張海燕 李忠林
隨著我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的到來,民事糾紛日益復(fù)雜、公眾維權(quán)意識(shí)逐步增強(qiáng),與之相伴,法院受理案件數(shù)量呈井噴式增長(zhǎng)。《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示2017年人民法院一審案件受案數(shù)為22601567件,相較于改革開放之初,收案量增長(zhǎng)了50倍。但法官數(shù)量卻未呈相同幅度增長(zhǎng),截至2017年6月,全國(guó)法院共遴選12萬(wàn)余名法官,①參見徐家新:《堅(jiān)定不移推進(jìn)司法責(zé)任制為核心的綜合性改革落地見效》,載《人民法院報(bào)》2017年10月16日,第2版。相較于改革開放之初的6萬(wàn)余名,②參見毛立新:《法院“案多人少”,出路何在》,載《法制晚報(bào)》2012年11月21日,第A46版。數(shù)量?jī)H僅翻倍。收案數(shù)量與法官人數(shù)的嚴(yán)重不均衡,導(dǎo)致“案多人少”已成為當(dāng)下我國(guó)法院系統(tǒng)存在的共識(shí)性問題,③不可否認(rèn)的是,也有學(xué)者對(duì)此表示異議,認(rèn)為我國(guó)法院系統(tǒng)的“案多人少”是個(gè)偽問題。比如,傅郁林教授曾主張:其實(shí)對(duì)于中國(guó)的多數(shù)法院而言,“案多人少”只是一個(gè)假命題,或者說只是相對(duì)于快速清理積案的中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)而言的命題。(參見傅郁林:《中國(guó)司法管理的民事審判視角》,載傅郁林、蘭姆寇·凡瑞主編:《中歐民事審判管理比較研究》,法律出版社2015年版,第257頁(yè)。)詳細(xì)內(nèi)容可見張海燕:《督促程序的休眠與激活》,載《清華法學(xué)》2018年第4期。最高人民法院在2012年至2015年的工作報(bào)告中,對(duì)該問題均多次提及。
為推進(jìn)案件的繁簡(jiǎn)分流、優(yōu)化司法資源配置,最高人民法院于2016年9月12日頒布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流、優(yōu)化司法資源配置的若干意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)?!兑庖姟返某雠_(tái)既加強(qiáng)了繁簡(jiǎn)分流改革的頂層設(shè)計(jì),又鼓勵(lì)了地方法院的積極探索。2020年1月15日,最高人民法院針對(duì)繁簡(jiǎn)分流機(jī)制再行頒布了《民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)方案》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)方案》),就小額訴訟程序、簡(jiǎn)易程序等進(jìn)行了規(guī)定。然而,上述文件的出臺(tái)并未使“案多人少”問題得以較大改觀,繁簡(jiǎn)分流機(jī)制在法院中(特別是基層法院)所發(fā)揮的作用遠(yuǎn)不如理論預(yù)期。有鑒于此,本文將以我國(guó)法院的繁簡(jiǎn)分流實(shí)踐模式為切入點(diǎn),梳理和反思繁簡(jiǎn)分流機(jī)制存在的問題,借鑒域外有益經(jīng)驗(yàn),構(gòu)建有效解決路徑,以期實(shí)現(xiàn)司法公平效率、當(dāng)事人權(quán)利保障及法官履職便利間的協(xié)調(diào)與平衡。
隨著繁簡(jiǎn)分流機(jī)制改革的推進(jìn),全國(guó)各地法院根據(jù)自身情況形成了不同的繁簡(jiǎn)分流模式,大致可歸納為如下幾類。
案件橫向管理優(yōu)化模式是指從審判管理的角度出發(fā),將繁簡(jiǎn)分流工作貫穿至案件審理的各個(gè)環(huán)節(jié),立案前分流,立案分案的繁簡(jiǎn)分流,訴訟、執(zhí)行階段都應(yīng)充分運(yùn)用“繁簡(jiǎn)分流”思維開展相關(guān)工作,輔助的工作也要講究繁簡(jiǎn)分流。海南省??谑旋埲A區(qū)人民法院是該模式的典型代表,其堅(jiān)持立案階段由立案庭多措并舉統(tǒng)籌協(xié)調(diào)案件繁簡(jiǎn)流向。在案件審理階段,建立快立、快審、快結(jié)的小額訴訟審理模式、設(shè)立交通事故巡回法庭建立訴調(diào)對(duì)接調(diào)解工作格局、啟動(dòng)簡(jiǎn)案快執(zhí)模式破解“執(zhí)行難”。①參見張慧超、夏陽(yáng)、余慶鵬:《讓案件“繁簡(jiǎn)分流”思維貫穿始終——專訪海南省??谑旋埲A區(qū)人民法院院長(zhǎng)鐘文淵》,載《人民法治》2017年第11期。
類似經(jīng)驗(yàn)有還有以訴前分流為切入點(diǎn),以退休法官專職調(diào)解、律師調(diào)解、矛盾糾紛在線化解為主要模式的杭州中院;以及以“大立案、大服務(wù)、大調(diào)解”三大機(jī)制為突破的浙江省衢州市衢江區(qū)人民法院。但是應(yīng)當(dāng)看到,這種橫向管理方式在案件分流上并無太大創(chuàng)新,用力均衡但缺乏突破。
在繁簡(jiǎn)分流改革中,如何從微觀意義上把握繁簡(jiǎn)分流之標(biāo)準(zhǔn),并根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)讓簡(jiǎn)案簡(jiǎn)審,繁案精審是改革的重中之重。對(duì)此,浦東新區(qū)法院在實(shí)踐中探索出了以“案由+標(biāo)的額”為基礎(chǔ)的分流模式:即以各類案由的權(quán)重系數(shù)、案件標(biāo)的額大小為基礎(chǔ)初劃繁簡(jiǎn),將案件劃分到不同審判庭,初步形成民四庭、民七庭審理簡(jiǎn)案,派出法庭審理常案,專業(yè)審判庭審理繁案的訴訟格局。在此格局下,建立起層級(jí)分流體系,梯次分流化解矛盾,即訴前調(diào)解分流、訴中普通程序簡(jiǎn)易程序和速裁程序分流、易執(zhí)行案件分流。
目前各地法院多將“案由+標(biāo)的額”作為劃分民事案件繁簡(jiǎn)的基本標(biāo)準(zhǔn),這種方式使得法官對(duì)“簡(jiǎn)案”的識(shí)別較為便捷,程序回轉(zhuǎn)在一定的比例內(nèi)時(shí),具有可取性。不足之處則在于,以案由類型和標(biāo)的額大小“一刀切”式地繁簡(jiǎn)劃分,難以避免因法律關(guān)系復(fù)雜程度或當(dāng)事人爭(zhēng)議等個(gè)案差異而導(dǎo)致“簡(jiǎn)案不簡(jiǎn)、難案不難”的情形。
此種模式是在現(xiàn)有案由基礎(chǔ)上,考慮影響案件難易的其他因素,對(duì)案件繁簡(jiǎn)做出的更為準(zhǔn)確地分析。以深圳中院為例,其通過精準(zhǔn)提煉識(shí)別點(diǎn),建立“案由+8大類要素”智能識(shí)別模式,使案件分流的準(zhǔn)確率高達(dá)90%。除案件分流標(biāo)準(zhǔn)化之外,深圳中院在繁簡(jiǎn)分流過程中還實(shí)現(xiàn)了辦理流程標(biāo)準(zhǔn)化,即制定《簡(jiǎn)案快辦標(biāo)準(zhǔn)化流程指引》,實(shí)行“門診式”庭審、①“門診式審判”是指設(shè)法官專門負(fù)責(zé)審理速裁案件,將事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、雙方爭(zhēng)議不大、標(biāo)的在20萬(wàn)元人民幣一下的簡(jiǎn)易民商事案件,交由專門設(shè)立的速裁庭或?qū)徟腥藛T集中審理,甚至在一天內(nèi)就可以完成全部流程?!耙厥健蓖彛灰约安门谐叨葮?biāo)準(zhǔn)化,即制定43個(gè)涵蓋主要案件類型的裁判指引,實(shí)現(xiàn)類案同判。②參見《創(chuàng)新配套辦案機(jī)制“八大招” 打好緩解司法供需矛盾“組合拳”》,載深圳市中級(jí)人民法院網(wǎng)站2019年5月24日,https://www.szcourt.gov.cn/article/30051305。
山東省高密市人民法院分調(diào)裁機(jī)制平臺(tái)亦體現(xiàn)出“要素式”分案標(biāo)準(zhǔn),通過設(shè)置立案信息、案件要素、分案信息三大模塊,實(shí)現(xiàn)繁簡(jiǎn)分流標(biāo)準(zhǔn)化:首先,將可能影響案件難易程度的因素分為基礎(chǔ)要素、關(guān)鍵要素、參考要素、人工識(shí)別要素4大類,建立案件要素?cái)?shù)據(jù)庫(kù),全面細(xì)化分流標(biāo)準(zhǔn)。其次,將基層法院使用的558個(gè)案由根據(jù)審理的難易程度,劃分為1-9分的分值,建立案由分值數(shù)據(jù)庫(kù),根據(jù)案由科學(xué)估值。司法人員只要輸入案由,軟件便會(huì)分析出案件得分。
