王佳玲，王夢圓， 陶紅軍

（1.福州理工學(xué)院商學(xué)院，福建 福州 350506；2.福州大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，福建 福州 350108）

1 緒論

2014年烏克蘭危機暴發(fā)后,俄羅斯與歐盟之間的競爭愈演愈烈。由于2014年初歐盟暴發(fā)非洲豬瘟，俄羅斯即宣布禁止從歐盟部分國家進口生豬及豬肉制品，后限制范圍擴展至整個歐盟。在與俄羅斯協(xié)商未果后，2014年4月8日歐盟將俄羅斯訴至世界貿(mào)易組織（WTO）貿(mào)易爭端解決機構(gòu)（DSB）要求進行磋商，俄歐豬肉貿(mào)易爭端由此展開。

隨著經(jīng)貿(mào)全球化深入發(fā)展，由于非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘更隱蔽，其使用越來越頻繁。為了促進全球農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，WTO出臺的《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（Agreement on the Application of sanitary and Phytosanitary Measure， SPS 協(xié)議）本是為了保護成員國進口動植物及其產(chǎn)品可能帶來的食源性危害、動物疾病、植物害蟲的風(fēng)險所采取的一項措施，但逐漸被變相使用成為重要的非關(guān)稅壁壘。作為全球性的世界貿(mào)易組織，WTO一直奉行多邊貿(mào)易體制和市場經(jīng)濟原則，在各個貿(mào)易相關(guān)的領(lǐng)域扮演著談判安排者和監(jiān)督執(zhí)行者的角色，但是WTO貿(mào)易爭端解決機制還存在著不少弊端，其繁瑣的程序使許多貿(mào)易爭端不斷加劇甚至惡化。俄羅斯曾是歐盟最大的豬肉貿(mào)易合作伙伴，由于生豬及豬肉制品安全問題俄羅斯禁止從歐盟進口豬肉，對其實施的非關(guān)稅壁壘使歐盟豬肉產(chǎn)業(yè)遭受打擊。文章試圖通過對歐盟-俄羅斯豬肉貿(mào)易爭端的分析，厘清歐盟-俄羅斯豬肉貿(mào)易爭端的背景和成因，認識如SPS協(xié)議等非關(guān)稅壁壘的使用及影響。

在歐盟-俄羅斯政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系方面，楊學(xué)峰（2011）[1]認為歐盟與俄羅斯的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系矛盾與摩擦始終同時存在，雙方由于政治體制處于根本對立，經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展緩慢。馬鳳書（2001）[2]認為，歐俄的關(guān)系受到全球化、美國、歷史和心理因素的影響，雖然會進一步加強雙邊合作，但雙方若無法進一步融合，矛盾和沖突將會加劇。劉菲（2016）[3]總結(jié)了西方對俄羅斯經(jīng)濟制裁的內(nèi)容，指出由于經(jīng)濟制裁，雙邊貿(mào)易額大大減少。宋小萍（2018）[4]研究了歐盟與俄羅斯農(nóng)產(chǎn)品制成品的關(guān)稅措施案，指出俄羅斯為了刺激本國農(nóng)業(yè)的發(fā)展，制定了很高的關(guān)稅，超過了世界平均水平甚至發(fā)達國家，來限制國外農(nóng)產(chǎn)品的進口，同時也對我國農(nóng)產(chǎn)品出口提出關(guān)稅減讓、提高農(nóng)產(chǎn)品附加值、優(yōu)化關(guān)稅結(jié)構(gòu)等建議。

