鄭艷玲

（1.中國社科院，北京100732；2.衡水學(xué)院，河北 衡水053000）

一、引言

為解決日益嚴(yán)重的廢棄物污染問題，我國于2009 年發(fā)布《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》 （后文簡稱《條例》），開始實(shí)施處置基金模式的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度（Extended Producer Responsibility，簡稱EPR）?！稐l例》實(shí)施8 年多來，我國廢棄電器電子產(chǎn)品處理產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，回收模式多元化發(fā)展，資源環(huán)境效益日益顯著。然而，現(xiàn)行制度中，生產(chǎn)者的主體責(zé)任不明確，消費(fèi)者、銷售者與回收處置者責(zé)任分擔(dān)與激勵機(jī)制欠缺，消費(fèi)者在生產(chǎn)者延伸義務(wù)中不履行任何的輔助責(zé)任，造成了電子廢棄物的不正規(guī)流向問題；與此同時正規(guī)回收處理企業(yè)存在回收成本高、生存壓力大等問題。對于政府而言，如何有效規(guī)制消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)，提高壽命末期（End-Of-Life，EOL）產(chǎn)品回收比率，減輕生產(chǎn)者、回收者責(zé)任承擔(dān)壓力，增強(qiáng)正規(guī)處理企業(yè)與無環(huán)保成本的非法企業(yè)抗衡的能力，實(shí)現(xiàn)自身利益和環(huán)境效益最大化成為廢棄電器電子產(chǎn)品EPR 制度建設(shè)與實(shí)施的關(guān)鍵問題。

EPR 制度是以生產(chǎn)者為主要責(zé)任主體的，銷售者、消費(fèi)者、產(chǎn)品回收處置者等產(chǎn)品生命周期各環(huán)節(jié)主體共同參與合理分擔(dān)的責(zé)任體系。消費(fèi)者作為產(chǎn)品的直接受益者與EOL 產(chǎn)品的生產(chǎn)者，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的延伸責(zé)任。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前世界上共有30 多個國家和地區(qū)實(shí)施了EPR 制度[1]，許多國家實(shí)行了以生產(chǎn)者為核心的相關(guān)主體責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，明確界定了消費(fèi)者責(zé)任內(nèi)容與承擔(dān)方式。如日本針對電視機(jī)、空調(diào)、洗衣機(jī)、冰箱等四類電器實(shí)行消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物處理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任與物質(zhì)返還責(zé)任，對手機(jī)、數(shù)碼相機(jī)等小家電承擔(dān)廢棄物處理經(jīng)濟(jì)責(zé)任[2]；瑞士規(guī)定消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物處理費(fèi)用或免費(fèi)返還責(zé)任；韓國、德國等規(guī)定消費(fèi)者必需承擔(dān)廢棄物分類與免費(fèi)返還責(zé)任；歐洲國家一般采取“價(jià)內(nèi)回收處理費(fèi)”方式，將廢棄物處理費(fèi)附加到產(chǎn)品價(jià)格中[3]?？傮w上，各國EPR 實(shí)施中消費(fèi)者或承擔(dān)了廢棄物處理費(fèi)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，或承擔(dān)了無償返還回收點(diǎn)的物質(zhì)行為責(zé)任，或者物質(zhì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任都承擔(dān)，確保了廢棄物的順利回收與EPR 制度的推行。

對于我國消費(fèi)者責(zé)任問題，有學(xué)者對目前消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)的激勵問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為目前激勵消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)的主要方式是物質(zhì)報(bào)酬激勵與道德激勵[4]。更多的學(xué)者關(guān)注消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)內(nèi)容和方式問題，提出預(yù)先支付、丟棄時付費(fèi)與押金返還制三種付費(fèi)方式[3]，認(rèn)為我國在電子廢物責(zé)任設(shè)置上，應(yīng)客觀考慮廢棄物在我國具有“正價(jià)值”的傳統(tǒng)理念，從可操作性和消費(fèi)者心理兩方面綜合考慮，采取價(jià)內(nèi)回收處理費(fèi)方式[5，6]。還有學(xué)者提出可在家用電器、玻璃制品和產(chǎn)品包裝等領(lǐng)域?qū)嵤┭航鹜丝钪贫?，結(jié)合我國廢棄物有價(jià)商品屬性導(dǎo)致的廢棄物正規(guī)回收與非法回收二元體系，合理制定押金額度[7，8]。