“案由+要素”模式的甄別機(jī)制較“案由+標(biāo)的額”模式更加周全,識(shí)別準(zhǔn)確度更高,體現(xiàn)個(gè)案差異。但此種模式需借助智能平臺(tái)實(shí)現(xiàn)對(duì)復(fù)雜要素的過濾匹配,需以強(qiáng)有力的法院信息化建設(shè)為基礎(chǔ),短期內(nèi)難以全面推廣。
類型化審判分流模式以集中高效處理為基本原則,其多存在于專業(yè)化審判集中度較高,未成立速裁庭或速裁團(tuán)隊(duì)的法院。以四川成都中院為典型代表,其構(gòu)建的動(dòng)態(tài)性流程式立體化繁簡(jiǎn)分流新機(jī)制具體包含三方面:第一,立案時(shí)對(duì)糾紛進(jìn)行預(yù)判,引導(dǎo)當(dāng)事人自愿選擇訴外調(diào)解解決;第二,推行立案階段繁簡(jiǎn)分流,立案庭根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定以及司法實(shí)踐中形成的共識(shí)分流案件;第三,在繁簡(jiǎn)分流的同時(shí),實(shí)行類型化審判分流,使同一類案件無論繁簡(jiǎn)均進(jìn)入相對(duì)固定的審判團(tuán)隊(duì)。
這種模式下,法院內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)無需太多的變化調(diào)整,同類案件的集中審理能夠極大地提高審判質(zhì)效。但是,專業(yè)化審判團(tuán)隊(duì)需建立在明確界定法官、法官助理、書記員各自的職責(zé)的基礎(chǔ)上,目前實(shí)踐中普遍存在司法輔助人員短缺的問題,③參見熊秋紅:《為法官減負(fù) 為司法提速——如何破解“案多人少”司法困局》,載《人民論壇》2019年第2期。地區(qū)法院(尤其是基層法院)隊(duì)伍建設(shè)滯后,培養(yǎng)專業(yè)性法官和輔助人員的意識(shí)不強(qiáng),因而難以實(shí)現(xiàn)本模式下的類案集中審理與專業(yè)化審判。
此種模式在立案階段只簡(jiǎn)單排除法律規(guī)定不適用簡(jiǎn)易程序的案件,其他案件均推定為簡(jiǎn)案,直接適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖?。若審理過程中發(fā)現(xiàn)簡(jiǎn)易程序不能審結(jié)的,再轉(zhuǎn)為普通程序。該模式實(shí)際上增加了程序運(yùn)行的總體成本,造成實(shí)踐中簡(jiǎn)易程序的不當(dāng)擴(kuò)大和普通程序的任意適用,這一現(xiàn)象在各地法院普遍存在。
綜上,前述五種模式,除第五種實(shí)不可取、理應(yīng)摒棄以外,其他四種模式均具備各自的優(yōu)勢(shì)與局限性。就理想狀態(tài)而言,繁簡(jiǎn)分流應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)為貫穿于訴前、訴中、訴后的全流程分流,在合理確定分流標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,對(duì)進(jìn)入訴訟的案件實(shí)現(xiàn)訴訟程序分流、案件類型分流,智能化輔助服務(wù)則在任何模式中均可起到加速器的作用。也即,繁簡(jiǎn)分流是前四種模式有機(jī)組合后的立體結(jié)構(gòu),實(shí)踐中各模式在一定程度上的互相獨(dú)立現(xiàn)象,實(shí)則為我國(guó)各地方法院在改革探索期為盡快實(shí)現(xiàn)分流成效而因地制宜、揚(yáng)長(zhǎng)避短的決策結(jié)果。筆者認(rèn)為,目前制約我國(guó)繁簡(jiǎn)分流效果的根本原因在于繁簡(jiǎn)分流標(biāo)準(zhǔn)不明、訴內(nèi)程序運(yùn)作失范,導(dǎo)致繁簡(jiǎn)分流理論基礎(chǔ)所指向的民事糾紛類型化處理在實(shí)踐中受各種因素影響難以實(shí)現(xiàn)。
我國(guó)《民事訴訟法》第157條明確規(guī)定簡(jiǎn)單民事案件的標(biāo)準(zhǔn)是“事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大”。即便經(jīng)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《民訴法解釋》)第256條進(jìn)一步明確仍存在極大的選擇適用余地。我國(guó)學(xué)界尚未對(duì)繁簡(jiǎn)分流標(biāo)準(zhǔn)形成明確的一致意見,但司法審判資源配置的比例原則作為繁簡(jiǎn)分流的理論基礎(chǔ)當(dāng)無異議,英國(guó)學(xué)者朱克曼教授主張:根據(jù)比例理念,用于解決給定法律爭(zhēng)議的程序應(yīng)當(dāng)與該爭(zhēng)議的價(jià)值、重要性和復(fù)雜性成比例①See A.A.S.Zuckerman,Civil Justice in Crisis-Comparative Perspective of Civil procedure,Oxford: Oxford University Press,1999,P.48.,即在“保障訴訟公正的前提下,盡可能地節(jié)約當(dāng)事人和國(guó)家的訴訟成本,使用于解決爭(zhēng)議的程序與案件的價(jià)值、重要性和復(fù)雜性成合理比例”②王福華:《民事案件管理制度評(píng)析》,載《法學(xué)論壇》2008年第2期。。
法院普遍重視通過配套設(shè)施的完善和審判資源的優(yōu)化配置實(shí)現(xiàn)案件的分流,卻忽視了對(duì)繁簡(jiǎn)分流之標(biāo)準(zhǔn)和構(gòu)成要素的深入研究,普遍以簡(jiǎn)易程序的適用條件作為簡(jiǎn)單案件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),但實(shí)際上立案法官難以僅憑訴狀與零散的證據(jù)有效甄別案件繁簡(jiǎn),“事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大”這一過于主觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)在適用過程中往往異化為迫于政策性要求默立為簡(jiǎn)易程序或基于經(jīng)驗(yàn)主義“一刀切”式地類型化處理。①參見張海燕:《法院“案多人少”的應(yīng)對(duì)困境及其出路——以民事案件為中心的分析》,載《山東大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2018年第2期。繁簡(jiǎn)分流淪為一種為完成任務(wù)而進(jìn)行的案件分類工作,未充分發(fā)揮其優(yōu)化資源配置的作用。
1.簡(jiǎn)易程序的適用存在偏差
(1)簡(jiǎn)易程序的適用呈擴(kuò)大趨勢(shì)
目前,最高人民法院、省級(jí)人民法院均采取多種舉措大力推廣簡(jiǎn)易程序的適用,上級(jí)法院將提高簡(jiǎn)易程序適用納入變相考核范圍的方式也并不罕見。此種命令式或者變相考核式的舉措,已使基層法院在立案時(shí)普遍傾向于將民商事案件默認(rèn)為適用簡(jiǎn)易程序。由此可見,基層法院所采取的案件繁簡(jiǎn)分流標(biāo)準(zhǔn)實(shí)非法律規(guī)定,而是基于上級(jí)法院要求的政策性被動(dòng)選擇或者基于績(jī)效考核最大化的功利性主動(dòng)選擇。
(2)簡(jiǎn)易程序與普通程序的區(qū)別逐漸縮小
我國(guó)審判實(shí)務(wù)中存在簡(jiǎn)易程序與普通程呈逐步趨同的態(tài)勢(shì),具體表現(xiàn)為簡(jiǎn)易程序適用的普通化與普通程序適用的簡(jiǎn)易化。特別是簡(jiǎn)易程序適用的普通化現(xiàn)象非常顯著。與普通程序相比,民事簡(jiǎn)易程序的適用并未使法院和法官得到程序上的實(shí)質(zhì)便利,“普通程序和簡(jiǎn)易程序界限不清,表現(xiàn)的實(shí)質(zhì)性區(qū)別不過是將審限由6個(gè)月減為3個(gè)月,由合議庭審理變?yōu)楠?dú)任審判,除此之外的其他環(huán)節(jié)很多時(shí)候與普通程序并無二致?!雹跅钚l(wèi)國(guó):《論民事簡(jiǎn)易程序系統(tǒng)之優(yōu)化》,載《法律科學(xué)》2014年第3期。簡(jiǎn)易程序在適用上的不簡(jiǎn)易具體表現(xiàn)為:第一,起訴不簡(jiǎn)易。比如,《民事訴訟法》第158條規(guī)定的口頭起訴方式在司法實(shí)務(wù)中幾近于無。第二,傳喚不簡(jiǎn)易。雖然《民訴法解釋》第261條第2款規(guī)定了傳喚的簡(jiǎn)便方式,但由于缺乏相應(yīng)的法律保障,為避免傳喚對(duì)象拒不到庭導(dǎo)致法庭審理難以推進(jìn),法院仍普遍采用書面通知方式。第三,審理過程不簡(jiǎn)易。實(shí)踐中,法官幾乎完全套用普通程序?qū)徖砗?jiǎn)易案件?!巴环ü偌婢邔徖砥胀ǔ绦蚝秃?jiǎn)易程序案件的雙重任務(wù),加之執(zhí)法上的隨意性,導(dǎo)致了司法實(shí)踐中簡(jiǎn)易程序和普通程序的界限不清和混同。”③章武生:《我國(guó)民事簡(jiǎn)易程序的反思與發(fā)展進(jìn)路》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2012年第2期。第四,宣判程序不簡(jiǎn)易。《意見》第14條強(qiáng)調(diào)簡(jiǎn)易程序中應(yīng)盡量促進(jìn)法官當(dāng)庭宣判,但由于法官能力不足,導(dǎo)致實(shí)踐中當(dāng)庭宣判的案件極少。第五,裁判文書的制作不簡(jiǎn)易?!睹裨V法解釋》第270條規(guī)定法院審理簡(jiǎn)易案件可對(duì)裁判文書中的認(rèn)定事實(shí)或裁判理由部分適當(dāng)簡(jiǎn)化。但由于當(dāng)前對(duì)法院裁判文書說理的強(qiáng)調(diào),法官多不愿隨意簡(jiǎn)化文書的事實(shí)和說理部分。
