□ 趙玉姝 焦 源 董廣茂 張明親

(西安工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西 西安 710021)

一、引 言

在信息化時(shí)代,軍民界限逐漸模糊,民營企業(yè)憑借優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才進(jìn)入軍工科研生產(chǎn)領(lǐng)域,有效充實(shí)了國防工業(yè)科研生產(chǎn)力量,在優(yōu)化軍民資源配置[1]、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[2]、提高武器裝備質(zhì)量[3]等方面成效顯著。

盡管民企參軍發(fā)展勢(shì)頭良好,但市場(chǎng)條件下的軍品科研生產(chǎn)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)[4],“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域除面臨研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)能力等常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)外,還受到準(zhǔn)入資質(zhì)、融合關(guān)系等特殊性風(fēng)險(xiǎn)影響,而相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系與管控機(jī)制尚不完善導(dǎo)致其報(bào)國參軍熱情受到明顯抑制,嚴(yán)重影響軍民深度融合發(fā)展[5]。因此,客觀地認(rèn)知民企參軍風(fēng)險(xiǎn),不但可以從宏觀視角把握當(dāng)前軍民融合戰(zhàn)略實(shí)施狀態(tài),明晰地方政府的政策導(dǎo)向,也能從微觀層面探究民口企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐與水平,確保軍民融合戰(zhàn)略順利實(shí)施,迎合世界軍民一體化趨勢(shì)。

二、文獻(xiàn)搜集與篩選

本文借鑒系統(tǒng)性綜述[6]研究中的文獻(xiàn)搜集和處理方法:首先在WOS數(shù)據(jù)庫、SD數(shù)據(jù)庫、Springer Link數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、國家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫、維普數(shù)據(jù)庫檢索1995年1月1日至2020年7月30日刊發(fā)的中英文文獻(xiàn)。其中英文檢索的關(guān)鍵詞 “Military Industry Enterprise Risks”、“Enterprise Risk Management”;中文檢索關(guān)鍵詞“民參軍”、“軍民融合”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”、“風(fēng)險(xiǎn)管控”。由于文獻(xiàn)跨數(shù)據(jù)庫檢索,難免出現(xiàn)重復(fù)下載和歸類問題,因此在操作中刪除重復(fù)論文。同時(shí),為避免遺漏重要文獻(xiàn),將篩選采用文章中的強(qiáng)相關(guān)參考文獻(xiàn),通過Google Scholar和百度學(xué)術(shù)手動(dòng)檢索補(bǔ)充。

依據(jù)研究的主旨內(nèi)涵與范圍邊界,明確以下篩選標(biāo)準(zhǔn):一是排除文章僅簡(jiǎn)單提及民企參軍概念,沒有圍繞“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)開展實(shí)質(zhì)性研究;二是排除社論、雜談和文獻(xiàn)綜述類論文;三是文章發(fā)表在1995年之前。文獻(xiàn)搜集與篩選流程如圖1所示,依據(jù)處理結(jié)果從風(fēng)險(xiǎn)的類型、測(cè)度傳染、預(yù)警及管控4個(gè)維度對(duì)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行文獻(xiàn)評(píng)述。

圖1 文獻(xiàn)搜集與篩選流程圖

三、“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)類型

(一)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)

準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)以國家法律約束和行業(yè)認(rèn)證限制為表現(xiàn)。軍民融合戰(zhàn)略的實(shí)施涉及國防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同步協(xié)調(diào)改革,資金投入大、無固定模式可循的特征使軍民融合體制機(jī)制重塑面臨巨大不確定性[7]。為降低戰(zhàn)略執(zhí)行的盲目性,有效節(jié)約搜尋成本,國家和軍方往往出臺(tái)相關(guān)法律和認(rèn)證規(guī)范,如指令計(jì)劃、軍工“三證”等,通過設(shè)置行業(yè)壁壘限制“民參軍”企業(yè)參與軍品科研生產(chǎn)。

