楊 艷，李德昌

（1.大理大學，云南大理 671000；2.貢山縣獨龍江鄉(xiāng)人民政府，云南怒江 673200）

我國自古以農立國，以小農戶個體經營為主的小農經濟是我國古代農業(yè)生產的基本模式，也是中國古代文明的經濟基礎，傳統(tǒng)小農戶以及小農經濟在我國農村普遍存在則是當前的基本國情。筆者基于國內外對現代發(fā)展中關于小農民、小農經濟的研究綜述，深入思考當前我國小農戶在全面現代化持續(xù)推進的背景下如何生存與銜接的問題。綜觀各類文獻，小農經濟、小農經營和小農生產模式的理論與實踐研究成果十分豐富，總的來說，主要集中于經濟學、社會學、歷史學和馬克思主義理論等學科領域。

一、國外主要學者的基本觀點

弗蘭克·艾利思在《農民經濟學：農民家庭農業(yè)和農業(yè)發(fā)展》一書中，考察了哥倫比亞考卡河流域的農民經濟與資本主義農業(yè)發(fā)展。在新古典理論的基礎上，界定了風險規(guī)避型、追求利潤型等五種農民類型，并提出了最優(yōu)化農民理論，尤其是使用馬克思政治經濟學理論框架論述了農民與經濟利潤、與國家的關系〔1〕。耶魯大學詹姆斯·C·斯科特教授的《農民的道義經濟學：東南亞的反叛與生存》是關于農民社區(qū)經濟和政治緊張局勢的調查報告，建立在道德經濟學理論的基礎上，描述了緬甸和越南在20 世紀30 年代冷戰(zhàn)時期的農民政治和經濟背景。他認為，資本主義市場經濟給傳統(tǒng)農村帶來了嚴重的影響，破壞了當地復雜的農民自給網絡。其主要論點是，世界資本主義和殖民國家對農民社區(qū)的根本變革威脅到“生存?zhèn)惱怼?，即農業(yè)社區(qū)的策略是特權穩(wěn)定，而不是利潤最大化，農民社會中的大多數關系均圍繞著這一中心公理來闡述，例如“地主-租客”關系可能不允許農民從工作中獲得最大利益，但卻建立在“互惠倫理”的基礎上。農業(yè)生活的先導性是斯科特論點的核心原則，在復雜和仔細商定的平衡上任何重大的變化都會對農民的生活產生巨大的影響〔2〕。美國的薩繆爾·波普金則在《理性農民：越南農村社會的政治經濟學》一書中直接反駁了詹姆斯·C·斯科特“道德經濟”的提法，波普金寫道：道德經濟學家認為農民基本上是“反市場”，并“把暴力解釋為對資本主義的防御反應”〔3〕5。斯科特提出的“道德經濟”是指農民社區(qū)有足夠的道德基礎，如果農民不為集體項目作出貢獻，他們就可能為社區(qū)感到羞愧或被排斥。波普金反對這一觀點，他認為個人在“回報與成本”之間進行著不斷地理性計算，農民組織之間存在著一種內在的緊張關系，所以應以“農民理性”的概念來替代“道德經濟”，即最大限度地提高自身利益而采取行動的利己主義，農民在決定加入新的政治或宗教運動或使用國家制度時，都遵循著理性的投資邏輯。波普金寫道：“對于一個人來說，理性的東西可能與整個村莊或集體的理性有很大的不同?！薄?〕31

