（中山大學(xué)歷史學(xué)系，廣東 廣州 510275）

威廉·霍華德·塔夫脫（William Howard Taft）任美國(guó)總統(tǒng)期間，積極推行“金元外交”，嘗試改變美國(guó)在遠(yuǎn)東地區(qū)的困境。“金元外交”的出臺(tái)，有著深刻的歷史背景和原因，其對(duì)世界的影響也非常深遠(yuǎn)。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者更多關(guān)注的是塔夫脫對(duì)華“金元外交”政策實(shí)施過程①西方學(xué)者關(guān)于“金元外交”研究著述頗豐：Scott Nearing,Dollar diplomacy:a study in American imperialism（New York,B.W.Huebsch and the Viking Press,1925）；Charles Veyier,The United States and China 1906-1913:A Study of Finance and Diplomacy（New Brunswick:Rutgers University Press,1955）；Walter V.Scholes and Marie V.Scholes,The Foreign Policies of the Taft Administration（Missouri University Press,1970）；Michael H.Hunt,Frontier Defense and the Open Door:Manchuria in Chinese-American Relations,1895-1911（Yale University Press,1973）；M.E.Paige,Philander C.Knox and Dollar Diplomacy,1909-1913（Texas University,1966）；另外Herbert Croly.Willard Straight,Willard Straigh（tNew York:The Macmillan Company,1924）是關(guān)于研究“金元外交”從策劃到實(shí)施的全程重要參與者——司戴德的專著，書中載有十分珍貴的史料。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究，早在塔夫脫對(duì)華“金元外交”實(shí)施階段，香港自由世界出版社已經(jīng)出版《論美國(guó)金元外交》（智源書局，1911 年）；吳心伯的《金元外交與列強(qiáng)在中國(guó)（1909-1913）》（上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1997 年版）等，鑒于篇幅有限，不再一一列舉。，或是從中美關(guān)系史縱向發(fā)展的脈絡(luò)出發(fā)，把“金元外交”歸納到美國(guó)對(duì)華外交政策歷史的一部分去分析這一外交政策的演變②建國(guó)后初期國(guó)內(nèi)學(xué)者有關(guān)這一時(shí)期的美國(guó)對(duì)華政策研究，多帶有時(shí)代印記，如劉大年：《美國(guó)侵華史》（北京：人民出版社，1951 年版）和卿汝楫：《美國(guó)侵華史》（北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1952 年第一卷，1956 年第二卷）。改革開放之后國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究成果逐漸豐富如楊生茂主編：《美國(guó)外交政策史》（北京：人民出版社，1991 年版）；項(xiàng)立齡：《中美關(guān)系史全編》（上海：華東師范大學(xué)出版社，2002 年版）等。國(guó)外學(xué)者有關(guān)這一階段的中美關(guān)系史綜合性研究代表著作有Michael H.Hunt,The making of a special relationship:the United States and China to 1914（NewYork:Columbia University Press,1983）；Warren I.Cohen,America’s response to China:a history of Sino-American relations（New York:Columbia University Press,1990）；Warren I.Cohen,the Cambridge History of American Foreign Relations,Volume I（ICambridge University Press,1993）等。。另外有關(guān)清末中美關(guān)系史的專題研究，其中也會(huì)有涉及塔夫脫參與遠(yuǎn)東事務(wù)的經(jīng)歷。③相關(guān)專題研究可參見張存武：《光緒三十一年中美工約風(fēng)潮》（臺(tái)北：中央研究院近代史研究所，1982 年版）；王立新：《美國(guó)對(duì)華政策與中國(guó)民族主義運(yùn)動(dòng)：1904-1928》（北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000 年版）；朱衛(wèi)斌：《西奧多·羅斯福與中國(guó)：對(duì)華“門戶開放”政策的困境》（天津：天津古籍出版社，2005 年版）等。學(xué)界研究成果豐碩，但往往對(duì)塔夫脫早期外交經(jīng)驗(yàn)的積累與對(duì)華“金元外交”的緣起之間的關(guān)系探討著墨不多，尤其從塔夫脫的中國(guó)觀去分析這一政策出臺(tái)動(dòng)因的研究就更是相對(duì)薄弱。塔夫脫在處理遠(yuǎn)東事務(wù)時(shí)，比他之前任何一屆美國(guó)總統(tǒng)或國(guó)務(wù)卿都有著明顯的優(yōu)勢(shì)，這跟其同遠(yuǎn)東直接接觸的豐富個(gè)人經(jīng)歷和背景有關(guān)。塔夫脫對(duì)華“金元外交”政策的起源，可以追溯到1900-1908 年之間，在此期間，其在外交事務(wù)上積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)這些政策形成了自己的中國(guó)觀。

一、塔夫脫對(duì)中國(guó)的認(rèn)識(shí)

塔夫脫對(duì)中國(guó)的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了一個(gè)從淺到深的過程。首先，他對(duì)中國(guó)的認(rèn)知始于義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)時(shí)期。西方媒體對(duì)義和團(tuán)負(fù)面形象的報(bào)道源源不斷地傳回大洋彼岸時(shí)，塔夫脫認(rèn)為，美國(guó)應(yīng)該鎮(zhèn)壓那里普遍存在的“暴力狀況”，他認(rèn)為中國(guó)的形象是“落后而野蠻”的，更讓他感到不可思議的是，美國(guó)政府居然“現(xiàn)在與該王國(guó)（指中國(guó)）有著如此重要的貿(mào)易關(guān)系”①WHT to Annie G.Roelker,July 10,1900,William Howard Taft Papers.Manuscript Division,Library of Congress（William Howard Taft Papers,以下簡(jiǎn)稱WHT Papers）.，這也是塔夫脫第一次提到中美貿(mào)易問題。但是塔夫脫忽視了列強(qiáng)壓迫的事實(shí)，是義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)爆發(fā)的深刻外因，更沒有意識(shí)到義和團(tuán)運(yùn)動(dòng)代表了中國(guó)民族主義的“浪潮”。[1]