以上文獻(xiàn)針對消費(fèi)者在延伸責(zé)任中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任內(nèi)容和方式進(jìn)行了分析，但是針對廢棄電器電子產(chǎn)品消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)方式及其緣由僅做了規(guī)范性分析，并未從理論上與我國廢棄電器電子產(chǎn)品實(shí)踐層面做系統(tǒng)的學(xué)理與實(shí)證分析。文章基于我國廢棄電器電子產(chǎn)品二元回收體系環(huán)境，與消費(fèi)者長期以來形成的廢棄物有價(jià)資源屬性觀念下的消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)制度設(shè)計(jì)，在對EPR規(guī)制下消費(fèi)者行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基礎(chǔ)上，提出在廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)嵤┫M(fèi)者押金退款政策，結(jié)合押金退款政策激勵原理與消費(fèi)者效用函數(shù)分析，提出押金退款政策的適用條件。

二、我國廢棄電器電子產(chǎn)品回收與消費(fèi)者責(zé)任

1. 廢棄物有價(jià)資源屬性阻礙消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)

鄧毅(2016)[9]、張德元(2018)[1]的研究認(rèn)為，本質(zhì)上廢棄物均具有資源性和環(huán)境性雙重特征。對廢棄物進(jìn)行回收處理付出的經(jīng)濟(jì)成本與獲得再生資源所擁有的經(jīng)濟(jì)價(jià)值之間的關(guān)系，將會伴隨經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展而不斷變化：當(dāng)收益大于成本時，資源性占主導(dǎo)；當(dāng)成本大于收益時，環(huán)境性占主導(dǎo)；因此在不同發(fā)展水平的國家，或一個國家不同的發(fā)展階段，廢棄物將呈現(xiàn)不同屬性。

我國歷來有收舊利廢的傳統(tǒng)，對于具有再生利用價(jià)值的廢棄物，多數(shù)消費(fèi)者傾向于追求其剩余價(jià)值，擇高價(jià)者出售。目前我國的廢棄電器電子產(chǎn)品主要有五個流向：廢棄物所有者暫時儲存，返還給正規(guī)回收點(diǎn)、出售給小商販、二手出售、隨生活垃圾一起扔掉。研究有關(guān)“電子廢棄物EPR 制度中消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)意愿”問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)者對廢棄物的實(shí)際處置方式較多采取“保存在家里”，還有相當(dāng)數(shù)量消費(fèi)者直接采取“和生活垃圾一起扔掉”，總體上對廢棄物的處置處于自發(fā)行為。究其原因，主要有：一是考慮到廢棄手機(jī)等電子產(chǎn)品中隱私信息數(shù)據(jù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)問題；二是消費(fèi)者環(huán)保意識較低，對廢棄物正規(guī)回收、綠色回收認(rèn)知度不高，再加上回收網(wǎng)點(diǎn)布置缺乏廣泛性、不具有便利性問題，不便于消費(fèi)者歸還；最重要的是對EOL 產(chǎn)品待價(jià)而沽，綜合廢棄物出售收益與產(chǎn)生的運(yùn)輸成本、時間成本等交易費(fèi)用對消費(fèi)者的行為決策產(chǎn)生決定性影響。

2. 現(xiàn)行EPR 政策缺乏激勵消費(fèi)者責(zé)任制度設(shè)計(jì)

