（湖南工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，湖南 株洲 412007）

高端裝備制造業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)由“制造大國(guó)”向“制造強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變的重要樞紐。被冠以“國(guó)家老工業(yè)基地”之稱(chēng)的湖南省，積極響應(yīng)黨中央、國(guó)務(wù)院助力湖南的號(hào)召，把發(fā)展制造業(yè)提上了經(jīng)濟(jì)議程?！督ㄔO(shè)制造強(qiáng)省五年行動(dòng)計(jì)劃（2016—2020）》中提出，要在2020年以前把湖南省建設(shè)成為制造強(qiáng)省，促使其裝備制造業(yè)向中高端方向發(fā)展，打造屬于湖南省的裝備品牌、中國(guó)的裝備品牌、世界的裝備品牌。目前，湖南省高端裝備制造業(yè)正在穩(wěn)步發(fā)展，但是也存在較多問(wèn)題，主要為創(chuàng)新水平較低、核心技術(shù)研發(fā)困難等，這些問(wèn)題已經(jīng)對(duì)湖南省高端裝備制造業(yè)的發(fā)展造成了影響。因此急需建立一個(gè)科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用其對(duì)湖南省高端裝備制造業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢(shì)予以分析。

1 研究綜述

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的概念，不同學(xué)者有不同的定義。最早對(duì)技術(shù)創(chuàng)新概念進(jìn)行界定的是S.N.Afriat[1]。綜合國(guó)內(nèi)外已有研究，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)學(xué)者通過(guò)實(shí)證分析來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率，實(shí)證分析的方法主要包括兩種：一種是以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）方法為代表的參數(shù)法。如李培哲等[2]采用DEA-Malmquist方法，對(duì)2009—2016年全國(guó)30個(gè)省份以及區(qū)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析，其研究發(fā)現(xiàn)全國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，且主要依賴(lài)于技術(shù)效率的增長(zhǎng)。劉和東等[3]運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)DEA方法，通過(guò)對(duì)2009—2015年“一帶一路”17個(gè)省（市）的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，將創(chuàng)新階段分為研究子過(guò)程和商業(yè)化子過(guò)程，發(fā)現(xiàn)商業(yè)化子過(guò)程的效率要高于研發(fā)子過(guò)程的效率。管永剛[4]運(yùn)用超效率DEA 對(duì)我國(guó)高等教育資源配置效率進(jìn)行了分析，得知西部的資源配置效率最高，并認(rèn)為引起高等教育地區(qū)差異的原因，是由高等教育管理體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和高等教育資源配置方式引起的。H.S.Pannu[5]等采用DEA模型對(duì)印度制藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。Lee H.等[6]運(yùn)用DEA方法，對(duì)亞洲多個(gè)國(guó)家裝備制造業(yè)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)、新加坡等的創(chuàng)新效率較弱，而日本和韓國(guó)的相對(duì)較強(qiáng)。W.Nasierowski 等[7]以45個(gè)國(guó)家為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新效率與創(chuàng)新的規(guī)模和資源配置有關(guān)。另一種是以隨機(jī)邊界模型（stochastic frontier approach，SFA）為代表的非參數(shù)法。如李娟等[8]運(yùn)用SFA模型對(duì)2014年制造業(yè)8個(gè)行業(yè)中120個(gè)上市公司進(jìn)行了研究，探討了這些公司的技術(shù)創(chuàng)新效率及其影響因素。張立峰等[9]以河北省某國(guó)家級(jí)高新區(qū)為研究對(duì)象，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率用SFA模型處理并進(jìn)行了分析。程郁等[10]通過(guò)SFA 校驗(yàn)了高新區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)與否。王艷等[11]借助SFA方法對(duì)新疆裝備制造業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。

已有國(guó)內(nèi)外對(duì)于高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新或者其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研究，主要集中在影響因素和效率評(píng)價(jià)兩個(gè)方面。