因抗議美國(guó)國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期的暴力和立法排華浪潮，中國(guó)人民在1905 年掀起轟轟烈烈的抵制美貨運(yùn)動(dòng)。中國(guó)民族主義的蓬勃發(fā)展，震撼了美國(guó)當(dāng)局，包括塔夫脫本人。1905 年6 月15 日，塔夫脫作為陸軍部長(zhǎng)在俄亥俄州邁阿密大學(xué)畢業(yè)典禮上發(fā)表演說，再次表達(dá)了對(duì)中國(guó)的看法。②Address by WHT at the 81st Annual Commencement of Miami University of Ohioon June 15,1905,WHTPapers.他認(rèn)為美國(guó)一直向中國(guó)展示他的“友好”，與其他蠶食中國(guó)領(lǐng)土的列強(qiáng)不同，中國(guó)同樣把美國(guó)看作最好的朋友，他進(jìn)一步指出美國(guó)與四億中國(guó)人的貿(mào)易是世界上最“偉大的商業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)之一”，但是美國(guó)如果繼續(xù)執(zhí)行不公正的嚴(yán)厲法律，這會(huì)激起中國(guó)人抵制美國(guó)貿(mào)易的情緒與傾向。③同上盡管塔夫脫支持排華，但他不贊成過激的排華運(yùn)動(dòng)，他認(rèn)為這些不合情理的行為破壞了兩國(guó)人民之間的友好往來，并嚴(yán)重冒犯了在美國(guó)長(zhǎng)期居住的中國(guó)人，特別是商人和學(xué)生。面對(duì)美國(guó)連續(xù)不斷的排華浪潮，最終導(dǎo)致的結(jié)果是，中國(guó)以全面抵制美國(guó)貿(mào)易的形式進(jìn)行反抗?！都~約時(shí)報(bào)》評(píng)論認(rèn)為，這代表了中國(guó)的“覺醒”[2]。面對(duì)如此緊張的形勢(shì)，當(dāng)時(shí)美國(guó)總統(tǒng)西奧多·羅斯福（Theodore Roosevelt）指示塔夫脫，在完成菲律賓的官方任務(wù)后，試著結(jié)束中國(guó)對(duì)美國(guó)的商業(yè)抵制。這項(xiàng)任務(wù)并不輕松，處理不好，很可能會(huì)影響美國(guó)在中國(guó)構(gòu)建了半個(gè)世紀(jì)的“友好”形象。另一方面，此行也為塔夫脫進(jìn)一步加深對(duì)中國(guó)的印象提供了契機(jī)。1905 年9 月4 日，塔夫脫在粵督岑春煊為塔夫脫舉行的宴會(huì)上發(fā)表了演說，明確了美國(guó)對(duì)中國(guó)的態(tài)度。他強(qiáng)調(diào)了以下幾點(diǎn)：首先，美國(guó)反對(duì)中國(guó)的分裂；其次，維護(hù)清帝國(guó)是兩國(guó)友誼的根本；第三，美國(guó)只希望從中國(guó)得到“她的友誼和貿(mào)易”；最后，中國(guó)在其經(jīng)濟(jì)和政府現(xiàn)代化的努力中，將得到美國(guó)的“同情”和鼓勵(lì)。[3]可見，中國(guó)人民在抵制美貨運(yùn)動(dòng)過程中所表現(xiàn)出來的不屈不撓的精神，影響了塔夫脫之后對(duì)中國(guó)的態(tài)度。[4]但需要注意的是，塔夫脫對(duì)中國(guó)偏見的改觀，更多的是出于美國(guó)商業(yè)利益的考慮，他曾在第81 屆邁阿密大學(xué)畢業(yè)典禮上的演講中指出：“堅(jiān)持向我們所依賴的人民提供公正和禮貌，我們很可能從他們那里獲得巨大的國(guó)際貿(mào)易利益”。④同上

1907 年，塔夫脫代表美國(guó)政府進(jìn)行環(huán)球訪問。在中國(guó)、日本和俄國(guó)停留期間，塔夫脫對(duì)中國(guó)以及中國(guó)市場(chǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，也變得更加明確。在日本東京，應(yīng)塔夫脫的要求，《紐約先驅(qū)報(bào)》遠(yuǎn)東區(qū)代表托馬斯·F·米勒德（Thomas F.Millard）提交給塔夫脫的一份備忘錄中，詳細(xì)敘述了美國(guó)在華貿(mào)易和利益分布概況。米勒德在備忘錄中突出了以下幾個(gè)主題：首先，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易僅次于英國(guó)，如果美國(guó)商品在美國(guó)政府的支持下，與其他國(guó)家的商品在中國(guó)市場(chǎng)展開平等的競(jìng)爭(zhēng)，那么美國(guó)對(duì)華貿(mào)易就可以占據(jù)主導(dǎo)地位；其次，制約美國(guó)企業(yè)在華發(fā)展的關(guān)鍵因素，是在華美國(guó)商人普遍對(duì)清政府的政策持懷疑態(tài)度；最后，日本和俄國(guó)打算常駐在中國(guó)東北，這將是“中國(guó)分裂過程的開始，最終導(dǎo)致中華帝國(guó)被列強(qiáng)瓜分，而美國(guó)將被排除在外?！盵5]58-59備忘錄內(nèi)容反映了美國(guó)在華商業(yè)利益的前景，并對(duì)塔夫脫的思想產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。米勒德尤其堅(jiān)信日本正在威脅美國(guó)的利益，他認(rèn)為，美國(guó)應(yīng)該變被動(dòng)為主動(dòng)，調(diào)整其遠(yuǎn)東政策，使在華美國(guó)人對(duì)其政府充滿信心，這不僅會(huì)使國(guó)家利益得到充分的保障，其他列強(qiáng)也會(huì)知道美國(guó)的立場(chǎng)，更重要的是，中國(guó)將“毫無疑問地從這種鼓勵(lì)中振作起來”。[5]58-59米勒德的個(gè)性和深思熟慮的判斷，給塔夫脫留下了深刻印象。隨后，塔夫脫在日本橫濱給羅斯?？偨y(tǒng)的信中寫到：“他們（中國(guó)人）把我們看作是在謀求獲得領(lǐng)土和經(jīng)濟(jì)壟斷方面，真正無私的唯一國(guó)家。因此，我認(rèn)為（中國(guó)）值得培養(yǎng)和接受他們的禮節(jié)……”。①WHT to Theodore Roosevelt,October,5.1907.WHT Papers.查爾斯·威維爾認(rèn)為，這是塔夫脫主動(dòng)并開始積極地把目光轉(zhuǎn)向中國(guó)。[5]58-59這表明塔夫脫對(duì)中國(guó)的了解開始擴(kuò)大。