我國現(xiàn)行的EPR 處置基金模式下，正規(guī)回收處理企業(yè)很難直接從消費(fèi)者手中回收電子廢棄物；制度設(shè)計(jì)中并未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品經(jīng)生產(chǎn)者生產(chǎn)、銷售者售出、消費(fèi)者使用廢棄、處理企業(yè)無害化處置等各環(huán)節(jié)上的有機(jī)聯(lián)系，利益相關(guān)的生產(chǎn)者、銷售者、消費(fèi)者、處理企業(yè)與政府等各主體之間的責(zé)任、權(quán)利、利益分配機(jī)制相對缺乏。政府在制度建設(shè)與實(shí)施過程中雖然意識到了消費(fèi)者參與的重要性，并在一些政策法規(guī)中對消費(fèi)者參與做出了相關(guān)規(guī)定，但并未將其作為責(zé)任主體看待?，F(xiàn)行的制度設(shè)計(jì)并沒有起到引導(dǎo)消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品返還給正規(guī)回收處理企業(yè)的作用，正規(guī)回收處理企業(yè)對EOL 產(chǎn)品的回收主要是在市場這個“看不見的手”的作用下與非正規(guī)回收處理企業(yè)競爭過程中完成的。

3. 廢棄物二元回收體系催高正規(guī)回收成本

長期以來，對于消費(fèi)廢棄后的產(chǎn)品，特別是對于具有較大回收利用價(jià)值的廢棄電器電子產(chǎn)品的處置上，普遍按照一定的市場價(jià)格出售。我國自20 世紀(jì)90 年代開始，社會上自發(fā)形成了EOL 產(chǎn)品廢棄、回收、處理和再生利用的完整產(chǎn)業(yè)鏈。然而，產(chǎn)業(yè)鏈中消費(fèi)者、回收者、拆解者等主體均以利益為驅(qū)動，為了謀求最大的利潤，廢棄物基本流向了技術(shù)能力差、成本低的小作坊，造成嚴(yán)重環(huán)境污染的同時，對人的健康也產(chǎn)生極大危害。為規(guī)范廢棄物的回收處置，提高再生資源循環(huán)利用率，減少環(huán)境損害，政府通過實(shí)施EPR 制度構(gòu)建的正規(guī)回收處理體系與市場自發(fā)形成的非正規(guī)回收處理體系形成了廢棄物回收處置的二元市場體系結(jié)構(gòu)[1]。

市場化運(yùn)作條件下，非正規(guī)回收處理企業(yè)對于具有EPR 制度約束下的正規(guī)回收處理企業(yè)造成極大的競爭壓力。EPR 規(guī)制下，正規(guī)回收處理企業(yè)為達(dá)到廢棄物資源化利用與無害化處置環(huán)保要求，其付出的經(jīng)濟(jì)成本明顯高于非正規(guī)回收處理企業(yè)，只有在EOL 產(chǎn)品出價(jià)低于非正規(guī)回收處理企業(yè)時才能維持與非正規(guī)企業(yè)的正常競爭，而此時EOL 產(chǎn)品則更多流向非正規(guī)處理企業(yè)，導(dǎo)致廢物原料回收不足。伴隨著物價(jià)上漲與回收人員成本持續(xù)升高，越來越多的回收從業(yè)人員退出回收行業(yè)[10]。

三、EPR 政策規(guī)制下消費(fèi)者行為分析

一般情況下，EPR 政策及消費(fèi)者對待廢棄物的處置行為有（表1） 六種規(guī)制方式[11]，其中第一、二種方式分別為承擔(dān)廢棄物處理經(jīng)濟(jì)責(zé)任、物質(zhì)行為責(zé)任方式；第三、六種方式分別為目前我國廢棄物回收二元市場競爭體系下可選擇的兩種方式；第四種為押金退還方式；第五種為偷排方式。

