□ 余 曉 盧宏宇 葉琦琳
(中國計量大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,浙江 杭州 310018)
如今,社會經(jīng)濟的發(fā)展比任何一個時代都更依賴于知識的創(chuàng)新與管理。相較于顯性知識來說,隱性知識在組織中的存量更龐大、價值更高,但是更難管理和利用,因此以隱性知識為主體實行有效的知識管理是組織實現(xiàn)戰(zhàn)略利益的核心機制。正式標準文件提供了已經(jīng)確立和批準的技術(shù)知識,可以看作是顯性知識的一種載體。從知識的角度考慮,標準化為知識共享搭建了一個開放創(chuàng)新的平臺,反過來知識支撐并推動著標準化工作的展開。
標準的開發(fā)就是一個隱性知識輸入、顯性知識輸出的過程,知識從創(chuàng)造、整合、獲取、傳播到應(yīng)用的過程和標準的開發(fā)過程非常類似,其中的每個環(huán)節(jié)都包含著顯隱性知識的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。標準實施后,標準制定者與標準使用者之間的交互,以及技術(shù)的更新,促使標準文件不斷地進行著修訂完善,在此過程中,顯性的標準知識融合到人工制品、服務(wù)和管理中,也內(nèi)化為隱性知識,重新嵌入標準開發(fā)者和標準使用者的大腦中,成為難以用語言描述的工作經(jīng)驗和技術(shù)。因此,標準的開發(fā)就是一個顯隱性知識相互轉(zhuǎn)化、不斷升華的螺旋上升過程。
波蘭尼根據(jù)知識的表現(xiàn)方式將其分為顯性知識和隱性知識。顯性知識以言語、文字、符號等形式體現(xiàn),很容易被編纂和轉(zhuǎn)移,而隱性知識嵌入于經(jīng)驗和實踐中,難以移動或提取。依照波蘭尼對知識的分類方式來看,知識是一個從隱性到顯性的連續(xù)體[1],顯性知識和隱性知識在一定條件下可以發(fā)生相互轉(zhuǎn)化。從知識的性質(zhì)變化角度,知識轉(zhuǎn)化包括外化和內(nèi)化過程,分別指隱性知識的顯性化和顯性知識的隱性化。Nonaka和Konnop[2]基于過程的視角提出了SECI模型,認為知識轉(zhuǎn)化包括4個步驟:社會化、外部化、整合化和內(nèi)部化,這一過程無限進行、循環(huán)上升。關(guān)于知識轉(zhuǎn)化的研究主要圍繞著SECI模型的應(yīng)用與進一步的拓展,如有學(xué)者將SECI模型應(yīng)用于新產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)過程[3]、小型制造企業(yè)的知識創(chuàng)造過程[4]以及協(xié)同創(chuàng)新活動中[5],進一步驗證了模型的普適性與合理性;針對經(jīng)典SECI模型的局限性和不足,耿新[6]引入外部環(huán)境力量建立了IDE-SECI模型,Li等[7]基于知識三分法——隱性知識、灰色知識和顯性知識,構(gòu)建了包含六種轉(zhuǎn)化模式的G-SECI模型,以及褚建勛等[8]提出的量子知識創(chuàng)造模型(Q-SECI)等等。
從知識導(dǎo)向的視角看,標準可以被認為是一種知識創(chuàng)新和知識動態(tài)演變的可視化結(jié)果[9],是知識的顯性表達、規(guī)范和總結(jié),提供了向市場展示知識和技術(shù)的平臺[10]。標準開發(fā)通過知識互換、萃取以實現(xiàn)隱性知識的顯性化,其本身就是一種創(chuàng)造新知識的過程[11]。
