許靈紅

新形勢下科技倫理治理問題探析

許靈紅

（中共廣饒縣委黨校，山東 東營 257300）

科技在推動(dòng)人類文明進(jìn)步的同時(shí)，科技和倫理道德之間的較量日益凸顯。近年來一些科研不端事件頻繁發(fā)生，嚴(yán)重影響了中國科學(xué)界的國際聲譽(yù)及中國科技大國形象，科技的進(jìn)一步發(fā)展急需科研倫理出場。分析了科研發(fā)展面臨的倫理風(fēng)險(xiǎn)形勢，剖析了倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，提出依靠制度優(yōu)勢防范和化解科研倫理風(fēng)險(xiǎn)的一些 思考。

科研倫理風(fēng)險(xiǎn)；科技倫理治理體系；倫理審查；制度優(yōu)勢

伴隨科技的突飛猛進(jìn)發(fā)展，科技創(chuàng)新與應(yīng)用帶來社會福祉的同時(shí)，不斷催生新的科學(xué)倫理風(fēng)險(xiǎn)和科技治理層面的新挑戰(zhàn)。近年來一些科研不端行為時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響了中國科學(xué)界的國際聲譽(yù)以及中國科技大國形象。習(xí)近平在中央全面深化改革委員會第九次會議上提出組建國家科技倫理委員會，并強(qiáng)調(diào)“科技倫理是科技活動(dòng)必須遵守的價(jià)值準(zhǔn)則”，科技的進(jìn)一步發(fā)展急需科研倫理出場。

1 科研倫理風(fēng)險(xiǎn)日益嚴(yán)峻

1.1 學(xué)術(shù)造假依然存在

國際上發(fā)表論文數(shù)量進(jìn)入世界前五名是創(chuàng)新型國家的定量指標(biāo)之一。中國科研論文產(chǎn)量從2008年開始長期高居世界第二，但質(zhì)量和認(rèn)可度問題不少。據(jù)撤稿觀察（Retraction Watch）網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，2010年世界上總共撤稿的學(xué)術(shù)論文5 040篇，源自中國內(nèi)地的有4 117篇，是中國被撤稿量最多的一年。經(jīng)過幾年的整頓治理，中國被撤稿量急劇下降，但目前仍是世界平均水平的1.5～1.6倍。僅2017-04，《腫瘤生物學(xué)》雜志一次撤銷2012—2015年該刊刊發(fā)的107篇中國論文。學(xué)術(shù)有道，誠信為德。世人不禁再次質(zhì)疑中國科研人員誠信何在、學(xué)術(shù)道德何在？

1.2 科技成果應(yīng)用沖擊人倫道德

隨著科技創(chuàng)新不斷深入和與人類生產(chǎn)生活的深度融合，科技創(chuàng)新引發(fā)技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為社會發(fā)展的重大風(fēng)險(xiǎn)源之一。比如，家用攝像頭能防盜并記錄家人生活的點(diǎn)滴，也可被黑客入侵，隱私暴露，相關(guān)視頻甚至被上傳到非法網(wǎng)站用于牟利；無人機(jī)解決了偏遠(yuǎn)地區(qū)急需物資的配送難題，也可被違法犯罪分子用來偷運(yùn)違禁品；人臉識別技術(shù)既便利了安保、網(wǎng)絡(luò)支付、人員管理等，也可被不軌之人用來行不軌之事；人工智能可使人類從一般的智能活動(dòng)解脫出來，然而一旦失控，也可能對人類生存產(chǎn)生巨大威脅?？萍茧p刃劍的作用日益展露，但科技發(fā)展本身并沒有錯(cuò)。愛因斯坦曾說，科學(xué)是一種強(qiáng)有力的工具。怎樣用它，究竟給人帶來幸福還是帶來災(zāi)難，全取決于人自己，而不取決于工具?？萍紤?yīng)用產(chǎn)生負(fù)面作用的根源是使用科技的人的道德倫理出了問題。

1.3 前沿科研活動(dòng)涉及倫理

目前中國科技發(fā)展步入以跟蹤為主轉(zhuǎn)向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段。但是新科技特別是基因編輯、人工智能、輔助生殖等前沿科技迅猛發(fā)展的同時(shí)，不斷突破著人類的倫理底線和價(jià)值尺度。

