒng)一碳市場正式啟動交易提供堅實法律保障。同時完善碳金融領域法律體系，適當引導金融機構進入碳市場，鼓勵碳金融產品創(chuàng)新，完善碳市場價格形成機制。

加強通過動態(tài)仿真推演優(yōu)化碳市場頂層設計。碳市場政策制定需要與國家經濟及行業(yè)發(fā)展客觀規(guī)律相匹配，是保障碳市場健康發(fā)展的關鍵。歐盟碳市場第一階段所采用的碳配額分配機制，在經濟發(fā)生下滑時候，引發(fā)碳配額嚴重供大于求，碳價暴跌，市場低迷，導致碳市場機制失靈。為避免我國碳市場建設發(fā)生類似問題，政策制定者可以利用動態(tài)仿真技術來推演碳市場政策在不同影響因素改變下引起的碳市場運行狀態(tài)，根據(jù)推演結果來優(yōu)化碳市場頂層設計。

4.2 電力企業(yè)參與碳市場

強化碳資產管理制度。從制定碳資產管理制度入手，電力企業(yè)的內部設立碳市場工作領導小組，明確企業(yè)參與碳市場的各項責任分工，建立碳排放數(shù)據(jù)報送、碳市場履約及交易等工作流程。完善內部考核機制，將集團整體碳減排目標向下分解至子公司，設定不同層級對應的績效考核目標，從而確保集團實現(xiàn)碳減排目標。

夯實碳排放數(shù)據(jù)管理。電力企業(yè)通過梳理溫室氣體數(shù)據(jù)報送工作經驗，建立一套集成設備參數(shù)、財務數(shù)據(jù)、生產活動數(shù)據(jù)及庫存物料數(shù)據(jù)等的碳排放數(shù)據(jù)管理體系，對企業(yè)自身碳排放水平做到心中有數(shù)，在滿足政府第三方碳核查工作可追溯、可交叉核對要求的同時，為從政府爭取合理的碳排放權益以及為碳交易決策提供依據(jù)。

搭建碳排放管理信息平臺。電力企業(yè)建設集“碳排放數(shù)據(jù)管理、碳減排項目管理、碳交易決策”等功能為一體的企業(yè)信息管理平臺，同時在該平臺上集成動態(tài)仿真模擬技術，根據(jù)企業(yè)自身生產活動水平、預期碳排放需求、碳減排成本和碳市場履約成本等因素，協(xié)助管理層制定合理的碳市場履約及交易策略。