王昊天 陳 珂

（沈陽農業(yè)大學 遼寧 沈陽 110866）

一、引言

啟動于長江、松花江、嫩江流域特大洪澇災害發(fā)生后的退耕還林還草工程，結束了延續(xù)中國幾千年的毀林開荒歷史，逐步修復了受人為嚴重干擾和破壞的脆弱生態(tài)系統。退耕還林工程主要試圖解決三個主要問題：一是阻止生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化的趨勢；二是解決農戶長期生存問題；三是實現經濟效益與生態(tài)效益的可持續(xù)發(fā)展。工程實施20年以來，累計完成退耕還林還草5.15億畝，工程區(qū)的風沙危害和水土流失得到有效遏制。

實施退耕還林工程的生態(tài)效益主要體現在涵養(yǎng)水源、保持水土、防風固沙、改良土壤、增加植被、凈化空氣、改善環(huán)境等方面。與充分肯定退耕還林工程生態(tài)效益不同的是，關于工程的經濟效益和社會效益還存在爭議，部分學者認為實施工程對農戶收入增加和經濟狀況改善起到重要作用，在糧食安全、農村產業(yè)結構、農村就業(yè)、農村社會福利、區(qū)域經濟發(fā)展等社會效益方面亦發(fā)揮著積極作用。然而，也有觀點認為退耕還林工程是以犧牲農戶的經濟成本為代價換取了生態(tài)效益，退耕還林工程的增收、減貧和可持續(xù)性效應具有局限性。

退耕還林工程的效益評價由工程初期將生態(tài)效益作為最重要甚至唯一的目標，逐漸演變?yōu)樯鷳B(tài)、經濟和社會三類效益兼顧和如何正確處理生態(tài)、經濟和社會三類效益之間錯綜復雜的關系。國內生態(tài)工程效益評價研究雖然經過近40年的發(fā)展后形成了特有的評價體系和特色，卻普遍存在“過定量化”的缺陷，特別是對于生態(tài)工程的可持續(xù)性關注較少。本文以遼西北生態(tài)脆弱區(qū)為研究區(qū)域，在生態(tài)效益、經濟效益、社會效益的基礎上引入“政策響應”指標進行工程綜合效益評價，更加突出生態(tài)經濟的可持續(xù)性，為建立退耕還林工程成果鞏固長效機制提供借鑒和參考。

二、研究區(qū)域概況

遼西北生態(tài)脆弱區(qū)位于遼寧省西北部，主要包括阜新、朝陽、葫蘆島等，總面積6.38萬平方公里，人口1394.82萬人，分別占遼寧省的43.11%和31.93%。遼西北生態(tài)脆弱區(qū)是北方農牧交錯生態(tài)脆弱區(qū)的重要組成部分，也是我國東北部沙漠化、水土流失最嚴重區(qū)域和植被恢復困難地帶。作為國家退耕還林工程的重點地區(qū)之一，遼西北生態(tài)脆弱區(qū)的彰武、北票、凌源、建昌于2001年率先啟動退耕還林工程，累計完成前一輪退耕地還林任務72.71萬畝，占遼寧省前一輪退耕還林工程總任務的五分之一。經生態(tài)服務功能評估，遼西北生態(tài)脆弱區(qū)退耕還林工程的生態(tài)服務總價值量達到194.59億元。

三、數據來源與研究方法

（一）數據來源

本研究中林業(yè)產值、農業(yè)產值、農業(yè)人口、外出務工人口比重、城鎮(zhèn)化率等數據從《遼寧統計年鑒》和各市統計年鑒獲取。退耕還林面積、植被覆蓋率、受災面積、水土流失治理面積從各市林業(yè)、農業(yè)部門獲得。退耕農戶人均收入、退耕農戶補助對退耕農戶收入貢獻率、退耕還林面積保存率、退耕還林工程管護率、退耕還林政策滿意度、退耕還林補償標準滿意度等從實地調研數據獲得，調研采用分層抽樣的方法共抽取420戶參加前一輪退耕還林工程農戶，經整理后獲得401份有效問卷，問卷有效率為95.5%。