在非關(guān)稅壁壘及其影響方面，王洪梅（2012）[5]指出，俄羅斯加入WTO之后，使用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的頻率越來越高。對農(nóng)產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和認證管理工作也大大提高。葉柏林（1990）[6]指出,二戰(zhàn)后,傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘受到了制約,各國開始尋找新型的技術(shù)型貿(mào)易壁壘來保護本國的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè),并首次指出了技術(shù)性貿(mào)易壁壘有其貿(mào)易保護主義的特性。Hensonet al.（2000）[7]在其調(diào)查研究中指出了發(fā)展中國家對于SPS所面臨的問題，包括滿足發(fā)達國家其要求以及遵循其協(xié)議的問題。楊艷紅（2009）[8]將世界貿(mào)易組織各成員國通報的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的數(shù)量，對我國和其他發(fā)達經(jīng)濟體的WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘的績效差異進行實證分析，指出發(fā)達經(jīng)濟體的技術(shù)性貿(mào)易壁壘阻礙了我國的出口貿(mào)易，但有利于他們的產(chǎn)品對中國的出口；而中國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅僅對我國出口有利，還有利于我國從其他發(fā)達經(jīng)濟體的進口。

在我國豬肉出口方面，董銀果（2005）[9]指出，中國自1995年以來，由于生豬的防疫與質(zhì)量安全水平不高，活豬和豬肉出口的競爭力下降。也正因此，我國豬肉出口常受到SPS措施壁壘限制，使我國豬肉產(chǎn)品難出口至歐美市場，對中國豬肉造成了貿(mào)易禁止和高成本出口的影響。李根群（2012）[10]對我國農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力進行分析，認為我國農(nóng)產(chǎn)品出口的國際競爭力較弱，勞動密集型產(chǎn)品競爭力也開始減弱，并對政府與企業(yè)提出建議。陶紅軍等（2015）[11]通過對我國豬肉進口貿(mào)易壁壘限制水平估算研究，提出我國應(yīng)該適度進口鮮冷凍豬肉，為我國豬肉加工提供低價原材料。葉俊燾（2013）[12]認為，我國豬肉產(chǎn)品質(zhì)量安全問題不僅危害消費者健康，而且影響了豬肉加工業(yè)的發(fā)展和出口。

2 歐盟-俄羅斯豬肉貿(mào)易爭端內(nèi)容

2.1 雙邊豬肉貿(mào)易爭端發(fā)展過程

2014年初，非洲豬瘟（ASF）疫情在歐盟立陶宛暴發(fā)，隨后蔓延到拉脫維亞、愛沙尼亞及波蘭等其他國家。為防止非洲豬瘟的威脅，1月下旬俄羅斯即宣布暫停從立陶宛和波蘭進口生豬及豬肉產(chǎn)品，對愛沙尼亞及拉脫維亞兩國存在問題的豬肉產(chǎn)品也采取了限制（特定國家/地區(qū)的禁令），之后俄羅斯對所有歐盟國家都采取了豬肉貿(mào)易禁令（歐盟禁令）。2014年4月，歐盟決定訴至世貿(mào)組織爭端解決機制（DSB），要求與俄羅斯就其采取的限制進口措施進行正式磋商，這標(biāo)志著歐盟-俄羅斯豬肉貿(mào)易爭端的開始。由于磋商沒有給雙方帶來滿意的解決方案，歐盟請求WTO成立爭端解決小組來裁定俄羅斯禁止歐盟豬肉是否合法。2016年8月19日，WTO上訴機構(gòu)認為俄羅斯確實存在違反SPS諸多條例的行為，表示支持歐盟申訴中的大部分條款。在2017年4月19日，俄羅斯表示愿意執(zhí)行DSB的建議和裁決。在后來的8個月15天的執(zhí)行期滿之后，歐盟稱俄羅斯未在合理的時間內(nèi)遵守DSB的建議和裁決，要求DSB批準(zhǔn)根據(jù)DSU第22.2條中止優(yōu)惠或其他義務(wù)，此行為遭到俄羅斯的反對。2018年1月25日，俄羅斯聯(lián)邦要求與歐盟就俄羅斯聯(lián)邦為遵守DSB在該爭端中的建議和裁決而采取的某些措施重新進行磋商。截止2020年4月8日，雖然經(jīng)過長達6年時間的辯論，歐盟和俄羅斯的豬肉貿(mào)易爭端始終沒有得到解決。