2.督促程序的實(shí)踐價(jià)值未彰顯
督促程序是快速解決當(dāng)事人糾紛的有效途徑,可以大幅分流法院的無爭(zhēng)議民事案件。督促程序相比訴訟程序存在與生俱來的程序便利,隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來,督促程序的可適用性理應(yīng)更強(qiáng),因?yàn)槠洳粌H可以適用于傳統(tǒng)的信用卡消費(fèi)等案件,還可適用于“螞蟻花唄”等新型方式下的合同糾紛。但督促程序在我國(guó)近乎“休眠”,司法實(shí)踐中的適用率很低,是當(dāng)事人解決糾紛的冷門選擇。這與德日等大陸法系國(guó)家和地區(qū)的督促程序運(yùn)行狀況呈現(xiàn)強(qiáng)烈反差。實(shí)證研究的數(shù)據(jù)顯示,在我國(guó)司法實(shí)踐中存在大量符合督促條件,卻適用訴訟程序的案件,具體表現(xiàn)為被告未出庭也未進(jìn)行實(shí)質(zhì)答辯、法院審理后支持原告全部訴訟請(qǐng)求的比例均較高。①筆者曾對(duì)2016年民間借貸糾紛、金融借款合同糾紛和信用卡糾紛三類糾紛進(jìn)行抽樣統(tǒng)計(jì),樣本中三類案件的被告未出庭率依次是70.7%、83.3%、89.4%,被告未實(shí)質(zhì)答辯的比例依次是78.9%、95.1%、95.7%,法院對(duì)原告訴訟請(qǐng)求的支持區(qū)分本金和利息,三類案件中法院對(duì)本金完全支持的比率超過88%,對(duì)利息的完全支持的比率超過70%。參見張海燕:《督促程序的休眠與激活》,載《清華法學(xué)》2018年第4期。
3.小額訴訟程序的應(yīng)有功能被擱置
隨著我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期和矛盾多發(fā)期的到來,標(biāo)的額微小卻又關(guān)乎民眾利益的“小額官司”大量涌現(xiàn)。司法資源的有限性、訴訟程序的繁瑣與人們期待的快速息訴之間的矛盾日益突出,小額訴訟應(yīng)運(yùn)而生,為司法改革提供了新思路:一方面,通過訴訟程序提供多元化的救濟(jì)方式,分流出標(biāo)的額較小的案件,運(yùn)用更簡(jiǎn)便的方式,提升司法效益;另一方面,突破我國(guó)兩審終審的基本審級(jí)制度,通過限制當(dāng)事人的審級(jí)利益和上訴權(quán)利來提高效率,以實(shí)現(xiàn)司法公正與效率的有機(jī)結(jié)合。
小額訴訟程序在立法上的價(jià)值毋庸置疑,但其在實(shí)踐中的運(yùn)行情況遠(yuǎn)不及預(yù)期。筆者以“民事案件”“小額訴訟程序”“判決書”為關(guān)鍵詞在中國(guó)裁判文書網(wǎng)上查詢2018全年的案例,粗略得出民事案件中小額訴訟程序的適用率僅為0.25%。通過訪問調(diào)研、數(shù)據(jù)分析,歸納得出小額訴訟運(yùn)行不暢的原因如下:
(1)法官對(duì)小額訴訟程序的適用存在顧慮
法官適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣嬖谌矫骖檻]:首先,一審終審的顧慮。小額訴訟排除了合議和二審程序的內(nèi)部糾錯(cuò)、救濟(jì)渠道,并可能激化申請(qǐng)?jiān)賹?、信訪等非常規(guī)救濟(jì)手段的增生,使法官壓力增大。其次,小額訴訟審限的顧慮。小額訴訟案件原則上需在一個(gè)月內(nèi)審結(jié),但其同樣面臨“送達(dá)難”問題,如果強(qiáng)行要求法官在一個(gè)月內(nèi)結(jié)案,法官將對(duì)案件的審理質(zhì)量產(chǎn)生疑慮,因而小額程序不會(huì)成為法官的優(yōu)位選擇。再次,內(nèi)部績(jī)效考核的顧慮。案件的再審率以及信訪率又是法院當(dāng)前考核評(píng)比的重要指標(biāo),因此法官存在適用小額程序會(huì)拉低考核成績(jī)的顧慮。
(2)小額訴訟程序的轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)模糊
根據(jù)《民訴法解釋》第280條,小額訴訟案件在審理過程中因其他因素致使案件不再適合繼續(xù)用小額訴訟程序?qū)徖淼模瑧?yīng)當(dāng)進(jìn)行程序轉(zhuǎn)換。從法條中可以看出程序轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵在于是否違背了小額訴訟案件的特征,而該程序轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)比較模糊,導(dǎo)致法官在實(shí)踐中的裁判尺度不一。
(3)小額訴訟程序的比較優(yōu)勢(shì)不明顯
按照小額訴訟程序的法律規(guī)定,當(dāng)事人不放棄答辯和舉證期的,法院可根據(jù)具體情況,將答辯和舉證期分別縮短至7日內(nèi)、10日內(nèi),該期限占據(jù)了整個(gè)訴訟期限近一半的時(shí)間,未能完全達(dá)到快捷高效。此外,小額訴訟的審理程序仍沿用普通程序,裁判書與普通程序中的文書無異,因而小額訴訟程序的比較優(yōu)勢(shì)并未得到很好的彰顯。
4.訴內(nèi)程序的配套制度不健全
法院工作的良好運(yùn)轉(zhuǎn)需以配套制度的健全為基礎(chǔ),現(xiàn)階段我國(guó)法院的配套設(shè)施并不能完全滿足其“高負(fù)荷”工作的需要。在適用簡(jiǎn)易程序、督促程序、小額訴訟程序的簡(jiǎn)單案件中,相關(guān)配套措施更是“簡(jiǎn)陋”,其主要體現(xiàn)在如下方面:
(1)“送達(dá)難”問題制約簡(jiǎn)易程序的適用
當(dāng)前公告送達(dá)制度對(duì)簡(jiǎn)易程序的適用形成了嚴(yán)重制約,根據(jù)《民訴法解釋》第140條,適用簡(jiǎn)易程序的案件不能公告送達(dá),該規(guī)定將一大批簡(jiǎn)單案件排除在了簡(jiǎn)易程序適用的門外。例如小額電信服務(wù)合同、小額金融借款合同等特殊性群體糾紛案件較適宜采取簡(jiǎn)易程序?qū)徖?,但由于?dāng)事人(通常是被告方)住所地分散等原因,導(dǎo)致法院只能采用公告送達(dá),這直接排除了簡(jiǎn)易程序的適用。
(2)案件排期過長(zhǎng)限制了簡(jiǎn)易程序、小額訴訟程序的審理
《民訴法》第161條規(guī)定,簡(jiǎn)易程序應(yīng)當(dāng)自立案之日起三個(gè)月內(nèi)審結(jié)。小額訴訟程序應(yīng)當(dāng)自立案之日起一個(gè)月內(nèi)審結(jié),經(jīng)批準(zhǔn),可以延長(zhǎng)至三個(gè)月。但在筆者調(diào)研的幾個(gè)法院中,存在的共性問題是基層法院受理的案件太多,案件時(shí)常排期至兩三個(gè)月后,此時(shí)當(dāng)事人、法官并無選擇程序類型的余地,僅能適用普通程序進(jìn)行審理。案件排期過長(zhǎng)使得繁簡(jiǎn)分流的標(biāo)準(zhǔn)被擱置一旁,簡(jiǎn)易程序與小額訴訟程序的適用無從談起。
(3)配套設(shè)施不足影響著簡(jiǎn)易程序、督促程序、小額訴訟程序的效率
根據(jù)筆者的調(diào)研,法院的打印設(shè)備、審判法庭等硬件投入的不足與審判員、書記員等人員的不足是制約簡(jiǎn)易程序、督促程序與小額訴訟程序適用的重要原因。一方面,司法的運(yùn)轉(zhuǎn)有賴于財(cái)政的支持,①參見美史蒂芬·霍爾姆斯、凱斯·R.桑斯坦:《權(quán)利的成本:為什么自由依賴于稅》,畢競(jìng)悅譯,北京大學(xué)出版社2004年版,第28頁(yè)?;鶎臃ㄔ簩徟袌?chǎng)地的缺失,遠(yuǎn)程視頻傳輸設(shè)配的缺乏都制約著上述簡(jiǎn)單程序的適用。另一方面,人員的配置同樣對(duì)于簡(jiǎn)單程序的運(yùn)作具有重要意義,筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)部分法院存在法官“自審自記”的情況,這不僅違背了訴訟程序的相關(guān)要求,也反映了法院在人員配備上的無奈。
“訴訟爆炸”不僅是中國(guó)命題,實(shí)際上自20世紀(jì)60年代,許多西方國(guó)家同樣面臨著公民訴訟需求與法院供給之間的突出矛盾。以下將著重介紹美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和日本在繁簡(jiǎn)分流司法工作中的有益經(jīng)驗(yàn)。
