國(guó)防采辦是輸出武器裝備全過程的活動(dòng)。國(guó)防采辦管理制度是否正確合理、國(guó)防采辦管理程序是否高效,將直接或間接地影響國(guó)防采辦階段性目標(biāo)任務(wù)的完成和軍事戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為了始終保持在世界軍事戰(zhàn)略格局中的“軍事超強(qiáng)”地位,美國(guó)歷屆政府不斷地對(duì)其軍事戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整。而為了適應(yīng)不同時(shí)期的國(guó)家軍事戰(zhàn)略目標(biāo)需求,美國(guó)國(guó)防采辦程序自1971年初步建立以來也一直處于動(dòng)態(tài)更新狀態(tài)①劉念、趙彤赫:《美國(guó)新一輪國(guó)防采辦改革及對(duì)我國(guó)裝備采購的啟示》,《中國(guó)政府采購》2020年第1 期。。每一次改革都是審“時(shí)”(國(guó)內(nèi)外安全時(shí)勢(shì))度“勢(shì)”(新技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì))后對(duì)前期采辦實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和對(duì)未來采辦目標(biāo)任務(wù)的確定。本文基于2015年至2020年間美國(guó)國(guó)防采辦程序改革的主要成果,論析美國(guó)國(guó)防采辦階段性目標(biāo)任務(wù)與同時(shí)期美國(guó)國(guó)家安全和軍事戰(zhàn)略目標(biāo)間的關(guān)系,并論析美國(guó)國(guó)防采辦程序改革的特點(diǎn)。
美國(guó)國(guó)防部自1977年發(fā)布首版國(guó)防部指示DoDI 5000.02《重大系統(tǒng)采辦過程》至今已有40 多年。期間經(jīng)歷了幾次修訂和幾度更名。其中,2015年的修訂是自采辦系統(tǒng)運(yùn)行以來的一次重大改革。
2015年頒布的5000.02 指示對(duì)國(guó)防采辦程序原有的流程框架進(jìn)行了重構(gòu),取而代之的是多類型的采辦模式:將原來制定的“以硬件為中心”的單一采辦模式構(gòu)建成六種“以軟件為中心”的國(guó)防采辦項(xiàng)目模型(Defense Acquisition Program Models),即硬件密集項(xiàng)目型(Hardware Intensive Program)、國(guó)防專用軟件密集項(xiàng)目型(Defense Unique Software Intensive Program)、增量部署軟件密集項(xiàng)目型(Incrementally Deployed Software Intensive Program)、加速采辦項(xiàng)目型(Accelerated Acquisition Program)、混合項(xiàng)目A(硬件主導(dǎo))型[Hybrid Program A (Hardware Dominant)]、混合項(xiàng)目B(軟件主導(dǎo))型[Hybrid Model B (Software Dominant)]②Defense Acquisition Program Models:Hardware Intensive Program,Defense Unique Software Intensive Program,Incrementally Deployed Software Intensive Program,Accelerated Acquisition Program,Hybrid Program A (Hardware Dominant) and Hybrid Model B (Software Dominant),DODI,NUMBER 5000.02T,January 7,2015,Incorporating Change 6,January 23,2020,P11-17.。
在這六種采辦模型的概述中,除了“加速采辦項(xiàng)目型”外,其他五種模型均有軟件開發(fā)(software development)、軟件升級(jí)(software upgrades)、軟件項(xiàng)目(software program)或軟件構(gòu)建(software builds)的明確陳述。由此可知,自2015年的采辦改革成果頒布之日起,美國(guó)國(guó)防采辦的中心任務(wù)是充分應(yīng)用高新技術(shù)開發(fā)軍用軟件(后簡(jiǎn)稱“軟件”)以謀求其各軍兵種的武器裝備全部實(shí)現(xiàn)信息化。
軟件是現(xiàn)代武器裝備的核心,在各類武器裝備的研制中均涉及軟件的研制。未來戰(zhàn)爭(zhēng)打拼的不再是兵力、火力、指揮控制力,而是作戰(zhàn)思想、戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、信息能力和智力體系的綜合對(duì)抗。軟件作為腦力勞動(dòng)價(jià)值的集中體現(xiàn),無疑將是武器裝備系統(tǒng)的智能和邏輯中心①張蜀平、禚法寶、王祖文:《直面信息化戰(zhàn)爭(zhēng)》,北京:國(guó)防工業(yè)出版社,2007年,第58~60 頁。。
