□ 薛奕曦 王卓莉 史紅斌

(1.上海大學(xué) 管理學(xué)院,上海 200444; 2.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院,河南 焦作 454003)

一、引 言

如今可持續(xù)發(fā)展在諸多領(lǐng)域/部門面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn),包括能源、水利、交通、農(nóng)業(yè)、電力等。有學(xué)者在研究過程中逐步認(rèn)識(shí)到，可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)與在眾多部門中觀察到的強(qiáng)烈路徑依賴和鎖定相關(guān)，并為之加劇,這些部門可被界定為社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)、行為主體、體制、商業(yè)模式、法規(guī)等要素相互影響、互相依賴,使得已建立的社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)經(jīng)歷持續(xù)的增量變化而非劇烈變革,而這些增量變化在很大程度上不足以應(yīng)對(duì)普遍的可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)[1]?；诖?20世紀(jì)90年代,Rotmans等[2]一批學(xué)者開始致力于將“轉(zhuǎn)型(transition)”概念引入,提出要想實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,必須走社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型道路。

目前,經(jīng)過Geels等[3]眾多學(xué)者的努力,該理論已初步形成一套核心概念性分析框架,主要包括MLP、SNM和TM,這是理解可持續(xù)轉(zhuǎn)型以及管理、推動(dòng)和治理轉(zhuǎn)型的重要工具。

然而上述三個(gè)核心分析框架的理論淵源植根于相關(guān)的多學(xué)科領(lǐng)域,極其復(fù)雜,許多學(xué)者在應(yīng)用時(shí)未能對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行清晰闡釋或完全界定,從而影響了其應(yīng)用和發(fā)展。鑒于此,本文將系統(tǒng)梳理和深入分析MLP、SNM和TM的理論演化路徑,并對(duì)其關(guān)鍵內(nèi)容和理論框架進(jìn)行探討,對(duì)比其研究視角和實(shí)際應(yīng)用領(lǐng)域,在此基礎(chǔ)上指出未來可能的研究方向。

二、MLP的演化路徑與核心內(nèi)容

(一)MLP的理論演化路徑

MLP起源于創(chuàng)新研究,并吸收了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)社會(huì)學(xué)和新制度理論的思想,強(qiáng)調(diào)協(xié)同演化對(duì)轉(zhuǎn)型的重要性[3]。

1977年演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家Nelson和Winter[4]提出了“技術(shù)域(Technological Regime)”的概念,強(qiáng)調(diào)在企業(yè)內(nèi)部的工程師團(tuán)體中共享著一種常規(guī)的例行解決問題的方法,該方法指引研發(fā)活動(dòng)沿著已具備明顯市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新方向發(fā)展。Rip和Kemp[5]將技術(shù)域的概念同場(chǎng)景和小生境概念結(jié)合,提出MLP的初級(jí)模型。隨后Geels[6]等學(xué)者將技術(shù)域的概念拓展為社會(huì)—技術(shù)域,形成當(dāng)前流行的MLP模型(如圖1)。

圖1 MLP理論演化路徑[7]

(二)MLP的多層次協(xié)同演化

MLP的核心內(nèi)容是強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)依賴于三個(gè)層次的協(xié)同演化:場(chǎng)景(Landscape)、社會(huì)—技術(shù)域(Socio-technical Regime)和小生境(Niche)[3]。

1.宏觀層——場(chǎng)景

場(chǎng)景代表外部環(huán)境中最深層次的結(jié)構(gòu)關(guān)系,如意識(shí)形態(tài)、宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、環(huán)境問題等。場(chǎng)景層是自發(fā)形成的,不受現(xiàn)行域的影響;但場(chǎng)景發(fā)生變化時(shí),會(huì)對(duì)現(xiàn)行域產(chǎn)生壓力,擾亂域內(nèi)要素的連貫性,弱化域的穩(wěn)定性。同時(shí),場(chǎng)景層的變化會(huì)促使小生境內(nèi)激進(jìn)式創(chuàng)新的出現(xiàn)和快速演化[3]。