第二次世界大戰(zhàn)后,美國(guó)的民事案件總量呈急速上升趨勢(shì)。為提高民事訴訟效率,實(shí)現(xiàn)案件分流,美國(guó)設(shè)計(jì)了小額訴訟、簡(jiǎn)易判決、直接判決、撤銷訴訟等制度。
1.小額訴訟制度
小額訴訟制度誕生于美國(guó),②參加李小娟:《小額訴訟救濟(jì)制度研究》,西南政法大學(xué)2014年碩士論文。是案件受理階段的分流手段。美國(guó)小額訴訟案件的受理標(biāo)準(zhǔn)通常有兩種:一種是單純的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),即規(guī)定最高上額;另一種是在數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上附加其他限制,如原告資格限制、案件類型限制、一年內(nèi)適用小額訴訟次數(shù)限制等。美國(guó)的小額訴訟具有程序簡(jiǎn)化靈活、證明標(biāo)準(zhǔn)低、訴訟費(fèi)用低等特點(diǎn)。
2.簡(jiǎn)易判決制度
簡(jiǎn)易判決是指在庭審之前法院認(rèn)定案件在重要事實(shí)上不存在真正爭(zhēng)議,不經(jīng)庭審直接作為法律事項(xiàng)作出判決的裁決方式。①參見美理查德·D.弗里爾:《美國(guó)民事訴訟法》,張利民等譯,商務(wù)印書館2013年版,第537頁(yè)。從申請(qǐng)范圍來看,當(dāng)事人不需要請(qǐng)求法院對(duì)整個(gè)案件進(jìn)行簡(jiǎn)易判決,法院可對(duì)案件中的某一或某些具體問題適用簡(jiǎn)易判決,起到爭(zhēng)點(diǎn)排除的作用。②參見美理查德·D.弗里爾:《美國(guó)民事訴訟法》,張利民等譯,商務(wù)印書館2013年版,第538頁(yè)。從排除范圍來看,法院通常不能對(duì)“重要事實(shí)的真正糾紛”或“涉及主觀意圖的案件”采用簡(jiǎn)易判決。
3.直接判決制度
直接判決是指根據(jù)庭審時(shí)當(dāng)事人提供的證據(jù),若沒有重大的事實(shí)糾紛,且法官認(rèn)為理性人只能得出一個(gè)結(jié)論,就可繞過陪審團(tuán)的事實(shí)認(rèn)定環(huán)節(jié),直接作出裁決。
4.撤銷訴訟制度
美國(guó)的撤訴制度嚴(yán)格限制當(dāng)事人的再行起訴權(quán)。原告在美國(guó)聯(lián)邦法院或者州法院撤訴后(含自愿撤銷訴訟與法院強(qiáng)令撤銷訴訟),其實(shí)體請(qǐng)求權(quán)即為消滅,不得再次提起訴訟,除非法院在其撤銷命令中做出相反的規(guī)定。這種消滅實(shí)體權(quán)利的制度效力,可以有效地避免重復(fù)訴訟、消極訴訟,從源頭上分流部分案件。
1999年生效的英國(guó)《民事訴訟規(guī)則》詳細(xì)規(guī)定了案件管理制度,即基于案件的標(biāo)的額、復(fù)雜性以及重要性等因素,選擇相應(yīng)的訴訟程序,包括小額索賠程序、快捷程序、多極程序三種。③參見齊樹潔、冷根源:《英國(guó)〈民事訴訟規(guī)則(1998)〉述評(píng)》,載《法學(xué)家》2001年第1期。英國(guó)的案件管理制度突出特點(diǎn)為:其一,區(qū)分程序法官與審理法官,由前者專職負(fù)責(zé)案件的分配與管理;其二,規(guī)定了較詳細(xì)的司法程序適用標(biāo)準(zhǔn)。
首先,在法官的職權(quán)分配上,英國(guó)在民事司法改革中加強(qiáng)了法官對(duì)訴訟進(jìn)程的案件管理權(quán),尤其是對(duì)案件的審前管理。英國(guó)法院將法官區(qū)分為程序法官和審理法官兩類,前者負(fù)責(zé)在審前程序中的案件分配和案件管理工作。專職負(fù)責(zé)案件分流的程序法官提高了司法程序適用的精準(zhǔn)度。
其次,在程序的適用標(biāo)準(zhǔn)上,英國(guó)《民事訴訟規(guī)則》第368條第1款詳細(xì)規(guī)定了案件分配需考慮的因素,程序法官根據(jù)上述要素將案件分配,由簡(jiǎn)到繁分別適用小額索賠程序、快捷程序、多極程序。小額索賠程序通常適用于與消費(fèi)爭(zhēng)議、事故訴訟、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)糾紛以及出租人、承租人多數(shù)糾紛(除房屋占有糾紛之外)有關(guān)的案件,其不允許當(dāng)事人反訴,原則上亦不準(zhǔn)許上訴??旖莩绦虮刃☆~索賠程序略微復(fù)雜,其需要進(jìn)行一定的審前準(zhǔn)備且可能涉及二個(gè)(僅限二個(gè))專業(yè)領(lǐng)域。程序法官對(duì)不適用小額索賠程序和快捷程序的訴訟,皆分配適用多極程序,在多極程序中,法官在各個(gè)訴訟階段都能適當(dāng)?shù)亟槿氲疆?dāng)事人之間,以有效地組織、推動(dòng)訴訟程序的進(jìn)行。
早在1877年的德國(guó)《民事訴訟法》和德國(guó)《法院組織法》中,就已經(jīng)確立了由初級(jí)法院和州法院共同管轄一審民事案件,并以訴訟標(biāo)的額和案件性質(zhì)作為程序的分流標(biāo)準(zhǔn)。一戰(zhàn)后,經(jīng)濟(jì)危機(jī)催生的強(qiáng)制仲裁程序逐步演變成小額訴訟程序,這種靈活、快捷的程序最終于1990年被納入德國(guó)《民事訴訟法》第495a條。至此,德國(guó)形成了由州法院程序、普通初級(jí)法院程序、小額訴訟程序三個(gè)層次組成的民事繁簡(jiǎn)分流機(jī)制,有效地實(shí)現(xiàn)了案件的合理分流。
德國(guó)現(xiàn)階段采用“訴訟標(biāo)的額+案由列舉”的方式區(qū)分適用州法院程序和初級(jí)法院程序,通過上述標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)對(duì)民事案件的第一層繁簡(jiǎn)分流。如德國(guó)《法院組織法》第23條明確了初級(jí)法院的管轄范圍,即訴訟標(biāo)的額不超過5000歐元,案由為房屋租賃糾紛、住宅所有權(quán)糾紛的案件受初級(jí)法院之管轄。為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)案件的繁簡(jiǎn)分流,德國(guó)《民事訴訟法》又引入了小額訴訟程序,并規(guī)定其適用的標(biāo)的額為不高于1200馬克。通過程序的簡(jiǎn)化和加速,小額訴訟制度成功地將低額民事案件從普通初級(jí)法院中進(jìn)一步分流。
據(jù)統(tǒng)計(jì),在2009年至2012年間,日本法官年人均結(jié)案在1300件至1600件之間。①參見高魁:《日本法官辦案效率管窺》,載《人民司法》2015年第1期。日本法官人均結(jié)案率高的一個(gè)重要原因是在家庭裁判所、地方裁判所等普通裁判所之外,設(shè)立了簡(jiǎn)易裁判所,通過一種親民的簡(jiǎn)易程序迅速解決小額、輕微案件,其在案件分流過程中發(fā)揮了巨大作用。此外,票據(jù)及支票訴訟程序、督促程序、小額訴訟程序等略式訴訟程序,在實(shí)踐中也得到廣泛運(yùn)用。
1.簡(jiǎn)易裁判所
日本的簡(jiǎn)易裁判所中法官的辦案效率遠(yuǎn)高于普通裁判所,原因有二:一是非訴案件所占比例較高,簡(jiǎn)易裁判所受理的案件中非訴事件占比約55%,該類案件大都由司法輔助人員處理,法官得以集中精力處理訴訟案件;二是簡(jiǎn)易裁判所的訴訟審理程序比較簡(jiǎn)便快捷,當(dāng)事人與法院的訴訟行為均在一定程度上有所簡(jiǎn)化。
2.略式訴訟程序
日本的略式訴訟程序是指與普通訴訟程序相比,其審理程序在某些方面被省略,在此基礎(chǔ)上做出大致裁判的程序,其包含以下三種:
(1)票據(jù)及支票訴訟程序
該程序最大的特色在于證據(jù)原則上只限于書證,且書證只限于當(dāng)事人自己持有的任意提出的文書。程序一審終審,當(dāng)事人對(duì)判決不服只能提出異議,申請(qǐng)轉(zhuǎn)為普通程序繼續(xù)審理,不能上訴。②參見[日]新堂幸司:《新民事訴訟法》,林劍鋒譯,法律出版社2008年版,第679-683頁(yè)。
(2)督促程序
即當(dāng)債務(wù)人對(duì)一定數(shù)量的金錢及其他替代物給付請(qǐng)求權(quán)不持爭(zhēng)議時(shí),通過比普通程序更為簡(jiǎn)易、迅速的方式確定債權(quán)的程序。督促程序在日本的司法實(shí)踐中運(yùn)用頻率相當(dāng)高。若債務(wù)人提出異議,則督促程序根據(jù)其要求轉(zhuǎn)為普通訴訟或票據(jù)、支票訴訟,從這個(gè)角度上講,督促程序是普通程序的先行程序。①參見[日]新堂幸司:《新民事訴訟法》,林劍鋒譯,法律出版社2008年版,第690-693頁(yè)。
(3)小額訴訟程序