目前學(xué)者對于知識管理和標準化兩者的探討主要集中在知識管理對標準化的影響機制。知識是標準構(gòu)建過程中的一個關(guān)鍵因素[12],通過知識整合、隱性知識吸收,可以加強對技術(shù)標準化流程的管控,產(chǎn)出具有高市場競爭優(yōu)勢的技術(shù)標準[13],幫助組織從被動的標準使用者轉(zhuǎn)變?yōu)闃藴手贫ㄕ遊12],進而影響技術(shù)創(chuàng)新和組織績效?;诰W(wǎng)絡(luò)視角,標準開發(fā)過程中,處于知識網(wǎng)絡(luò)中心的企業(yè)與新標準的“知識距離”最近,因此更有可能基于其知識設(shè)定技術(shù)規(guī)則。新標準實施后,知識網(wǎng)絡(luò)的核心成員擁有基礎(chǔ)知識的優(yōu)勢,能夠迅速開發(fā)出基于標準的創(chuàng)新產(chǎn)品,并推動技術(shù)標準的擴散、提高技術(shù)標準的價值[14]。有進一步的研究證明,知識管理和標準化之間存在更為復(fù)雜的互為因果的反饋機制。標準化過程實現(xiàn)了從知識創(chuàng)新到知識應(yīng)用的循環(huán)轉(zhuǎn)化,整合并傳遞著企業(yè)的知識與資源;隨著標準的更新迭代,知識系統(tǒng)也進行著從簡單到復(fù)雜、低級到高級的動態(tài)演化[15]。同時知識管理作為手段,規(guī)范并推動標準化中的知識行為,保障標準化活動的有序開展[16]。因此兩者之間存在著一定的協(xié)同共進關(guān)系。
標準開發(fā)過程中,知識轉(zhuǎn)化的模式和內(nèi)在機制是什么?為解決此關(guān)鍵問題,本文將正式標準文件的開發(fā)視為標準知識外顯化的過程,分析標準開發(fā)各階段中的隱性知識和顯性知識相互轉(zhuǎn)化的模式,以進一步明晰標準化的內(nèi)在機理。研究對于增強組織標準開發(fā)能力、了解標準化動力生成具有重要意義。
本文中的標準開發(fā)是指標準從誕生到應(yīng)用再到修訂或廢除的全生命周期流程。引用最多的標準全生命周期過程由Cargill[17]公司提出,包括:初始需求、基礎(chǔ)標準開發(fā)、文件/產(chǎn)品開發(fā)、測試和用戶執(zhí)行反饋;S?derstr?m[18]認為,標準開發(fā)的過程分為標準準備、標準制定、產(chǎn)品開發(fā)、標準執(zhí)行、標準使用和標準反饋等。De Vries[19]將標準化周期劃分為標準需求期,標準開發(fā)期,標準實施期,標準反饋期?;谏鲜鲅芯砍晒蛯藴驶睦斫?本文將標準開發(fā)的過程劃分為標準潛伏期、標準準備期、標準制定期、標準實施期和標準反饋期5個階段。其中標準潛伏期是一個新概念,在標準化工作的最初始階段,個體、企業(yè)和組織并沒有流露出標準化意識,也沒有察覺他們現(xiàn)在的行為正在為后續(xù)標準化工作的正式展開奠定基礎(chǔ),這個隱秘而重要的階段就是標準潛伏期。
按照SECI模型,知識轉(zhuǎn)化包括社會化、外部化、整合化和內(nèi)部化4個過程,社會化過程中個體兩兩間的交流,是知識轉(zhuǎn)化的起始;外部化過程,個體聚集起來產(chǎn)生知識互動,知識由隱性轉(zhuǎn)化為顯性;整合化過程,顯性知識經(jīng)再加工后成為有序的顯性知識集;個體對顯性知識集領(lǐng)悟后獲得新的隱性知識的過程稱為內(nèi)部化?;赟ECI模型,并結(jié)合標準開發(fā)的程序與特點,將知識轉(zhuǎn)化劃分為知識創(chuàng)生、知識互動、知識整合、知識擴散和知識內(nèi)化,與標準開發(fā)過程一一對應(yīng),兩個閉環(huán)過程相伴相生,螺旋式運作,見圖1。
圖1 標準開發(fā)階段中的知識轉(zhuǎn)化過程