武器裝備信息化,則是指利用以軟件技術(shù)為核心的信息技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù),使預(yù)警探測(cè)、情報(bào)偵察、精確制導(dǎo)、火力打擊、指揮控制、通信聯(lián)絡(luò)、戰(zhàn)場(chǎng)管理等領(lǐng)域的信息從采集到顯示聯(lián)網(wǎng),實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化和實(shí)時(shí)化。武器裝備信息化直接導(dǎo)致武器系統(tǒng)的智能化和作戰(zhàn)系統(tǒng)的一體化,②丁寧、張兵:《世界主要軍事強(qiáng)國(guó)的智能化武器裝備發(fā)展》,《軍事文摘》,2019年第1 期。而武器系統(tǒng)和作戰(zhàn)系統(tǒng)的智能化和一體化程度將極大影響戰(zhàn)爭(zhēng)的勝負(fù)。
海灣戰(zhàn)爭(zhēng)以來,美國(guó)加緊利用和開發(fā)各種高新技術(shù),尤其是國(guó)內(nèi)成熟的軟件開發(fā)技術(shù),在控制研發(fā)新的信息化武器裝備的前提下大力改造或提升原有武器裝備的作戰(zhàn)功能和威力,為其后來贏得伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ),美國(guó)的武器裝備亦因此基本上實(shí)現(xiàn)了信息化③張松、谷宏強(qiáng)、張樺:《裝備采辦項(xiàng)目技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)的介入時(shí)機(jī)研究》,《項(xiàng)目管理技術(shù)》,2012年第11 期。。伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)后,美國(guó)更加重視武器裝備信息化改造和研制,并于2014年10月27日提出“第三次抵消戰(zhàn)略”,旨在通過軍事技術(shù)上的超前優(yōu)勢(shì)對(duì)沖其眼中的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相對(duì)優(yōu)勢(shì),以維持美國(guó)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。④余東濤、卓越:《對(duì)美軍“第三次抵消戰(zhàn)略”的基本看法與認(rèn)識(shí)》,《軍事學(xué)術(shù)》,2018年第3 期。自該抵消戰(zhàn)略出臺(tái),“通過技術(shù)創(chuàng)新理念實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)、采辦、運(yùn)用和維護(hù)的系列創(chuàng)新來提升美軍的作戰(zhàn)能力”便成為了美軍未來數(shù)年的主要戰(zhàn)略目標(biāo)。2015年國(guó)防采辦程序改革則是在該戰(zhàn)略目標(biāo)背景下進(jìn)行的,其主要改革成果不僅明確了實(shí)現(xiàn)該戰(zhàn)略目標(biāo)的階段性采辦任務(wù),即利用當(dāng)今高新信息技術(shù)的核心技術(shù)——軟件技術(shù)開發(fā)軍用軟件實(shí)現(xiàn)武器裝備全信息化目標(biāo),還同時(shí)提供了完成該任務(wù)的多種途徑,即上述的六種采辦項(xiàng)目模型。
2017年美國(guó)國(guó)防采辦程序調(diào)整改革最顯著的特點(diǎn)是將“國(guó)防采辦系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)安全”(Cybersecurity in the Defense Acquisition System)作為附件14 納入美國(guó)國(guó)防采辦管理的重點(diǎn)對(duì)象之列。該附件從六個(gè)方面概述了國(guó)防采辦系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)安全。首先,系統(tǒng)地闡述了網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)防采辦的諸多影響,強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)安全是所有國(guó)防部項(xiàng)目的要求:負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全不只是網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商、軟件開發(fā)人員和首席信息官的職責(zé),而是采辦團(tuán)隊(duì)每一個(gè)成員的責(zé)任,項(xiàng)目經(jīng)理們不僅要負(fù)責(zé)采辦各階段的網(wǎng)絡(luò)與信息安全,還須特別關(guān)注那些可能危及軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)或功能的網(wǎng)絡(luò)安全漏洞或故障;其次,分析了美國(guó)國(guó)防采辦中存在或潛在的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的六個(gè)來源:政府項(xiàng)目組織管理,承包商組織管理與環(huán)境,軟硬件,系統(tǒng)接口,啟用和保障設(