日本小額訴訟程序是指基于雙方當(dāng)事人的選擇,對(duì)60萬(wàn)日元以下的金錢支付請(qǐng)求,由簡(jiǎn)易裁判所通過一次期日審結(jié)并立即判決的一種程序。小額訴訟程序禁止當(dāng)事人反訴,審理上十分簡(jiǎn)便,原則上經(jīng)過一次審理就應(yīng)作出判決,當(dāng)事人不服判決的,只能提出異議,不能上訴。日本設(shè)置專職司法人員負(fù)責(zé)案件甄別并幫助當(dāng)事人對(duì)是否利用小額訴訟程序做出選擇。此外,還設(shè)立小額訴訟程序幫助中心向當(dāng)事人提供指導(dǎo)。
綜上,不難發(fā)現(xiàn)美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和日本在繁簡(jiǎn)分流的司法工作中存在諸多共通之處。第一,關(guān)于繁簡(jiǎn)分流的理念價(jià)值具有一致性,“低成本、高效率”是設(shè)計(jì)繁簡(jiǎn)分流機(jī)制所遵循的價(jià)值理念;第二,關(guān)于繁簡(jiǎn)分流的改革領(lǐng)域具有“案件、人力、技術(shù)、管理”的多元性,絕大多數(shù)國(guó)家都對(duì)輔助案件分流的技術(shù)、管理問題予以充分重視;第三,關(guān)于繁簡(jiǎn)分流的界定標(biāo)準(zhǔn)具有共性。各國(guó)均加強(qiáng)了法官對(duì)訴訟進(jìn)程的案件管理權(quán),在案件繁簡(jiǎn)的界定標(biāo)準(zhǔn)上,訴訟標(biāo)的、案件性質(zhì)、復(fù)雜程度是三大共同元素。第四,個(gè)案判斷的影響因素不盡相同,繁簡(jiǎn)界定呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)性。
民事案件的繁簡(jiǎn)分流具體可以分為三個(gè)層次:第一層次指訴訟程序的繁簡(jiǎn)分流,不同案件分別適用不同審理程序,實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)案快審、繁案精審;第二層次指糾紛解決方式的繁簡(jiǎn)分流,既包括訴內(nèi)的不同程序,又包括訴外的多元化解;第三層次指整個(gè)司法系統(tǒng)的繁簡(jiǎn)分流,不僅包括訴內(nèi)訴外的繁簡(jiǎn)分流,還包括司法資源的優(yōu)化分配。②參見李少平主編:《〈最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流優(yōu)化司法資源配置的若干意見〉讀本》,人民法院出版社2016年版,第412頁(yè)。相應(yīng)地,對(duì)于法院案件繁簡(jiǎn)分流制度體系的建構(gòu),也應(yīng)從三個(gè)層次著手:首先,建構(gòu)合理的繁簡(jiǎn)分流標(biāo)準(zhǔn);其次,完善訴內(nèi)、訴外的多元化糾紛解決機(jī)制;最后,優(yōu)化配置審判資源。以下主要對(duì)前兩層次的繁簡(jiǎn)分流機(jī)制建構(gòu)展開對(duì)策分析。
一個(gè)案件成為簡(jiǎn)案的原由可以是案件事實(shí)、法律關(guān)系、爭(zhēng)議標(biāo)的等其中一種或者多種情形的組合。案件的千差萬(wàn)別,導(dǎo)致繁簡(jiǎn)分流的標(biāo)準(zhǔn)也難以統(tǒng)一固定。結(jié)合域外國(guó)家的繁簡(jiǎn)分流標(biāo)準(zhǔn)與我國(guó)實(shí)際,就標(biāo)的額、案件類型、案由、當(dāng)事人選擇四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要素進(jìn)行分析,以期為地區(qū)法院的繁簡(jiǎn)分流工作提供借鑒和參照。
1.標(biāo)的額
爭(zhēng)議標(biāo)的額是展露于糾紛最外部、最清晰的表象,是判斷民事案件繁簡(jiǎn)程度的最直觀、最便捷之標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)《民訴法》第162條為小額訴訟程序提供了標(biāo)的額標(biāo)準(zhǔn),此外實(shí)踐中還有很多標(biāo)的額較小、權(quán)利義務(wù)清楚的案件可以適用簡(jiǎn)易程序。由于現(xiàn)行法律未對(duì)適用簡(jiǎn)易程序或普通程序的標(biāo)的額進(jìn)行設(shè)定,因而實(shí)踐中地方法院根據(jù)自身情況進(jìn)行了探索,例如深圳市各基層法院對(duì)于標(biāo)的額20萬(wàn)元以下的給付之訴實(shí)行“門診式”、“要素式”審判集中裁決;深圳市寶安區(qū)法院還規(guī)定,法官可在標(biāo)的額2000萬(wàn)以下的案件中挑選簡(jiǎn)案進(jìn)行審理。
標(biāo)的額的設(shè)定必須兼具穩(wěn)定性與靈活性、統(tǒng)一性與差異性,需綜合參考地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工資收入、案件平均標(biāo)的額等因素。各地法院在設(shè)定簡(jiǎn)易程序或速裁程序的適用范圍時(shí),需結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及案件受理情況,根據(jù)二八原理確定簡(jiǎn)單案件與復(fù)雜案件的標(biāo)的額標(biāo)準(zhǔn),并在確定標(biāo)準(zhǔn)后不斷地檢驗(yàn)和修正。
2.案件類型
實(shí)行案件繁簡(jiǎn)分流,離不開專業(yè)化審判,即對(duì)于數(shù)量較為集中的類型化案件,交由專業(yè)的審判庭室或?qū)徟袌F(tuán)隊(duì)來審理。同類型案件在事實(shí)認(rèn)定、法律適用方面具有很多共同特點(diǎn),專業(yè)化審判團(tuán)隊(duì)集中審理,可以快速形成審判經(jīng)驗(yàn),集中解決問題,提高審判效率,同時(shí)也有利于發(fā)揮法官專長(zhǎng),做到專業(yè)對(duì)口,裁判尺度統(tǒng)一、實(shí)現(xiàn)同案同判。
湖南省長(zhǎng)沙縣法院在實(shí)踐中逐步形成了符合基層司法實(shí)際的類案審理模式,對(duì)案件數(shù)量較為集中的幾大類案件實(shí)行集中審理。結(jié)合案件受理情況及特點(diǎn),設(shè)立了家事審判法庭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭、土地房屋征收綜合審判庭、交通事故巡回法庭等專業(yè)化審判法庭,并根據(jù)機(jī)構(gòu)設(shè)置與法官專長(zhǎng),對(duì)案件的管轄及審理進(jìn)行調(diào)整。此種方式能使各審理團(tuán)隊(duì)集中精力辦理某一類或幾類案件,呈現(xiàn)出集中、專業(yè)化趨勢(shì),有效地提高了法院的審判質(zhì)效,值得借鑒。
3.民事案由
“繁簡(jiǎn)分流理論的實(shí)踐落腳點(diǎn)在于民事糾紛的類型化處理”,①?gòu)埡Q啵骸斗ㄔ骸鞍付嗳松佟钡膽?yīng)對(duì)困境及其出路——以民事案件為中心的分析》,載《山東大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2018年第2期。案由是立案階段民事糾紛類型的最直接體現(xiàn),因而以案由作為繁簡(jiǎn)分流之突破口具有理論上的正當(dāng)性。具言之,案由在繁簡(jiǎn)分流之標(biāo)準(zhǔn)中可發(fā)揮如下作用:其一,法院可通過大數(shù)據(jù)方式,對(duì)各種案由之繁簡(jiǎn)進(jìn)行類型化、系統(tǒng)化分析,進(jìn)一步劃定民事案件繁簡(jiǎn)分流的“細(xì)耕”領(lǐng)域;其二,在標(biāo)的額無涉的非金錢訴訟案件中,法院需著重考慮案由要素,確定非金錢訴訟案件的繁簡(jiǎn)并據(jù)之選擇合適的訴內(nèi)程序。在代表人訴訟、證券訴訟、環(huán)境污染、反壟斷訴訟等領(lǐng)域,不宜采取簡(jiǎn)易程序。②參見傅郁林:《繁簡(jiǎn)分流與程序保障》,載《法學(xué)研究》2003年第1期。
4.當(dāng)事人合意
《民訴法》第13條第2款明確規(guī)定當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定范圍內(nèi)處分自己訴訟權(quán)利。在不違反法律規(guī)定的前提下,若當(dāng)事人雙方皆書面同意法院將糾紛納入簡(jiǎn)單案件,可以認(rèn)為當(dāng)事人通過行使程序選擇權(quán)放棄普通程序中的某些程序權(quán)利,法院應(yīng)當(dāng)予以尊重,適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖?。因此,?dāng)事人合意是影響案件繁簡(jiǎn)轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要因素。