在標準潛伏期,知識來源于個體本身自有的以及從外部獲取的,隱性知識通過個體之間面對面的交流進行傳播,這些隱性知識包括個人技能,慣用工作方式,未成形的研究設(shè)想等。隱性知識可以在同事或者上下屬之間直接傳遞,或者部門員工在共同工作和實踐中,不斷地觀察、模仿他人從而習得,最具代表性的是師徒制的學(xué)習方式。此時隱性的知識與技能零散地分布在創(chuàng)生場中,知識系統(tǒng)呈無序狀態(tài),部門成員在相互模仿學(xué)習中交換彼此的認知,從而逐步與他人達成相似的或統(tǒng)一的意識和行為。處于組織環(huán)境之中的個體,尚未意識到他們正在進行標準化行為,但是這些隱性知識的流動,有助于提升組織員工的知識和技能水平,個體在交流過程中形成隱性的技術(shù)訣竅和管理經(jīng)驗,也更容易發(fā)現(xiàn)問題,產(chǎn)生新的標準化需求,標準知識的創(chuàng)生機制見圖2。
圖2 標準知識創(chuàng)生機制(1) i表示個體,g表示部門/團隊,e表示企業(yè)/機構(gòu),o表示標準制定組織;虛線框代表隱性知識,實線框代表顯性知識。后同。
標準準備期是隱性知識外化的階段,外化即隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識。在部門或者團隊的會議或其他形式的互動之中,多個個體之間的隱性知識相互交流和碰撞,不僅分享自己想法,也分析討論他人的觀點。最終個體的思維模式和技能被轉(zhuǎn)化成為團隊內(nèi)部的共同術(shù)語和概念,隱性知識經(jīng)初步編碼后顯化,也就是形成文字記錄、圖表、概念、模型等。標準化準備期,個體的隱性知識上升為部門/團隊的顯性知識,部門的工作手冊、技術(shù)手冊、管理方案等等相應(yīng)產(chǎn)生,此時知識系統(tǒng)呈低級有序,具體機制見圖3。
圖3 標準知識互動機制
標準制定期是顯性知識聚合成為更有序的顯性知識集的階段。各部門/團隊產(chǎn)生的新的顯性知識,整合成為各個企業(yè)/機構(gòu)的更為有序的顯性知識集,然后各個企業(yè)/機構(gòu)通過派出代表,參與標準草案的制定和投票,將各企業(yè)/機構(gòu)的顯性知識經(jīng)協(xié)商一致后,整合為高度有序的正式標準文件。標準知識整合過程包括兩個階段,第一次整合是由部門/團隊層面,上升到企業(yè)/機構(gòu)層面,第二次整合是由企業(yè)/機構(gòu)層面,上升到標準制定組織層面。第一次整合時,部門/團隊的技術(shù)手冊、管理方案等通過企業(yè)/機構(gòu)的內(nèi)部會議討論整合后,生成新的標準提案,第一次的整合機制見圖4。
圖4 標準知識整合機制1.0
第二次整合發(fā)生在標準提案上交至標準制定組織并通過后,標準文本作為一種協(xié)商一致的技術(shù)知識,制定中必須將制造商、生產(chǎn)方、客戶等群體的知識進行整合運用,才能確保科學(xué)性和規(guī)范性。該過程中需要調(diào)動行業(yè)上下,以及其他利益相關(guān)方參與標準制定,并通過多輪集體會議、討論等過程才能在組織內(nèi)外部達成一致,將企業(yè)/機構(gòu)的顯性知識集成為行業(yè)公認的經(jīng)編碼后的顯性知識,才能將標準制定出來。標準制定期,整個組織中生成系統(tǒng)化的顯性知識,知識系統(tǒng)由低級有序發(fā)展為高級有序,整合機制2.0見圖5。
圖5 標準知識整合機制2.0
標準的實施期,正式標準制定完畢后,在整個行業(yè)內(nèi)進行自愿采用,顯性知識從標準制定組織層面落實到企業(yè)/機構(gòu)層面。正式標準在組織內(nèi)外部的擴散和傳播時,與環(huán)境和企業(yè)的交互作用中會引起不確定因素,偏離原有的短暫穩(wěn)定性,知識系統(tǒng)產(chǎn)生漲落作用,由高級有序轉(zhuǎn)變?yōu)橹屑売行?脫離平衡態(tài)。由于標準非強制性的特點,其他企業(yè)/機構(gòu)采用時,可能根據(jù)自身技術(shù)條件,對原始標準進行適當?shù)匦薷暮蟛捎?。同時,標準在實踐中可能會出現(xiàn)新的問題,由此企業(yè)/機構(gòu)層面產(chǎn)生標準實施后的意見,標準知識的擴散機制見圖6。