受到米勒德的影響，塔夫脫對(duì)中國(guó)產(chǎn)生了極其濃厚的興趣。在日本的工作結(jié)束后，塔夫脫又去了上海。1907 年10 月8 日，塔夫脫在美國(guó)商人的贊助下，于上海發(fā)表了演講，公開表達(dá)了他對(duì)中國(guó)新的認(rèn)識(shí)。②WHT to Charles P.Taft,August 18,1907,WHT Papers.他的主要觀點(diǎn)可以概括如下：第一，自“門戶開放”政策宣布之后，美國(guó)政府的基本態(tài)度“絲毫沒有偏離”；第二，中美兩國(guó)之間的貿(mào)易規(guī)模，促使美國(guó)政府采取一切必要且合法的手段，保護(hù)其不受任何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的影響；第三，“門戶開放”的內(nèi)在前提，與中國(guó)的現(xiàn)代化發(fā)展之間不存在矛盾；第四，中國(guó)的民族主義運(yùn)動(dòng)，并沒有對(duì)中美關(guān)系的發(fā)展構(gòu)成障礙。③Address by William Howard Taft at a dinner given by the Americans of Shanghai,under the auspices of the American Association of China,on October 8,1907,Manuscript Division,Library of Congress.（Roosevelt Papers 以下簡(jiǎn)稱RT Papers）塔夫脫的講話引起了在華美國(guó)人的熱情回應(yīng)，同時(shí)也印證了米勒德的建議。他在寫給羅斯?？偨y(tǒng)的一封信中熱情洋溢地描述了中美關(guān)系的巨大改善，他認(rèn)為美國(guó)放棄中國(guó)的賠償，建立美國(guó)巡回法院和改善移民法的管理，充分贏得了中國(guó)人的好感，同時(shí)他認(rèn)為贏得中國(guó)人好感的另一個(gè)重要原因在于，美國(guó)“沒有任何攫取中國(guó)領(lǐng)土和排他性的特權(quán)的意圖”。④WHT to RT,October 10,1907,RT Papers.

雖然塔夫脫在上海的講話，不是美國(guó)政策的正式聲明，但這是來自于羅斯福政府的一位高級(jí)官員的言論，無疑是影響深遠(yuǎn)的。而其中被塔夫脫的發(fā)言間接鼓勵(lì)和影響的美國(guó)人中，就有當(dāng)時(shí)的美國(guó)駐奉天總領(lǐng)事威拉德·迪克曼·司戴德（Willard Dickerman Straight），也就是后來為人們所熟知的“金元外交”的主要策劃者之一。司戴德雄心勃勃，致力于美國(guó)的利益擴(kuò)張，為把美國(guó)的商品和資本引進(jìn)中國(guó)東北而不懈努力，并急于讓美國(guó)政府意識(shí)到中國(guó)的重要性。司戴德的想法是，清政府在東三省地區(qū)推行新政，對(duì)在東北地區(qū)的銀行、鐵路和礦山的投資持開放態(tài)度，如果美國(guó)金融家能夠意識(shí)到中國(guó)東北的巨大經(jīng)濟(jì)潛力，并采取行動(dòng)，美國(guó)在遠(yuǎn)東的地位將得到加強(qiáng)，并為“長(zhǎng)城以北的美國(guó)獨(dú)有的利益”鋪平道路。司戴德認(rèn)為美國(guó)能夠滲透中國(guó)東北，將實(shí)現(xiàn)兩個(gè)至關(guān)重要的目標(biāo)：一是削弱日本對(duì)中國(guó)東北的控制；二是為美國(guó)最終滲透整個(gè)中國(guó)提供一個(gè)起點(diǎn)，“美國(guó)可能將其影響力和活動(dòng)擴(kuò)展到帝國(guó)的其他部分”。[5]59-601907年11 月18 日，司戴德與塔夫脫在海參崴進(jìn)行了長(zhǎng)談。塔夫脫在談話中提到，他希望美國(guó)能以某種具體的方式幫助中國(guó)。隨后，塔夫脫聽取了司戴德準(zhǔn)備的一份有關(guān)中國(guó)東北的備忘錄。其中談到以下主要內(nèi)容：首先，日本的在華活動(dòng)，對(duì)中國(guó)主權(quán)和門戶開放構(gòu)成威脅；其次，清政府期望獲得強(qiáng)大的外交和財(cái)力支持，以抵消日本的影響；最后，因?yàn)槊绹?guó)沒有表露出“別有用心的政治動(dòng)機(jī)”，因此介入中國(guó)東北，不會(huì)遭到諸列強(qiáng)的反對(duì)。①Willard Straight Diary,November 18,1907,Straight Papers.Division of Rare and Manuscript Collections,Cornell University Library.（Straight Diary,以下簡(jiǎn)稱WDS Papers）當(dāng)司戴德建議為中國(guó)東北提供一項(xiàng)貸款計(jì)劃時(shí)，塔夫脫表現(xiàn)出了興趣。[22]司戴德建議用庚子賠款中來自美國(guó)的豁免部分，作為一筆貸款的擔(dān)保，他認(rèn)為美國(guó)資本將發(fā)揮重要作用。塔夫脫隨后對(duì)司戴德的建議表示贊賞，并認(rèn)為司戴德提供給他的信息很有價(jià)值。赫伯特·克羅利（Herbert Croly）在《司戴德》一書中指出塔夫脫在這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，“對(duì)中國(guó)事務(wù)有相當(dāng)透徹的了解，其中不乏同情的成分”。[6]

