文/姜?dú)J芳

面對(duì)檔案工作高質(zhì)量發(fā)展的新態(tài)勢(shì)、新要求，檔案主管部門應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大、十九屆四中全會(huì)精神，以習(xí)近平總書記關(guān)于“檔案工作走向依法管理”重要指示精神為根本遵循，不斷提高檔案部門法律知識(shí)素養(yǎng)及法治思維能力，營(yíng)造良好的檔案法治環(huán)境，進(jìn)而推進(jìn)檔案工作高質(zhì)量發(fā)展

健全完備的檔案法律體系是檔案主管部門行政執(zhí)法的有效保障，檔案主管部門堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持依法治檔，扎實(shí)落實(shí)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015－2020年）》，有力推進(jìn)“放管服”改革、檔案行政執(zhí)法和檔案監(jiān)督檢查規(guī)范化，為檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了可靠支撐。

一、檔案依法行政的主要成效

回顧近些年，特別是黨的十八大習(xí)近平總書記擔(dān)當(dāng)黨、國(guó)家和軍隊(duì)大任以來(lái)，檔案主管部門依法行政取得了顯著的成效，總結(jié)歸納主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是規(guī)范了檔案行政執(zhí)法相關(guān)事項(xiàng)。圍繞“放管服”改革，落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)，規(guī)范網(wǎng)上檔案政務(wù)服務(wù)流程。按照“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管要求，建立完善了檔案執(zhí)法檢查對(duì)象名錄庫(kù)、檔案行政執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，對(duì)符合執(zhí)法資質(zhì)的檔案行政執(zhí)法人員開(kāi)展培訓(xùn)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，扎實(shí)落實(shí)好檔案隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管等一系列工作。

二是全面梳理了權(quán)責(zé)清單。積極配合黨委、政府做好黨內(nèi)法規(guī)和規(guī)范性文件清理工作；按照“法定職責(zé)必須為、法無(wú)授權(quán)不可為”的針對(duì)性要求，梳理、細(xì)化了檔案行政職權(quán)及其運(yùn)行各環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)的責(zé)任事項(xiàng)，對(duì)行政審批事項(xiàng)的受理單位、辦理依據(jù)、基本流程、申請(qǐng)材料、辦理時(shí)限等進(jìn)行了全面規(guī)范；不斷推進(jìn)檔案行政許可、檔案行政檢查、檔案行政處罰、檔案行政復(fù)議和行政訴訟的制度化、規(guī)范化建設(shè)。

三是依法行政能力有所提升。通過(guò)對(duì)機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、農(nóng)業(yè)農(nóng)村以及集體林權(quán)改革、土地確權(quán)、精準(zhǔn)扶貧、館庫(kù)建設(shè)、檔案資源建設(shè)等開(kāi)展檔案工作督導(dǎo)、年檢和專項(xiàng)驗(yàn)收等手段，促進(jìn)了規(guī)范化管理。

四是開(kāi)展檔案法治宣傳教育。檔案部門根據(jù)《全國(guó)檔案“七五”法治宣傳教育規(guī)劃（2016—2020年）》，每年結(jié)合“4·15”國(guó)家安全教育日、“6·9”國(guó)際檔案日及“9·5”檔案開(kāi)放日、“12·4”全國(guó)法治宣傳日，廣泛開(kāi)展了內(nèi)容豐富、形式多樣的檔案法律法規(guī)學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)了全社會(huì)檔案法治觀念，依法治檔水平明顯提高，檔案工作在為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)中取得的成績(jī)愈加顯著。

二、檔案依法行政存在的突出問(wèn)題

盡管依法治黨、依法行政已經(jīng)取得了可喜成績(jī)，但其存在的問(wèn)題也是不可忽視的。通過(guò)梳理其存在的問(wèn)題主要有以下四個(gè)方面：

一是對(duì)依法治檔的認(rèn)識(shí)還不夠到位。當(dāng)前，社會(huì)整體的檔案意識(shí)、少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部的檔案法治意識(shí)較為淡薄，部分地方和部門對(duì)檔案工作經(jīng)費(fèi)投入不足，檔案工作水平與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平不相適應(yīng)，有的地方檔案管理狀況令人堪憂。檔案部門自身對(duì)依法治檔面臨的形勢(shì)與要求認(rèn)識(shí)不足，在工作中往往只是強(qiáng)調(diào)檔案行政執(zhí)法權(quán)力，忽視了檔案部門的自身義務(wù)，在檔案數(shù)字資源建設(shè)、檔案鑒定開(kāi)放、檔案高質(zhì)量利用服務(wù)、檔案信息化工作等方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后檔案法律法規(guī)要求，不能及時(shí)滿足社會(huì)公眾需求，在社會(huì)公眾法律意識(shí)普遍提高的情況下，上述問(wèn)題容易帶來(lái)一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致出現(xiàn)檔案行政訴訟案件，給檔案主管部門造成困擾。