圖6 標準知識擴散機制
標準開發(fā)過程的最后一個階段是標準反饋期,此時,顯性的知識通過實踐又重新內(nèi)化,嵌入到個體的行為和頭腦中,轉(zhuǎn)化為個人主觀的隱性知識。標準經(jīng)過實踐,相應(yīng)的標準化產(chǎn)品進入市場,顯性的標準知識及其衍生物擴散到更多的個體,建立起多維的知識交互網(wǎng)絡(luò)。該階段應(yīng)適時評價和檢查標準的適用性,針對問題查找原因,采取相應(yīng)的改進措施和預(yù)防措施,并根據(jù)市場反饋和需求變化,更新或者廢止標準。顯性知識內(nèi)化吸收為標準制定人員和標準使用人員的隱性知識,形成組織/企業(yè)/機構(gòu)內(nèi)的標準文化積累,為標準知識轉(zhuǎn)化的下一個周期奠定基礎(chǔ),促進新標準的產(chǎn)生。
當然,此時的知識不同于知識創(chuàng)生時的隱性知識,而是一種得到升華后的個人智慧和工作經(jīng)驗。組織的知識系統(tǒng)呈有序中的無序狀態(tài),有序是因為經(jīng)標準化之后個體的知識和技能呈整體上的協(xié)同一致,但是經(jīng)過知識內(nèi)化,個體又產(chǎn)生了無序的隱性知識,為下一次標準開發(fā)活動做準備,標準知識內(nèi)化的輸入、輸出以及轉(zhuǎn)化機制見圖7。
圖7 標準知識內(nèi)化機制
從知識創(chuàng)生到知識內(nèi)化5個階段,標準知識系統(tǒng)從無序到低級有序,到高級有序,到中級有序,再到有序中的無序,知識存量也呈動態(tài)變化。組織知識存量=顯性知識存量+隱性知識存量。在標準潛伏期,由于個體間的交互,隱性知識存量增加,顯性知識存量不變,因此組織的知識存量上升;在標準準備期,個體間交流更為頻繁且開始產(chǎn)生管理方案、技術(shù)手冊等顯性知識集,隱性知識和顯性知識同時遞增,組織知識存量上升速率加快;標準制定期,需要將顯性知識清洗、篩選、整合,顯性知識存量下降,而隱性知識基本保持不變,因此組織的總知識存量下降;標準實施期也就是知識擴散階段,可能會產(chǎn)生多個由原始標準文件修改采用后的新標準文件,組織也會制定標準實施效益評價報告,顯性知識增加,組織內(nèi)隱性知識基本保持不變,因此組織知識存量上升;在標準的反饋期,經(jīng)對市場和需求的進一步認識后,知識重新內(nèi)化成為個體成員的隱性知識,此時顯性知識存量不變,隱性知識大幅增加,因此總的知識存量呈上升狀態(tài)。標準開發(fā)過程中知識存量變化曲線圖見圖8。
圖8 各階段組織知識存量變化
圖9 ASTM的知識轉(zhuǎn)化的組織與機制設(shè)計
美國實驗材料協(xié)會(ASTM)是一個全球性的標準制定機構(gòu),目前擁有來自140多個國家的30000多名會員。從1898年成立以來,ASTM已經(jīng)制定了1.1萬多項標準,被世界上許多國家借鑒和采用,以高市場適用性而著稱。本文以ASTM為例,分析其標準開發(fā)過程中知識轉(zhuǎn)化模式,研究發(fā)現(xiàn)ASTM的知識轉(zhuǎn)化具有包容性、無邊界、統(tǒng)籌化、全球性和追求卓越的特點,見圖9。ASTM模塊化的組織和機制設(shè)計,促進了其內(nèi)部標準知識轉(zhuǎn)化的過程,實現(xiàn)了知識管理能力和標準化能力的螺旋式上升與協(xié)同發(fā)展。