近期研究小農經濟的學者主要有美國的西奧多·W·舒爾茨、英國的亨利·伯恩斯坦、荷蘭的揚·杜威·范德普勒格等人。作為現代農業(yè)經濟理論的奠基人，舒爾茨將農業(yè)經濟帶出了農學范疇，特別強調促進經濟增長的關鍵因素是技術變化，而“技術變化”這一概念在實質上至少是一種生產要素增加、減少或改變的結果”〔4〕101。他認為改造傳統(tǒng)農業(yè)必須引進的現代生產要素有：建立一套適用于傳統(tǒng)農業(yè)改造的制度、從供給和需求兩方面為引進現代生產要素創(chuàng)造條件和對農民進行人力資本投資〔4〕6。亨利·伯恩斯坦則從政治經濟學領域探討了殖民主義和資本主義大背景下農業(yè)社會的生產過程，以及再生產過程中的資本、權力與社會關系，解讀了資本主義不同時期農政變遷的過程和特點。他認為：“在這個資本主義世界里，對階級動力的解讀應該始終是分析的出發(fā)點和核心要素。”〔5〕揚·杜威·范德普勒格是當前研究小農經濟的一位著名學者，曾任北京農業(yè)大學兼職教授，對中國華北農村的小農階層進行了考察。他認為，全球化背景下小農階級在食品王國中具有重要地位；世界各處都正經歷著一個再小農化過程，小農階級并不會消失，因為小農民會為了實現生存，而規(guī)避風險并實現技術革新，創(chuàng)建自己需要的可控資源，保證生產的可持續(xù)性〔6〕。

二、國內研究狀況梳理

國內學界對小農經濟的長期存在多持“必然”觀點，認為在當前國情下小農式生產亦具有存在價值。內容包括：各個時期小農經濟發(fā)展的歷史學研究；日本、法國小農經濟發(fā)展的經驗與啟示；現代化背景下關于小農經濟道路的思考、爭論、問題與策略，如對小農經濟的改造之法、產業(yè)化經營、農業(yè)合作社等農民組織發(fā)展、小農模式的應用等；小農經濟理論研究，如概念、特點、基礎、存在原因、與其他經濟形式的比較、發(fā)展趨勢等；馬克思、恩格斯小農經濟思想研究；民族地區(qū)小農經濟研究；小農經濟研究的理論流派與經濟史研究綜述。本文主要對代表性論文與相關研究代表性學者觀點進行綜述。

（一）學術論文

代表性論文方面，李鑫從歷史唯物主義的角度對云南德宏景頗族村寨生產關系進行了深入探討，在他看來，景頗族小農經濟產生的原因并非為適應該地區(qū)生產力發(fā)展水平，而是被外力所推動，在被強制推行家庭聯(lián)產承包責任制的情況下，在適應生產力發(fā)展水平過程中形成的生產關系變形。因此小農經濟的生產關系可以看成是在一定制度約束條件下最適合當地生產力發(fā)展水平的生產關系〔7〕。張辰光則重點探討了少數民族地區(qū)農業(yè)產業(yè)化初級發(fā)展的模式，他認為：“文中所歸納的民族地區(qū)農業(yè)產業(yè)化初級發(fā)展模式，在本質上算作是小農經濟條件下的初級農業(yè)產業(yè)化，其產業(yè)化背景是二元經濟一元化和雙體制轉軌。在這一大背景下，我們不能對個體經濟主體（農戶、企業(yè)）在農業(yè)產業(yè)化過程中的作用作出錯誤估計，因其對經濟目標的認同存在著差異，小農戶在農業(yè)產業(yè)化過程中缺乏的是進行自主選擇的適宜環(huán)境、經濟實力和政治地位。”〔8〕賀青梅立足于個案實證研究，以農民的衣、食、住、行等為研究主題，探究了農民生活社會化的過程、動力與特性，以及所引發(fā)的農民生活保障的需求增長，還有國家對農村公共保障的重新建構。她認為：“改革開放以來，農民生活水平大大提高，客觀生活幸福指數明顯提升，但是主觀的幸福感不強。主客觀之間的差異來自于小農戶面臨的經濟壓力增強，即生活消費擴張與滿足需要能力有限的矛盾，形成這一矛盾的重要背景是農民的生活日益社會化。小農戶生活的社會化存在著兩個層面的社會后果：一方面，所獲取的生活資料更加豐富、生活手段更加多元，從而極大地提高了生活質量、擴展了生活空間、提升了適應現代社會的能力；另一方面，社會化與小農式生產的共存導致了農民經濟壓力和生活壓力極大地增強，從而進入了一個更不確定、風險更大的社會，這對經濟發(fā)展、社會秩序、政治穩(wěn)定構成很大挑戰(zhàn)和沖擊。”〔9〕趙勇將發(fā)展人類學范式引入對魯中地區(qū)規(guī)?；卟朔N植業(yè)的研究，以該產業(yè)歷史變遷和傳統(tǒng)產業(yè)模式適應為主線，探索了該區(qū)域產業(yè)發(fā)展的思路〔10〕。