(二)知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)涉及軍事技術(shù)泄露與知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜用。軍事技術(shù)泄露是“民參軍”企業(yè)員工違反國家保密規(guī)定,故意使高價(jià)值軍事科技成果被不應(yīng)知悉者捕獲的行為,“民參軍”企業(yè)收益最大化的價(jià)值導(dǎo)向與國防安全意識(shí)淡漠的矛盾是導(dǎo)致技術(shù)泄露的主要原因[8]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜用由國防專利制度設(shè)計(jì)缺陷引起,是民營企業(yè)專利成果被軍方無償占用的不良現(xiàn)象。國防科技成果產(chǎn)權(quán)分離性的屬性扭曲利益分配關(guān)系,嚴(yán)重挫傷民營企業(yè)科研人員的研發(fā)積極性[9]。

(三)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是民企參軍過程中由于經(jīng)營管理不善、軍品市場(chǎng)規(guī)律把握不準(zhǔn)等因素造成的,致使民營企業(yè)損失超出預(yù)期或?qū)嶋H收益同預(yù)期收益相背離的可能性,包括持續(xù)性需求不足、融資渠道不暢兩個(gè)方面。持續(xù)性需求不足是指與民品市場(chǎng)大規(guī)模批量生產(chǎn)相比,軍品一次性訂貨數(shù)量偏少,缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益[10]。此外,軍品采購間隔期較長(zhǎng),使民營企業(yè)專用設(shè)備、智力資本、金融資產(chǎn)等資源閑置浪費(fèi)嚴(yán)重[11]。融資渠道不暢集中反映出“民參軍”企業(yè)規(guī)模偏小,可抵押資產(chǎn)不足的缺陷,商業(yè)銀行貸款利率高且惜貸嚴(yán)重,股票、債券等資本市場(chǎng)要求的資質(zhì)條件民營企業(yè)同樣難以滿足,獲取大規(guī)模優(yōu)質(zhì)資金十分不易[12]。

(四)融合關(guān)系

融合關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)包含“軍民”信任缺乏、供需信息不對(duì)稱和逐利性道德缺失?！败娒瘛毙湃稳笔б环矫骟w現(xiàn)為軍方對(duì)民企參軍帶來風(fēng)險(xiǎn)的顧慮,通過高聳準(zhǔn)入壁壘,規(guī)避軍品質(zhì)量低下、軍事機(jī)密泄露等風(fēng)險(xiǎn);另一方面不對(duì)等的市場(chǎng)地位與不公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，引發(fā)民營企業(yè)參與軍品科研生產(chǎn)的擔(dān)憂[13],正常利益訴求難以滿足的心里落差將進(jìn)一步加深軍民之間的信任危機(jī)。供需信息不對(duì)稱描述了民營企業(yè)缺乏軍品需求信息,軍方不明晰優(yōu)勢(shì)民口企業(yè)技術(shù)特性和科研水平的雙向不透明狀態(tài)[14]。逐利性道德缺失用于解釋民營企業(yè)逐利的天然本質(zhì)，難以用正義感和同理心等道德標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行約束,企業(yè)背離國防使命與社會(huì)責(zé)任一味追逐商業(yè)價(jià)值的不良現(xiàn)象。

(五)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一和技術(shù)磨損兩個(gè)方面。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，表明我國軍品科研生產(chǎn)的軍標(biāo)與民標(biāo)相互獨(dú)立,軍種行業(yè)之間標(biāo)準(zhǔn)各有差異且互不兼容,形成民企參軍的“技術(shù)壁壘”[15]。技術(shù)磨損是民營企業(yè)通過自主創(chuàng)新、仿制預(yù)研、購置引進(jìn)等方式獲得的技術(shù)成果,在同軍方合作時(shí)被模仿抄襲,使技術(shù)喪失原有價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力的風(fēng)險(xiǎn)。

四、“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(一)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度

風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度建立在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及影響程度進(jìn)行判斷,為風(fēng)險(xiǎn)管控提供依據(jù)。趙鵬晧等[16]基于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,利用結(jié)構(gòu)方程對(duì)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域各類風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵性進(jìn)行排序,指明包含技術(shù)評(píng)估、技術(shù)磨損和技術(shù)成熟度在內(nèi)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響程度較大。崔巖[17]通過構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)要素矩陣,采用兩兩對(duì)比的方式，測(cè)算民營企業(yè)科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的加權(quán)平均值及風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先序,實(shí)證結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)需要著重關(guān)注。