二是地方檔案法規(guī)體系還不夠完善。2020年6月20日第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十九次會(huì)議修訂通過(guò)了新的《檔案法》，檔案主管部門對(duì)地方檔案條例的修訂也需要隨即啟動(dòng)，同時(shí)應(yīng)針對(duì)新情況、新問(wèn)題，諸如電子文件與電子檔案管理、檔案鑒定與開(kāi)放、傳統(tǒng)載體檔案與檔案數(shù)據(jù)融合管理等方面完善相應(yīng)的地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件，建立健全地方檔案法規(guī)體系。這些事項(xiàng)均已呈現(xiàn)出來(lái)，必須盡快啟動(dòng)方能與時(shí)俱進(jìn)。

三是檔案行政執(zhí)法人員現(xiàn)狀難以滿足工作需要。檔案工作領(lǐng)域從黨政機(jī)關(guān)向企業(yè)事業(yè)單位、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目不斷拓展，檔案載體形態(tài)從傳統(tǒng)載體向電子檔案轉(zhuǎn)化變化巨大，二者并存的態(tài)勢(shì)促使檔案資源數(shù)量呈現(xiàn)爆發(fā)式海量增長(zhǎng)，相應(yīng)地有關(guān)檔案違法行為和案件也在快速增長(zhǎng)，面對(duì)檔案部門工作面大大拓展、工作量大大增加的狀況，而有的地方檔案行政執(zhí)法工作人員在機(jī)構(gòu)改革后不增反減，勢(shì)必影響檔案依法行政工作的開(kāi)展。

四是有的執(zhí)法人員素質(zhì)不高。其表現(xiàn)為部分執(zhí)法人員對(duì)法律、法規(guī)理解不夠深入，導(dǎo)致檔案行政執(zhí)法在步驟、方式等方面缺乏規(guī)范、存在不少問(wèn)題，很大程度上影響了檔案法律法規(guī)的嚴(yán)肅性；還有的工作人員在執(zhí)法檢查工作中不堅(jiān)持原則，存在怕得罪人、避重就輕等不作為現(xiàn)象，等等。這些弊端無(wú)疑會(huì)給整個(gè)檔案依法行政帶來(lái)負(fù)面的不利影響。

三、檔案依法行政的對(duì)策建議

針對(duì)上述諸多問(wèn)題，面對(duì)檔案工作高質(zhì)量發(fā)展的新態(tài)勢(shì)、新要求，檔案主管部門應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大、十九屆四中全會(huì)精神，以習(xí)近平總書記關(guān)于“檔案工作走向依法管理”重要指示精神為根本遵循，不斷提高檔案部門法律知識(shí)素養(yǎng)及法治思維能力，營(yíng)造良好的檔案法治環(huán)境。為此提出以下建議與對(duì)策：

一是深入貫徹落實(shí)依法行政。實(shí)施檔案行政執(zhí)法檢查、開(kāi)展檔案業(yè)務(wù)督導(dǎo)既是推動(dòng)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要，也是實(shí)現(xiàn)檔案依法行政的基本途徑和檔案工作攻堅(jiān)克難、提質(zhì)增效的主要抓手。檔案部門要抓住依法行政中在行政處罰工作機(jī)制、規(guī)范性文件法律審查備案、法律咨詢等方面的弱項(xiàng)短板，把檔案法治建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同研究、同部署、同考核，提高檔案行政管理中依法決策的能力，大力推進(jìn)檔案治理體系和治理能力建設(shè)。

二是健全地方檔案法規(guī)體系。通過(guò)近些年卓有成效的工作，檔案主管部門結(jié)合本地檔案工作實(shí)際，依據(jù)《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》已經(jīng)初步地、普遍地建立形成了地方檔案法規(guī)體系。但是，具有行業(yè)特點(diǎn)、地域特點(diǎn)、操作性強(qiáng)的配套規(guī)范性文件尚不完備，有的已無(wú)法適應(yīng)新時(shí)代檔案工作高質(zhì)量發(fā)展的需求。配合新修訂的《檔案法》，檔案主管部門應(yīng)結(jié)合實(shí)際，深入調(diào)研，啟動(dòng)修訂地方檔案條例及有關(guān)規(guī)范性文件、規(guī)章，對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、特殊行業(yè)、新型組織的檔案業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理，尤其是對(duì)涉及公眾切身利益的民生類檔案管理與共享，應(yīng)多方征求意見(jiàn)，尊重并體現(xiàn)民意。