shè)備、系統(tǒng)和設(shè)施以及部署系統(tǒng);然后針對(duì)上述網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)來源提出了六條減少網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的措施:保護(hù)項(xiàng)目信息以防網(wǎng)絡(luò)攻擊,設(shè)計(jì)免受網(wǎng)絡(luò)威脅的環(huán)境,設(shè)法控制網(wǎng)絡(luò)安全對(duì)信息類型和國(guó)防部信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接口的影響,保護(hù)系統(tǒng)免遭啟用和保障系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)攻擊,保護(hù)部署系統(tǒng)和對(duì)采辦、工程和技術(shù)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估;隨后是六個(gè)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全的計(jì)劃:系統(tǒng)工程計(jì)劃、項(xiàng)目保護(hù)計(jì)劃、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)通訊協(xié)定、端對(duì)端協(xié)議、試驗(yàn)鑒定主計(jì)劃以及國(guó)防部信息技術(shù)安全計(jì)劃和網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)管理框架;接著從裝備采辦全壽命過程中的六個(gè)階段分述以實(shí)現(xiàn)整個(gè)裝備生命周期的網(wǎng)絡(luò)安全和相關(guān)項(xiàng)目安全為目的的項(xiàng)目管理和組件行動(dòng),即裝備開發(fā)決定前階段、裝備解決方案分析階段、技術(shù)成熟和風(fēng)險(xiǎn)降低階段、工程與制造開發(fā)階段、生產(chǎn)與部署階段、使用與保障階段;該附件最后列出并描述了供項(xiàng)目經(jīng)理在執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)安全及相關(guān)項(xiàng)目安全程序時(shí)可使用的各種資源和出版物。①Enclosure 14,DODI,NUMBER 5000.02T,January 7,2015,Incorporating Change 2,Effective February 2,2017,P171-187.
由上述可見,從網(wǎng)絡(luò)安全是國(guó)防采辦每個(gè)項(xiàng)目中每個(gè)階段的要求到每個(gè)采辦團(tuán)隊(duì)中每個(gè)成員的責(zé)任,從網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)來源的六種可能性至相對(duì)應(yīng)的六大舉措和六項(xiàng)保護(hù)計(jì)劃以及保障資源一覽表,附件14 充分反映了美軍對(duì)國(guó)防采辦系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)高度的防范意識(shí)和縝密的安全保護(hù)舉措,足見美國(guó)國(guó)防采辦系統(tǒng)已經(jīng)到了高度網(wǎng)絡(luò)化的程度。網(wǎng)絡(luò)化是信息化最根本的表征,美國(guó)國(guó)防采辦系統(tǒng)高度網(wǎng)絡(luò)化特點(diǎn)就是其高度信息化的鮮明表象。網(wǎng)絡(luò)已成為信息社會(huì)的命脈,網(wǎng)絡(luò)安全則攸關(guān)信息化國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)的存亡。
進(jìn)入21世紀(jì)以來,美國(guó)歷史上有四位總統(tǒng)(比爾·克林頓、喬治·沃克·布什、巴拉克·奧巴馬和唐納德·特朗普)見證了美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略的演進(jìn)歷程。這四屆政府經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)20 多年的不斷實(shí)踐和檢驗(yàn),從戰(zhàn)略的提出、細(xì)化、體系化到國(guó)際化,對(duì)美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略體系的構(gòu)建與完善起到了至關(guān)重要的作用。從網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略管理體系(如綱領(lǐng)性文件的頒布、法律法規(guī)的制定到各機(jī)構(gòu)職能和分工的明確規(guī)定等)到網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略組織體系(如立法、管控、反饋等)來看,美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略體系已成為美國(guó)綜合實(shí)力發(fā)展的重要支柱。美國(guó)國(guó)防采辦提高網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)能力是美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略背景下“以實(shí)力保安全、以安全保發(fā)展”、通過積極防御的手段以謀求網(wǎng)絡(luò)安全的重要途徑。