從國內(nèi)文獻(xiàn)中的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度方法來看,結(jié)構(gòu)方程、蒙特卡洛法、模糊綜合評(píng)價(jià)等成為國內(nèi)研究“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的主要工具,通過搭建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系量化民企參軍過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)。國外研究中的軍工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理念更為先進(jìn):Wu和Olson[18]在討論軍品供應(yīng)商選擇時(shí)提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理概念,即風(fēng)險(xiǎn)的描述需從商業(yè)戰(zhàn)略視角出發(fā),通過組合開發(fā)與監(jiān)控測(cè)量對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)予以優(yōu)化,并著重強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)體責(zé)任。

(二)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)傳染機(jī)理

“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)傳染是通過厘清民口企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)化風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系,明晰風(fēng)險(xiǎn)的傳遞路徑及傳染速度。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下軍工科研生產(chǎn)是一個(gè)受內(nèi)、外部環(huán)境因素共同影響的多因果系統(tǒng),涉及多角度、多維度數(shù)據(jù)的變動(dòng)問題,其風(fēng)險(xiǎn)更具傳導(dǎo)性特征?！懊駞④姟逼髽I(yè)網(wǎng)絡(luò)空間中的任何節(jié)點(diǎn)一旦發(fā)生軍品交貨延遲、產(chǎn)品質(zhì)量缺陷等違約現(xiàn)象,則與之關(guān)聯(lián)的企業(yè)將面臨風(fēng)險(xiǎn)傳染[19]。

“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的傳染機(jī)理依據(jù)假設(shè)條件和計(jì)量方式不同,在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處的敏感狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)移除條件方面表現(xiàn)出一定差異:基于網(wǎng)絡(luò)各結(jié)點(diǎn)由于外部交易信息的不確定和內(nèi)部技術(shù)、知識(shí)等因素相互影響,推導(dǎo)出的傳染病模型強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)封閉性,企業(yè)節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)的數(shù)量保持不變，且相互傳染沒有固定方向。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)感染包括免疫、感染和易感三種狀態(tài)[20],不同狀態(tài)間的遷移轉(zhuǎn)化取決于風(fēng)險(xiǎn)傳染率、感染企業(yè)免疫率、易感企業(yè)轉(zhuǎn)入率和免疫喪失率。小世界網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)僅有“健康”企業(yè)和“非健康”企業(yè)兩種類型,但模型中存在參軍企業(yè)間有效救助基礎(chǔ)上由“健康”向“非健康”的轉(zhuǎn)移概率,同時(shí)關(guān)注隨時(shí)間推移,網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中“健康”與“非健康”企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)傳染的均衡狀態(tài)[21]。

五、“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的搭建邏輯遵從系統(tǒng)性原理,主要圍繞風(fēng)險(xiǎn)信息采集、指標(biāo)體系構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)處理三個(gè)方面展開:一是“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)信息采集。信息采集依據(jù)各類風(fēng)險(xiǎn)源展開,將精準(zhǔn)、及時(shí)、客觀但相對(duì)零散的信息梳理歸類,進(jìn)而生成有價(jià)值的系統(tǒng)信息資源[22]。二是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建。依據(jù)完整性與融合性的指標(biāo)設(shè)計(jì)原則,參照沈瑩等[23]研究結(jié)論,構(gòu)建目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層和細(xì)分層的四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系,如表1所示。

表1 “民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

三是風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)處理。利用FOA-SVM[24]、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分位數(shù)回歸[25]等數(shù)理模型,在把控各類指標(biāo)動(dòng)態(tài)變化的基礎(chǔ)上，定量測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)警限區(qū)間并劃分安全、警戒和危機(jī)三類風(fēng)險(xiǎn)警度,實(shí)現(xiàn)對(duì)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的分類預(yù)警。

六、“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控分析

(一)軍方

軍隊(duì)作為軍工市場(chǎng)的需求方,在推動(dòng)軍民一體化進(jìn)程中需發(fā)揮主導(dǎo)性作用,摒棄“本位化”和“不作為”思想,從戰(zhàn)略視角審視民企參軍的發(fā)展路徑與突破方向。改革市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度,建立優(yōu)勢(shì)民營企業(yè)軍品科研生產(chǎn)資質(zhì)審批綠色通道,簡(jiǎn)化準(zhǔn)入審批流程,有效降低審查管理成本[26]。