2.中觀層——社會(huì)—技術(shù)域

社會(huì)—技術(shù)域是MLP的核心層,代表著目前占據(jù)主導(dǎo)地位的社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng),轉(zhuǎn)型最終表現(xiàn)為占主導(dǎo)地位的現(xiàn)行域轉(zhuǎn)換為另一個(gè)新域?，F(xiàn)行域本身具有較強(qiáng)穩(wěn)定性,會(huì)指導(dǎo)相關(guān)主體的決策和行為按照慣有的邏輯進(jìn)行漸進(jìn)式和增量式創(chuàng)新以逐步適應(yīng)場(chǎng)景的變化;同時(shí)會(huì)憑借其主導(dǎo)地位阻礙小生境層的創(chuàng)新發(fā)展,預(yù)防社會(huì)系統(tǒng)發(fā)生根本的變化[3]。

3.微觀層——小生境

小生境通常被定義為激進(jìn)創(chuàng)新的典型場(chǎng)所和核心地帶,在占主導(dǎo)地位的域的邊緣運(yùn)作。在轉(zhuǎn)型中,產(chǎn)生于小生境的創(chuàng)新如果能夠穩(wěn)定發(fā)展,并且圍繞它們展開學(xué)習(xí)過程并拓展社會(huì)網(wǎng)絡(luò),那么就有可能脫離微觀層次,進(jìn)入更高層次,進(jìn)而影響現(xiàn)行域的穩(wěn)定甚至取代[3]。

(三)MLP的多要素協(xié)同演化

MLP明確指出,任何一個(gè)占主導(dǎo)地位的社會(huì)—技術(shù)域之所以穩(wěn)定,核心在于其是由社會(huì)中占支配地位的互聯(lián)、互補(bǔ)、互饋的多維度要素構(gòu)成。社會(huì)—技術(shù)域不僅由技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)要素組成,還由市場(chǎng)、文化、政策、體系結(jié)構(gòu)等社會(huì)要素組成[6-8]。這種復(fù)雜且系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系使現(xiàn)有的社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)耦合為統(tǒng)一的整體,形成難以突破的“鎖定”。

這意味著小生境內(nèi)的創(chuàng)新技術(shù)要想實(shí)現(xiàn)突破現(xiàn)行域的鎖定,單靠技術(shù)的進(jìn)步無法實(shí)現(xiàn),政治、文化、技術(shù)、市場(chǎng)、政策、基礎(chǔ)設(shè)施等諸多社會(huì)—技術(shù)因素也須圍繞創(chuàng)新技術(shù)協(xié)同發(fā)展。因此,基于MLP的分析框架需要注重對(duì)社會(huì)—技術(shù)域以及小生境層不同維度要素的全面、系統(tǒng)地探討。

(四)MLP的多主體協(xié)同演化

MLP認(rèn)為,社會(huì)—技術(shù)要素及其相互聯(lián)系是社會(huì)行為主體活動(dòng)的結(jié)果,這些主體包括個(gè)人、組織機(jī)構(gòu);也包括企業(yè)、消費(fèi)者、政策制定者和科研單位。因此,MLP同時(shí)還是以行為主體為基礎(chǔ)的分析工具,強(qiáng)調(diào)不同主體之間的相互作用對(duì)于轉(zhuǎn)型的作用。

行為主體之間的聯(lián)系和互動(dòng)及其復(fù)雜,很難用單一理論詮釋[9]。一方面,現(xiàn)行域中占主導(dǎo)地位的行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)在“既得利益”引導(dǎo)下,傾向于在既定軌道上進(jìn)行技術(shù)上的修補(bǔ)和完善,阻止變革性轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)。因此,對(duì)于小生境內(nèi)的創(chuàng)新而言,也必須建立自身的行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò),以支持創(chuàng)新的不斷發(fā)展完善。

另一方面,不同主體擁有的不同利益訴求、資源、能力、信念等,使其對(duì)于不同轉(zhuǎn)型路徑或同一轉(zhuǎn)型路徑內(nèi)不同轉(zhuǎn)型愿景有不同的偏好;甚至在某種程度上,同一行為主體在轉(zhuǎn)型中會(huì)扮演不同角色。因此,行為主體支持或阻礙轉(zhuǎn)型,不應(yīng)簡(jiǎn)單按其在MLP中所處的層次判定。例如,電動(dòng)汽車作為推動(dòng)可持續(xù)交通系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的重要小生境創(chuàng)新,得到了許多占主導(dǎo)地位的傳統(tǒng)汽車制造商的支持;但同時(shí),傳統(tǒng)汽車廠商對(duì)日益嚴(yán)格的排放標(biāo)準(zhǔn)和推動(dòng)電動(dòng)汽車商業(yè)化的嚴(yán)格政策措施并不太支持。因此,基于MLP的分析框架需要注重對(duì)主體自身的期望和利益以及不同主體之間的合作博弈等進(jìn)行全面、系統(tǒng)地探討。

