段志慧

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心，北京 100086）

前言：高校是培養(yǎng)輸出人才的重要陣地，也是科技成果研發(fā)轉(zhuǎn)讓的重要基地，為了確定科技成果的歸屬權(quán)通常會(huì)被賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的身份標(biāo)簽，為了更好地有效利用科技成果，高校會(huì)將研發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)讓出去，便于科技成果得到有效的利用，造福于人類，為社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中有很多需要注意的問題，所以應(yīng)遵循一定的轉(zhuǎn)讓原則，針對(duì)存在的問題采取有效的轉(zhuǎn)讓對(duì)策，以更好地維護(hù)高校的利益，也便于研發(fā)出更多的科技成果，更好地為社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)，基于此文章以高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓需要注意的方面為研究對(duì)象，對(duì)相關(guān)問題展開論述，旨在為廣大高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓問題的處理提供指導(dǎo)。

一、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作應(yīng)遵循的幾項(xiàng)原則

（一）產(chǎn)權(quán)明晰的原則

產(chǎn)權(quán)明晰為資產(chǎn)管理工作的推進(jìn)奠定著基礎(chǔ)，對(duì)產(chǎn)權(quán)的明晰首先要對(duì)知識(shí)資產(chǎn)形成和轉(zhuǎn)化應(yīng)用中的運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律予以尊重，對(duì)形成途徑、產(chǎn)權(quán)分配和再分配的方式及比例加以明確，也要對(duì)使用權(quán)、所有權(quán)分離這個(gè)原則加以掌握，對(duì)技術(shù)類型的資產(chǎn)和其它形式地?zé)o形資產(chǎn)之間的區(qū)別進(jìn)行區(qū)分。

（二）準(zhǔn)確估價(jià)的原則

從綜合角度將經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為依據(jù)，對(duì)技術(shù)類型的資產(chǎn)做出評(píng)價(jià)，防止因?yàn)槁煲獌r(jià)出現(xiàn)交易失敗、價(jià)值被低估資產(chǎn)流失的問題，這是促進(jìn)技術(shù)商品流通的首要前提，最終保證了技術(shù)類型知識(shí)資產(chǎn)的保值增值，在進(jìn)行估價(jià)時(shí)要對(duì)評(píng)估方法合理的選擇。

（三）以人為本的原則

人在科技成果中扮演著最重要的載體角色，在開展內(nèi)部管理工作中要將成果持有人和學(xué)校利益兼顧起來，通過激勵(lì)手段對(duì)成果持有人參與技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)讓工作的積極性進(jìn)行充分的調(diào)動(dòng)，這避免了知識(shí)資產(chǎn)的流失。

（四）行為規(guī)范的原則

對(duì)交易行為加以規(guī)范，避免發(fā)生行賄受賄等行為，對(duì)合同規(guī)范、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、雙方責(zé)任進(jìn)行明確，將技術(shù)工作做到位。尤為注意要遵守紀(jì)律和法律，杜絕知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中違法違規(guī)的現(xiàn)象，不泄露國家秘密技術(shù)[1]。

二、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)策

第一點(diǎn)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓納入行政工作的重要內(nèi)容，對(duì)激勵(lì)手段加以實(shí)施，對(duì)科研人員的技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)讓工作積極性進(jìn)行調(diào)動(dòng)。對(duì)理工科院校來說要對(duì)科技開發(fā)相關(guān)部門加以成立，負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)讓與推廣管理工作，結(jié)合頒布的法規(guī)對(duì)轉(zhuǎn)讓利益分配方法進(jìn)行制定，在制度上對(duì)做過貢獻(xiàn)的人員權(quán)益進(jìn)行保護(hù)，對(duì)職稱評(píng)定等工作進(jìn)行激勵(lì)。在轉(zhuǎn)讓或者成功投產(chǎn)之后將新增銷售額作為對(duì)酬金提取的基數(shù)，保持雙方利益的一致性，促進(jìn)發(fā)明人和設(shè)計(jì)人在權(quán)利上的實(shí)現(xiàn)，這些對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)商品生產(chǎn)、利益分配、對(duì)發(fā)明創(chuàng)造者的積極性調(diào)動(dòng)有著重要作用。