（二）研究方法

1.評價指標體系構建

我國從20世紀80年代開始進行生態(tài)工程效益評價研究，目前“定量化”已經發(fā)展成為評價指標選擇的主要準則。定量化研究的關鍵在于選取評價指標的科學性，提升評價結果的科學參考價值。本研究在參考國內學者已有研究成果的基礎上，針對于遼西北生態(tài)脆弱區(qū)毗鄰科爾沁沙區(qū)的特殊性和退耕還林農戶異質性，從生態(tài)效益、經濟效益、社會效益和政策響應4個方面構建退耕還林綜合效益指標評價體系，其中生態(tài)效益方面選取退耕還林面積、植被覆蓋率、受災面積、水土流失治理面積等4個指標，經濟效益方面選取林業(yè)總產值、退耕農戶人均收入和退耕農戶補助對退耕農戶收入貢獻率等3個指標，社會效益方面選取農業(yè)產值、農業(yè)人口、外出務工人口比重、城鎮(zhèn)化率等4個指標，政策響應選取退耕還林面積保存率、退耕還林工程管護率、退耕還林政策滿意度和退耕還林補償標準滿意度等4個指標。

表1 遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市退耕還林工程綜合效益各指標權重匯總表

2.評價指標權重確定

權重反映了各指標的相對重要性，對于退耕還林綜合效益每個指標的影響因子是不同的，因此需要確定各指標的權重。層次分析法（AHP）將定性和定量相結合，既能充分運用專家的知識理論，也保證推理過程的準確性，適用于多目標、結構復雜、難于直接計量的問題，具有系統性、簡潔實用、易推廣等優(yōu)點，廣泛應用于經濟、政治、社會和環(huán)境等領域。本次采用面對面專家打分的形式作為問卷調查的主要方法，參與評分專家主要包括參與農林業(yè)政策制定和退耕還林工程管理的政府調研室、農業(yè)農村局、自然資源局等部門專家，共回收有效問卷數量為60份。利用YAAHP軟件的不一致判斷矩陣自動修正功能，最大程度保留專家決策數據的前提下修正判斷矩陣使之滿足一致性比例，并計算出各個指標權重。綜上，構建了遼西北生態(tài)脆弱區(qū)的退耕還林工程綜合效益評價指標體系，如表1所示。

3.評價指標標準化

由于各指標的量綱不同不能直接進行比較分析，需要采用離差標準化（0-1標準化），是對原始數據進行線性變換，使得指標之間具有可比性。其中政策響應指標是通過問卷調查得到實際情況，對其進行整理打分，實現定性到定量的轉變。本研究對數據標準化的方法是正影響因子用式（1），負影響因子用式（2）。

其中，Xmax為變量最大值，Xmin為變量最小值。

4.綜合效益的確定

參考馬楠等成果，采用加乘綜合法確定退耕還林工程綜合效益。先對生態(tài)效益、經濟效益、社會效益和政策響應指標做類內相乘，再對各準則層指標做類間相加最終得到研究區(qū)綜合效益指數。具體模型如公式（3）、（4）。

其中，Wi代表指標權重，Yin代表指標標準值，n代表指標個數，Wn代表每個指標綜合值所占權重，fi代表準則層效益指數。

四、結果與分析

根據式（3）對類內各指標標準化數值與相應指標權重加權求和，最終分別得到遼西北生態(tài)脆弱區(qū)阜新、朝陽、葫蘆島3個市2001—2018年退耕還林的生態(tài)效益、經濟效益、社會效益和政策響應指數。再根據式（4）進行類間相加，得到3個市的綜合效益指數見表2。

表2 2000—2018年遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市退耕還林綜合效益指數

從表2中可以看出，阜新市、朝陽市和葫蘆島市的退耕還林綜合效益發(fā)展趨勢基本一致，總體上呈現持續(xù)上升態(tài)勢。在2000年至2008年，退耕還林工程處于由啟動到鋪開的階段，工程綜合效益值為負，說明在工程實施初期農戶僅能獲得退耕還林補助，退耕地苗木處于生長期不能產生效益，農戶家庭勞動力轉移不充分。朝陽市退耕還林工程綜合收益首先在2008年轉為正值，阜新市、葫蘆島市工程效益值在2009年轉為正值，說明退耕還林工程帶來的綜合效益逐漸大于工程投入。退耕還林工程效益值于2004年至2005年的區(qū)間出現小幅波動，主要原因是復耕和疏于管護在工程階段驗收后造成部分面積的核減。