綜上所述，塔夫脫依靠頻繁的遠(yuǎn)東事務(wù)的處理，積累了豐厚的外交經(jīng)驗(yàn)，也豐富了他對(duì)中國(guó)的認(rèn)知。從縱向的角度看，塔夫脫對(duì)中國(guó)的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了從淺到深的過程，由獨(dú)立事件的認(rèn)知上升到更為廣泛的認(rèn)識(shí)。從橫向的角度來看，塔夫脫經(jīng)歷了中國(guó)民族主義、進(jìn)步運(yùn)動(dòng)和商業(yè)前景的蓬勃發(fā)展，這些都對(duì)塔夫脫對(duì)中國(guó)問題的思考做了進(jìn)一步的鋪墊。在情感上，塔夫脫由極端狹隘的視野，變?yōu)閷?duì)中國(guó)“同情”的心理，這一點(diǎn)耐人尋味。但是塔夫脫對(duì)中國(guó)認(rèn)識(shí)的變化，都脫離不了其對(duì)美國(guó)國(guó)家利益的考量。對(duì)華貿(mào)易的渴望與對(duì)華市場(chǎng)的需求，是塔夫脫和其背后的美國(guó)政府不可忽視的重要原因。

二、美日談判與塔夫脫對(duì)中國(guó)問題思考

日俄戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)，為美國(guó)介入遠(yuǎn)東事務(wù)提供了一個(gè)契機(jī)。美國(guó)政府既定的方針是：加強(qiáng)菲律賓的安全，保持中國(guó)的“門戶開放”和擴(kuò)大中國(guó)東北的貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)東力量平衡，以提高其在遠(yuǎn)東的競(jìng)爭(zhēng)地位。[7]顯然，中國(guó)是美國(guó)介入遠(yuǎn)東事務(wù)的所有環(huán)節(jié)中不可或缺的重要一環(huán)。

在羅斯福的勸和下，1905 年9 月5 日，俄國(guó)和日本簽署了《樸茨茅斯和約》。在擔(dān)任和平締造者的角色時(shí)，羅斯?？偨y(tǒng)心中有雙重目的，他希望通過平衡遠(yuǎn)東地區(qū)的力量，穩(wěn)定遠(yuǎn)東局勢(shì)，進(jìn)而維護(hù)所有列強(qiáng)在華特權(quán)。[8]在此背景下，對(duì)于理解塔夫脫對(duì)日本的兩次訪問是必要的。塔夫脫于1905 年7 月8 日從舊金山出發(fā)，表面上唯一目的是解決美國(guó)在菲律賓面臨的問題，羅斯?？偨y(tǒng)安排塔夫脫在前往菲律賓的途中，在東京停留，并“向日本人致意”。②WHT to TR,July 8,1905,WHT Papers.這并非官方正式訪問，但是依然引起了俄國(guó)的不滿。塔夫脫到達(dá)東京后，與日本首相桂太郎舉行了會(huì)談。兩天后，他向美國(guó)國(guó)務(wù)卿羅脫通報(bào)了有關(guān)會(huì)議過程和內(nèi)容的一份長(zhǎng)篇報(bào)告。③WHT to Elihu Root,July 29,1905,TR Papers.討論的三個(gè)主要議題，分別是菲律賓群島、朝鮮和維持遠(yuǎn)東的全面和平。作為對(duì)日本不干涉菲律賓的承諾的回報(bào)，美國(guó)承認(rèn)日本在朝鮮的特殊利益。會(huì)議的結(jié)果，雙方以換文的形式達(dá)成某些共識(shí)，這就是著名的《塔夫脫-桂太郎備忘錄》。備忘錄的內(nèi)容似乎看起來沒有涉及到中國(guó)。我們?cè)囍岢鰩讉€(gè)疑問：中國(guó)在塔夫脫的思想中所起的作用是否是微不足道的？《塔夫脫-桂太郎備忘錄》的效果是否意味著美國(guó)將默許日本進(jìn)一步擴(kuò)張？在這個(gè)過程中，對(duì)華門戶開放政策還存在嗎？塔夫脫在他給華盛頓的所有報(bào)告中，或在他當(dāng)時(shí)的私人信件中，很少提到門戶開放。他似乎沒有看到《塔夫脫-桂太郎協(xié)定》與門戶開放政策之間的沖突，也許美國(guó)在朝鮮問題上沒有任何有效的替代方案，但對(duì)中國(guó)命運(yùn)的漠不關(guān)心是站不住腳的。備忘錄的內(nèi)容雖然沒有涉及中國(guó)，但它的內(nèi)容實(shí)質(zhì)上是美國(guó)犧牲包括“中國(guó)完整”在內(nèi)的“門戶開放”等原則，來?yè)Q取日本在遠(yuǎn)東的合作以及保全菲律賓。[9]綜上所述可以看出，備忘錄對(duì)中國(guó)的影響是巨大的，它的“沉默”進(jìn)一步刺激了日本的擴(kuò)張欲望，加大了中國(guó)的邊疆危機(jī)。日本人的擴(kuò)張意圖讓塔夫脫有一種不安的感覺。正好日本移民問題為美日的談判帶來契機(jī)，羅斯?？偨y(tǒng)在牡蠣灣舉行的一場(chǎng)會(huì)議上，同意塔夫脫在去菲律賓的途中，再次訪問日本。羅斯福指示塔夫脫，除非日本方面要求，否則不要啟動(dòng)任何談判。塔夫脫表示他將按照羅斯福與羅脫定下來的行動(dòng)方針進(jìn)行。[10]就這樣，塔夫脫以日本移民問題為由第二次到訪日本。