國內主要學者研究觀點方面，在廣東社科院演講中，黃宗智以華北數百年農業(yè)社會變遷為背景，對經營式農場和家庭式農場進行了比較，從人口、變遷等因素出發(fā)分析了華北小農經濟的發(fā)展特點，即華北18 世紀末以來的貧農經濟特點是社會的部分分化和農業(yè)內卷化，大量的勞動力過剩，妨礙了西歐和美國式、為節(jié)省勞動力而機械化的現代工業(yè)化進程〔11〕。他認為：美國大而粗放的模式不符合當前中國農業(yè)的實際，更不符合具有厚重傳統(tǒng)、關于真正小農經濟家庭農場的理論洞見，中國近三十年來已經相當廣泛興起、適度規(guī)模、“小而精”的真正家庭農場才是中國農業(yè)正確的發(fā)展道路〔12〕。他在另一篇文章中強調，中國過去和現在的基本經濟單位還是家庭，只有理解了家庭在農業(yè)生產中的功能才能設想一個和西方不一樣的未來〔13〕。賀雪峰在他的兩篇文章中也對中國小農經濟進行了研究，在《簡論中國式小農經濟》一文中論述了中國式小農經濟的現狀、優(yōu)勢和發(fā)展困境，提出應以大規(guī)模經營模式、農協(xié)模式作為走出困境的出路〔14〕?；趯ξ覈∞r式特征的分析，他認為“以代際分工為基礎的半工半耕”是中國式小農經濟的核心結構，這一結構具有重要功能，是理解中國經濟奇跡和中國模式的關鍵之一〔15〕。葉敬忠在翻譯荷蘭農村社會學家揚·杜威·范德普勒格《新小農階級》一書的基礎上，認同范德普勒格提出世界范圍再小農化趨勢的觀點，認為通過對農業(yè)模式的分析可以認清和應對當今世界農業(yè)、糧食和食品安全等方面的種種危機，并更加珍惜農業(yè)和生活的價值。作者尤其希望告訴我們的是，一個有小農存在的世界要比沒有小農更加美好〔16〕。溫鐵軍則在描述中國國情的基礎上認為，短缺自然資源和龐大人口之間的矛盾造就了中國農民節(jié)儉、克制、任勞任怨的品性，以及資源節(jié)約、循環(huán)利用、精耕細作的中國傳統(tǒng)農業(yè)生產模式，并指出這種能夠將外部風險內化的小農經濟“家庭理性”，可以促進小農戶內部勞動力組合投資機制的發(fā)揮，這一機制建立在“精耕細作、種養(yǎng)兼業(yè)”所促發(fā)的土地生產率基礎之上〔17〕。