表1 消費(fèi)后廢棄物處置方式

1. 無政府監(jiān)管下消費(fèi)者行為分析

對消費(fèi)者來講，改善環(huán)境屬于公共服務(wù)，所以一般假設(shè)消費(fèi)者從產(chǎn)品的循環(huán)中沒有直接效用[11]。在這種假設(shè)前提下，消費(fèi)者更有可能選擇將廢棄物偷排或出售給非法處理企業(yè)。在我國廢棄物屬于有價(jià)商品，直接排放或免費(fèi)返還給正規(guī)回收處理企業(yè)，再或者繳納押金的可能性都不大。當(dāng)政府沒有有效監(jiān)管時，即使選擇直接排放，也會出現(xiàn)偷排，因?yàn)橥蹬艣]有罰款的情況下與直接排放支付給監(jiān)管部門處理費(fèi)用相比，付出的成本可能更低；與偷排相比選擇第二種方式產(chǎn)生的運(yùn)輸費(fèi)用、時間等交易成本更高；而選擇押金退款方式，也將損失一定的機(jī)會成本。表1 所列選擇中，消費(fèi)者更多選擇第三種或第六種方式，具體操作中一般選擇價(jià)格較高的購買者，而正規(guī)回收處理企業(yè)由于需要采用環(huán)境友好程度較高的處理技術(shù)，避免環(huán)境的二次污染，因此用于購買消費(fèi)者廢棄物的價(jià)格一般低于非法處理企業(yè)，所以在我國廢棄物目前的二元市場競爭體系下，在沒有規(guī)制政策的情況下，必然使得消費(fèi)者更多地將廢棄物出售給非法處理企業(yè)，此時消費(fèi)者將獲得比出售給正規(guī)回收處理部門更高的收益。以上分析是基于政府沒有進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的情況下，導(dǎo)致消費(fèi)者偷排或出售給非法處理企業(yè)。

2. 政府嚴(yán)格監(jiān)管下消費(fèi)者行為分析

當(dāng)政府進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，任何偷排將被抓獲的概率很高，同時懲罰的力度足夠大時，消費(fèi)者如果選擇直接排放，將更多選擇直接排放支付處置費(fèi)或免費(fèi)返還給正規(guī)回收處理企業(yè)的方式，而不會選擇偷排被罰款。如果政府對非法處理企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，對其購買廢棄物的行為實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰，或者對正規(guī)回收處理企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，將提高與非正規(guī)回收處理企業(yè)的競爭力。當(dāng)采取押金退款政策時，假設(shè)消費(fèi)者在購置產(chǎn)品時支付押金λ，待產(chǎn)品廢棄后返還押金，在這一過程中消費(fèi)者將付出機(jī)會成本ν。假設(shè)消費(fèi)者將廢棄物出售給非正規(guī)回收處理企業(yè)的價(jià)格為κ，偷排或出售給非正規(guī)回收處理企業(yè)罰金為x。政府嚴(yán)格監(jiān)管下，消費(fèi)者選擇押金退款方式收益為λ-ν，出售給非正規(guī)回收處理企業(yè)收益為κ-λ-x-ν，選擇偷排方式的收益為-λ-x-ν。相對來說，偷排的方式收益最小。只要政府選擇合適的押金額度，押金退款方式下獲得的收益將大于非法出售方式。當(dāng)無政府監(jiān)管或政府監(jiān)管不到位時，消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品偷排或出售給非法處理單位將不會受到處罰（罰金x），消費(fèi)者將以利益最大化原則，比較κ 和λ 大小做出決策。此時，只要押金額λ 高于非法回收企業(yè)κ，規(guī)制政策就是有效的。

因此，政府應(yīng)該選擇恰當(dāng)?shù)囊?guī)制或激勵政策來有效促使消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物返還的行為責(zé)任或繳納處置費(fèi)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。如押金退款政策，當(dāng)然也可以選擇其它的政策有效促使消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物返還的行為責(zé)任或繳納處置費(fèi)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。比如，政府可以制定較高的偷排或非法出售罰金，提高正規(guī)回收處理企業(yè)的補(bǔ)貼使其提高購買價(jià)格等均可以達(dá)到效果。但是，以補(bǔ)貼方式提高價(jià)格方式將會大大增加政策成本。