2.2 雙邊豬肉貿(mào)易爭端主要內(nèi)容

2.2.1 爭議的內(nèi)容

由于歐盟部分成員國內(nèi)非洲豬瘟疫情，俄羅斯實施對愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛和波蘭（歐盟成員國禁令） 和歐盟禁令，對活豬及其遺傳物質(zhì)、豬肉和某些其他豬產(chǎn)品實施的進口限制。

2.2.2 小組和上訴機構(gòu)的結(jié)果摘要

SPS第3條：專家組認為，俄羅斯對歐盟成員國的禁令違反了SPS第3.2條，因為它們不符合相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)。除了拉脫維亞，對歐盟范圍內(nèi)的禁令和歐盟成員國的禁令不符合SPS協(xié)定第3.1條，因為它們不是基于相同的標(biāo)準(zhǔn)。

SPS第5.1、5.2、5.3、2.2條：專家組認為：首先，俄羅斯采取的這些措施不是第5.7條規(guī)定的臨時措施；其次，這些措施違反了第5.1條和第5.2條，因為它們不是基于協(xié)定含義內(nèi)的風(fēng)險評估； 最后，如果沒有這種風(fēng)險評估，俄羅斯就不可能按照第5.3條的要求考慮到“相關(guān)的經(jīng)濟因素”。由于違反了5.1、5.2、5.3條規(guī)定，俄羅斯未能反駁與第2.2條不一致的推定。

SPS第6條：SPS必須適應(yīng)地區(qū)條件的義務(wù)，上訴機構(gòu)支持專家組的結(jié)論，即禁止從拉脫維亞進口產(chǎn)品的措施違反了SPS第6.1條，因為它不適應(yīng)俄羅斯地區(qū)的 SPS特點，同時修改了專家組的結(jié)論，即禁令不適合拉脫維亞地區(qū) SPS 特點。專家小組還發(fā)現(xiàn)，歐盟禁令和歐盟成員國的禁令違反了SPS第6.1條，因為俄羅斯沒有根據(jù)產(chǎn)品原產(chǎn)地的SPS特性或俄羅斯境內(nèi)與ASF有關(guān)的特性修改這些禁令，而且沒有進行風(fēng)險評估，以低估對產(chǎn)品原產(chǎn)地區(qū)SPS特性的評估。上訴機構(gòu)推翻了專家組的結(jié)論，即這些措施并非不符合第6.2條，但無法完成法律分析。上訴機構(gòu)支持專家組的以下裁定：歐盟遵守第6.3條，提供了必要的證據(jù)，以客觀地表明，在愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛和波蘭以外的歐洲聯(lián)盟領(lǐng)土上，以及愛沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛和波蘭境內(nèi)的一些地區(qū)不存在ASF，而且不可能繼續(xù)存在ASF（拉脫維亞除外）；第6.3條不要求考慮進口成員國所依據(jù)的證據(jù)。

SPS第5.6、2.3條：專家小組認為這些措施不符合第5.6條，因為俄羅斯有一個限制性大大減少的替代措施，可以達到其適當(dāng)?shù)谋Ｗo水平。專家小組還認為這些規(guī)定不符合第2.3條，因為它們允許有爭議的產(chǎn)品從俄羅斯境內(nèi)的無ASF區(qū)域進行國內(nèi)貿(mào)易，而不是從歐盟進行貿(mào)易，并且不承認根據(jù)相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)的某些無ASF區(qū)域。