（二）學術著作

黃宗智的《華北的小農經濟與社會變遷》一書，基于“滿鐵調查”相關歷史資料分析了華北小農經濟在農業(yè)內卷化和社會分化影響下的變遷，著重剖析了清代莊園經濟未發(fā)展為資本主義農業(yè)的過程〔18〕。向國成與韓紹鳳所著的《小農經濟效率分工改進論》提出，中國小農經濟效率改進的基本出路在于分工發(fā)展這一基本命題，圍繞這一命題他們運用楊小凱教授、黃有光教授等創(chuàng)立的超邊際經濟學理論，以分工為核心范疇，以分工演化為主線，在城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、農業(yè)與非農業(yè)協(xié)調發(fā)展中，在分工的專業(yè)化、多樣化、迂回化和組織化的統(tǒng)一中，在專業(yè)化經濟與交易費用等一系列兩難沖突的折中下，探索中國小農經濟的有效發(fā)展道路。該書從理論體系、方法運用、基本主張到理論觀點都體現了強烈的創(chuàng)新精神，形成了圍繞分工而展開的別具一格的理論體系，提出“小而有效”這一符合中國實際情況改進小農經濟效率的基本主張，深刻闡述了一系列具有超邊際經濟學特點的理論觀點〔19〕。陳勇勤對我國小農經濟作了較為深入的研究，主要學術觀點形成于他的著作《小農經濟》。該書共分十一章，主要闡述了小農民和小農經濟、土地制度與中國小農經濟、家庭棉紡織業(yè)與小農經濟的維系、中國小農經濟的生產函數、中國小農經濟的勞動投入和技術投入、中國小農經濟過渡化假設、經濟發(fā)展模式與農村經濟等當代中國農業(yè)問題，認為新農村建設需要弄清小農經濟現狀，中國農業(yè)的土地不能搞私有化〔20〕。趙紅軍以“小農經濟—慣性治理—中國經濟”作為研究主線，運用經濟學理論對我國小農經濟進行了深入思考，寫成《小農經濟、慣性治理與中國經濟的長期變遷》一書。書中寫道：“中國之所以自秦漢以來長期穩(wěn)定在農本經濟的老路上，難以自發(fā)地轉軌到以工商為主的現代經濟增長道路上，并不是作為這個經濟體主要經濟單元的小農家庭不愿意如此做，也不是當時當政的皇帝、官僚階層、知識分子知識水準不夠，而是在一系列源于自然、地理基礎之上的慣性政府治理模式下，作為制度供給與需求的各方都選擇了一種模仿式、保守性的慣性治理思維和對策，這就構成了一個穩(wěn)定的‘中國均衡’?！薄?1〕這一觀點對于理解中國經濟在過去兩千年中的興衰變遷、在1 500 年后難以邁上現代增長道路的歷史原因、中國改革開放之所以從農村開始、中國奇跡何以誕生乃至未來中國經濟的發(fā)展等方面，均具有較強的分析和解釋力。鄧大才的《小農政治：社會化小農與鄉(xiāng)村治理》一書則從小農經濟與鄉(xiāng)村治理之間的關系入手進行了研究，重點描述和分析了小農戶社會化如何沖擊鄉(xiāng)村治理，以及鄉(xiāng)村治理如何調試轉型以適應社會化小農的變化。在他看來，改革開放后中國農村的巨大變化就是小農戶全方位的社會化。從傳統(tǒng)小農邁向社會化小農既改變了鄉(xiāng)村的社會結構和心理，也改變了鄉(xiāng)村治理的經濟和社會基礎，導致鄉(xiāng)村治理資源和手段減少、能力減弱，對村莊治理提出了更高的要求〔22〕。賀雪峰在小農經濟方面的研究頗深，學術觀點亦非常鮮明。他多年在全國農村進行調研，尤其通過全國農業(yè)型地區(qū)入戶訪談深刻感受到了農民們的喜怒哀樂、所思所想和迫切愿望。通過《小農立場》一書，呼吁基層政府施策時應站在小農立場，增加對占中國人口大多數的一般農業(yè)型地區(qū)農民的關注，想他們之所想，急他們之所急，唯有占全國人口多數的農民真正生產生活得好，中華民族才有希望〔23〕。

