張愛國

（中石化江蘇油田分公司，江蘇 淮安 225009）

一、對外經(jīng)營市場及法律風(fēng)險防范的必要性

供應(yīng)中心一直以來承擔(dān)著油田物資采購保供的職能。近年來，油田對供應(yīng)中心的定位逐步發(fā)生了變化，提出打造全供應(yīng)鏈現(xiàn)代物流企業(yè)，以保供、貿(mào)易和工程配套倉儲物流為核心業(yè)務(wù)的經(jīng)營格局。如何防范新的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營格局下的市場和法律風(fēng)險，保障采購、貿(mào)易和工程配套倉儲業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的合規(guī)合法經(jīng)營，成為物資采購部門面臨的新的課題。因此，針對業(yè)務(wù)流程中所面臨的市場和法律風(fēng)險進行識別、分析、評估并予以防控就顯得尤為必要。

二、目前主要的業(yè)務(wù)類型及環(huán)節(jié)

目前在保供采購之外，供應(yīng)中心“走出去”的步伐不斷加快，進行了一些新業(yè)務(wù)的拓展，形成了新的業(yè)務(wù)類型：

易派客貿(mào)易業(yè)務(wù)的深度拓展。根據(jù)上級戰(zhàn)略決策，利用專業(yè)的業(yè)務(wù)人員與招投標(biāo)專家的優(yōu)勢，積極投標(biāo)中石化框架采購業(yè)務(wù)開拓市場、先后中標(biāo)紙張、工具等標(biāo)段，并選擇部分外地落地服務(wù)商予以配合保供或開拓新的需求市場。或主動承接外地中標(biāo)供應(yīng)商的落地服務(wù)商業(yè)務(wù)。

工程配套倉儲物流的配套業(yè)務(wù)。利用長期從事倉儲物流的業(yè)務(wù)管理優(yōu)勢、地處相關(guān)中石化大型管道項目所在地的地理優(yōu)勢，經(jīng)過精心醞釀、多年跟蹤、先后中標(biāo)中石化儲氣庫、長輸管道等項目配套的倉儲物流業(yè)務(wù)。

鑒于上述業(yè)務(wù)的探索，目前供應(yīng)中心對外經(jīng)營業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)已擴展為目標(biāo)市場的開拓與管理、采購招標(biāo)、對外拓市業(yè)務(wù)投標(biāo)、內(nèi)部采購合同和外部項目合同簽訂及履行、物資質(zhì)量和數(shù)量驗收、內(nèi)外部倉儲及配送和其他生產(chǎn)經(jīng)營等環(huán)節(jié)。面對新的業(yè)務(wù)運行模式、新的法律法規(guī)、涉及的市場和法律問題越來越多，風(fēng)險不斷增大。供應(yīng)中心在相關(guān)環(huán)節(jié)對市場及法律風(fēng)險進行了評估及防范顯得尤為重要。

三、經(jīng)營業(yè)務(wù)中法律風(fēng)險防范機制的運用

（一）事先防范，齊抓共管科學(xué)評估防范經(jīng)營和法律風(fēng)險

事先防范作為企業(yè)自身的免疫系統(tǒng)，能夠使企業(yè)市場和法律風(fēng)險防患于未然。物資采購、貿(mào)易及工程配套倉儲業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的市場和法律風(fēng)險，大多來源于外部交易對象以及運行中牽涉的面較廣。

齊抓共管防控風(fēng)險。根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)辦和項目支撐，實行企業(yè)職能部門齊抓共管控風(fēng)險。為進一步強化市場風(fēng)險防控，優(yōu)化拓市業(yè)務(wù)形態(tài)，制定了《對外經(jīng)營風(fēng)險管理辦法》，針對經(jīng)營業(yè)務(wù)的類型，根據(jù)市場的不確定性、經(jīng)營管理的復(fù)雜性、業(yè)務(wù)認(rèn)知的局限性等綜合因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的影響，確定了全面評估、分類分級、科學(xué)理性等原則，對風(fēng)險管理相關(guān)職責(zé)進行了職責(zé)分工。業(yè)務(wù)拓市單元部門（人員）作為風(fēng)險管控第一責(zé)任部門（人），負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)風(fēng)險評估申請，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果實行等級管理，項目運營中實行月度風(fēng)險零報告制度。分工明確，界定把控層級，市場部門牽頭組織對拓市單元提報的風(fēng)險進行評估、監(jiān)督、檢查和考核。財務(wù)部門負(fù)責(zé)對項目盈利能力、資金運營回籠及結(jié)算風(fēng)險的監(jiān)控。合同部負(fù)責(zé)對法律風(fēng)險、相關(guān)法律文書及合同簽訂、履約風(fēng)險的監(jiān)控。