2012年8月俄羅斯正式加入WTO，承諾把其保護動物生命和健康的措施無差別地建立在科學(xué)而非貿(mào)易限制基礎(chǔ)上，但在歐俄豬肉貿(mào)易爭端中俄羅斯多次違背SPS協(xié)議的科學(xué)、無歧視原則。俄羅斯若正確使用SPS措施，應(yīng)采用CAC、OIE、IPPC制定的國際安全標(biāo)準(zhǔn)，同時必須有科學(xué)依據(jù)、科學(xué)的風(fēng)險評估。該案件已持續(xù)了6年時間，歐盟與俄羅斯的豬肉貿(mào)易爭端仍未得到圓滿解決，也反映出爭端解決機制存在著效率較低的缺陷，這對進出口國都帶來了無法挽回的損失。

3 歐盟-俄羅斯豬肉貿(mào)易爭端成因

歐俄貿(mào)易爭端表面上看是由于非洲豬瘟而產(chǎn)生，可事實卻不僅如此。在此前，烏克蘭危機、雙方的經(jīng)濟制裁等政治方面的惡交，直至俄羅斯宣布的禁令以及一系列的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，都不可避免地導(dǎo)致了雙方貿(mào)易爭端的展開。

3.1 非洲豬瘟在歐盟國家的擴散

非洲豬瘟（ASF）是全球養(yǎng)豬生產(chǎn)中最嚴重的疾病之一，傳染性極強、死亡率極高。2014年1月24日，立陶宛開始出現(xiàn)非洲豬瘟，同年2月17日，波蘭也出現(xiàn)此病例。拉脫維亞、愛沙尼亞分別在同年6月、9月相繼暴發(fā)。由于非洲豬瘟的影響，俄羅斯自停止自歐盟部分國家進口豬肉，這一限制措施完全符合《SPS協(xié)議》中對于保護人類、動植物生命或健康的要求。

3.2 歐盟-俄羅斯的政治惡交

3.2.1 烏克蘭危機暴發(fā)

烏克蘭的核心地理位置讓歐盟與俄羅斯之間展開了激烈的斗爭，2013年底，烏克蘭危機突然暴發(fā)。烏克蘭親俄派總統(tǒng)亞努科維奇的下臺，意味著在烏克蘭政治走向的東西向選擇中，俄羅斯所規(guī)劃的歐亞帝國夢破碎，這是激怒俄羅斯的導(dǎo)火索。俄羅斯之后對烏克蘭采取了各種經(jīng)濟和貿(mào)易上的措施，嚴重打擊了烏克蘭的經(jīng)濟。2015年，隨著克里米亞問題和頓巴斯戰(zhàn)爭，歐俄關(guān)系繼冷戰(zhàn)之后再次破裂[13]。

3.2.2 歐盟對俄羅斯的經(jīng)濟制裁

由于烏克蘭在政治上選擇了歐盟惹怒俄羅斯，導(dǎo)致其俄羅斯對歐盟采取了禁止生豬及豬肉制品進口的措施。2014年3月開始，不甘示弱的歐盟等西方國家也開始陸續(xù)向俄羅斯展開經(jīng)濟制裁，涉及金融、軍事、能源、技術(shù)等多方面。之后俄羅斯又陸續(xù)在金融、食品、航空等領(lǐng)域做出反擊。

4 歐盟與俄羅斯豬肉生產(chǎn)與貿(mào)易現(xiàn)狀

4.1 歐盟-俄羅斯豬肉產(chǎn)量及其變化

4.1.1 歐盟豬肉產(chǎn)量

歐盟在全球豬肉生產(chǎn)中占有重要地位，如圖1所示，年產(chǎn)量均維持在2 200萬噸以上，除2012年至2014年波蘭、立陶宛、愛沙尼亞等歐盟國家相繼暴發(fā)非洲豬瘟，導(dǎo)致豬肉產(chǎn)量下降外，其余年份歐盟豬肉產(chǎn)量均上升。歐盟主要豬肉生產(chǎn)國包括德國、西班牙、法國、波蘭、丹麥、意大利、荷蘭、比利時，8國豬肉產(chǎn)量占據(jù)整個歐盟的50%以上。