（三）學位論文

熊吉峰關于小農經濟的博士學位論文就轉軌期我國小農經濟改造進行了詳細研究，主要從鄧小平關于農業(yè)發(fā)展的“兩個飛躍”、我國小農經濟發(fā)展演變歷程、廢除人民公社體制、轉軌期小農經濟改造的主體框架、我國農業(yè)發(fā)展與工業(yè)之間的關系、小農經濟改造模式與國內外改造經驗、我國東中西部小農經濟改造成效的差異以及小農經濟改造方向的展望等方面展開分析討論〔24〕。在他看來，改造小農經濟是任何國家經濟轉軌過程的必經階段，作為一種生產方式的小農經濟，經營小塊土地和使用落后的生產技術致使農業(yè)生產封閉循環(huán)、與其他產業(yè)關聯(lián)度低、農產品商品率低、資本形成不足、比較利益低，往往成為一個國家快速發(fā)展、擺脫貧困的制度障礙，尤其是我國小農經濟已延續(xù)幾千年之久，至今仍是最大國情之一。此外，還有一大批關于我國小農經濟與農業(yè)發(fā)展的代表性碩士學位論文①參見張智強《論中國小農經濟走向現代化的必由之路》，云南師范大學2006年；高潔《小農經濟問題研究——對小農經濟的存在與突破的思考》，中國政法大學2007 年；李連華《湘西自治州少數民族地區(qū)的農業(yè)產業(yè)化發(fā)展問題與對策研究》，中南大學2009 年；朱雪晶《西南貧困地區(qū)小農經濟特征及其改造路徑——以云南省昭通市為例》，云南財經大學2010 年；覃鳳琴《技術進步與民族地區(qū)特色農業(yè)發(fā)展——以長陽為例》，中南民族大學2011 年；黃亞群《政策性金融與民族地區(qū)農業(yè)現代化發(fā)展研究——以恩施土家族苗族自治州為例》，中南民族大學2013年；張文周《社會化小農經濟研究》，東北財經大學2016年；胡忠魁《華北常村的小農經濟與社會變遷（1982-2016）》，山西師范大學2017年。。

三、當前國情下傳統(tǒng)小農戶與現代農業(yè)發(fā)展的銜接之難

以上國內外研究雖各有側重點，但總結的核心觀點卻有相似之處，用揚·杜威·范德普勒格先生的話來表達：雖然世界面對的主流趨勢還是普遍的去小農化，但另一個不可忽視的事實是，世界各地或多或少地存在著“再小農化”的進程，拉美、歐洲等地區(qū)的小農戶正在與西方主流工業(yè)“前行的那一條道路”苦苦抗衡，除工業(yè)化、機械化、規(guī)模化、城鎮(zhèn)化，還有小農的方式和邏輯，它更貼近農業(yè)的本質和人類生活，也許這就是未來農業(yè)可持續(xù)發(fā)展的替代路徑〔25〕。

中國小農經濟歷史悠久與大量存在的現實將使我國成為范德普勒格先生所說“農業(yè)發(fā)展的先鋒”。的確，我國當前國情是人多地少，各地農業(yè)資源差異很大。不是所有地方都能實現集中連片規(guī)模經營，當前和今后很長一個時期，小農戶家庭經營將是我國農業(yè)的主要經營方式。農業(yè)之根本在農民，要解決源自國情、源自小農經濟弊端的小農戶可持續(xù)發(fā)展問題，就必須去思考傳統(tǒng)與現代有機銜接的邏輯根源。舒爾茨在如何改造傳統(tǒng)農業(yè)的論述中，也提到改造傳統(tǒng)農業(yè)的關鍵在于上述二者結合的問題。筆者認為，簡言之，實現小農戶與現代化農業(yè)的有機銜接，是要讓小農戶借用現代的技術手段和開放的經營格局，同時不能脫離本土知識，還要超越本土知識，這種宗旨、方向是正確的。但是現實情況下能不能做到銜接，怎么銜接？深入思考后筆者發(fā)現存在著技術難題。