四、廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)嵤┫M(fèi)者押金退款政策分析

1. 實(shí)施消費(fèi)者押金退款政策的必要性分析

我國消費(fèi)者長期以來形成了收舊利廢的傳統(tǒng)，這是對廢棄物資源化利用的良好行為，但同時由于對廢棄物環(huán)境影響認(rèn)知、環(huán)保意識水平等仍處于較低水平，導(dǎo)致在對待廢棄物處置的問題上，以自身利益最大化原則選擇高價(jià)出售，進(jìn)一步導(dǎo)致廢棄物的不正規(guī)流向與嚴(yán)重的環(huán)境污染問題，最終造成社會整體福利降低。在環(huán)保意識較低的情況下，消費(fèi)者在廢棄物良好處置而得到環(huán)境改善的過程中沒有得到直接效用；田海峰(2016)研究認(rèn)為，隨著環(huán)保意識的提高，消費(fèi)者將在妥善處置廢棄物的過程中得到額外的效用，這種效用可能表現(xiàn)為心理上的滿足。它能夠激勵消費(fèi)者在不存在環(huán)境規(guī)制的情況下，更大概率選擇將廢棄物返還給正規(guī)回收處理部門，或者采用直接排放支付處置費(fèi)的方式。

在我國消費(fèi)者環(huán)保意識逐漸升高，將廢棄物作為有價(jià)物品觀念的轉(zhuǎn)變需要一定過程，EPR 規(guī)制下消費(fèi)者剩余必然降低，在這個過程中貿(mào)然要求消費(fèi)者承擔(dān)廢棄物處理費(fèi)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，將導(dǎo)致生產(chǎn)者轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟(jì)責(zé)任，消費(fèi)者收益落差過大；要求消費(fèi)者承擔(dān)主動免費(fèi)返還物質(zhì)行為責(zé)任，也不具可操作性。在消費(fèi)者環(huán)保意識提升與傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)變的過渡階段，采取消費(fèi)者押金退款政策是較為科學(xué)、合理的規(guī)制政策，一方面起到了規(guī)制約束作用，另一方面以經(jīng)濟(jì)激勵換取消費(fèi)者協(xié)助返還廢棄物，有效避免了較高的監(jiān)管運(yùn)行成本。

2. 實(shí)施消費(fèi)者押金退款政策的可行性分析

（1） 消費(fèi)者押金退款政策激勵原理分析

押金退款政策的實(shí)施對象可以是生產(chǎn)者，也可以是消費(fèi)者。對消費(fèi)者收取一定的押金，當(dāng)其將潛在的污染物返還回收時便退還押金，押金即為資金的轉(zhuǎn)移，返還相關(guān)廢棄物時的退款則是對“支持環(huán)保的獎勵”，減少回收成本，實(shí)際是以經(jīng)濟(jì)激勵換取消費(fèi)者協(xié)助返還廢棄物；對生產(chǎn)者而言，當(dāng)消費(fèi)者未返還廢棄物時，押金將作為對消費(fèi)者的懲罰予以沒收，充分體現(xiàn)“污染者付費(fèi)原則”，收費(fèi)即為“對不環(huán)保行為的懲罰”，運(yùn)用市場機(jī)制將污染付費(fèi)與監(jiān)控成本的內(nèi)在機(jī)制有效結(jié)合在一起。

電子廢棄物作為耐用消費(fèi)品，經(jīng)較長時期的使用后物理形態(tài)不會發(fā)生太大變化，同時因其具有較大的潛在污染性，且僅剩余很少的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，存在被消費(fèi)者隨意拋棄的可能性，有可能造成較大的環(huán)境污染，增加社會處理成本。同時，電器電子產(chǎn)品的使用分散在千家萬戶，廢棄物的監(jiān)管和管理成本較高，可能出現(xiàn)較多的非法處置問題。Palmer 等(1997)認(rèn)為，對于任何固體廢棄物來說，押金退款政策能激勵消費(fèi)者主動返還，是一種最有效的政策。