在知識創(chuàng)生階段,組織的主要工作是充分尊重成員個體差異、堅持物質(zhì)與精神獎勵相結(jié)合,營造一個吸引和鼓勵成員之間進行知識共享的良好氛圍。在組織設(shè)計上,ASTM始終秉持著開放包容的理念,任何企業(yè)、社會團體和個人都可以提出新的標準化需求;并且在標準開發(fā)過程中持續(xù)關(guān)注少數(shù)人的意見。機制設(shè)計上,新成員在加入ASTM后,會有專門的工作人員負責跟進,幫助其快速融入組織、掌握基本知識;同時,新成員可以免費申請導(dǎo)師計劃,由經(jīng)驗豐富的成員提供一對一的指導(dǎo),成員通過“師徒制”進行觀察、實踐和模仿,從而習得隱性知識,為下一步的知識轉(zhuǎn)化過程奠定基礎(chǔ);此外,ASTM針對學(xué)生群體設(shè)立了學(xué)生會員,學(xué)生會員可以免費參加研討會、學(xué)生競賽活動,申請ASTM提供的獎學(xué)金和實習機會。對外開放、對內(nèi)包容的組織與機制設(shè)計為ASTM營造出經(jīng)驗交流和知識共享的良好環(huán)境,形成組織共有的隱性知識。
標準開發(fā)的準備期,隱性知識在更大范圍內(nèi)擴散和分享,發(fā)生質(zhì)變,即外化為顯性知識,此為知識的互動階段。組織設(shè)計上,ASTM會在標準制定過程中成立對應(yīng)的工作組,體現(xiàn)出了團隊化、靈活性和無邊界的特點,有利于打破成員之間的溝通障礙,加快知識傳遞。工作組通常僅設(shè)4~6個成員,方便平衡利益和分配任務(wù);同時為確保利益相關(guān)者的充分參與,工作組允許非ASTM成員加入。在機制設(shè)計上,工作組成立后,內(nèi)部成員會在現(xiàn)場或者線上進行廣泛地討論,分享評議和意見;此外,準備階段的工作流程明確而嚴謹,標準制定工作開始之前,就要進行工作項目注冊備案,確定標準名稱、主要范圍和工作計劃;在標準準備期,所有注冊成功的工作項目都會在ASTM網(wǎng)站上公示,關(guān)于標準的討論、決定和技術(shù)數(shù)據(jù)也都被保留并發(fā)布,便于公眾隨時對標準的制修訂工作進行評論和監(jiān)督。在此階段,個體的想法、知識、技能通過集體討論的轉(zhuǎn)化機制輸出為顯性知識:標準提案、小組會議記錄、工作計劃等等,為標準的開發(fā)過程做準備。
標準的制定過程主要包括標準草案的編寫和投票審核,標準的起草、投票、審核是顯性知識整合的階段。在組織設(shè)計上,ASTM具有開放的結(jié)構(gòu)體系,工作小組編寫的標準草案對所有技術(shù)委員會會員開放,有利于整合不同專業(yè)領(lǐng)域的知識。機制設(shè)計上,ASTM有其非常嚴格、規(guī)范和科學(xué)的標準制定辦法。草案的投票審核需要歷經(jīng)工作組、分技術(shù)委員會、技術(shù)委員會、常設(shè)標準委員會和社會評議。分技術(shù)委員會投票階段回收率和贊成票分別要達到60%以上和2/3以上,技術(shù)委員會投票階段需要有90%以上贊成票。常設(shè)標準委員會進行標準審核時,不僅需要提交標準草案,還需提交投票過程報告以及修改細則;在標準制定過程中ASTM始終秉持全員參與、共同協(xié)商的原則和理念,全面整合相應(yīng)的標準知識;一項標準的開發(fā)通常要耗費大量時間,ASTM對互聯(lián)網(wǎng)的充分應(yīng)用使得知識整合速度加快,縮短了標準開發(fā)周期。專家通過網(wǎng)絡(luò)國際會議參與標準草案的討論,當達成共識后,參與標準制定的每一位利益相關(guān)者的知識都融入到標準之中,技術(shù)和經(jīng)驗的多樣性和科學(xué)性得以豐富和拓展[20]。