日本移民帶來的美國(guó)種族問題，只是加重了美日兩國(guó)長(zhǎng)久積累的各種矛盾，而美日在中國(guó)的利益沖突，卻是很可能演變?yōu)閮蓢?guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的導(dǎo)火線。在第二次美日會(huì)談中，西園寺公望對(duì)塔夫脫說到：“希望美國(guó)清楚地認(rèn)識(shí)到，日本在不符合她作為一個(gè)與其他強(qiáng)國(guó)享有絕對(duì)平等的國(guó)家尊嚴(yán)時(shí)，不可能要求她做出任何讓步的安排?！雹賂he conference between WHT and Marquis Saionzi,October 1,1907,WHT Papers.日本的強(qiáng)硬態(tài)度給塔夫脫留下了深刻印象，同時(shí)加深了塔夫脫對(duì)日本的抵觸情緒。塔夫脫談到了日本在中國(guó)的利益，他希望日本能夠尊重美國(guó)的門戶開放政策，即維護(hù)中國(guó)的行政和領(lǐng)土完整，以確保包括美國(guó)在內(nèi)的所有國(guó)家都有平等的機(jī)會(huì)與中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易。但是塔夫脫幼稚地認(rèn)為，日本對(duì)朝鮮的控制，與它可能對(duì)中國(guó)造成的影響之間沒有聯(lián)系。此外，在討論戰(zhàn)爭(zhēng)問題時(shí)，他深信日本政府最急于避免與美國(guó)開戰(zhàn)，他認(rèn)為首先日本沒有財(cái)力承擔(dān)這樣的戰(zhàn)爭(zhēng)計(jì)劃；其次日本人過于關(guān)注朝鮮問題，以至于無法超越目前的政策。在與日本政要會(huì)談之后，塔夫脫向羅斯?？偨y(tǒng)報(bào)告了會(huì)議的情況。②WHT to TR,October 18,1907,TR Papers.或許塔夫脫身在日本，無法對(duì)當(dāng)時(shí)包括中國(guó)和日本在內(nèi)的遠(yuǎn)東局勢(shì)做出客觀的評(píng)價(jià)，但他隨后出訪俄國(guó)，卻是進(jìn)一步看清了遠(yuǎn)東的局勢(shì)和美國(guó)在華利益之間的關(guān)系。1907 年12 月3 日，塔夫脫抵達(dá)圣彼得堡，開始對(duì)俄國(guó)進(jìn)行訪問。他與俄國(guó)帝國(guó)新任外交部長(zhǎng)亞歷山大·伊茲沃斯基（Alexander Izvolski）進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間的會(huì)談。③Montgomery Schuyler to Elihu Root,December 7,1907,WHT Papers.伊茲沃斯基詢問美國(guó)對(duì)日俄戰(zhàn)爭(zhēng)后遠(yuǎn)東事態(tài)的看法，塔夫脫表示，他和羅斯?？偨y(tǒng)對(duì)待遠(yuǎn)東局勢(shì)的看法是一致的，都不贊成日本在中國(guó)東北占主導(dǎo)地位。伊澤沃斯基認(rèn)為，日俄戰(zhàn)爭(zhēng)的意義在于俄國(guó)在遠(yuǎn)東的影響力下降，以及由此帶來的是俄國(guó)在維護(hù)“門戶開放”方面的能力下降，“門戶開放”在中國(guó)東北可能會(huì)“門戶關(guān)閉”。伊茲沃斯基的談話，對(duì)塔夫脫的影響有多大人們無從知曉，但可以看出，中國(guó)，尤其是中國(guó)東北問題，是塔夫脫分別與日俄兩國(guó)會(huì)談中繞不開的話題，本質(zhì)上，美國(guó)并不希望日俄任何一方在東北形成獨(dú)占的優(yōu)勢(shì)，因?yàn)檫@樣的結(jié)果，對(duì)美國(guó)資本擠進(jìn)中國(guó)無任何好處。

塔夫脫并沒有按原定計(jì)劃完成他的環(huán)球訪問，在結(jié)束對(duì)俄國(guó)的訪問后，便匆匆返回美國(guó)。雖然環(huán)球訪問中途結(jié)束，但塔夫脫對(duì)中日俄三國(guó)的訪問，足以讓他對(duì)遠(yuǎn)東局勢(shì)有了深刻的認(rèn)識(shí)。中國(guó)東北復(fù)雜的地緣政治環(huán)境，讓塔夫脫憂心忡忡，他擔(dān)心美國(guó)的利益在中國(guó)正逐漸喪失。讓塔夫脫唯一感到欣慰的是，清政府正在推行的一系列新政，塔夫脫認(rèn)為這是擴(kuò)大與中國(guó)貿(mào)易的機(jī)會(huì)。1908 年2 月19 日，塔夫脫在馬薩諸塞州洛厄爾市的貿(mào)易委員會(huì)面前發(fā)表演講④Address by WHT before the Lowell Board of Trade,Lowell,February 19,1908,WHT Papers.，他認(rèn)為美國(guó)對(duì)中國(guó)感興趣有兩個(gè)主要原因：首先，因?yàn)槊绹?guó)“普遍對(duì)世界各地的進(jìn)步和文明感興趣”；其次，因?yàn)槊绹?guó)希望“合法地”向各個(gè)方向擴(kuò)展貿(mào)易，他認(rèn)為必須堅(jiān)持“門戶開放”政策。塔夫脫在詳細(xì)解釋了與“進(jìn)步”的中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的好處，那就是巨大的市場(chǎng)與源源不斷的財(cái)富終將惠及美國(guó)人民。同時(shí)塔夫脫對(duì)美國(guó)在中國(guó)的最終貿(mào)易霸權(quán)和道德影響力充滿信心，因?yàn)樗冀K認(rèn)為，美國(guó)在中國(guó)沒有任何領(lǐng)土野心，這將給中國(guó)人民留下深刻印象。