三、SNM的演化路徑與內(nèi)在進(jìn)程

小生境是MLP和社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型的一個(gè)核心概念,因?yàn)樾∩硨拥膭?chuàng)新能否得到持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展、并與現(xiàn)行域相競(jìng)爭(zhēng),在很大程度上決定了轉(zhuǎn)型的成敗。SNM理論即是探討如何培養(yǎng)、支持小生境內(nèi)的創(chuàng)新,以實(shí)現(xiàn)域的變革。

(一)SNM的理論演化路徑

創(chuàng)新學(xué)者在研究中發(fā)現(xiàn),大部分創(chuàng)新技術(shù)在應(yīng)用初期,往往表現(xiàn)為無效率,難以滿足消費(fèi)者需求,從而無法跨越從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的“死亡之谷”[10]?；诖?許多學(xué)者開始思考如何才能推動(dòng)創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)化。SNM理論應(yīng)運(yùn)而生。

SNM理論植根于演化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué),最早由Kemp等[11]提出,強(qiáng)調(diào)新技術(shù)大規(guī)模商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的失敗的主要根源，在于新技術(shù)在發(fā)展初期就開始與社會(huì)上占主導(dǎo)的技術(shù)相競(jìng)爭(zhēng),而這些主導(dǎo)技術(shù)已嵌入社會(huì)—技術(shù)域中,域內(nèi)的主體的活動(dòng)和思維受既定規(guī)則和慣例引導(dǎo),面對(duì)新技術(shù)往往“視而不見”,社會(huì)鎖定于已有的占主導(dǎo)地位的技術(shù)。例如,對(duì)于電動(dòng)汽車技術(shù)而言,其在發(fā)展初期由于電池技術(shù)、充電技術(shù)等方面的不完善以及由此導(dǎo)致的較高生產(chǎn)成本,很難在市場(chǎng)上同傳統(tǒng)汽車進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)[10]。

為解決上述問題,SNM認(rèn)為關(guān)鍵是通過政府政策干預(yù)等方式為創(chuàng)新提供暫時(shí)性保護(hù)空間,即小生境。在小生境內(nèi)圍繞創(chuàng)新技術(shù)開展社會(huì)—技術(shù)試驗(yàn),對(duì)技術(shù)與市場(chǎng)、需求以及其它社會(huì)—技術(shù)因素之間的相互銜接進(jìn)行考察和試驗(yàn),不僅可使新技術(shù)在發(fā)展初期免受主流市場(chǎng)的淘汰,還可推動(dòng)創(chuàng)新的發(fā)展,以便成熟后與域內(nèi)的主導(dǎo)技術(shù)展開競(jìng)爭(zhēng)[12]。

以往研究大多假設(shè)新技術(shù)的市場(chǎng)小生境是已然存在的。SNM認(rèn)為很多創(chuàng)新技術(shù)特別是具有可持續(xù)前景的新技術(shù)，由于是對(duì)已有技術(shù)的根本變革,與現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施、消費(fèi)者習(xí)慣和法規(guī)等并不匹配,因此在發(fā)展初期并不具備圍繞該技術(shù)已存在的技術(shù)小生境和消費(fèi)者需求。同時(shí),SNM研究學(xué)者認(rèn)為，變革的進(jìn)程在某種程度上可引導(dǎo),并非如傳統(tǒng)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的那樣完全不可控;技術(shù)主體可以預(yù)期將來的技術(shù)路徑和選擇方向,還可以通過開展特定的研發(fā)項(xiàng)目和示范項(xiàng)目來影響技術(shù)的選擇進(jìn)程。

(二)SNM的內(nèi)在進(jìn)程

SNM學(xué)者認(rèn)為,在為創(chuàng)新提供保護(hù)空間后,小生境內(nèi)的創(chuàng)新能否通過社會(huì)試驗(yàn)成功發(fā)展,有三個(gè)內(nèi)在進(jìn)程(internal process)至關(guān)重要:期望或愿景的形成與表達(dá);社會(huì)主體網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建;學(xué)習(xí)進(jìn)程[13]。