其中，影響因素方面的研究，如范德成等[12]通過(guò)構(gòu)建StoNED（stochastic non-parametric envelopment of data）模型，對(duì)2011—2014年高端裝備制造業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了轉(zhuǎn)化和研究，并借助Tobit模型對(duì)其影響因素進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模對(duì)不同階段的作用不同，政府支持會(huì)給整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)副作用，而市場(chǎng)壟斷則只對(duì)轉(zhuǎn)化階段和總的效率產(chǎn)生影響，且是正面影響。于霞等[13]也認(rèn)為政府支持與創(chuàng)新效率成負(fù)相關(guān)，而研發(fā)資本存量、企業(yè)科技投入強(qiáng)度、對(duì)外開(kāi)放度與創(chuàng)新效率成正相關(guān)。而傅為忠等[14]通過(guò)研究，認(rèn)為關(guān)于政府支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用與其相反，他認(rèn)為政府支持會(huì)給研發(fā)階段帶來(lái)正影響，且企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)會(huì)給技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)副作用。Li Chang等[15]則認(rèn)為政府的直接財(cái)政支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的改善沒(méi)有影響。張?jiān)频萚16]研究了外直接投資（outbound direct investment，ODI）對(duì)高端裝備制造業(yè)的一個(gè)子產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的作用，得出ODI 在長(zhǎng)期和短期中都對(duì)這一子產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有正向作用，并且短期投資所發(fā)揮的作用更加明顯，而其長(zhǎng)期作用則取決于各國(guó)之間的差距。

關(guān)于效率評(píng)價(jià)方面的研究，主要如吳雷[17]用隨機(jī)邊界模型方法對(duì)中國(guó)28個(gè)省的高端裝備制造業(yè)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)黑龍江省的技術(shù)創(chuàng)新效率最低。黃魯成等[18]在提出一種可行的組合離差最大化法和綜合指數(shù)法（maximizing deviations method-synthetical index method，MDM-SIM）測(cè)度模型的基礎(chǔ)上，對(duì)北京市的高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)2009—2014年北京市的創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。賀正楚等[19]用4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、9個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用其對(duì)我國(guó)高端裝備制造業(yè)2004—2014年的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。Wang Ya等[20]對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度。

從以上研究綜述中可以得知，目前已有部分對(duì)于高端裝備制造技術(shù)創(chuàng)新效率的研究，但是數(shù)量不多。而高端裝備制造業(yè)作為制造業(yè)的頂尖部分，對(duì)制造業(yè)的發(fā)展水平和我國(guó)的科技實(shí)力具有一定的代表性，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是十分重要的。因此，本研究擬將湖南省高端裝備制造業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)它的五大細(xì)分行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)展開(kāi)實(shí)證分析。通過(guò)對(duì)湖南省高端裝備制造業(yè)近幾年的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，找出當(dāng)前在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的解決措施，以期為高端裝備制造業(yè)的發(fā)展提供一定的借鑒與參考。

2 模型選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 模型設(shè)定

2.1.1 DEA模型

DEA模型考慮的是多產(chǎn)出、多投入的問(wèn)題，且不需要對(duì)指標(biāo)賦予權(quán)重，不需要進(jìn)行無(wú)量綱化處理，在一定程度上減少了主觀性，使數(shù)據(jù)分析結(jié)果更加可靠，所以本文選擇DEA模型進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。DEA模型包括BCC模型和CCR模型。CCR模型與BCC模型的區(qū)別在于：前者考慮規(guī)模效益不變的情況，后者考慮規(guī)模效益可變的情況。

假設(shè)所研究的決策單元（decision making unit，DMU）有k個(gè)，即DMUk，每一個(gè)DMU的投入和產(chǎn)出個(gè)數(shù)是一定的而且相等，則對(duì)第k個(gè)決策單元的相對(duì)效率優(yōu)化評(píng)價(jià)模型為

式（1）（2）中：vi≥0，i=1,2,…,m；

ur≥0，r=1,2,…,m。

本研究中技術(shù)創(chuàng)新效率各指標(biāo)變量及含義如表1所示。

表1 技術(shù)創(chuàng)新效率的指標(biāo)及其含義Table1 Indicators of technological innovation efficiency with their connotations