市場分級防控管理。針對外部市場主體的風(fēng)險評估定級，實行目標(biāo)市場分級防控管理。目前，供應(yīng)中心按對外經(jīng)營目標(biāo)市場分為三級管理，一級目標(biāo)市場為企業(yè)無關(guān)聯(lián)的外部市場相關(guān)企業(yè)，定義為高風(fēng)險；二級目標(biāo)市場為整個系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)供應(yīng)商，定義為中級風(fēng)險；三級目標(biāo)市場分別為企業(yè)直接有關(guān)聯(lián)的供應(yīng)商，定義為低風(fēng)險。根據(jù)雙方合作程度以及對相關(guān)風(fēng)險的把控程度，選擇目標(biāo)市場主體、交易對象。對不同類別項目和等級的風(fēng)險，采取有針對性的方法和措施予以取舍。

（二）事中控制，落實相關(guān)經(jīng)營和法律風(fēng)險的防范措施

企業(yè)投標(biāo)風(fēng)險的管控。目前的對外經(jīng)營，大多通過參與投標(biāo)來獲取相關(guān)訂單，取得交易資格并按照甲方的要求簽約后履行。對外投標(biāo)的業(yè)務(wù)風(fēng)險，表現(xiàn)為投標(biāo)業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性，涉及較強的法律性，即招標(biāo)過程必須嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)及相關(guān)招標(biāo)管理辦法，每個環(huán)節(jié)都可能產(chǎn)生一定的涉嫌違法的風(fēng)險。在投標(biāo)業(yè)務(wù)中大多是資源和市場兩頭在外的業(yè)務(wù)，面臨兩頭在外的市場經(jīng)營風(fēng)險以及法律風(fēng)險。為成功獲得中標(biāo)并能順利履行相關(guān)合同約定，供應(yīng)中心在每一次投標(biāo)業(yè)務(wù)中，注重了項目風(fēng)險信息的收集和處理，物資采購?fù)稑?biāo)業(yè)務(wù)，一般都是以年度框架來運行。工程項目倉儲物流業(yè)務(wù)投標(biāo)，其周期以項目建設(shè)周期為限，一般期限較長，如何避免投標(biāo)風(fēng)險以及中標(biāo)后的履約不能的風(fēng)險。供應(yīng)中心加強了項目信息的收集，加大項目的現(xiàn)場踏勘，為實現(xiàn)對投標(biāo)風(fēng)險的管理，充分了解外部市場經(jīng)濟條件和環(huán)境條件的變化等相關(guān)不確定因素對投標(biāo)活動會產(chǎn)生的影響，以便及時地調(diào)整企業(yè)的投標(biāo)和履約策略。實現(xiàn)對投標(biāo)過程完整的、全面的把控。合同簽約風(fēng)險的管控。企業(yè)的對外經(jīng)營作為一個動態(tài)的過程，表現(xiàn)為合同的簽訂與履行。合同履行是實現(xiàn)合同目的最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到當(dāng)事人的利益，也是最易產(chǎn)生糾紛的階段。嚴(yán)格對合同相對人的管理、保證采購渠道的可靠性。主體是否合法可靠直接關(guān)系到合同是否有效（或效力待定）、合同履行的可能性。在具體的業(yè)務(wù)工作地過程中，建立起對供應(yīng)商（相對人）的年度考核體系，定期公布考核結(jié)果，引導(dǎo)業(yè)務(wù)決策時選擇采購渠道，有效地避免了無權(quán)代理（表見代理）的現(xiàn)象，使得相關(guān)法律風(fēng)險得到了有效地控制。