綜上所述,筆者認(rèn)為可以如下標(biāo)準(zhǔn)判斷民事案件之繁簡(jiǎn):首先,法院受理案件后需查明各方當(dāng)事人是否有選擇簡(jiǎn)易程序、督促程序、小額訴訟程序之合意,若當(dāng)事人間有合意且不違反法律之規(guī)定,法院應(yīng)尊重當(dāng)事人的選擇;其次,在金錢訴訟案件中若當(dāng)事人未達(dá)成合意,法院可以訴訟標(biāo)的額為主、綜合考慮案由要素,并結(jié)合自身的類案審判經(jīng)驗(yàn)確定繁簡(jiǎn)分流之標(biāo)準(zhǔn);第三,對(duì)無標(biāo)的額的非金錢訴訟案件,法院應(yīng)重考慮案由、案件類型以具體判斷案件之繁簡(jiǎn)。
1.突出簡(jiǎn)易程序的差異化適用
為有效實(shí)現(xiàn)案件的繁簡(jiǎn)分流,提高司法辦案效率,確有必要對(duì)簡(jiǎn)易程序與普通程序的適用進(jìn)行差異化區(qū)分。針對(duì)我國(guó)實(shí)踐中簡(jiǎn)易程序與普通程序差異漸小的問題,可從以下兩方面著手解決。
(1)簡(jiǎn)化簡(jiǎn)易程序的審理
首先,改變當(dāng)前依普通程序?qū)徖砗?jiǎn)易案件的庭審模式。實(shí)踐中,導(dǎo)致簡(jiǎn)易程序不簡(jiǎn)單的原因有二:其一,一審法院擔(dān)心簡(jiǎn)易案件中的程序簡(jiǎn)化會(huì)成為案件被發(fā)回重審的理由;其二,法官已習(xí)慣普通程序的操作流程,對(duì)簡(jiǎn)易案件不加區(qū)分。對(duì)于前一問題,法院需從內(nèi)部培訓(xùn)入手,糾正偏見。對(duì)于后者,可以從法官的職業(yè)化建設(shè)入手,“實(shí)現(xiàn)法院工作人員分類管理,合理配置審判力量,根據(jù)案件的不同類型確定審理類型化案件的專業(yè)審判組織”。①周維明:《推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流 優(yōu)化司法資源配置》,載《人民法院報(bào)》2016年9月15日,第1版。
其次,簡(jiǎn)化制作簡(jiǎn)易程序中的相關(guān)文書。簡(jiǎn)單案件可以使用令狀式、要素式、表格式等簡(jiǎn)式裁判文書,簡(jiǎn)化說理。簡(jiǎn)易程序中的法律文書簽發(fā)可放權(quán)給獨(dú)任法官,鼓勵(lì)采用格式化法律文書。此外,簡(jiǎn)易案件中的判決書敘事說理部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要,當(dāng)庭宣讀的裁判文書可進(jìn)一步適當(dāng)簡(jiǎn)化。此外,在當(dāng)庭即時(shí)履行的案件中,經(jīng)各方當(dāng)事人同意,可在法庭筆錄中記錄相關(guān)情況后不再出具裁判文書。
再次,嚴(yán)格限定簡(jiǎn)易程序向普通程序轉(zhuǎn)化的條件。《民訴法》和《民訴法解釋》規(guī)定從簡(jiǎn)易程序轉(zhuǎn)換為普通程序的標(biāo)準(zhǔn)為“案件復(fù)雜”,但這一標(biāo)準(zhǔn)主觀性較強(qiáng),給法官的隨意轉(zhuǎn)換提供了較大的解釋空間。筆者認(rèn)為,通過嚴(yán)格限定簡(jiǎn)易程序向普通程序轉(zhuǎn)化的條件,能夠迫使法官依法積極簡(jiǎn)化程序,及時(shí)審結(jié)案件,進(jìn)而提高簡(jiǎn)易程序與普通程序的差異幅度。具體而言,筆者建議在第一次庭審結(jié)束后設(shè)定5天到15天的程序轉(zhuǎn)換申請(qǐng)期,法官逾期不提出申請(qǐng)的,不能轉(zhuǎn)入普通程序;在審限內(nèi)無法審結(jié)的簡(jiǎn)易案件,只能作為超審限的案件進(jìn)行處理。
(2)注重普通程序中合議庭的合議
當(dāng)前合議庭合而不議的問題,嚴(yán)重影響了普通程序?qū)υV訟當(dāng)事人的程序權(quán)利保障,使普通程序呈簡(jiǎn)化趨勢(shì)。事實(shí)上,合議庭合而不議的根本原因在于我國(guó)的案件承辦人制度。由于案件的最后追責(zé)主要針對(duì)承辦法官,合議庭的其他成員不會(huì)受到過多牽連,因而法官在非本人承辦的案件中會(huì)保持相應(yīng)克制,合議庭的功能被完全架空。筆者認(rèn)為,合議庭功能異化的破解之道在于重建司法責(zé)任制實(shí)現(xiàn)合議庭成員的責(zé)任共擔(dān),無論是案件的事實(shí)和證據(jù)認(rèn)定錯(cuò)誤,還是裁判錯(cuò)誤,均應(yīng)追究合議庭集體責(zé)任,僅在法官對(duì)裁判結(jié)果發(fā)表異議并記載于合議筆錄時(shí)免予擔(dān)責(zé)。此外,主審法官應(yīng)對(duì)簽發(fā)文書等程序性事項(xiàng)錯(cuò)誤承擔(dān)主要責(zé)任。
2.激活督促程序的實(shí)踐價(jià)值
督促程序在日本的良好運(yùn)行,加速了日本民事案件的繁簡(jiǎn)分流。反觀我國(guó),該制度在實(shí)踐中發(fā)揮的作用遠(yuǎn)不如預(yù)期。為有效分流案件、加快簡(jiǎn)單糾紛的審理,確有必要采取相關(guān)措施激活我國(guó)的督促程序,使其在實(shí)踐中發(fā)揮應(yīng)有的價(jià)值。
(1)堅(jiān)持并完善形式審查
我國(guó)部分學(xué)者主張法院應(yīng)對(duì)督促程序?qū)嵭小靶问綄彶椤雹賲⒁娡醺HA:《督促程序的現(xiàn)狀與未來》,載《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2014年第2期。,但也有學(xué)者擔(dān)憂形式審查可能會(huì)給債務(wù)人濫用異議提供便利②參見周翠:《再論督促程序電子化改革的重點(diǎn)》,載《當(dāng)代法學(xué)》2016年第6期。。從目前的司法實(shí)踐看,督促程序支付令異議的濫用固然是需保持警惕的問題,但最大程度地鼓勵(lì)債權(quán)人選擇督促程序才法院工作的重中之重。激活督促程序,首先要鼓勵(lì)債權(quán)人選擇督促程序,而形式審查能為督促程序“開源”,使得更多案件進(jìn)入督促程序。
在確定法院形式審查的基本思路之后,本文認(rèn)為還可從以下方面具體完善督促程序的形式審查:首先,對(duì)當(dāng)事人提交的無關(guān)形式審查的證據(jù)予以退回,債權(quán)人的申請(qǐng)具備“可執(zhí)行性”和“可辨識(shí)性”標(biāo)準(zhǔn)即可;其次,形式審查工作不需法官進(jìn)行,可由司法輔助人員負(fù)責(zé),以節(jié)約有限的司法資源;再次,推動(dòng)督促程序的電子化。督促程序電子化審查已在德國(guó)、奧地利、法國(guó)、瑞士等國(guó)取得了減輕司法負(fù)擔(dān)、優(yōu)化司法資源配置的顯著效果。③參見周翠:《電子督促程序:價(jià)值取向與制度設(shè)計(jì)》,載《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2011年第2期。比較而言,我國(guó)具備實(shí)行電子督促程序的經(jīng)濟(jì)條件,且在電子支付方面具有較大優(yōu)勢(shì)。
(2)增設(shè)費(fèi)用承擔(dān)規(guī)則
目前我國(guó)對(duì)于債務(wù)人向法院提出異議后費(fèi)用分擔(dān)的規(guī)定并不完善,督促程序轉(zhuǎn)入訴訟程序后,債務(wù)人若敗訴,僅需承擔(dān)訴訟費(fèi)用,因此提出支付令異議對(duì)債務(wù)人有益無損,而債權(quán)人因適用督促程序支出的成本并不能得到補(bǔ)償,還會(huì)增添相應(yīng)的時(shí)間和機(jī)會(huì)成本。④參見張海燕:《督促程序的休眠與激活》,載《清華法學(xué)》2018年第4期。權(quán)利義務(wù)的不均衡使得理性債權(quán)人本能地排斥督促程序之適用。最高人民法院關(guān)注到了該問題并在《意見》第22條⑤該條內(nèi)容為“充分發(fā)揮訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)用調(diào)節(jié)當(dāng)事人訴訟行為的杠桿作用,促使當(dāng)事人選擇適當(dāng)方式解決糾紛。當(dāng)事人存在濫用訴訟權(quán)利、拖延承擔(dān)訴訟義務(wù)等明顯不當(dāng)行為,造成訴訟對(duì)方或第三人直接損失的,人民法院可以根據(jù)具體情況對(duì)無過錯(cuò)方依法提出的賠償合理的律師費(fèi)用等正當(dāng)要求予以支持?!睘樵撡M(fèi)用承擔(dān)規(guī)則之完善提供了規(guī)范依據(jù)。有鑒于此,筆者主張如果督促程序因債務(wù)人異議轉(zhuǎn)入訴訟程序后債務(wù)人最終敗訴,則債務(wù)人應(yīng)承擔(dān)因其異議而增加的全部后續(xù)費(fèi)用。即除案件訴訟費(fèi)用(包括督促程序中債權(quán)人繳納的支付令申請(qǐng)費(fèi))外,敗訴債務(wù)人還需承擔(dān)轉(zhuǎn)入訴訟程序后債權(quán)人支付的律師費(fèi)、交通費(fèi)、住宿費(fèi)和誤工費(fèi)等必要費(fèi)用。
3.發(fā)揮小額訴訟程序的應(yīng)有功能