2020年美國(guó)國(guó)防采辦程序調(diào)整改革出現(xiàn)了幾個(gè)新變化。一是把國(guó)防部5000.02 指示多年慣用的名稱《國(guó)防采辦系統(tǒng)的運(yùn)行》(Operation of the Defense Acquisition System)變更為《適應(yīng)性采辦框架的運(yùn)行》(Operation of the Adaptive Acquisition Framework)。“框架(Framework)”較之“系統(tǒng)(System)”更具體地明確了國(guó)防采辦路徑和業(yè)務(wù)管理要求,有了更專業(yè)化的分類指導(dǎo),而“the Adaptive Acquisition”相比“the Defense Acquisition”更具靈活性、自主性,從而也將更精簡(jiǎn)、更快捷、更有效;二是在整合原有六種采辦項(xiàng)目模型的基礎(chǔ)上推出了六種采辦路徑。其中,“中層采辦”(Middle Tier of Acquisition)為新增路徑,它通過裁剪冗余采辦程序、大量復(fù)用現(xiàn)有技術(shù)、依托現(xiàn)有的成熟武器系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行升級(jí)或加裝,以形成敏捷、高效和經(jīng)濟(jì)的解決方案,及時(shí)向戰(zhàn)場(chǎng)投送新的作戰(zhàn)能力。三是強(qiáng)調(diào)要在采辦全壽命過程中大力推進(jìn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)方式的廣泛應(yīng)用,通過數(shù)據(jù)支持預(yù)算、需求、生產(chǎn)和部署等采辦環(huán)節(jié)的決策,提高采辦效率。②李曉松、雷帥:《喚醒沉睡的軍事管理數(shù)據(jù)——軍事大數(shù)據(jù)推動(dòng)軍事智能化發(fā)展系列談之一》,《解放軍報(bào)》,2019年9月13日第4 版。
當(dāng)前國(guó)際安全形勢(shì)日益復(fù)雜,局部沖突存在高度不確定性,戰(zhàn)爭(zhēng)環(huán)境和模式的改變對(duì)美軍作戰(zhàn)能力帶來巨大挑戰(zhàn),如何以最短時(shí)間和最小代價(jià)達(dá)成預(yù)期效果成為美軍聯(lián)合作戰(zhàn)的核心目標(biāo)。“基于效果”戰(zhàn)略模式是建立在美軍具備強(qiáng)大機(jī)動(dòng)能力和快速部署能力的前提下的③劉建法、宋芹增:《“基于威脅”,“基于能力”與“基于效果”——簡(jiǎn)評(píng)美軍戰(zhàn)略及作戰(zhàn)思想的演變》,《國(guó)防大學(xué)學(xué)報(bào)》2004年第2 期。,而提高部隊(duì)機(jī)動(dòng)和快速部署能力則有賴于武器裝備的更新?lián)Q代。假若仍以特定威脅和想定為背景來指導(dǎo)武器裝備發(fā)展,依舊沿用傳統(tǒng)的“一刀切”的采辦模式,武器裝備則會(huì)因缺乏柔性而難以適應(yīng)動(dòng)態(tài)多變的軍事需求?!懊魈飓@得85%的解決方案遠(yuǎn)勝于幾年后獲得100%的解決方案?!泵绹?guó)國(guó)防部負(fù)責(zé)采辦與保障的副部長(zhǎng)艾倫·洛德所言既為美軍“基于效果”軍事戰(zhàn)略作了簡(jiǎn)明的闡釋,也給了快速原型樣機(jī)和快速部署明確的采辦目標(biāo)和廣闊的創(chuàng)新空間?!斑m用性采辦框架”和中層采辦路徑——根據(jù)各類采辦項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)“量體裁衣”,并通過數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的業(yè)務(wù)范式,壓縮傳統(tǒng)采辦程序、提升采辦效率,以應(yīng)對(duì)未來戰(zhàn)場(chǎng)環(huán)境的高度不確定性、實(shí)現(xiàn)作戰(zhàn)能力的快速提升①呂彬、李曉松、李潔:《美國(guó)國(guó)防科技與武器裝備軍民一體化發(fā)展新動(dòng)向》,《西北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》,2020年第2 期?!恰盎谛Ч睉?zhàn)略模式的產(chǎn)物,也是美軍維持先手優(yōu)勢(shì)、打贏戰(zhàn)爭(zhēng)的必然選擇。
總覽美國(guó)國(guó)防采辦程序三次改革發(fā)布的指示文件內(nèi)容,可以看出:不僅每次改革與同時(shí)期美國(guó)國(guó)家安全和軍事戰(zhàn)略目標(biāo)之間存在著緊密聯(lián)系,而且三次改革的內(nèi)容之間也有著密切的相關(guān)關(guān)系。