1. 期望的形成和表達(dá)

期望的形成和表達(dá)是影響創(chuàng)新能否成功孵化的一個(gè)內(nèi)在關(guān)鍵進(jìn)程。清晰的期望表達(dá)能夠?yàn)樯鐣?huì)主體參與創(chuàng)新發(fā)展提供合理化基礎(chǔ),吸引社會(huì)示范運(yùn)營(yíng)中不同主體的關(guān)注，以及各類資源的投入;同時(shí),也能為示范過程中創(chuàng)新的發(fā)展提供導(dǎo)向,為相關(guān)主體的決策行為提供認(rèn)知規(guī)則[13]。

在社會(huì)試驗(yàn)中,對(duì)創(chuàng)新的孵化起到積極作用的期望需要具備以下特點(diǎn): (1) 越來越多的社會(huì)主體分享共同的期望; (2) 期望隨著社會(huì)試驗(yàn)的進(jìn)展更加具體,實(shí)現(xiàn)期望的路徑更加清晰; (3) 期望本身的內(nèi)容隨著試驗(yàn)的開展能進(jìn)一步得到證實(shí)和合理性支撐[14]。

2. 社會(huì)主體網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建

社會(huì)主體網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建和發(fā)展是第二個(gè)內(nèi)在關(guān)鍵進(jìn)程。社會(huì)試驗(yàn)開展初期,主體網(wǎng)絡(luò)規(guī)模有限、網(wǎng)絡(luò)凝聚力尚不穩(wěn)定且不同主體的角色和地位不清晰。隨著社會(huì)試驗(yàn)的進(jìn)行,主體網(wǎng)絡(luò)能否體現(xiàn)出以下兩個(gè)特征,對(duì)于小生境創(chuàng)新的發(fā)展至關(guān)重要[14]: (1) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。消費(fèi)者和新興主體的加入具有重要意義; (2) 網(wǎng)絡(luò)內(nèi)主體的活動(dòng)更加協(xié)同一致。相對(duì)獨(dú)立的平臺(tái)和聯(lián)盟的成立在一定程度上有利于提高網(wǎng)絡(luò)協(xié)同性。

3. 學(xué)習(xí)進(jìn)程

學(xué)習(xí)是第三個(gè)內(nèi)在關(guān)鍵進(jìn)程,在學(xué)習(xí)進(jìn)程中,學(xué)習(xí)內(nèi)容需要包含技術(shù)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)和消費(fèi)者偏好、文化和符號(hào)意義、政府的政策法規(guī)等多個(gè)維度。根據(jù)學(xué)習(xí)進(jìn)程中消費(fèi)者的角色,可以將學(xué)習(xí)分為一階學(xué)習(xí)(first-order learning)和二階學(xué)習(xí)(second-order learning)。一階學(xué)習(xí)主要是對(duì)已設(shè)定的目標(biāo)進(jìn)行驗(yàn)證;二階學(xué)習(xí)則是對(duì)既定的規(guī)則進(jìn)行反思。

例如,在電動(dòng)汽車示范運(yùn)營(yíng)中，一階學(xué)習(xí)主要指消費(fèi)者通過用車更加了解自身需求，并將有關(guān)信息反饋給制造商;二階學(xué)習(xí)則主要指制造商根據(jù)所獲得的信息調(diào)整已有布局和戰(zhàn)略,兩者之間形成互饋的雙環(huán)學(xué)習(xí)機(jī)制[14]。

(三)SNM的保護(hù)特性

SNM學(xué)者的分析重點(diǎn)已經(jīng)擴(kuò)展到保護(hù)空間本身的概念[12]。在創(chuàng)新的發(fā)展過程中,小生境提供三種保護(hù)特性:屏障(shielding),培養(yǎng)(nurturing)和授權(quán)(empowerment)。

1. 屏障

屏障是指小生境為創(chuàng)新提供保護(hù),使他們免遭來自主流競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境破壞的過程[10,15]。該特性分為主動(dòng)和被動(dòng)。被動(dòng)屏蔽是指由于偶然因素而非戰(zhàn)略原因,創(chuàng)新主體沒有強(qiáng)烈感知競(jìng)爭(zhēng)壓力,恰好利用了空間提供的保護(hù)機(jī)會(huì)。主動(dòng)屏蔽是指特定創(chuàng)新主體通過積極干預(yù)技術(shù)政策,管理小生境發(fā)展戰(zhàn)略以屏蔽選擇壓力。