(二)地方政府

從政府視角來看,首先需有專門的管理及實(shí)施機(jī)構(gòu)運(yùn)作民企參軍事項(xiàng),明確機(jī)構(gòu)職能。其次,搭建民參軍公共服務(wù)平臺(tái)與通道,促進(jìn)軍品科研生產(chǎn)的供需契合,通過完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)等方式推動(dòng)國防科技資源共享共用。最后,充分發(fā)揮地方政府監(jiān)督管理職能,對(duì)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)范圍內(nèi)的資質(zhì)認(rèn)證和軍品質(zhì)量實(shí)行常態(tài)化監(jiān)管[27]。

(三)參軍企業(yè)

對(duì)參軍企業(yè)而言,應(yīng)提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力及自主創(chuàng)新水平,培養(yǎng)軍品科研生產(chǎn)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念,牢固確立底線思維,弘揚(yáng)奉獻(xiàn)精神和國家利益高于一切的核心價(jià)值觀[28]。在時(shí)刻關(guān)注參軍政策和軍方需求的同時(shí),努力開拓國內(nèi)民品市場(chǎng)和軍品國際市場(chǎng),提升產(chǎn)品兼容性。強(qiáng)化民營企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理。

七、總結(jié)與展望

對(duì)于民營企業(yè)而言,軍工市場(chǎng)的特點(diǎn)、規(guī)律神秘且未知,不深入了解國家和軍方政策以及軍工產(chǎn)品科研生產(chǎn)內(nèi)在規(guī)律,盲目進(jìn)入,必然帶來極大風(fēng)險(xiǎn)?！懊駞④姟逼髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)的合理規(guī)避是微觀企業(yè)與宏觀政策動(dòng)態(tài)耦合的結(jié)果,也是滿足平戰(zhàn)時(shí)期國防需求,提升民口企業(yè)參軍報(bào)國積極性,推動(dòng)國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要保障。

通過對(duì)既有研究的梳理可知,現(xiàn)有文獻(xiàn)從風(fēng)險(xiǎn)的界定與描述、評(píng)價(jià)與分析、管理與控制等方面對(duì)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了豐富深入的研究,但在以下兩個(gè)方面尚存在進(jìn)一步研究的空間。

一是大多研究基于國家、地方政府或軍方視角研究軍民融合風(fēng)險(xiǎn),并未從民口企業(yè)實(shí)際出發(fā)探討微觀主體科研生產(chǎn)領(lǐng)域面臨的困境與風(fēng)險(xiǎn),缺乏必要的實(shí)踐素材與理論基礎(chǔ)。民企參軍是實(shí)現(xiàn)軍民深度融合的重要路徑,未來研究應(yīng)從“民參軍”企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營入手,圍繞企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部困境進(jìn)一步梳理科研生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

二是已有成果較多關(guān)注參軍企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與有效規(guī)避等內(nèi)容,但對(duì)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)警體系構(gòu)建的研究有待深入。

未來研究中，應(yīng)以“民參軍”企業(yè)構(gòu)成的交互網(wǎng)絡(luò)為對(duì)象,分析網(wǎng)絡(luò)各結(jié)點(diǎn)因內(nèi)外部因素綜合作用所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，以及在網(wǎng)絡(luò)中的傳導(dǎo)路徑和傳染速度,同時(shí)以前瞻性視角，探明“民參軍”企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)消化能力同網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)整體感染程度的相互關(guān)系。

預(yù)警體系構(gòu)建方面,考慮軍品科研生產(chǎn)涉密導(dǎo)致的數(shù)據(jù)搜集困難及分類考查風(fēng)險(xiǎn)的問題,借鑒多分類果蠅優(yōu)化等方法，實(shí)現(xiàn)小樣本條件下的高度預(yù)警,依據(jù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和警度警限快速辨識(shí)受險(xiǎn)部位,為“民參軍”企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范提供理論支持?！?/p>