推廣合同管理系統(tǒng)上線運用管控。規(guī)范合同準(zhǔn)備、訂立、審批、履行和終結(jié)各環(huán)節(jié)的管理流程。通過合同系統(tǒng)的推廣運用，確保合同各環(huán)節(jié)操作的規(guī)范性，大力提高標(biāo)準(zhǔn)文本使用率、提高業(yè)務(wù)交易的安全性，減少了簽約的盲目性和發(fā)生合同風(fēng)險的概率實現(xiàn)人管機器、機器管人，為全面提升合同管理水平提供一個好的操作平臺。針對不一定能適應(yīng)某個具體項目的現(xiàn)實情形的標(biāo)準(zhǔn)文本，以及業(yè)主甲方的招標(biāo)方案，根據(jù)業(yè)務(wù)類型和風(fēng)險評估結(jié)果，相關(guān)職能部門仔細(xì)研究招標(biāo)方案、根據(jù)甲方的合同文本和我方的投標(biāo)方案，字斟句酌地推敲分析各合同條文的含義以及風(fēng)險所在。確保風(fēng)險識別到位、管控方案落實。有效減少或規(guī)避相關(guān)合同訂立、履行等環(huán)節(jié)的風(fēng)險。確保合同履行不違約，過程不侵權(quán)，利益不受損。

合同履約風(fēng)險的管控。加強合同監(jiān)管和法律培訓(xùn)、確保買賣合同的可行性。在合同審查審批時，根據(jù)物資采購、工程倉儲物流等合同類型和相關(guān)職能部門職責(zé)，加入安全環(huán)保和經(jīng)濟審查環(huán)節(jié)，確保合同的技術(shù)、經(jīng)濟的可行性和內(nèi)容的合規(guī)合法。合同能真實體現(xiàn)經(jīng)辦部門的意圖、兼顧合同的公平性、保證合同的可行性、規(guī)避相關(guān)經(jīng)營的技術(shù)風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險。

強化合同履行的過程控制、著力提高合同的履約率。物資采購實現(xiàn)了計劃、采購、過程控制分段式操作，各環(huán)節(jié)各負(fù)其責(zé)。過程控制實質(zhì)上就是合同履行環(huán)節(jié)的控制。在收發(fā)存、裝卸檢驗等環(huán)節(jié)和工序強化了痕跡管理、報表管理、流程管理。確保了收發(fā)數(shù)量無誤、交接清楚；存儲質(zhì)量無損、檢驗資料齊全。維護保養(yǎng)確保物資不變質(zhì)、不過期、不銹蝕。物資裝卸配送無事故。通過加強對過程控制（及合同履行環(huán)節(jié)）的細(xì)化操作，即便出現(xiàn)率約糾紛時我方也能拿出相應(yīng)證據(jù)來支撐我方訴求，盡量減少或杜絕了履約環(huán)節(jié)的糾紛，提高了合同的履約率。

（三）事后補救，避免經(jīng)營風(fēng)險的擴大

在相關(guān)項目運行的過程中，要求所有對外業(yè)務(wù)活動，都必須按照合同約定來履行，履行的手續(xù)書面化，留作履行證據(jù)來保管保存，以備不時之需。通過在合同中約定了糾紛解決辦法，建立了甲乙方協(xié)商機制，雙方不同層級都能及時溝通協(xié)調(diào)各層級的意見，在項目運營過程中發(fā)生法律糾紛或企業(yè)合法權(quán)益受到侵害時，爭取通過協(xié)商、調(diào)解等平和的手段，依法維護各自的合法權(quán)益，最大限度地避免或挽回企業(yè)的經(jīng)濟損失。

四、結(jié)束語

因此企業(yè)轉(zhuǎn)型中遇到對外經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)類型中的相關(guān)市場經(jīng)營和法律風(fēng)險問題，要做好市場分析和法律風(fēng)險的評估，為物資采購以及倉儲物流的經(jīng)營行為做充分的準(zhǔn)備，保障經(jīng)營行為的合法、合規(guī)性，降低法律風(fēng)險。