2017-11-27中國克隆猴成功，這是體細(xì)胞克隆技術(shù)在20多年前實(shí)現(xiàn)克隆羊后，首次在靈長類動(dòng)物方面獲得成功。同屬靈長類的人類在為“拔一根毫毛變出猴萬個(gè)”變成現(xiàn)實(shí)興奮的同時(shí)，也隱隱恐懼：會不會有一天人也能被克?。?017-11，世界首例頭顱移植術(shù)在中國取得成功，引發(fā)了普遍的醫(yī)學(xué)倫理擔(dān)憂——頭顱移植后的“你”到底是誰？ 2018-11-26，全世界首例基因編輯嬰兒在中國誕生，全世界公眾與科學(xué)界譴責(zé)中國科研到底有沒有道德標(biāo)準(zhǔn)？科學(xué)從來沒有像現(xiàn)在這樣具有道德性質(zhì)，科學(xué)發(fā)現(xiàn)，任何時(shí)候也沒有像現(xiàn)在這樣影響人類的命運(yùn)。失去道德和法律規(guī)范的科技，給人類帶來的不是福祉而是災(zāi)難！科研決不能把倫理留在身后，必須在社會倫理規(guī)范下順利進(jìn)行。

2 產(chǎn)生科研倫理風(fēng)險(xiǎn)原因分析

2.1 科研治理理念相對滯后

中國農(nóng)業(yè)大學(xué)情報(bào)研究中心主任趙勇課題組梳理1980—2017年中國中央政府和各部委機(jī)關(guān)發(fā)布的共102項(xiàng)科研誠信政策后發(fā)現(xiàn)，政策多側(cè)重事后管理，而對事前的科研誠信教育強(qiáng)調(diào)不夠，僅有24項(xiàng)。此調(diào)研結(jié)果反映了“中國科研治理的傳統(tǒng)方式基于先行原則”，出問題后亡羊補(bǔ)牢。這種方式難以有效應(yīng)對某種顛覆性新技術(shù)帶來的社會風(fēng)險(xiǎn)，一旦出現(xiàn)“黑天鵝”或“灰犀牛”事件將陷入被動(dòng)。貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記提出的“加快科技安全預(yù)警監(jiān)測體系建設(shè)”要求，必須基于防范原則，做好事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與防范監(jiān)管，圖之于未萌，慮之于未有，防患于未然。

2.2 科技倫理規(guī)范不夠健全

20世紀(jì)后半期西方國家陸續(xù)提出一些科技倫理規(guī)范，并逐漸成為一門學(xué)科。而在中國，由于現(xiàn)代科學(xué)是舶來品，沒有與此相對應(yīng)的傳統(tǒng)與經(jīng)驗(yàn)，涉及科研活動(dòng)倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)等的相關(guān)文件和規(guī)范不健全。比如，向國外期刊投稿必須要有科技倫理聲明，交代清楚不會對人、動(dòng)物等產(chǎn)生傷害，然而，向國內(nèi)雜志投稿卻未見這樣的規(guī)定。中國倫理研究基礎(chǔ)也非常薄弱。德國倫理研究曾收集了世界上200多種期刊，來自中國的倫理期刊只有2種，而且大都是地方大學(xué)的學(xué)刊?？萍甲鳛榈谝簧a(chǎn)力，馬克思稱其為“歷史的有力的杠桿”，是“最高意義上的革命力量”，但如果缺乏規(guī)范和約束，可能會誤入歧途。正因?yàn)閭ゴ?，所以要限制，必須給科技這匹快馬套上科技倫理的籠頭。

2.3 科研倫理監(jiān)管不到位

賀建奎基因編輯嬰兒研究從立項(xiàng)直至生米煮成熟飯，整個(gè)事件的來龍去脈，集中暴露出中國科研項(xiàng)目的全鏈條都有倫理審查漏洞。2018-03-22，賀建奎接受《中國新聞周刊》的采訪時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)：在美國，華人科學(xué)家的發(fā)展會遇到看不見的玻璃天花板，只有回到自己的國家，才能“做點(diǎn)大事”。言外之意，只有在中國，“基因編輯嬰兒”這樣的事情才有可能成功實(shí)施。這是對中國的“高級黑”，也在一定程度上反映了中國科研倫理監(jiān)管及相關(guān)程序?qū)捤?。要高度警惕一些科學(xué)狂人或投機(jī)之徒鉆監(jiān)管的虛空，到中國進(jìn)行不法不倫的研究。