第二點(diǎn)鼓勵(lì)教師對(duì)科技類型的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)辦，對(duì)新運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行建立。允許學(xué)科組通過技術(shù)、現(xiàn)金形式入股，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營為一體的企業(yè)進(jìn)行組建，使產(chǎn)業(yè)化能夠與自身利益緊密聯(lián)系?？萍计髽I(yè)和高?！澳阁w”之間的責(zé)任權(quán)要分明，教師和學(xué)校按照股份持有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)收益來分享股份[2]。

第三點(diǎn)加強(qiáng)高校和地區(qū)，以及企業(yè)之間的合作，借助地區(qū)考察咨詢、交流洽談機(jī)會(huì)，和地區(qū)、企業(yè)對(duì)合作關(guān)系進(jìn)行建立；借助技術(shù)改造、科技攻關(guān)對(duì)聯(lián)合研究中心進(jìn)行組建，對(duì)教師在地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、企業(yè)技術(shù)改造工作中的表現(xiàn)予以鼓勵(lì)，對(duì)技術(shù)難題、人員培訓(xùn)等需求進(jìn)行及時(shí)的反映，對(duì)合作內(nèi)容進(jìn)行豐富。學(xué)校可以和地區(qū)、企業(yè)合作，對(duì)投資開發(fā)基地進(jìn)行建立，重點(diǎn)扶持與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相符合的合作項(xiàng)目，先行對(duì)科技成果進(jìn)行開發(fā)，在研制和中試、生產(chǎn)過程中以市場情況為依據(jù)，并轉(zhuǎn)移到社會(huì)[3]。

第四點(diǎn)對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行扶植與培育，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資、交叉融資環(huán)境的形成，對(duì)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行加速。歐美等國家在投資體系上比較健全，這對(duì)科技投入起到了強(qiáng)化的作用，高校和科技人員不需要對(duì)資金進(jìn)行尋找，可以將更多的精力放在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化問題上。我國在對(duì)技術(shù)成果風(fēng)險(xiǎn)基地的設(shè)立等問題上還有不足之處，對(duì)中介機(jī)構(gòu)扮演的重要角色認(rèn)識(shí)也不足。為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)推進(jìn)發(fā)展，對(duì)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程進(jìn)行加速，對(duì)政策進(jìn)行調(diào)整，對(duì)制度進(jìn)行創(chuàng)新，根據(jù)國際規(guī)范與投資規(guī)律對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行建立，對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行積極的扶持，進(jìn)行培育，并加以規(guī)范，將這些機(jī)構(gòu)應(yīng)有的作用發(fā)揮出來。

第五點(diǎn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基金進(jìn)行籌集和設(shè)立，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上加大對(duì)技術(shù)的保護(hù)，對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的國際合作關(guān)系加以建立。特別是對(duì)于理工學(xué)校來說更應(yīng)該將市場需求作為創(chuàng)新的資源，將應(yīng)用開發(fā)作為對(duì)知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新的基礎(chǔ)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為對(duì)利益進(jìn)行獲取的重要手段。對(duì)于應(yīng)用性成果向社會(huì)、市場進(jìn)行推廣和擴(kuò)散，進(jìn)行轉(zhuǎn)移，通過實(shí)際情況對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定進(jìn)行制定，為科技成果健康有序的轉(zhuǎn)讓提供必要的保護(hù)。

結(jié)語：對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓來說要建立自身的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓體系，將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)問題的認(rèn)識(shí)提高上去，對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓觀念進(jìn)行轉(zhuǎn)變，將這項(xiàng)工作納入高校行政工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，從職稱評(píng)定等角度進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，對(duì)科研人員參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和轉(zhuǎn)讓工作的行為表現(xiàn)進(jìn)行激勵(lì)，對(duì)積極性進(jìn)行調(diào)動(dòng)；鼓勵(lì)教師對(duì)科技型企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)辦，對(duì)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行建立，推進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；加強(qiáng)高校同地區(qū)和企業(yè)之間的合作，對(duì)科技成果開發(fā)和轉(zhuǎn)化基地進(jìn)行建立，共同合作重點(diǎn)項(xiàng)目；對(duì)保護(hù)基金進(jìn)行設(shè)立，對(duì)高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的利益進(jìn)行維護(hù)，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的有序轉(zhuǎn)讓。