小額訴訟程序作為“簡(jiǎn)易程序中的簡(jiǎn)易程序”是我國(guó)實(shí)現(xiàn)繁簡(jiǎn)分流不可或缺的路徑之一。參照美國(guó)小額訴訟程序的有益經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國(guó)司法實(shí)際,本文認(rèn)為具體可從以下五方面解決小額訴訟之功能被擱置的問題。
(1)建立專門的小額訴訟法庭
小額訴訟案件的審理難度及標(biāo)的額顯著程度都明顯低于其他案件,通過設(shè)立專門的小額訴訟法庭或?qū)⑿☆~訴訟程序內(nèi)置于簡(jiǎn)易法庭之中,由專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)司法人員對(duì)案件進(jìn)行審理,將促進(jìn)法官積極地適用小額訴訟程序,有效提升小額訴訟在實(shí)踐中的接受程度和利用率。
(2)推行強(qiáng)制適用與選擇適用相結(jié)合
鑒于簡(jiǎn)易程序、督促程序未充分發(fā)揮案件分流的作用,若將小額訴訟程序的適用選擇權(quán)交給當(dāng)事人,則小額訴訟程序的閑置亦將成必然。因而,為有效解決“案多人少”問題,本文認(rèn)為原則上應(yīng)對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的民事案件強(qiáng)制適用小額訴訟程序,原因有二:第一,我國(guó)《民訴法》第162條規(guī)定,符合小額訴訟適用條件的一審終審。從制度的功能定位來看,此處立法的原意應(yīng)是對(duì)符合條件的案件強(qiáng)制適用小額訴訟程序;從法理上來看,較小的訴訟標(biāo)的額使得當(dāng)事人只能獲得小額訴訟的程序保障,因而將程序的啟動(dòng)權(quán)交由當(dāng)事人并不可取。第二,考慮到當(dāng)下小額訴訟程序被基層法院擱置的現(xiàn)實(shí),強(qiáng)制適用的啟動(dòng)模式能在最短的時(shí)間內(nèi)改變小額訴訟的閑置處境。
但實(shí)踐中不可忽視的問題是,小額訴訟程序相較于簡(jiǎn)易程序多了案件標(biāo)的額這一程序適用標(biāo)準(zhǔn),從而將一些案情簡(jiǎn)單但標(biāo)的額較大,且雙方當(dāng)事人有快捷審理需求的案件排除在小額訴訟程序之外。僅認(rèn)可法院的強(qiáng)制適用卻排除簡(jiǎn)單案件中當(dāng)事人的選擇適用,顯得過于僵化。因此筆者認(rèn)為對(duì)一些案件情節(jié)簡(jiǎn)單,事實(shí)清楚,權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確,爭(zhēng)議不大的案件,可以允許訴訟當(dāng)事人合議啟動(dòng)小額訴訟程序。
(3)保障當(dāng)事人的程序異議權(quán)
對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的案件強(qiáng)制適用小額訴訟程序并不意味著當(dāng)事人沒有程序異議權(quán),程序的簡(jiǎn)便快捷不能成為剝奪當(dāng)事人程序性權(quán)利的理由,這一點(diǎn)已為我國(guó)《民訴法解釋》第279、280、281條所體現(xiàn)。因此法院需要通過內(nèi)部考評(píng)機(jī)制等方式,切實(shí)保障當(dāng)事人的程序異議權(quán),進(jìn)而打通小額訴訟程序與其他程序間的轉(zhuǎn)換路徑,為小額訴訟一審終審的程序設(shè)置提供正當(dāng)性論證。
(4)注重小額訴訟中的調(diào)解先行
對(duì)于小額訴訟調(diào)解先行的作法,范愉教授給予了充分的肯定,“在頂層設(shè)計(jì)和立法相對(duì)滯后的背景下,司法機(jī)關(guān)的實(shí)踐創(chuàng)新往往能夠起到補(bǔ)偏救弊的作用,并為訴訟程序的完善和立法積累經(jīng)驗(yàn)。例如,很多基層法院針對(duì)小額訴訟程序在制度設(shè)計(jì)中的問題,通過調(diào)裁結(jié)合的改造,在速裁程序中強(qiáng)調(diào)調(diào)解優(yōu)先,使絕大多數(shù)案件做到調(diào)解結(jié)案,從而規(guī)避了一審終審潛在的風(fēng)險(xiǎn)及其他制度設(shè)計(jì)的弊端?!雹俜队洌骸斗焙?jiǎn)分流:優(yōu)化司法資源配置的新路徑》,載《人民法院報(bào)》2016年9月14日,第2版。筆者認(rèn)為,調(diào)解優(yōu)先的方法應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范調(diào)解與小額訴訟的銜接,當(dāng)案件由立案庭轉(zhuǎn)入審判庭后,小額訴訟程序的法官應(yīng)對(duì)調(diào)解給予更多的關(guān)注,實(shí)行調(diào)解前置,在尊重當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上盡力促成調(diào)解的達(dá)成。在小額訴訟案件審理過程中,可不區(qū)分調(diào)解與審判階段,將二者合一,根據(jù)案情及當(dāng)事人的爭(zhēng)議情況,決定采用調(diào)解、判決等結(jié)案方式。
(5)優(yōu)化小額訴訟的運(yùn)行程序
對(duì)于小額訴訟程序的完善,必須以提高小額訴訟程序與簡(jiǎn)易程序、普通程序的差異幅度為方向。法院應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合案件類型對(duì)小額訴訟的立案、排期、送達(dá)、調(diào)解、審理等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)一步優(yōu)化,例如可以根據(jù)法院審理案件的質(zhì)量水平?jīng)Q定小額訴訟案件是否必須一次開庭且當(dāng)庭宣判。同時(shí),在特殊案件中可適當(dāng)調(diào)整小額訴訟程序的審結(jié)期限,防止因盲目追求小額案件的快審快結(jié)導(dǎo)致法院審判質(zhì)量的下降。
4.完善訴內(nèi)程序的配套制度
(1)著力解決“送達(dá)難”問題
“送達(dá)難”問題嚴(yán)重制約著簡(jiǎn)易程序的適用,對(duì)該問題的解決應(yīng)堅(jiān)持《意見》確立的思路,即通過積極拓展電子送達(dá)方式解決“送達(dá)難”現(xiàn)狀,并充分利用通話記錄、錄音等方式確認(rèn)簡(jiǎn)易送達(dá)的效力。此外,在公告送達(dá)方面,筆者同意當(dāng)前學(xué)者的縮短公告送達(dá)期限的意見,“公告送達(dá)本質(zhì)上是一種當(dāng)被告有過錯(cuò)或因客觀原因?qū)е滤瓦_(dá)不能時(shí),由被告承擔(dān)不利后果的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制,故公告期的長(zhǎng)短并非關(guān)鍵所在。相比于德國(guó)的公告期1個(gè)月、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的20天、日本的2周,我國(guó)規(guī)定60天顯得多余,可縮短至1個(gè)月?!雹訇惡计剑骸丁奥殭?quán)主義”與“當(dāng)事人主義”再考察:以“送達(dá)難”為中心》,載《中國(guó)法學(xué)》2014年第4期。簡(jiǎn)易程序與普通程序的適用存在一定的此消彼長(zhǎng)關(guān)系,通過縮短公告送達(dá)的期限,可以提高單位時(shí)間內(nèi)普通程序?qū)徑Y(jié)的案件量,進(jìn)而為簡(jiǎn)易程序的適用提供更多的司法空間。
(2)推進(jìn)電子化的案件排期系統(tǒng)
我國(guó)民事案件排期過長(zhǎng)導(dǎo)致簡(jiǎn)易程序、小額訴訟程序無法適用,該問題根源歸咎于法院“案多人少”現(xiàn)狀,但通過優(yōu)化排期方式仍可部分緩解燃眉之急。筆者所調(diào)研的H基層法院對(duì)案件排期系統(tǒng)進(jìn)行了電子化改造,取得了良好成效,值得其他法院借鑒學(xué)習(xí)。H法院建立了“排期開庭在線預(yù)選系統(tǒng)”,在被告到庭領(lǐng)取訴訟文書時(shí),允許其在系統(tǒng)中自行選擇開庭日期,該日期經(jīng)原告同意即被鎖定并同步更新,法官可以即時(shí)查詢相關(guān)案件的開庭排期時(shí)間。此種排期方式既實(shí)現(xiàn)了信息同步共享,又避免了法官開庭時(shí)間沖突,同時(shí)在一定程度上給予被告選擇權(quán),緩解其消極抵抗情緒。
(3)加大對(duì)法院的財(cái)力人力投入
在法院的財(cái)力投入方面,可以當(dāng)前法院省級(jí)統(tǒng)管的改革為契機(jī),逐步加大對(duì)基層法院相關(guān)庭室、傳輸設(shè)備等硬件設(shè)施的投入,解除硬件資源不足對(duì)簡(jiǎn)單程序的制約。但在人力資源方面,受當(dāng)前員額制改革的影響,法院編制在可預(yù)見的期間內(nèi)很難有大幅提升,法院人力不足的問題必須另謀路徑解決。