綜上所述，塔夫脫通過對(duì)日談判，深入洞察了遠(yuǎn)東局勢(shì)的現(xiàn)狀，摸清了日本的意圖，并形成自己的觀點(diǎn)，提出更積極的外交理念，他認(rèn)為自己肩負(fù)著一項(xiàng)使命——推動(dòng)美國(guó)在華商貿(mào)活動(dòng)，從歷史縱向發(fā)展的角度來看，這些都是對(duì)華“金元外交”的雛形。樂觀的塔夫脫沒有過多考慮日本將會(huì)帶來的阻力，即將入主白宮的他，迫不及待的準(zhǔn)備將新的遠(yuǎn)東政策付諸實(shí)施。

三、塔夫脫對(duì)華“貿(mào)易觀”與“金元外交”的出臺(tái)

塔夫脫對(duì)華貿(mào)易的渴望，始終在其對(duì)華政策中，占據(jù)主導(dǎo)地位，最終促使金元外交的出臺(tái)。塔夫脫認(rèn)為，資本的擴(kuò)張是未來發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要前提，因此對(duì)海外市場(chǎng)的開拓，成為了其就任總統(tǒng)之后外交的重心，也正是在遠(yuǎn)東的經(jīng)歷，形成了塔夫脫執(zhí)政之前對(duì)中國(guó)的認(rèn)識(shí)，讓我們看到了他關(guān)于外交事務(wù)理念發(fā)展的巔峰。

（一）塔夫脫對(duì)華“貿(mào)易觀”的主要內(nèi)容

1.塔夫脫強(qiáng)調(diào)政治和經(jīng)濟(jì)利益之間的聯(lián)系。外交是政治的延伸，塔夫脫調(diào)整了羅斯福時(shí)期的外交政策。吳心伯教授曾在《金元外交與列強(qiáng)在中國(guó)》一書中，提到羅斯福與塔夫脫在外交方面的不同之處：羅斯福的外交著眼于國(guó)際政治，塔夫脫強(qiáng)調(diào)外交必須為經(jīng)濟(jì)服務(wù)。[11]21尤其在對(duì)待中國(guó)的問題上，羅斯福懾于日本的壓力，頻頻對(duì)日讓步，在《羅脫—高平協(xié)定》簽署之后，也使其失去調(diào)整遠(yuǎn)東政策的最后一次機(jī)會(huì)。[11]18隨著國(guó)際形勢(shì)的變化，美國(guó)國(guó)內(nèi)輿論逐漸開始同情中國(guó)[12]，并對(duì)失去中國(guó)東北市場(chǎng)表示不滿。在這樣大的背景下，加上國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，塔夫脫開始推銷其外交理念，外交理念的內(nèi)容基于這樣一種假設(shè)：即美國(guó)作為一個(gè)日益強(qiáng)大的商業(yè)國(guó)家，越來越多地參與世界事務(wù)，將需要并尋求與她迅速改變的發(fā)展速度相稱的貿(mào)易和商業(yè)出口。在這種情況下，如果美國(guó)忽視未來更為重要的貿(mào)易領(lǐng)域的權(quán)利，那將是一個(gè)悲劇性的錯(cuò)誤。[13]211他指出：“政府必須認(rèn)識(shí)到政治和經(jīng)濟(jì)利益之間的根本聯(lián)系，美國(guó)金融業(yè)和工業(yè)界的代表無論走到哪里都要尋求投資機(jī)會(huì)和市場(chǎng)，政府必須陪伴、保護(hù)和為公民尋求更多的機(jī)會(huì)?！盵5]88本質(zhì)上，塔夫脫是偏向保守的，其重點(diǎn)是優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的最大化，而美國(guó)的優(yōu)勢(shì)則是具有強(qiáng)大的資本。塔夫脫在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題和外交事務(wù)上的看法是一致的。在國(guó)內(nèi)，他認(rèn)為政府將承擔(dān)公正裁判員的職責(zé)，致力于維護(hù)真正競(jìng)爭(zhēng)的條件，當(dāng)國(guó)內(nèi)壟斷削弱了競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，政府的職能是限制壟斷，并在必要時(shí)消除壟斷，以恢復(fù)自由競(jìng)爭(zhēng)。他將這種理念投射到外交事務(wù)上，認(rèn)為美國(guó)政府的當(dāng)務(wù)之急是確保美國(guó)公民能公平地獲得貿(mào)易機(jī)會(huì)。在中國(guó)，外國(guó)列強(qiáng)扮演了壟斷的角色，從而導(dǎo)致美國(guó)人因?yàn)椴还降母?jìng)爭(zhēng)條件而出局，因此，塔夫脫認(rèn)為糾正這種不公平的局面是美國(guó)政府的責(zé)任。[13]212