圖1 押金-退款對廢棄物排放的影響

在圖1 中，橫軸代表廢棄物排放占總廢棄物處置行為的百分比，縱軸代表污染治理的成本。邊際私人成本包括垃圾容器的成本費(fèi)、廢棄物的裝運(yùn)、堆放等收集費(fèi)用，以及非法處置廢棄物的成本等。邊際社會成本是在邊際私人成本基礎(chǔ)上再加上由于不當(dāng)處置的廢棄物對環(huán)境所造成的損害成本。隨著廢棄物排放數(shù)量的增加，邊際私人成本曲線MPC 呈現(xiàn)逐漸上升趨勢；而伴隨著廢棄物不當(dāng)處置造成的環(huán)境損害日益增大，邊際社會成本曲線MSC 呈現(xiàn)急劇上升態(tài)勢，MPC 與MSC 曲線均向右上方傾斜，且MSC 上升的速度快于MPC。

假設(shè)不存在外部收益，則私人外部收益與社會外部收益相等。當(dāng)廢棄物的邊際損害費(fèi)用等于邊際控制費(fèi)用時，廢棄物處置達(dá)到效率均衡點(diǎn)，社會凈效益最大。此時，邊際成本曲線（MPC 與MSC） 與廢棄物再生利用的邊際成本曲線MCR 交點(diǎn)處的廢棄物處置比例最為經(jīng)濟(jì)有效。由于邊際私人成本MPC 小于邊際社會成本MSC，因此私人均衡點(diǎn)廢棄物循環(huán)再利用量Qc小于效率均衡點(diǎn)水平Qs。為了糾正負(fù)外部性，實(shí)施押金退款政策，押金帶來額外的廢棄物處置的私人成本——沒有拿回押金的機(jī)會成本，使得私人邊際曲線MPC 上移，當(dāng)非法處置廢棄物的成本較高時，將會增加再生利用，直到達(dá)到社會最優(yōu)水平Qs，MPC 上移至恰好達(dá)到效率均衡點(diǎn)的MPC1 處。

具體實(shí)施過程中，根據(jù)制度的來源與廢棄物性質(zhì)不同，押金制度可分為市場機(jī)制下的市場型押金制度和根據(jù)法律形成的強(qiáng)制押金制度兩種。市場型的押金制度主要針對具有較高回收利用價(jià)值的廢棄物，由生產(chǎn)者自行設(shè)立押金，依靠市場機(jī)制對廢棄物回收重復(fù)利用；強(qiáng)制型押金制度則主要是針對那些具有較低回收利用價(jià)值或無價(jià)值，但具有較大環(huán)境影響的廢棄物，為保證其回收目標(biāo)，健全法律規(guī)定的押金制度。

（2） 實(shí)施消費(fèi)者押金退款政策的適用條件分析

押金退款政策下，當(dāng)政府嚴(yán)格監(jiān)管，消費(fèi)者選擇將EOL 產(chǎn)品返還給正規(guī)回收利用部門時，消費(fèi)者支付押金的機(jī)會成本，獲得返還押金；當(dāng)消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品出售給非正規(guī)處理部門時，獲得EOL 出售收益，支付的押金及機(jī)會成本均被罰沒，同時面臨經(jīng)濟(jì)處罰；當(dāng)消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品隨意拋棄（偷排） 時，支付的押金及機(jī)會成本均被罰沒，同時面臨經(jīng)濟(jì)處罰。只有當(dāng)消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品返還給正規(guī)回收處理部門所得效用大于將其出售給非正規(guī)處理部門或偷排時的效用時，才能達(dá)到政策激勵效果。因此，設(shè)置的罰金和押金額足夠大，才能有效激勵消費(fèi)者主動返還EOL 產(chǎn)品給正規(guī)回收處理部門。