從表2中可以看出，3個市的退耕綜合效益由低到高依次為朝陽市、阜新市、葫蘆島市，主要影響因素包括退耕還林面積、植被覆蓋率、林業(yè)產值、農業(yè)產值、退耕農戶人均收入、退耕還林補償標準滿意度等。在前一輪退耕還林工程中，阜新市、朝陽市、葫蘆島市分別完成退耕地造林面積71.15萬畝、85.55萬畝、13.5萬畝，朝陽市和阜新市退耕還林任務數是葫蘆島市的6.3倍和5.3倍。通過實施退耕還林工程，截止2018年，朝陽市森林覆蓋率達到48.7%，葫蘆島森林覆蓋率為35.4%，阜新市森林覆蓋率為26.19%。在林業(yè)產值和農業(yè)產值方面，從2000年到2018年，阜新市、朝陽市和葫蘆島市林業(yè)產值的年均增長率分別為14.4%、12.7%、9.4%，農業(yè)產值的年均增長率分別為14.1%、13.3%、9.6%，阜新市林業(yè)產值和農業(yè)產值較其他兩市增長較快。在退耕還林農戶人均年收入方面，朝陽市、阜新市、葫蘆島市分別為 13640.8元 /（人·年）、12990.5元 /（人·年）、12637.5元/（人·年），朝陽退耕農戶人均年收入相對較高，這是由于朝陽市在2006年被確定為遼寧省退耕還林工程示范地區(qū)，發(fā)展以食用杏、大棗、李子3個品種為主的經濟林集約經營示范區(qū)和以刺槐、山杏為主的荒山造林典型示范林，僅栽植金絲王大棗的年產值達到5000元/畝，顯著提高了退耕還林農戶的收入，退耕還林農戶對于退耕還林政策的滿意度較高，參與退耕林管護的積極性也最高。

通過對遼西北生態(tài)脆弱區(qū)各市生態(tài)效益、經濟效益、社會效益和政策響應等進行對比，各市生態(tài)效益呈現波動上升的趨勢，特別是在2006年至2011年間增長較快，這是由于退耕還林工程樹木進入生長穩(wěn)定期后在水土保持、防風固沙等方面作用凸顯，生態(tài)修復明顯加快。經濟效益和社會效益呈現緩慢釋放的過程，退耕還林農戶依托后續(xù)產業(yè)獲得穩(wěn)定收入，促進農村剩余勞動力向外轉移和農戶家庭收入結構多元化，退耕還林補助對退耕農戶收入貢獻率也逐步降低。政策響應指數在2015年后出現下降，這是由于隨著第一輪退耕還林補助的陸續(xù)到期而接續(xù)政策尚未出臺，降低了部分退耕農戶的管護退耕還林成果的積極性，棄林返耕的呼聲有所抬頭。

五、結論與討論

退耕還林工程作為中國乃至世界最重要林業(yè)生態(tài)工程，有其更復雜的社會背景，退耕還林效益評價不應只是基于單個方面考量，應綜合考慮生態(tài)效益、經濟效益和社會效益的共同作用結果。農戶是退耕還林工程的參與者和受益者，農戶對于政策響應的行為和態(tài)度與工程的可持續(xù)性密切相關，因此也應該納入工程綜合效益的評價。本研究結果顯示實施退耕還林工程可以有效改善生態(tài)脆弱地區(qū)惡劣的生態(tài)環(huán)境，并取得一定經濟和社會效益。退耕還林工程實施20年取得的成果來之不易，下一步應該積極推進退耕還林生態(tài)補償和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有效銜接，因地制宜地依托退耕還林工程發(fā)展特色產業(yè)，妥善解決生態(tài)保護與經濟社會發(fā)展之間的關系，密切關注農戶的利益與管護的積極性，盡快推進退耕還林補助接續(xù)政策出臺，積極構建退耕還林成果鞏固長效機制。