4.1.2 俄羅斯豬肉產(chǎn)量

俄羅斯豬肉產(chǎn)量不多，但在2010年至2018年間，俄羅斯的豬肉產(chǎn)量一直呈平穩(wěn)上升的趨勢，如圖2所示，雖然歐盟——俄羅斯豬肉產(chǎn)量差距很大，但差距比例正在逐漸縮小。

4.2 歐盟-俄羅斯豬肉貿(mào)易量

4.2.1 歐盟豬肉出口量

歐盟是全球重要的豬肉出口國，近年來豬肉出口量也保持不斷上升趨勢。如圖3所示，2014年以前俄羅斯曾是接受歐盟出口的重要國家，約占歐盟豬肉出口總量的四分之一。2006年至2013年間，歐盟出口至俄羅斯的豬肉量占世界的20%以上，2006年甚至達到了28%，此后一直保持在22%至26%之間波動。由于歐俄之間的豬肉貿(mào)易摩擦，2014年歐盟出口至俄羅斯的豬肉量僅占1.12%，之后更是急劇下降。

4.2.2 歐盟豬肉進口量

如圖4所示，總體而言歐盟對于俄羅斯的豬肉需求并沒有很高，平均僅占總豬肉進口的1%左右。

4.2.3 俄羅斯豬肉出口量

根據(jù)圖5，2010-2014年間，俄羅斯出口至歐盟的豬肉數(shù)量占其世界出口的五成以上，歐盟是俄羅斯最大的豬肉出口國，但自從2015年開始俄羅斯便停止了與歐盟的豬肉出口貿(mào)易往來。

4.2.4 俄羅斯豬肉進口量

一直以來，俄羅斯對于歐盟的進口豬肉需求量都是很大的，如圖6所示，2013年以前，俄羅斯自歐盟進口的豬肉數(shù)量占進口總量的40%～60%。由于擔(dān)心歐盟的非洲豬瘟傳入俄羅斯等原因，2014年的對歐盟禁令使之從歐盟進口的豬肉大大下降，隨后更是趨于零，而俄羅斯來自世界的豬肉進口數(shù)量也呈下降趨勢。

4.2.5 歐盟-俄羅斯豬肉貿(mào)易爭端的影響

歐盟與俄羅斯有著天然的互補優(yōu)勢，俄羅斯人口稀少，但地大物博，有著許多能源等資源，歐盟則人口眾多，需求量大。俄羅斯豬肉市場對于歐盟來說意義重大，根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，2014年以前，歐盟出口至俄羅斯的豬肉數(shù)量占據(jù)了歐盟豬肉出口量五成左右，2014年以后，歐盟失去俄羅斯這個合作伙伴，經(jīng)濟大受打擊。隨后歐盟也減少了自俄羅斯進口的石油量，使歐盟依賴石油的各行業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟損失。

而俄羅斯亦是由于禁止進口歐盟廉價豬肉造成國內(nèi)豬肉價格上漲，并使消費豬肉產(chǎn)品種類和數(shù)量減少。由于經(jīng)濟制裁，2014年俄羅斯的經(jīng)濟發(fā)展增速也只有0.6個百分點，不得不依靠出口原油來獲取資本，導(dǎo)致原油出口量大幅提升，國際原油價格持續(xù)下跌，俄羅斯的外匯收入也減少了不少，國內(nèi)經(jīng)濟遭遇嚴重打擊[14]。

5 歐盟-俄羅斯豬肉貿(mào)易爭端對我國豬肉出口的啟示

加入WTO之后，我國肉類產(chǎn)品迎來了極大的機遇，與鮮冷凍豬肉、豬雜碎相比，我國加工豬肉的出口數(shù)量占比很高，2010年，我國加工豬肉產(chǎn)品占豬肉總出口量的50.77%，2018年該比重達到了70.59%。我國加工豬肉的國際市場占有率也在穩(wěn)步提高，2014年起，該比重甚至超過比利時、丹麥等傳統(tǒng)豬肉出口國。但我國豬肉出口也面臨一系列問題，在豬肉衛(wèi)生與安全、環(huán)境、價格等方面有很大劣勢，豬肉國際信譽也不高。作為發(fā)展中國家，我國遭受了更多的非關(guān)稅壁壘。

