(2020年3月)

3.1 新修訂的《證券法》正式施行。

國(guó)家發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)分別就企業(yè)債券、公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)明確相關(guān)安排。滬、深交易所發(fā)布公司債發(fā)行實(shí)施注冊(cè)制相關(guān)業(yè)務(wù)安排。

3.4 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》。

3.6 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定(2020年修訂)》。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)》。

3.11 中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)同志答記者問(wèn)時(shí)表示，人民銀行和證監(jiān)會(huì)將采取有效措施，提升債券市場(chǎng)融資功能，提高債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)效。

中央決定，王建軍同志任深交所黨委書(shū)記。

3.13 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》，自4月13日起施行。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息，自4月1日起取消證券公司外資股比例限制，符合條件的境外投資者可依法提交設(shè)立證券公司或變更公司實(shí)際控制人的申請(qǐng)。

中國(guó)人民銀行決定對(duì)達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)的銀行定向降準(zhǔn)0.5至1個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)符合條件的股份制商業(yè)銀行再額外定向降準(zhǔn)1個(gè)百分點(diǎn)。

最高人民法院和證監(jiān)會(huì)宣布，證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制正式落地實(shí)施。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，滬、深交易所對(duì)交易規(guī)則進(jìn)行修訂。

3.19 證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意大連商品交易所組織開(kāi)展液化石油氣期貨及期權(quán)交易。

3.20 證監(jiān)會(huì)發(fā)布《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引(試行)》。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答——關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票引入戰(zhàn)略投資者有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管要求》。

證監(jiān)會(huì)就《非上市公眾公司監(jiān)管指引——股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃的監(jiān)管要求(試行)》向社會(huì)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)修改證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件，對(duì)13部規(guī)章、29部規(guī)范性文件的部分條款予以修改。

3.22 在國(guó)新辦新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)副主席李超針對(duì)資金杠桿水平、境外市場(chǎng)對(duì)A股市場(chǎng)的影響、上市公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)、創(chuàng)業(yè)板改革等熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了回應(yīng)。

3.27 證監(jiān)會(huì)就《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》向社會(huì)征求意見(jiàn)。

3.30 央行下調(diào)7天期逆回購(gòu)利率20個(gè)基點(diǎn)。

新三板公開(kāi)發(fā)行、連續(xù)競(jìng)價(jià)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)正式上線。

3.2 日本交易所宣布，緊急成立“BCP(Business Continuity Plan)對(duì)策總部”，以應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情的影響，維持穩(wěn)定的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)。主要措施為：制定交易所在非常時(shí)期維持業(yè)務(wù)持續(xù)性的應(yīng)急計(jì)劃；對(duì)于受疫情影響遭遇超額債務(wù)或無(wú)法按規(guī)定消除超額債務(wù)的上市公司，允許其退市寬限期從一年延長(zhǎng)至兩年；減免上市審核費(fèi)。

3.6 日本交易所和日本證券結(jié)算中心有限公司宣布，雙方將攜手試點(diǎn)推出一個(gè)區(qū)塊鏈平臺(tái)，以共享證券交易后信息。該試點(diǎn)計(jì)劃于2020年4月至10月在日本交易所“區(qū)塊鏈/DLT在資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施中應(yīng)用的概念驗(yàn)證測(cè)試”項(xiàng)目下啟動(dòng)。

泛歐交易所公布一項(xiàng)向全體員工免費(fèi)提供股份的獎(jiǎng)項(xiàng)，作為該獎(jiǎng)項(xiàng)的一部分，每名合格的泛歐交易所員工將獲得10股績(jī)效股票的贈(zèng)款，績(jī)效共享計(jì)劃受益人的比例將從合格的泛歐交易所員工的24%增至100%。這是該交易所自2000年成立以來(lái)的首個(gè)此類獎(jiǎng)項(xiàng)。

3.9 納斯達(dá)克宣布將收購(gòu)多資產(chǎn)類別投資組合管理解決方案供應(yīng)商Solovis(一家總部位于德克薩斯州的私人金融技術(shù)公司，為多資產(chǎn)類別投資組合的管理、報(bào)告和分析提供云平臺(tái))。納斯達(dá)克表示，Solovis解決方案將通過(guò)其eVestment部門提供，并通過(guò)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者和顧問(wèn)進(jìn)行投資組合分析和監(jiān)控來(lái)擴(kuò)展eVestment的功能。

3.16 受新冠肺炎疫情影響，香港證監(jiān)會(huì)和交易所決定，對(duì)以2020年3月31日(創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人)及2020年4月30日(主板發(fā)行人)為刊發(fā)期限的年度報(bào)告作出適當(dāng)調(diào)整，允許發(fā)行人在符合指定條件的情況下可延遲刊發(fā)其年度報(bào)告，初次延期最多為本日起計(jì)的60天。

倫敦證券交易所集團(tuán)公告稱，已經(jīng)獲得美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)(CFIUS)的批準(zhǔn)，擬以270億美元收購(gòu)金融數(shù)據(jù)提供商路孚特(Refinitiv)。倫敦證券交易所表示，預(yù)計(jì)此項(xiàng)收購(gòu)交易將在2020年下半年完成。

3.17 德國(guó)交易所表示，其旗下的Clearstream與瑞信資產(chǎn)管理公司、盧森堡證券交易所及Natixis投資管理公司聯(lián)手推出FundsDLT—— 一個(gè)面向投資基金行業(yè)的區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)。上述機(jī)構(gòu)已完成對(duì)FundsDLT的A輪投資。FundsDLT平臺(tái)最初由盧森堡證券交易所及其附屬機(jī)構(gòu)Fundsquare發(fā)起和孵化。

3.18 香港交易所宣布將推出最新滬深港通北向交易優(yōu)化措施——SPSA集中管理服務(wù)，進(jìn)一步提升香港與內(nèi)地股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制。這項(xiàng)新服務(wù)計(jì)劃于今年上半年推出。SPSA集中管理服務(wù)將方便基金經(jīng)理提升滬深港通北向賣單的交易前端監(jiān)控效率，以及從基金經(jīng)理層面計(jì)算平均價(jià)格。

3.19 紐約證券交易所公告稱，受新冠肺炎疫情影響，將暫時(shí)關(guān)閉交易大廳并完全轉(zhuǎn)向電子交易。將關(guān)閉的設(shè)施包括紐約的紐交所股票交易大廳和期權(quán)交易大廳，以及舊金山的紐交所Arca期權(quán)交易大廳。全電子交易將于3月23日開(kāi)始。這是紐交所在其228年歷史上首次改為全電子交易。

3.30 泛歐交易所(Euronext)就其收購(gòu)西班牙交易所BME的計(jì)劃發(fā)表聲明。該交易所表示，不打算出價(jià)收購(gòu)BME。盡管可能存在潛在的協(xié)同效應(yīng)，但潛在競(jìng)購(gòu)要約的財(cái)務(wù)條款與Euronext股東的價(jià)值創(chuàng)造和充足的投資資本回報(bào)要求不兼容。