其一，二元知識體系是否互相認可？農作不僅是一門技術，更是一門藝術，農民的智慧植根于農田、來自于勞動，在長期的生產實踐中積累了豐富的鄉(xiāng)土知識，這是小農戶的基本能力。對于農民來說，氣候、土地、農田、作物都是獨一無二的，而科學的智慧則來自于實驗室、發(fā)生于數據，具有普適性。從本質上來說，本土知識和科技知識是兩種完全不同的知識體系?？萍嫉奶攸c是理論性強，如實驗、邏輯推理、理論假設等，具有非人情化、普適性和可分析性，可以拆分成一個個流程，每個流程獨立、互不影響；而本土知識的特點則完全相反，其實踐性強，來自于田野經驗，感性化、特殊化、形成基礎多元化，歷史、口述、神話故事等都可以成為其知識來源。為改變美國農業(yè)資源耗盡和化肥濫用的問題，美國國家研究所1989年出版了《另類農業(yè)》一書，主張以人力、人類智慧代替機械、農藥和化肥；貝里一再呼吁土知識和土技術的重要性〔26〕；之后布羅肯薩在1980后出版了《本土知識體系和發(fā)展》，提出本土知識是對外來專家知識的補充而非對立〔27〕；之后舒爾茨亦以相似的折中觀點拿到了1979 年的諾貝爾經濟學獎。具備人類學視角的經濟學家畢竟有限，哪怕人類學者在進入田野之后，也不能保證時時刻刻不以自己生活背景的標準審視所見所聞?；诘胤叫灾R和現代科技理念形成的不同背景和自身特點，傳統(tǒng)與現代遭遇之后，現代主流話語對于本土知識可能首先表現出的不是認可、接納，而是懷疑。當處于主流話語的“科技”不認可和不理解“本土”時，“本土”的平等地位和補充地位如何保持？持兩種二元知識體系的人們能否互相認可？此為難點之一。

其二，本土生產知識的逐漸流逝使現代科技與本土的結合失去主體?，F代科技、觀念與教育進入傳統(tǒng)鄉(xiāng)村，必將改變知識的傳承形式。在現代化元素介入的那一刻，本土知識就面臨文化的涵化，甚至同化。亞當·斯密曾說：“人類大部分智力的養(yǎng)成，必由于其日常職業(yè)?！薄?8〕現代產業(yè)發(fā)展進程中貨幣、市場、競爭、收益已讓農民們把“人的發(fā)展”直接簡化成為一個致富的過程，成為了社會分工的一部分。這個進程中，以科技、高效為追求目標的村民極可能根本就沒有意識到本土知識正在流失，更談不上認識到這種流失帶來的風險，若做不到文化自覺，那現代科技又與誰結合？此外，傳統(tǒng)農村社區(qū)的家庭教育完全轉變?yōu)閷W校教育，給本土知識流失帶來了更大的影響。十數年之后，現在正在九年一貫制學校接受教育的鄉(xiāng)村孩子們，將是中國農村發(fā)展的生力軍。但是，現在的他們卻像大多數城市孩子一樣遠離了農事。

四、銜接之匙：鄉(xiāng)村的全面振興

為解決世界普遍存在的農業(yè)可持續(xù)發(fā)展問題，解決小農戶與現代農業(yè)發(fā)展相銜接等諸多三農問題，黨的十九大報告提出了鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，十九大報告指出必須始終把解決好“三農”問題作為全黨工作的重中之重，實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。隨后國務院公布了2018 年中央一號文件，即《中共中央國務院關于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略牢固樹立新發(fā)展理念，堅持農業(yè)農村優(yōu)先發(fā)展，遵循鄉(xiāng)村發(fā)展規(guī)律，按照產業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明、治理有效、生活富裕的總要求，建立健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機制和政策體系，鼓勵能人回鄉(xiāng)、鄉(xiāng)賢助鄉(xiāng)、市民下鄉(xiāng)，著力打通資本、技術、人才向鄉(xiāng)村回流的通道，全力推動鄉(xiāng)村產業(yè)振興、人才振興、文化振興、生態(tài)振興、組織振興。鄉(xiāng)村振興是鄉(xiāng)村文明的整體振興，此為解決小農戶與現代農業(yè)發(fā)展銜接難題之匙。在鄉(xiāng)村全面振興戰(zhàn)略的實施中，小農戶可將現代科技與地方智慧進行有效銜接，使農業(yè)生產契合生態(tài)文明要求與鄉(xiāng)土習慣，同時為進入市場的小農戶提供生存“安全閥”與退路。不僅傳統(tǒng)農耕文化中的本土智慧需要挖掘，傳統(tǒng)空間結構的功能保留、守土愛土的心理情感、鄉(xiāng)賢回鄉(xiāng)的路徑探索、城鄉(xiāng)融合發(fā)展的機制構建等一系列鄉(xiāng)村文化要素的傳承與創(chuàng)新勢在必行〔29〕。