其一,改革目標(biāo)的明確性使改革有的放矢。軍事戰(zhàn)略任務(wù)的需求是國(guó)防采辦活動(dòng)的起點(diǎn)和歸宿。國(guó)防采辦程序的制定主要依據(jù)國(guó)內(nèi)外安全形勢(shì)、軍事戰(zhàn)略和作戰(zhàn)理論、高新技術(shù)發(fā)展等因素。從歷次美國(guó)國(guó)防采辦改革的情況可以看出,美國(guó)國(guó)防采辦程序自1971年初步建立以來,始終處于動(dòng)態(tài)更新過程中,只要國(guó)家安全形勢(shì)和軍事戰(zhàn)略發(fā)生了變化,美國(guó)國(guó)防采辦程序就會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以保持較強(qiáng)的適應(yīng)性。因此,采辦程序改革的動(dòng)因都源于各個(gè)時(shí)期軍事戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整,反之,采辦程序改革的成果折射出各個(gè)時(shí)期軍事戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)。可見,歷次美國(guó)國(guó)防采辦程序的改革方向均遵從于同時(shí)期美國(guó)軍事戰(zhàn)略目標(biāo)的指引,而明確的改革方向則使得改革能通過有的放矢的途徑成功實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo)。
其二,改革內(nèi)容的承繼性使改革循序推進(jìn)。國(guó)防采辦有其自身的客觀規(guī)律,雖形式上有一些變化,其基本結(jié)構(gòu)和要素則一直承襲下來。因而,美國(guó)國(guó)防采辦程序的數(shù)次調(diào)整,均注重保持采辦程序的延續(xù)性,從未出現(xiàn)斷層改革。從2015年至2020年的三次調(diào)整可以看出,《指示》(5000.02 指示)的三個(gè)版本的主體內(nèi)容大體一致,附件部分沿用前版的現(xiàn)象普遍,尤其是一些高度關(guān)注的問題,如2017年版的附件14“國(guó)防采辦系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全”與2020年版的附件13 完全一致,修改部分主要集中在新形勢(shì)下凸顯的新問題上以及管理這些新問題需要明確的職責(zé)與邊界上,而原有的管理機(jī)構(gòu)、采辦關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)等重要內(nèi)容均延續(xù)之前的做法,采辦流程整體穩(wěn)定,重點(diǎn)問題如軟件開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)等都得到了顯著加強(qiáng)②王磊:《需求牽引與技術(shù)驅(qū)動(dòng)——美軍裝備采辦動(dòng)力機(jī)制及其管理改革》,《軍事文摘》,2019年第1 期。。國(guó)防采辦程序改革內(nèi)容的這種承繼性使得美國(guó)國(guó)防采辦工作不斷有序地向前邁進(jìn)。
其三,改革內(nèi)容的相關(guān)性使改革不斷深化。2015年采辦改革提出六種采辦項(xiàng)目模型以充分利用先進(jìn)的信息技術(shù)開發(fā)軍用軟件以便逐步實(shí)現(xiàn)武器裝備信息化、武器裝備體系信息化、作戰(zhàn)體系一體化和一體化聯(lián)合作戰(zhàn);2017年的調(diào)整把國(guó)防采辦系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全作為采辦管理的重點(diǎn)對(duì)象旨在保護(hù)軍隊(duì)信息化成果和軍事信息網(wǎng)絡(luò)安全以掌握網(wǎng)絡(luò)空間的“制空權(quán)”;2020年推行多種采辦路徑并強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)方式在采辦全壽命過程中的廣泛應(yīng)用,同樣也是為了使國(guó)防采辦更快、更安全、更有效地向更深層次的網(wǎng)絡(luò)化、信息化目標(biāo)發(fā)展。國(guó)防采辦程序改革重點(diǎn)內(nèi)容的相關(guān)性使得其改革成果不斷鞏固、改革進(jìn)程不斷向縱深化發(fā)展。
21世紀(jì)20年代,軍事高技術(shù)已進(jìn)入高智力、高投資、高競(jìng)爭(zhēng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高效益、高速度的發(fā)展階段,微電子和光電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、新材料技術(shù)、高性能推進(jìn)與動(dòng)力技術(shù)、仿真技術(shù)等軍事高技術(shù)已廣泛應(yīng)用于美軍武器裝備的信息化改造和研制,一代又一代具有特定功能的新信息化武器裝備不斷涌現(xiàn)和列裝使用。美國(guó)是一個(gè)強(qiáng)調(diào)技術(shù)至上和戰(zhàn)略預(yù)置的國(guó)家,為實(shí)施“美國(guó)優(yōu)先”政策,其戰(zhàn)略目標(biāo)又將如何調(diào)整?其國(guó)防采辦程序?qū)⒆骱胃淖兒屯晟??過去,有歷史為證;未來,由歷史作答。然而,萬變不離其宗,“宗”就是各自承繼性的根源,美國(guó)軍事戰(zhàn)略調(diào)整和美國(guó)國(guó)防采辦程序改革都無一例外。