筆者支持“解構(gòu)現(xiàn)行立法合議制與普通程序捆綁、獨(dú)任制與簡(jiǎn)易程序捆綁的等式性的立法模式,在普通程序中有條件地?cái)U(kuò)大獨(dú)任制的適用范圍”②蔡彥敏:《斷裂與修正:我國(guó)民事審判組織之嬗變》,載《政法論壇》2014年第2期。。即以程序多樣性和價(jià)值多元化為指導(dǎo)理念,依據(jù)案件性質(zhì)和類型擴(kuò)大獨(dú)任制的適用范圍,并通過細(xì)化簡(jiǎn)易程序之適用范圍、加強(qiáng)普通程序之規(guī)范化和專業(yè)化程度,來真正實(shí)現(xiàn)繁簡(jiǎn)分流、程序分類的目標(biāo)。①參見潘劍鋒:《中國(guó)民事審判程序體系之科學(xué)化革新——對(duì)我國(guó)民事程序及其相互關(guān)系的反思》,載《政法論壇》2012年第5期。這樣的調(diào)整既能極大地減輕法官負(fù)擔(dān),又可有效地緩解案多人少的問題,且與兩大法系一審程序以獨(dú)任制為主的現(xiàn)狀相吻合。
(4)組建專業(yè)的速裁團(tuán)隊(duì)
為實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單案件的快審快結(jié),除設(shè)立專門的訴訟法庭外,還可以參考濟(jì)南市歷城區(qū)人民法院的做法,組建并完善專業(yè)的速裁團(tuán)隊(duì)。自2019年11月以來,結(jié)合“兩個(gè)一站式”建設(shè)工作的推進(jìn),民事訴訟程序繁簡(jiǎn)分流改革試點(diǎn)以及山東高院關(guān)于專業(yè)化人民法庭、類案專辦的要求,該院對(duì)民事速裁工作作出調(diào)整,在立案庭設(shè)4個(gè)速裁團(tuán)隊(duì),主要審理房屋賣賣、物業(yè)糾紛、婚姻家事等案件,在刑庭設(shè)1個(gè)速裁團(tuán)隊(duì),主要審理危險(xiǎn)駕駛、認(rèn)罪認(rèn)罰類案件,在2處專業(yè)化人民法庭東郊法庭和鮑山法庭分別設(shè)立金融、交通事故案件速裁團(tuán)隊(duì),為方便距離法院較遠(yuǎn)、地域遼闊的濟(jì)南南部山區(qū)群眾的訴訟需求,在仲宮法庭設(shè)立1個(gè)速裁團(tuán)隊(duì),8個(gè)團(tuán)隊(duì)均兼具訴調(diào)、速裁、快審職能,配備專職調(diào)解助理,與選聘的調(diào)解組織與調(diào)解員一同加大訴前調(diào)解與訴調(diào)對(duì)接工作力度,在訴前即充分了解案情和做好鑒定等必要準(zhǔn)備工作,不僅使大量案件化解在訴前,且對(duì)需要進(jìn)入訴訟的案件進(jìn)行“篩選”,在案由+標(biāo)的進(jìn)行繁簡(jiǎn)分流的基礎(chǔ)上,再根據(jù)訴調(diào)階段的反饋進(jìn)一步深化,通過這種全方位、多層次、遞進(jìn)式的“篩選”,基本實(shí)現(xiàn)了符合試點(diǎn)方案要求的小額程序及簡(jiǎn)易程序案件應(yīng)立盡立,突出程序由簡(jiǎn)入繁的必要性,使繁簡(jiǎn)分流更加全面和精準(zhǔn)。該院還借鑒民事訴訟案件繁簡(jiǎn)分流經(jīng)驗(yàn),在執(zhí)行局設(shè)立1個(gè)快執(zhí)團(tuán)隊(duì),2019年該團(tuán)隊(duì)結(jié)案1024件。今年,該院將快執(zhí)團(tuán)隊(duì)由1個(gè)擴(kuò)充為3個(gè),以審判案由+標(biāo)的+網(wǎng)絡(luò)查控結(jié)果為參考,對(duì)執(zhí)行案件進(jìn)行全面繁簡(jiǎn)分流。
(5)建立完善的訴訟服務(wù)體系
法院應(yīng)依托網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù),建立完善的線上訴訟服務(wù)體系。通過智慧法院、線上調(diào)解等現(xiàn)代化的智能方式,促進(jìn)民事糾紛的訴前化解。濟(jì)南市歷城區(qū)人民法院的一體化訴訟服務(wù)體系有諸多值得借鑒之處:其一,建設(shè)一體化業(yè)務(wù)平臺(tái)。該院設(shè)置了導(dǎo)訴分流、登記立案、訴調(diào)對(duì)接等13個(gè)服務(wù)窗口,首創(chuàng)具有著作權(quán)的“一案一群智慧訴服體系”和微信繳費(fèi)方式。其二,通過電子化智能方式,為群眾提供便利。在山東省率先推出“24小時(shí)法院”,通過智能終端為群眾提供立案登記、材料轉(zhuǎn)收等自助服務(wù),此外還設(shè)立了“法援在線”、老年人維權(quán)等平臺(tái)、讓弱勢(shì)群體在司法程序中感受到溫度。
訴外的多元化糾紛解決是實(shí)現(xiàn)訴內(nèi)案件繁簡(jiǎn)分流的重要前提,多元化糾紛解決機(jī)制既能阻擋過多案件涌入法院,又能促進(jìn)各方友好協(xié)商徹底地化解糾紛,實(shí)現(xiàn)最優(yōu)社會(huì)效果。此外,多元化糾紛解決機(jī)制的建立還有利于“改善訴訟的對(duì)抗與零和處理模式,促進(jìn)社會(huì)自治及行政監(jiān)管與服務(wù)機(jī)制的發(fā)展、培養(yǎng)社會(huì)主體形成協(xié)商、高效、自治、自主解決糾紛的文化和善治格局?!雹俜队洌骸斗焙?jiǎn)分流:優(yōu)化司法資源配置的新路徑》,載《人民法院報(bào)》2016年9月14日,第2版。多元化糾紛解決機(jī)制的完善既需要從轉(zhuǎn)變國(guó)家治理體系的視角強(qiáng)化糾紛資源系統(tǒng)性整合的頂層設(shè)計(jì),也應(yīng)從具體的制度和程序入手,根據(jù)糾紛的類型建立專門性的制度和程序,②參見張潤(rùn):《論法院“案多人少”與民事案件管理改革》,載《司法改革評(píng)論》2018年第1期。對(duì)我國(guó)法院一審民事案件結(jié)案方式的大樣本分析足以證明審前程序分流案件的巨大潛力,因此有必要從擴(kuò)大強(qiáng)制調(diào)解前置程序的適用范圍、對(duì)審前程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)化改造等角度入手,提升多元化糾紛解決效果③約25%—45%左右的案件可通過審前程序?qū)崿F(xiàn)撤訴或調(diào)解結(jié)案。參見張海燕:《法院“案多人少”的應(yīng)對(duì)困境及其出路——以民事案件為中心的分析》,載《山東大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2018年第2期。。
實(shí)踐中,已有法院從明晰和解、調(diào)解、行政處理、仲裁及訴訟間的關(guān)系入手,構(gòu)建起邏輯層次鮮明的排列組合體系。濟(jì)南市歷城區(qū)人民法院在實(shí)踐中建立了“多元化解+速裁”模式,首先,該院高度重視多元化的糾紛解決方式,強(qiáng)調(diào)多元化解先行;積極開展“無訟社區(qū)”建設(shè),將大量矛盾化解在訴前、訴中及訴后。其次,對(duì)無法通過和解、調(diào)節(jié)等多元方式化解的糾紛,及時(shí)推進(jìn)訴調(diào)對(duì)接。該院設(shè)立了3個(gè)速裁團(tuán)隊(duì),這些團(tuán)隊(duì)在2018年快速審結(jié)了3044件事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的案件,占該院當(dāng)年民商事結(jié)案的28%。此外,在訴裁過程中,強(qiáng)調(diào)裁判的社會(huì)效果。通過積極引入司法社工參與家事審判,使家事糾紛得以溫情、細(xì)致、準(zhǔn)確處理;在山東省率先實(shí)施少年審判圓桌席位改革,保護(hù)未成年人合法權(quán)益;該院還通過建立訴非銜接的糾紛多元化解機(jī)制,有效地實(shí)現(xiàn)了多層次、多渠道、有效果地化解糾紛。
總體而言,訴訟內(nèi)的繁簡(jiǎn)分流機(jī)制改革重在精準(zhǔn)匹配訴訟程序,激活程序適用,實(shí)現(xiàn)分流效果;訴訟外的多元化糾紛解決機(jī)制則旨在從社會(huì)治理和社會(huì)整體正義實(shí)現(xiàn)的角度優(yōu)化配置司法資源,二者并行方能形成合力。
《意見》、《試點(diǎn)方案》吸納了法院在繁簡(jiǎn)分流工作中的有益經(jīng)驗(yàn),從宏觀層面對(duì)繁簡(jiǎn)分流機(jī)制進(jìn)行了多層次、體系化的建構(gòu),具有一定的先導(dǎo)性,值得肯定。但上述規(guī)定未區(qū)分法院在繁簡(jiǎn)分流工作中的主次順序,缺乏對(duì)訴內(nèi)重要分流程序的現(xiàn)狀反思。事實(shí)上,法院繁簡(jiǎn)分流工作的順利進(jìn)行,重點(diǎn)便在于理順簡(jiǎn)易程序、督促程序、小額訴訟程序中的具體問題并構(gòu)建合理的解決思路。筆者以構(gòu)架科學(xué)合理的繁簡(jiǎn)分流標(biāo)準(zhǔn)為起點(diǎn),通過激活訴訟內(nèi)的簡(jiǎn)易程序、督促程序及小額訴訟程序來有效地實(shí)現(xiàn)法院內(nèi)的案件分流;同時(shí),注重訴訟外多元化的糾紛解決方式,將諸多紛爭(zhēng)在法院外解決,以緩解“案多人少”的司法壓力。