三是創(chuàng)新檔案執(zhí)法機(jī)制。應(yīng)深化檔案部門“放管服”改革，推進(jìn)檔案政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)簡(jiǎn)政放權(quán)，推進(jìn)“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管工作，加強(qiáng)監(jiān)督制約、防止權(quán)力尋租“濫用”等，不斷提高檔案工作服務(wù)效能。對(duì)已建立的檔案執(zhí)法檢查對(duì)象名錄庫(kù)和檔案執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)科學(xué)管理，根據(jù)變化情況予以適時(shí)調(diào)整，同時(shí)結(jié)合機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、各級(jí)國(guó)家檔案館的不同特點(diǎn)，實(shí)施分類督導(dǎo)、檢查；對(duì)發(fā)現(xiàn)的檔案違法違紀(jì)行為，及時(shí)依據(jù)檔案法律法規(guī)和《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》進(jìn)行查處，查處結(jié)果要通過(guò)不同的形式向社會(huì)公布。同時(shí)，檔案主管部門應(yīng)把執(zhí)法與服務(wù)緊密結(jié)合起來(lái)，加強(qiáng)與相關(guān)部門聯(lián)系，做到行政執(zhí)法“不越位、不錯(cuò)位、不缺位”，推進(jìn)各項(xiàng)檔案法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實(shí)施，切實(shí)維護(hù)檔案法律法規(guī)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

四是規(guī)范履行執(zhí)法職能。黨的十九屆四中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》，對(duì)確保黨和國(guó)家的長(zhǎng)治久安意義重大。這也對(duì)檔案主管部門全面履行執(zhí)法職能、檔案治理體系和治理能力建設(shè)提出了新命題，檔案主管部門必須樹立“科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法”的法治思維，進(jìn)一步貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》，在地方機(jī)構(gòu)改革中完善體制機(jī)制，健全依法行政決策機(jī)制，依法規(guī)范檔案行政執(zhí)法決策范圍、程序，建立常態(tài)化監(jiān)督機(jī)制，抓好檔案違法違紀(jì)案件的應(yīng)訴、行政復(fù)議等工作。

五是強(qiáng)化檔案執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。應(yīng)實(shí)行檔案行政執(zhí)法人員持證上崗和資格管理制度，在機(jī)改中配齊配強(qiáng)省、市、縣三級(jí)檔案執(zhí)法員隊(duì)伍，嚴(yán)格按照法定權(quán)限和程序行使職權(quán)、履行職責(zé)，依法開(kāi)展檔案安全、民生檔案、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案、電子文件接收和電子檔案管理的執(zhí)法檢查。檔案主管部門要建立公開(kāi)、公平、公正的行政執(zhí)法評(píng)議制和執(zhí)法過(guò)錯(cuò)或錯(cuò)案責(zé)任追究制，扭轉(zhuǎn)有法不依、違法案件查辦不力的局面，維護(hù)檔案執(zhí)法的嚴(yán)肅性。

六是加強(qiáng)檔案法律法規(guī)宣傳。進(jìn)入新時(shí)代，法治已經(jīng)成為治國(guó)理政的主要手段和現(xiàn)代文明的重要標(biāo)志，社會(huì)現(xiàn)實(shí)是對(duì)嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法的要求越來(lái)越高，維護(hù)社會(huì)公平的責(zé)任越來(lái)越大。全面依法治國(guó)既是全面建成小康社會(huì)的法治保障，也是當(dāng)前國(guó)家治理的一場(chǎng)深刻革命。全面依法治檔既是全面依法治國(guó)的有機(jī)組成部分，也是新時(shí)代檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障和顯著特征。按照全面依法治國(guó)新要求，檔案主管部門必須更加廣泛深入持久地開(kāi)展檔案法治宣傳，提升社會(huì)整體檔案意識(shí)，為檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造良好檔案法治環(huán)境；檔案“七五”普法工作的重點(diǎn)應(yīng)是提升各立檔單位領(lǐng)導(dǎo)干部和專兼職檔案人員的檔案法治理念，嚴(yán)格履行在文件材料積累歸檔、檔案管理利用方面的法律責(zé)任；借助網(wǎng)絡(luò)視頻、微信、微博傳播檔案法律法規(guī)知識(shí)、宣傳檔案工作，提高社會(huì)公眾利用檔案解決糾紛、維護(hù)自身權(quán)益的意識(shí)，促進(jìn)檔案人員善用法治思維建設(shè)檔案治理體系，運(yùn)用檔案法律法規(guī)提升檔案治理能力，把制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為檔案管理效能。

綜上所述，落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于“檔案工作走向依法管理”的重要指示，既是新時(shí)代、新時(shí)期的新發(fā)展、新要求，也是整個(gè)檔案事業(yè)再步新高的新起勢(shì)、新境界。遵循習(xí)近平總書記的教誨，依法治檔、依法行政，針對(duì)存在問(wèn)題，對(duì)癥施策，必定推進(jìn)檔案管理工作高質(zhì)量發(fā)展。