2. 培育

培育是指調(diào)動(dòng)和建立保護(hù)空間,支持突破性創(chuàng)新發(fā)展的過程。關(guān)鍵的培育領(lǐng)域是“實(shí)驗(yàn)”——?jiǎng)?chuàng)新的發(fā)展計(jì)劃,產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的可持續(xù)成果。關(guān)鍵的培育過程是:期望或愿景的形成與表達(dá),社會(huì)主體網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建,以及學(xué)習(xí)進(jìn)程。

3. 授權(quán)

授權(quán)主要有兩種形式:一是合適和符合授權(quán)(fit and conform empowerment)——在不變的選擇環(huán)境中使小生境創(chuàng)新具有競(jìng)爭(zhēng)力的過程;二是延伸和轉(zhuǎn)換授權(quán)(stretch and transform empowerment)——在變化的選擇環(huán)境中，以有利于小生境的方式重構(gòu)主流選擇環(huán)境的過程。前者使小生境創(chuàng)新成為漸進(jìn)式創(chuàng)新,與主流社會(huì)—技術(shù)實(shí)踐相比具有競(jìng)爭(zhēng)力。后者破壞現(xiàn)行域,建立圍繞新技術(shù)發(fā)展的社會(huì)—技術(shù)域。

四、TM的演化路徑與周期模型

(一)TM的理論演化路徑

“轉(zhuǎn)型管理(Transition Management,TM)”一詞最初由Ackerman[16]合成提出,主要是指“在對(duì)一個(gè)組織的戰(zhàn)略和支撐結(jié)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)性研究和設(shè)計(jì)后,對(duì)組織所需要的變革進(jìn)行規(guī)劃、實(shí)施和監(jiān)督”。

隨著社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論的發(fā)展,轉(zhuǎn)型學(xué)者意識(shí)到，轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性和系統(tǒng)性要求必須有一套新的治理方法來應(yīng)對(duì)所面臨的難題[2]。在此背景下,TM一詞開始被轉(zhuǎn)型學(xué)者應(yīng)用于更高層面,強(qiáng)調(diào)可以將不同領(lǐng)域、不同維度、不同層次的發(fā)展聚集在一定的管理準(zhǔn)則下,引導(dǎo)轉(zhuǎn)型向期望的可持續(xù)方向發(fā)展,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)轉(zhuǎn)型的有效管理。這里的TM不再?gòu)?qiáng)調(diào)于組織內(nèi)部,而更多地是指部門或行業(yè)。

從理論淵源看,TM理論的提出融合了技術(shù)轉(zhuǎn)型的成果、復(fù)雜系統(tǒng)理論以及治理理論的觀點(diǎn)[7],這一理念的指導(dǎo)原則來自將已有行業(yè)或部門概念化為復(fù)雜適應(yīng)社會(huì)系統(tǒng),并將管理理解為一個(gè)自反、彈性、進(jìn)化的治理過程,其目標(biāo)是為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造動(dòng)力和契機(jī)。

(二)TM的周期模型

為推動(dòng)TM的實(shí)踐應(yīng)用和管理能力,轉(zhuǎn)型學(xué)者構(gòu)建了一套以政策為導(dǎo)向的規(guī)定性框架和治理模式,即TM周期模型。根據(jù)該模型,轉(zhuǎn)型可通過4個(gè)過程導(dǎo)向進(jìn)行管理[17]:第一步,在戰(zhàn)略層面上建立轉(zhuǎn)型平臺(tái)(Transition Arena),通過吸收轉(zhuǎn)型人員,制定出未來的轉(zhuǎn)型愿景(Transition Vision)來引導(dǎo)轉(zhuǎn)型方向,吸引更多相關(guān)主體加入轉(zhuǎn)型;第二步,在戰(zhàn)術(shù)層面上,建立行動(dòng)者聯(lián)盟,將轉(zhuǎn)型愿景轉(zhuǎn)化為轉(zhuǎn)型路徑(Transition Pathway),并確立轉(zhuǎn)型議程(Transition Agenda)。第三步,在運(yùn)作層面上,要積極動(dòng)員社會(huì)公眾參與轉(zhuǎn)型,在公眾的支持下實(shí)施轉(zhuǎn)型試驗(yàn)(Transition Experiments)和各種創(chuàng)新項(xiàng)目,其目的是“干中學(xué),學(xué)中干”;第四步,在自反層面上,根據(jù)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)和實(shí)踐所獲得的內(nèi)容和知識(shí)對(duì)轉(zhuǎn)型愿景、路徑、轉(zhuǎn)型試驗(yàn)等進(jìn)行評(píng)估、學(xué)習(xí)和調(diào)整。