2.4 科研人員倫理認(rèn)知、執(zhí)行不如人意

中國科協(xié)的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前中國科研人員自認(rèn)為對科研誠信之外的科研倫理規(guī)范了解較多的受訪者僅占5%?？梢?，真正有意做出學(xué)術(shù)不誠信行為的人并非多數(shù)，絕大多數(shù)科研人員尤其是學(xué)生和年輕科研工作者，對科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范不甚了解，并不知道自身行為已經(jīng)構(gòu)成學(xué)術(shù)不當(dāng)或?qū)W術(shù)不端。此外，中國科研人員自律不足。被調(diào)查者中近90%的科技工作者認(rèn)為違反科研倫理道德的行為具有很大危害性，但主動(dòng)遵守者較少。比如賀建奎明明知道，不論是從科學(xué)還是社會倫理的角度考慮，沒有解決基因編輯科學(xué)上的安全性特別是脫靶和嵌合體之前，任何執(zhí)行生殖細(xì)胞系編輯或制造基因編輯的人類的行為是極其不負(fù)責(zé)任的，但依然知其不可為而為之，置科技倫理不顧，敢于冒天下之大不韙。可見科研人員急需提高遵守倫理規(guī)范的自覺性和主動(dòng)性。

2.5 違規(guī)問責(zé)力度不夠

中國“陳進(jìn)漢芯造假”事件與韓國“黃禹錫學(xué)術(shù)造假”事件極其相似，中國的陳進(jìn)等人騙取了國家上億科研資金和榮譽(yù)，甚至將其轉(zhuǎn)移到自己名下，但并未受到刑事處罰，而韓國的黃禹錫最終以侵吞政府研究經(jīng)費(fèi)和非法買賣卵子罪，被判處有期徒刑2年，緩期3年執(zhí)行。10多年過去了，中國學(xué)術(shù)道德違規(guī)成本低、懲戒力度小的現(xiàn)狀并未改變。比如國內(nèi)持續(xù)10年的干細(xì)胞治療亂象期間，沒有1例治療成功，醫(yī)生、醫(yī)院和生物技術(shù)公司賺足億萬利潤，而病人卻遭受身體和經(jīng)濟(jì)上的重大損失，此事至今沒有問責(zé)。缺乏健全的問責(zé)體系，既不能對科技活動(dòng)進(jìn)行反向的倫理規(guī)制，也無法妥善處理科技活動(dòng)產(chǎn)生的各種后果。違背科研倫理低成本甚至無成本的現(xiàn)實(shí)，一些科技狂人、投機(jī)分子、沽名釣譽(yù)者必然躍躍欲試。

3 發(fā)揮制度優(yōu)勢，防范和化解科研倫理風(fēng)險(xiǎn)

不論是基于高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，還是作為負(fù)責(zé)任的大國與構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的倡導(dǎo)者，都要正視科研倫理問題。黨的十九屆四中全會《決定》提出“健全科技倫理治理體制”，落實(shí)全會精神，需要推進(jìn)科研倫理治理體系和治理能力現(xiàn)代化，運(yùn)用制度威力應(yīng)對科研倫理風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的沖擊。

3.1 出臺科研倫理規(guī)范

2019-09中國科協(xié)組織編寫的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》正式發(fā)布，為中國科技期刊應(yīng)對學(xué)術(shù)不端問題提出可參考、可操作的準(zhǔn)則。今后中科院、工程院、基金委等相關(guān)部門，要加大資助倫理方面的研究，發(fā)動(dòng)有關(guān)學(xué)會制定各領(lǐng)域倫理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，講清楚科研人員應(yīng)該怎么做、科學(xué)活動(dòng)有何規(guī)范、成果轉(zhuǎn)化有何規(guī)定，并適時(shí)編輯相關(guān)教材和書目。

3.2 加強(qiáng)對科研倫理的監(jiān)管

2019年國家科技倫理委員會成立，國家層面開始著手構(gòu)建科技倫理治理體系。相關(guān)部門、科研機(jī)構(gòu)和高校要及時(shí)成立科技倫理委員會，制訂相關(guān)規(guī)范，明確科技倫理問題應(yīng)該由誰監(jiān)管、如何監(jiān)管以及出現(xiàn)問題后如何處理。特別要注重全程監(jiān)管?？蒲许?xiàng)目申報(bào)前，加強(qiáng)對研究項(xiàng)目的倫理合理性預(yù)審查，對后果未知且可能造成不可逆結(jié)果的前沿新興科技研究，必要時(shí)可明令禁止?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)后，改變以前“重申報(bào)立項(xiàng)，輕過程管理”的情況，持續(xù)跟蹤，除了常規(guī)檢查，還要監(jiān)督其是否按照倫理委員會的要求處理倫理相關(guān)問題。科技成果轉(zhuǎn)化階段，從技術(shù)安全、產(chǎn)業(yè)安全、道德倫理安全、法律監(jiān)管安全等方面全方位做好新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)防范，防止新技術(shù)濫用和誤用。