新標準發(fā)布實施后,其中包含的顯性知識由ASTM標準擴散到全球各地的政府、企業(yè)、社會團體和個體,進入知識擴散階段。組織設(shè)計方面,ASTM是一個國際性組織,其成員也來自世界各國,這使得ASTM標準面向全球的擴散成為可能。機制上,新標準發(fā)布的同時,ASTM會提供紅線標準和歷史標準。紅線標準是ASTM首創(chuàng)的一種標準形式,它提供了標準修訂的細節(jié),方便識別和比對標準新舊版本的不同之處,對用戶了解標準的改進和發(fā)展軌跡具有重要作用;為推廣標準并且吸引世界各地的技術(shù)專家加入,ASTM設(shè)立諒解備忘錄項目,該項目的合作伙伴可以訪問ASTM的所有標準,并參與標準制定;ASTM還為伙伴提供技術(shù)培訓(xùn)和專題培訓(xùn),促進標準知識在全球范圍內(nèi)最大限度的傳播。
標準的生命在于實施。標準知識經(jīng)應(yīng)用后,標準制定者和標準使用者都會從實踐中領(lǐng)悟與吸收標準知識,并重新內(nèi)化成個體特有的隱性知識與技能,為下一輪的標準知識轉(zhuǎn)化活動做準備。從組織設(shè)計上來看,ASTM有140多個專業(yè)技術(shù)委員會和來自不同領(lǐng)域的杰出專家,共同指導(dǎo)并推動標準知識的吸收和內(nèi)化;技術(shù)委員可以隨時對已發(fā)布的標準提出修訂,有利于及時解決問題。在機制設(shè)計上,各分技術(shù)委員會每年召開兩次會議,討論是否需要對標準進行補充和修改;已經(jīng)發(fā)布的標準每兩年審定一次,每5年必須進行修訂、重新發(fā)布。在不斷地修訂和完善的過程中,成員對標準和標準化又產(chǎn)生了新的認識和工作經(jīng)驗;ASTM標準發(fā)布后,世界各地的企業(yè)、機構(gòu)應(yīng)用標準來指導(dǎo)具體工作,顯性知識變成具體的措施而付諸實踐,個體在實際演練中產(chǎn)生主觀理解,內(nèi)化成為新的隱性知識和技能,為下一輪的標準知識轉(zhuǎn)化過程做準備。
標準開發(fā)過程本身就是知識與經(jīng)驗編碼化后再集成的過程,目的是實現(xiàn)標準知識的共享。本文從知識管理的視角出發(fā),對標準開發(fā)過程中顯隱性知識的動態(tài)演進過程展開了研究,將標準開發(fā)過程中的知識轉(zhuǎn)化分為5個階段:知識創(chuàng)生、知識互動、知識整合、知識擴散和知識內(nèi)化,分別與標準潛伏期、標準準備期、標準制定期、標準實施期、標準反饋期相對應(yīng)。并對每個階段的轉(zhuǎn)化機制、轉(zhuǎn)化方向、知識特性、知識系統(tǒng)的有序程度、知識存量進行了分析。
知識創(chuàng)生時的知識特點為隱性和無序,知識的轉(zhuǎn)移存在于個體面對面的交流之中;知識互動期,知識在多個個體之間轉(zhuǎn)移,由無序變?yōu)榈图売行?由隱性轉(zhuǎn)化為顯性;知識整合發(fā)生在標準制定期,標準化知識從部門/團隊層面轉(zhuǎn)移到組織層面,成為更加復(fù)雜的顯性知識集,達到高級有序;在標準的實施期,標準知識擴散到企業(yè)/機構(gòu)層面,知識系統(tǒng)從高級有序又墜至中級有序的狀態(tài);知識內(nèi)化期個體對標準文本進行理解和反思,從而突破固有的顯性知識,領(lǐng)悟到新的隱性知識,標準知識系統(tǒng)呈有序中的無序狀態(tài)。知識轉(zhuǎn)化模式的5個階段是不斷循環(huán)的,在該過程中,組織標準化水平也隨之螺旋上升。最后以國際性標準制定組織ASTM為案例對理論進行了驗證,ASTM在標準開發(fā)過程中的知識轉(zhuǎn)化符合上述5個階段且具有包容性、無邊界、統(tǒng)籌化、全球性和追求卓越的特點,對于我國激發(fā)市場活力、打造新型標準體系具有重要借鑒意義。若要提高團體標準的質(zhì)量和兼容性,可從標準知識轉(zhuǎn)化的5個階段入手制定對策,為每個階段的知識轉(zhuǎn)化塑造合適的場域和機制,以加快標準知識轉(zhuǎn)化速率,提升標準知識的規(guī)范性。□