(三)政府在TM中的角色

轉(zhuǎn)型從內(nèi)在本質(zhì)而言是一種政治進(jìn)程,雖然TM強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)最終依賴于所有主體的共同努力,但在實(shí)際過程中,不同主體及組織對(duì)轉(zhuǎn)型方向、具體路徑有不同偏好,這導(dǎo)致政府必須要在TM中扮演重要的角色,且在不同轉(zhuǎn)型階段(圖2)政府的角色和作用也不同。

圖2 轉(zhuǎn)型的多階段

1. 前發(fā)展階段(Pre-development Phase)

在該階段,社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)尚未出現(xiàn)明顯變化,整體維持動(dòng)態(tài)均衡狀態(tài)。因此,該階段政府應(yīng)主要承擔(dān)催化劑和引導(dǎo)者的角色,以促進(jìn)轉(zhuǎn)型的開啟[2],政策的重點(diǎn)是要保持競(jìng)爭(zhēng)和選擇的開放性,組織和鼓勵(lì)各主體進(jìn)行交流。

2. 起飛階段(Take-off Phase)

該階段的重要特征是轉(zhuǎn)型開始啟動(dòng),系統(tǒng)的狀態(tài)逐漸開始改變。政府主要承擔(dān)約束與激勵(lì)的角色。一方面可通過政策、法規(guī)引導(dǎo)和約束現(xiàn)行域內(nèi)的主體行為;另一方面,賦權(quán)(empower)小生境創(chuàng)新,充分調(diào)動(dòng)和支持創(chuàng)新的“先行者”加入,激勵(lì)“先行者”實(shí)現(xiàn)自組織,這是推動(dòng)轉(zhuǎn)型由起飛階段到加速階段的關(guān)鍵。

3. 加速階段(Acceleration Phase)

在該階段,社會(huì)文化、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、制度等領(lǐng)域的發(fā)展及其相互作用累積到一定程度,社會(huì)—技術(shù)系統(tǒng)開始出現(xiàn)顯著的結(jié)構(gòu)性變化。因此,在該階段政府應(yīng)該刺激和鼓勵(lì)集體性的學(xué)習(xí)、擴(kuò)散以及嵌入過程,推動(dòng)轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員制定并調(diào)整長(zhǎng)期愿景和轉(zhuǎn)型議程,組織和實(shí)施戰(zhàn)略性試驗(yàn)[2]。

4. 穩(wěn)定階段(Stabilization Phase)

穩(wěn)定階段的主要特征表現(xiàn)為社會(huì)變革的速度開始下降,逐漸進(jìn)入新的動(dòng)態(tài)均衡。因此,在該階段政府的引導(dǎo)主要應(yīng)側(cè)重于嵌入,抵制負(fù)面影響,扮演控制者和整合者的角色[2]。

綜上所述,政府部門要積極培育“治理小生境(Governance Niche)”,在小生境內(nèi)采取新型治理模式而非傳統(tǒng)的“命令—控制”政府模式,從而為可持續(xù)轉(zhuǎn)型提供創(chuàng)新空間。需要注意的是,上文所述的轉(zhuǎn)型階段是較為理想的轉(zhuǎn)型狀態(tài),實(shí)際過程中,轉(zhuǎn)型可能進(jìn)入系統(tǒng)崩潰或仍然鎖定于現(xiàn)行域,因此政府更應(yīng)充分發(fā)揮其在轉(zhuǎn)型中的作用。

五、研究視角與應(yīng)用領(lǐng)域

MLP、SNM和TM三者作為推動(dòng)社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)的核心分析工具,既有聯(lián)系又有區(qū)別。如圖3所示,從研究視角看,MLP主要強(qiáng)調(diào)場(chǎng)景、社會(huì)—技術(shù)域以及小生境三個(gè)層次的協(xié)同演化;而SNM和TM均強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)型的治理,其中SNM更側(cè)重小生境層的轉(zhuǎn)型治理,TM更側(cè)重對(duì)社會(huì)—技術(shù)域和小生境兩個(gè)層次的管理。從實(shí)證研究領(lǐng)域看,三者的應(yīng)用各有側(cè)重,如表1所示。