3.3 推進(jìn)科研倫理法律化

面對日益復(fù)雜的科研倫理問題，現(xiàn)代社會對新興科技及其應(yīng)用的倫理規(guī)范已不僅僅局限于道德層面，必須借助法律的剛性約束加強(qiáng)科技倫理治理。首先，加快科技倫理立法。中國刑法對類似賀建奎團(tuán)隊(duì)的科研行為沒有具體懲罰條款，僅依據(jù)《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》和《刑法》相關(guān)條文以非法行醫(yī)罪定刑。而此案件絕非非法行醫(yī)這么簡單，應(yīng)盡快設(shè)立“逃避監(jiān)管從事人類科學(xué)實(shí)驗(yàn)罪”的罪名和懲處的相應(yīng)條款與有關(guān)《倫理原則》相匹配。其次，提高法律層級。目前中國除了2016年國家衛(wèi)計(jì)委的《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》外，其他相關(guān)文件都是20世紀(jì)90年代出臺的，難以適應(yīng)科技發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。而且隨著科技全面發(fā)展，僅有醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的倫理審查已遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)實(shí)的科學(xué)倫理審查需要，必須統(tǒng)籌立法，增強(qiáng)法律權(quán)威。

3.4 強(qiáng)化科研人員倫理意識

科技倫理不是研究的障礙而是科研的安全線和保障?？蒲腥藛T應(yīng)增強(qiáng)科技倫理意識，緊跟政策，調(diào)整心態(tài)，不忘科技以人為本的初心，將價(jià)值權(quán)衡與倫理考量納入科技活動(dòng)的全過程，將倫理需求內(nèi)置于研究與創(chuàng)新之中，進(jìn)行研究和創(chuàng)新，做正確的事，即使在沒人注視時(shí)。

相關(guān)部門要加大科普力度，切實(shí)提高全民科研倫理意識，推動(dòng)全社會共同參與科研倫理治理。比如，面對所謂“高科技”的透視眼鏡、偷拍神器，個(gè)人要加強(qiáng)道德自律，切莫放任一時(shí)的好奇心和窺探欲，成為非法內(nèi)容的傳播者、消費(fèi)者，并且積極向管理部門反映問題，切實(shí)維護(hù)人民群眾利益，不讓不良行為者得手獲利。

3.5 加強(qiáng)科研倫理教育引導(dǎo)

習(xí)近平曾說，學(xué)倫理可以知廉恥、懂榮辱、辨是非。倫理規(guī)范只有深植于個(gè)人價(jià)值觀底層，才能轉(zhuǎn)化為無須提醒的自覺行為，只有通過教育才能實(shí)現(xiàn)，要將科研倫理道德納入終身教育體系。中小學(xué)階段，在價(jià)值觀形成時(shí)期開始培養(yǎng)學(xué)生敬畏生命、敬畏自然、遵守規(guī)則。高校階段，將學(xué)術(shù)道德、科技倫理列為核心課程，并輔之以必要的實(shí)踐培養(yǎng)方式，使學(xué)生在學(xué)術(shù)生涯的起步階段，就能充分理解科技倫理的價(jià)值、歷史和邏輯，理解其職責(zé)和規(guī)范，養(yǎng)成崇尚科學(xué)精神、遵循科研倫理、嚴(yán)守學(xué)術(shù)規(guī)范的良好習(xí)慣。步入社會，需要有一個(gè)良好的社會倫理環(huán)境，不然以前接受的科技倫理教育將會被逐漸淡忘。相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的科研管理部門和倫理委員會，要經(jīng)常舉辦倫理講座，組織學(xué)習(xí)科研倫理新規(guī)定、新技術(shù)、新案例等，呼吁廣大科研人員嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范科研行為。

［1］張霄.發(fā)展科技倫理：從原則到行動(dòng)［N］.光明日報(bào)，2019-12-09.

［2］李澤泉.健全科技倫理治理體制［N］.人民日報(bào)，2020-02-19.

［3］楊衛(wèi).中國科研：誠信好轉(zhuǎn)倫理堪憂［N］.科技日報(bào)，2019-05-10.

［4］李石.論“基因編輯”技術(shù)的倫理界限［J］.倫理學(xué)研究，2019（2）：128-134.

［5］蔣祥春.高科技引發(fā)的倫理問題及思考［J］.甘肅科技，2019（11）： 8-9，102.

［6］溫才妃.倫理考量如何追上技術(shù)發(fā)展［N］.中國科學(xué)報(bào)，2019-08-14.

2095－6835（2020）10－0074－03

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10.15913/j.cnki.kjycx.2020.10.031

許靈紅（1980—），女，山東冠縣人，講師，教務(wù)處主任，研究方向?yàn)檎卫碚摗?/p>

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