2.塔夫脫強(qiáng)調(diào)美國(guó)遠(yuǎn)東貿(mào)易危機(jī)的緊迫性。塔夫脫在所有關(guān)于中國(guó)的演講中，特別突出貿(mào)易的重要性。他的興趣在于促進(jìn)擴(kuò)大與遠(yuǎn)東尤其是與中國(guó)的貿(mào)易的趨勢(shì)，他傾向于通過商業(yè)利益的棱鏡折射遠(yuǎn)東局勢(shì)的現(xiàn)狀：首先，在日俄戰(zhàn)爭(zhēng)之后，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易總額也下降了，在1909 年，美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易總額下降了200-600 萬美元，比1908 年下降了30%，總體上從僅次于英國(guó)的第二位，被日本超越，下降到第三位。其次，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口，特別是對(duì)中國(guó)東北的出口急劇下降。美國(guó)的棉花出口一向在中國(guó)東北和華北地區(qū)最為強(qiáng)勁，但仍明顯下降，它們的數(shù)量從1907 年的160 萬件上升到1908 年的150 萬件，但仍遠(yuǎn)低于1905 年的1260 萬件，唯一的亮點(diǎn)是紐約標(biāo)準(zhǔn)石油公司的煤油出口穩(wěn)步上升。除此之外，美國(guó)在中國(guó)東北地區(qū)，用于衡量貿(mào)易指標(biāo)的居民和企業(yè)，比起之前明顯下滑。最后，自1900 年以來，美國(guó)在中國(guó)市場(chǎng)，出口占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的10%左右，落后于他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：例如，日本與中國(guó)的貿(mào)易在1901-1908 年之間幾乎翻了一番，超過了美國(guó)1,600 萬美元的出口額，尤其在中國(guó)東北市場(chǎng)上獲得了更大的份額。[14]就連引發(fā)塔夫脫不滿而被調(diào)離中國(guó)的柔克義（William W.Rockhill），在前往圣彼得堡之前，也流露出一種新的不安，即日俄兩國(guó)在中國(guó)東北的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，可能威脅到中國(guó)的完整和美國(guó)的利益。[15]186

最后，塔夫脫強(qiáng)調(diào)“中國(guó)完整”與美國(guó)利益之間的聯(lián)系。他明確表示，如果沒有一個(gè)獨(dú)立的中國(guó)，美國(guó)就沒有機(jī)會(huì)展開對(duì)華貿(mào)易，美國(guó)的努力將指向全心全意支持中國(guó)獨(dú)立。此外，美國(guó)商人在中國(guó)的合法利益理應(yīng)得到美國(guó)政府的支持，他認(rèn)為“如果在公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，美國(guó)商人在中國(guó)輸給了其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，那是一回事，但是，如果美國(guó)商人因?yàn)槠渌?jìng)爭(zhēng)對(duì)手背離了‘門戶開放’的政策而失敗，那么美國(guó)政府就有權(quán)進(jìn)行抗議。”[13]210然而，抗議的效果是微乎其微的，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，只有美國(guó)在中國(guó)的投資增加，美國(guó)的貿(mào)易才會(huì)繁榮。所以國(guó)務(wù)卿諾克斯同意塔夫脫的觀點(diǎn)，即投資是成功商業(yè)政策的開始。如果美國(guó)在其他大國(guó)獲得重大投資合同時(shí)猶豫不決，美國(guó)貿(mào)易最終將被中國(guó)拒之門外，因此新任國(guó)務(wù)卿諾克斯希望國(guó)務(wù)院能刺激美國(guó)資本流入中國(guó)，以消除日本和其他大國(guó)的有害影響，并促進(jìn)中國(guó)貿(mào)易。①M(fèi)emorandum by William Phillips,10 May 1909,Manuscript Division,Library of Congress.（Knox Papers,以下簡(jiǎn)稱PCK Papers）在鐵路發(fā)展方面的投資，諾克斯認(rèn)為前景特別光明，似乎是增加美國(guó)貿(mào)易和影響力最有希望的方式。②PCK quoted in J.B.Osborne,September 15,1909,PCK Papers.

可以看出，塔夫脫的“貿(mào)易觀”除了希望擴(kuò)大商品貿(mào)易外，還增加了資本輸出的內(nèi)容。③王瑋曾在《美國(guó)外交思想史1775-2005》（北京：人民出版社，2007 年版）一書中指出這個(gè)特征使塔夫脫有別于他的前任總統(tǒng)們，并認(rèn)為塔夫脫所奉行的“金元主義”中的經(jīng)濟(jì)思想，也恰好反映了20 世紀(jì)初美帝國(guó)主義政治經(jīng)濟(jì)的一般特征。隨后美國(guó)金融界按照塔夫脫和諾克斯制定的“金元外交”藍(lán)圖，參與了湖廣鐵路投資，錦璦鐵路貸款和“滿洲鐵路中立計(jì)劃”，這些行動(dòng)都具體展示了，塔夫脫領(lǐng)導(dǎo)下的美國(guó)政府，如何一步步推行其對(duì)華金融滲透政策。

（二）新政府與新外交政策的出臺(tái)

塔夫脫于1909 年3 月4 日宣布就任美國(guó)第27 任總統(tǒng)。在當(dāng)天的就職演說中，他談到關(guān)于遠(yuǎn)東局勢(shì)和美國(guó)的相應(yīng)外交政策：“在東方可能產(chǎn)生的國(guó)際爭(zhēng)端中，由于門戶開放和其他問題，美國(guó)可以保持其利益不受損害，并可以確保對(duì)其正當(dāng)要求的尊重。但是，如果大家都知道她決心不打算用口頭抗議和外交辭令來支持她的權(quán)利主張和維護(hù)她的利益?！雹躓illiam Howard Taft Inaugural Address,the Senate Chamber in the Capitol,Thursday,March 4,1909.可以看出塔夫脫不打算延續(xù)羅斯福在遠(yuǎn)東的對(duì)日妥協(xié)的政策，而是要開始實(shí)施一項(xiàng)雄心勃勃的新的遠(yuǎn)東外交政策。政策目的是，大力擴(kuò)充美國(guó)在全世界的貿(mào)易和投資，尤其在遠(yuǎn)東地區(qū)，力主擴(kuò)大美國(guó)在華利益。塔夫脫的政府組成班底，大量啟用對(duì)新的外交政策持積極態(tài)度并對(duì)日強(qiáng)硬的人士：諾克斯（Philander Knox）出任國(guó)務(wù)卿，亨廷頓·威爾遜（Huntington Wilson）出任第一助理國(guó)務(wù)卿，司戴德出任國(guó)務(wù)院遠(yuǎn)東司司長(zhǎng)。關(guān)于駐華公使的人選問題，塔夫脫認(rèn)為，柔克義對(duì)于美國(guó)在中國(guó)的利益太過冷漠，遂將其調(diào)離。⑤WHT to Rollo Ogden,21 April 1909,WHT Papers.塔夫脫領(lǐng)導(dǎo)下的新一屆政府，從一開始就優(yōu)先制定新的對(duì)華外交政策。在國(guó)務(wù)院里，亨廷頓·威爾遜表達(dá)了對(duì)金元外交的看法：他曾擔(dān)心美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，“如果沒有足夠的先見之明，為未來而努力建設(shè)，現(xiàn)在就在我們未來的市場(chǎng)站穩(wěn)腳跟，那將是自殺，這項(xiàng)任務(wù)落在我們的外交頭上?！雹轜ilson to WHT,22 February 1910,Wilson Papers.Myrin Library,Ursinus College.諾克斯同意威爾遜的看法，他決心保住美國(guó)貿(mào)易在中國(guó)市場(chǎng)的份額。美國(guó)國(guó)務(wù)院開始對(duì)日本在中國(guó)東北的野心及其可能對(duì)美國(guó)利益的影響，表現(xiàn)出前所未有的敏感。在諾克斯擔(dān)任國(guó)務(wù)卿最開始的6 個(gè)月里，他曾3 次在不同場(chǎng)合認(rèn)真考慮過針對(duì)日本在該地區(qū)行動(dòng)的外交抗議，塔夫脫均給予支持。[15]187