(一)MLP

目前,學(xué)者利用MLP框架主要是對(duì)歷史上已出現(xiàn)的，或正在進(jìn)行的轉(zhuǎn)型進(jìn)行分析,判斷不同國(guó)家或地區(qū)具體行業(yè)或部門的轉(zhuǎn)型進(jìn)程,分析轉(zhuǎn)型的主要障礙和機(jī)遇,優(yōu)化社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型的路徑。

(二)SNM

SNM目前主要被用來分析圍繞可持續(xù)性技術(shù)所展開的社會(huì)試驗(yàn)的 成敗原因,包括風(fēng)能、生物質(zhì)能、電動(dòng)汽車等創(chuàng)新技術(shù)的研究,評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)即為上述三個(gè)小生境內(nèi)在進(jìn)程。

(三)TM

目前,TM的研究學(xué)者通過參與各種國(guó)家、區(qū)域政策項(xiàng)目,將TM理論應(yīng)用于實(shí)踐,特別是運(yùn)用TM周期模型分析,如何更好地引導(dǎo)正在進(jìn)行的轉(zhuǎn)型向可持續(xù)方向發(fā)展。

圖3 研究視角對(duì)比

表1 應(yīng)用領(lǐng)域?qū)Ρ?/p>

六、未來可能的研究方向

(一)定性與定量建模的結(jié)合

MLP、SNM和TM三者作為社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型的重要工具,側(cè)重于對(duì)已有、正在進(jìn)行的轉(zhuǎn)型的定性分析,并通過對(duì)未來可能的轉(zhuǎn)型路徑的情景化分析內(nèi)化轉(zhuǎn)型的不確定性。然而,單純的定性分析會(huì)忽略一些非預(yù)期沖擊對(duì)轉(zhuǎn)型帶來的動(dòng)態(tài)影響,從而導(dǎo)致基于轉(zhuǎn)型路徑的政策制定難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果[27]。因此,如何選擇合適的技術(shù)演化模型和方法對(duì)轉(zhuǎn)型進(jìn)行建模,充分考慮和內(nèi)化轉(zhuǎn)型的不確定性已成為部分轉(zhuǎn)型學(xué)者關(guān)注的對(duì)象。

(二)充分考慮轉(zhuǎn)型的空間背景

目前的可持續(xù)轉(zhuǎn)型研究,大多只關(guān)注部門的社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型,空間和地理維度往往被忽略,社會(huì)—技術(shù)域往往被眾多學(xué)者直接假設(shè)為在國(guó)家層面運(yùn)作。然而,在實(shí)踐中不同城市和區(qū)域其本身目前的轉(zhuǎn)型進(jìn)程和所面臨的問題并不完全一致,因此忽略轉(zhuǎn)型的空間特點(diǎn),無法從根本上深入探尋推動(dòng)可持續(xù)轉(zhuǎn)型的路徑和治理方法。近年來,一些學(xué)者已經(jīng)開始關(guān)注轉(zhuǎn)型所處的空間背景。然而不同學(xué)者在引入地理學(xué)領(lǐng)域中的相關(guān)概念時(shí),往往有不同的解釋,亟需有一致性界定[28];另外,已有相關(guān)研究未能充分考慮區(qū)域自然資源差異、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)差異、政策等區(qū)域拉動(dòng)因素以及非正式本地化等地理空間因素的影響。

(三)深入分析和界定相關(guān)概念

社會(huì)—技術(shù)轉(zhuǎn)型理論的發(fā)展整體尚處于初級(jí)階段,且MLP、SNM、TM等概念框架的提出,較多借鑒了其他領(lǐng)域的理論概念,導(dǎo)致在實(shí)際應(yīng)用過程中,一些概念缺乏清晰的闡釋和界定。隨著轉(zhuǎn)型理論的不斷發(fā)展,一些學(xué)者開始對(duì)MLP、SNM、TM所涉及的關(guān)鍵性概念進(jìn)行深度思考,例如對(duì)MLP中所涉及的主體及不同主體所在的機(jī)構(gòu)(agency)內(nèi)涵的闡釋等[28]?！?/p>