當(dāng)無政府監(jiān)管或政府監(jiān)管不到位時，消費(fèi)者將EOL 產(chǎn)品偷排或出售給非法處理單位將不會受到經(jīng)濟(jì)處罰，消費(fèi)者將以利益最大化原則，比較非法出售價(jià)格與押金額之間的大小做出決策。此時，押金額的確定，不僅要考慮EOL 產(chǎn)品的社會邊際成本，還要考慮非法回收企業(yè)出具的價(jià)格。因此，無論政府是否嚴(yán)格監(jiān)管，押金額在實(shí)際設(shè)定時一般高于非法回收單位價(jià)格。

押金退款政策在具體實(shí)施時，雖然押金額度要依據(jù)以上分析結(jié)論設(shè)定，但是設(shè)置不同的返還金額所發(fā)揮的作用也不同。當(dāng)政府以高于“押金”額返還時，則是對消費(fèi)者履行責(zé)任的一種激勵措施，同時也補(bǔ)貼了消費(fèi)者在支付“押金”后的產(chǎn)品使用的利息補(bǔ)貼，充分反映了市場經(jīng)濟(jì)下的公平性，該方式可作為廢棄物有價(jià)出售轉(zhuǎn)向全額押金過渡時期的激勵措施；當(dāng)政府以低于“押金”額返還時，留存的部分金額可作為廢棄物處理費(fèi)，該方式可作為押金退款政策轉(zhuǎn)向收取廢棄物處理費(fèi)用過渡時期的規(guī)制手段。

五、結(jié)論

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國高資源、能源消耗的重化工等產(chǎn)業(yè)發(fā)展增速下滑，為此對資源的消耗強(qiáng)度下降，對再生資源的需求也在下降。隨著物質(zhì)消費(fèi)水平的提高，社會公眾開始轉(zhuǎn)而追求更高的環(huán)境質(zhì)量。因此，廢棄物的“資源屬性”逐漸下降，“環(huán)境屬性”日益上升。然而，我國長期以來形成的廢棄物有價(jià)資源屬性觀念，仍然成為生產(chǎn)者責(zé)任延伸規(guī)制下的消費(fèi)者延伸責(zé)任承擔(dān)的重要瓶頸。2009 年以來在廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域施行的，以處理基金制度為主體的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度中也缺乏相應(yīng)的激勵消費(fèi)者責(zé)任承擔(dān)的制度設(shè)計(jì)。以上因素導(dǎo)致了廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域消費(fèi)者延伸責(zé)任承擔(dān)的缺失，使得廢棄物回收處理中呈現(xiàn)出正規(guī)回收與非正規(guī)回收的二元市場體系，非正規(guī)回收處理部門的不當(dāng)競爭催高了正規(guī)回收處理成本，一定程度上阻礙了EPR 制度的順利實(shí)施。

為激勵消費(fèi)者主動承擔(dān)廢棄物返還的物質(zhì)責(zé)任與部分經(jīng)濟(jì)責(zé)任，研究對EPR 政策與消費(fèi)者對待廢棄物的六種處置方式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，提出在廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)嵤┫M(fèi)者押金退款政策。通過分析政策實(shí)施的可行性，解析了押金退款政策激勵原理，從政府嚴(yán)格監(jiān)管程度、非正規(guī)回收處理部門回購價(jià)格等角度對消費(fèi)者收取的押金額度加以分析，對返還金額是否高于押金額的不同設(shè)置在消費(fèi)者環(huán)保意識水平提升不同階段的激勵作用進(jìn)行了討論。研究對政府管理層面進(jìn)一步完善廢棄電器電子產(chǎn)品領(lǐng)域EPR 制度激勵政策工具具有決策參考意義。