5.1 我國豬肉出口可能面臨的貿(mào)易壁壘

5.1.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘

我國豬肉出口數(shù)量不到豬肉總產(chǎn)量的10%，與發(fā)達國家對我國農(nóng)產(chǎn)品實施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘有關(guān)。近年來，中國豬肉出口遭遇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘數(shù)量越來越多，范圍也不斷擴大。我國豬肉產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)偏低，加上發(fā)達國家對我國豬肉制定許多復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)體系、法規(guī)，例如：食品安全、動植物檢驗檢疫等，以及一系列的包裝要求、標(biāo)簽制度等，使我國豬肉出口成本大大增加。

5.1.2 綠色貿(mào)易壁壘

不少國家為保護本國的產(chǎn)業(yè)利益，采用旨在保護本國的環(huán)境和人類、動植物健康等綠色貿(mào)易壁壘，利用提高安全、衛(wèi)生、環(huán)保要求來限制產(chǎn)品的進口。由于發(fā)達國家的標(biāo)準(zhǔn)較高，我國豬肉產(chǎn)品常常被限制進口，通過貿(mào)易禁止來影響市場準(zhǔn)入。另外，在價格方面，我國不得不通過支付高額的評估、檢驗等費用來得到一些國外綠色標(biāo)志，加上國外綠色標(biāo)志的申請及使用費用，使得我國豬肉出口成本大大增加，在國際市場上的競爭力也隨之降低。

5.2 我國豬肉出口應(yīng)對貿(mào)易壁壘的對策

5.2.1 利用國際貿(mào)易規(guī)則，運用爭端解決機制來維護自身利益

近年來，許多發(fā)展國家為減少貿(mào)易逆差、保護本國某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展，頻繁制定各種貿(mào)易壁壘。為保護我國豬肉出口企業(yè)利益，有效采取協(xié)商、仲裁、打官司等手段來維護企業(yè)自身利益。此外，政府要充分了解在國際貿(mào)易中的各種規(guī)則，例如WTO的非歧視原則、最惠國原則等，通過談判、協(xié)商等方式解決國際貿(mào)易爭端。遇到爭端時，妥善利用WTO爭端解決機制及區(qū)域經(jīng)濟一體化貿(mào)易爭端解決機制。

5.2.2 健全豬肉產(chǎn)品監(jiān)管檢查制度,保障豬肉質(zhì)量安全

為了減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘、綠色壁壘對我國豬肉出口的限制，減少豬肉貿(mào)易爭端，就必須從豬肉的質(zhì)量抓起。從生產(chǎn)源頭做好環(huán)境、安全等把控，加強在生豬養(yǎng)殖過程中的水源、土壤、環(huán)境等監(jiān)管，尤其是加工豬肉，涉及到豬肉的生產(chǎn)、養(yǎng)殖、屠宰、加工等許多繁瑣的環(huán)節(jié)，更應(yīng)該對每一個環(huán)節(jié)做好衛(wèi)生安全監(jiān)管，同時做到國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)與國際接軌。

5.2.3 提高豬肉產(chǎn)品產(chǎn)量，減少對國際市場的依賴

保證豬肉供應(yīng)國際市場的能力，必須提高豬肉產(chǎn)品產(chǎn)量。政府應(yīng)積極推動生豬規(guī)?；B(yǎng)殖，提高生豬養(yǎng)殖的專業(yè)化、機械化水平，提高養(yǎng)殖技術(shù)，對于豬肉企業(yè)進行一定的政策、技術(shù)、資金的支持，保證豬肉產(chǎn)量與供應(yīng)能力，進而減少對國際市場的依賴。