在塔夫脫的領(lǐng)導(dǎo)下，金元外交的目標(biāo)也更加明確，即保護(hù)美國(guó)的海外市場(chǎng)不受侵犯、鼓勵(lì)海外商業(yè)活動(dòng)、調(diào)整政府的外交方式，用美元代替子彈，服務(wù)于美國(guó)商貿(mào)。塔夫脫同當(dāng)時(shí)大多數(shù)關(guān)心中國(guó)事物的美國(guó)政治家一樣，認(rèn)為在中國(guó)，尤其是中國(guó)東北地區(qū)的市場(chǎng)存在著巨大的商機(jī)，并且認(rèn)為美國(guó)遠(yuǎn)東政策的成功，就是美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的成功，這取決于它在中國(guó)投資的規(guī)模。塔夫脫認(rèn)為中美貿(mào)易的發(fā)展對(duì)兩國(guó)都是“有益”的，他用自己構(gòu)建的話語(yǔ)體系，將中美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)甚至命運(yùn)綁在了一起。就這樣，美國(guó)對(duì)華“金元外交”政策，在塔夫脫及其負(fù)責(zé)遠(yuǎn)東政策的政府要員的推動(dòng)下，伴隨著中國(guó)政局變動(dòng)的機(jī)遇出臺(tái)了。

結(jié)語(yǔ)

塔夫脫對(duì)中國(guó)認(rèn)識(shí)的演變過程，有著明顯的時(shí)代印記，反映了美國(guó)資本不斷擴(kuò)張的強(qiáng)大力量。作為總統(tǒng)，他迅速制定了外交事務(wù)領(lǐng)域新的方向標(biāo)——金元外交。塔夫脫曾是上屆政府中被西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)最為信賴和重視的一員，但他對(duì)美國(guó)利益在遠(yuǎn)東的前景并不完全滿意。當(dāng)塔夫脫在1909 年成為總統(tǒng)時(shí)，他改變了西奧多·羅斯福的對(duì)華政策，大力推行“金元外交”，更加明確地回到了門戶開放政策的原則。他認(rèn)為，美國(guó)應(yīng)該在商業(yè)和金融世界中發(fā)揮其應(yīng)有的大國(guó)地位，并強(qiáng)調(diào)在中國(guó)使用美元，以促進(jìn)國(guó)家政策實(shí)施的重要性，從根本上維護(hù)“門戶開放”原則。新的外交政策和塔夫脫的中國(guó)觀有著密不可分的關(guān)系。塔夫脫的中國(guó)觀并不是在真空中發(fā)展起來的，他在國(guó)外經(jīng)常為羅斯福政府承擔(dān)了非官方外交的責(zé)任，在美國(guó)外交政策中扮演重要角色。在此期間，他獲得了外交事務(wù)方面的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)的總和，幫他的外交政策構(gòu)想建立一個(gè)明確的框架。作為總統(tǒng)，塔夫脫專注于與遠(yuǎn)東地區(qū)，尤其是與中國(guó)的外交關(guān)系——這是他自1900 年以來所有外交關(guān)系中的重心之一。

總的來說，塔夫脫對(duì)中美關(guān)系的看法可以歸納如下：他對(duì)擴(kuò)展中國(guó)市場(chǎng)的可能性充滿了熱情，他認(rèn)為美國(guó)這樣處于高速發(fā)展中的國(guó)家，必須擴(kuò)大海外貿(mào)易的范圍和增加海外投資的機(jī)會(huì)，但在列強(qiáng)對(duì)中國(guó)瓜分的氛圍中，對(duì)華貿(mào)易很難繁榮起來。因此，美國(guó)政府有責(zé)任在中國(guó)堅(jiān)持“門戶開放”原則，最終使美國(guó)商人能夠在“完整的中國(guó)”土地上去競(jìng)爭(zhēng)，在此過程中又要小心翼翼，避免國(guó)際沖突?；仡欉@段歷史，可以看出塔夫脫從美國(guó)資本實(shí)力的實(shí)際出發(fā)，去積極推行“金元外交”，但對(duì)中國(guó)局勢(shì)的觀察和遠(yuǎn)東形勢(shì)的判斷，又缺乏充分調(diào)研，無視日俄戰(zhàn)后，日本在遠(yuǎn)東地區(qū)的實(shí)力膨脹這一事實(shí)，這意味著塔夫脫新的對(duì)華政策將會(huì)處處受到掣肘，“金元外交”難以收獲理想的結(jié)果。