用矩陣形式表示上述模型，并引入兩個(gè)變量，即松弛變量S+和剩余變量S-，將上面的不等式約束通過(guò)變換和對(duì)偶變換為等式約束，即CCR模型：

且

式（3）（4）中：θ為效率值；

X、Y、λ均為n維列向量，其中X、Y分別為n個(gè)DMU的投入量和產(chǎn)出量，λ則代表n個(gè)DMU的投入與產(chǎn)出要素的權(quán)重；

Xk為第k個(gè)決策單元的投入量；

Yk為第k個(gè)決策單元的產(chǎn)出量；

Hk為第k個(gè)決策單元的效率值。

在CCR模型的基礎(chǔ)上，令

且

式（5）(6)中：Wk為決策單元的效率值；

λj為第j個(gè)DMU的線(xiàn)性組合權(quán)重系數(shù)。

求解上述模型，可以得出θ、λ、S+、S-的最優(yōu)解，并可以得出如下結(jié)論：

1）若θ<1，則表明DMU為DEA無(wú)效，說(shuō)明資源配置存在一定的問(wèn)題，技術(shù)效率和規(guī)模效率都未達(dá)到最佳；

2）若θ=1，但S+和S-不全為0，說(shuō)明DMU為弱DEA有效；

3）若θ=1，且S-=0、S+=0，則DMU為DEA有效，說(shuō)明投入產(chǎn)出比較合理，資源得到了充分利用。

2.1.2 Malmquist指數(shù)

由于傳統(tǒng)的DEA模型無(wú)法進(jìn)行縱向比較，故其對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的適應(yīng)性不強(qiáng)，難以發(fā)現(xiàn)其變化趨勢(shì)，因此本文加入Malmquist指數(shù)分析法進(jìn)行輔助。Malmquist指數(shù)主要是對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，即選取多年數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)分析獲得相對(duì)效率的變化趨勢(shì)，其應(yīng)用廣泛。Malmquist指數(shù)借助距離函數(shù)來(lái)進(jìn)行運(yùn)算，其中距離函數(shù)的輸入和輸出是定向的，其輸出變量的距離函數(shù)表達(dá)式為

式中：D0(x,y)為距離函數(shù)；

δ為標(biāo)量；

p(x)為所有可行的生產(chǎn)可能集。

Malmquist指數(shù)（簡(jiǎn)稱(chēng)M指數(shù)）的表達(dá)式如下：

根據(jù)C.A.K.Lovell[22]的相關(guān)研究，可知技術(shù)創(chuàng)新變化指數(shù)（Eeffch）又可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)（Epech）和規(guī)模效率指數(shù)（Esech）的乘積。若Etechch>1，說(shuō)明在這一期內(nèi)技術(shù)有所上升；若Etechch<1，則說(shuō)明該期內(nèi)技術(shù)有衰退趨勢(shì)；若Etechch=1，則表示技術(shù)在這一期內(nèi)沒(méi)有發(fā)生變化。若Epech>1 且Esech>1，則說(shuō)明生產(chǎn)率水平的提高是因這兩個(gè)指數(shù)的共同作用，且當(dāng)某個(gè)值大于1 并越來(lái)越大時(shí)，說(shuō)明它是影響生產(chǎn)率提高的主要因素；反之，則是導(dǎo)致生產(chǎn)率降低的根源。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究中選用的數(shù)據(jù)主要是從《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》（2012—2018）和《中國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)》（2012—2018）中獲取。為了使各個(gè)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，本研究將所研究的企業(yè)定為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，具體的對(duì)象為湖南省儀器儀表制造業(yè)（A1）、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（A2）、電氣和器材制造業(yè)（A3）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（A4）、專(zhuān)業(yè)設(shè)備制造業(yè)（A5）共5個(gè)行業(yè)。因?yàn)樵?011年之后對(duì)于規(guī)模工業(yè)的定義發(fā)生了變化，且根據(jù)2018年的《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》得到的是2017年的數(shù)據(jù)，之后幾年的數(shù)據(jù)亦然。所以為了保證每一年的數(shù)據(jù)均有可比性，同時(shí)滿(mǎn)足數(shù)據(jù)的可獲得性，故選取2011—2017年的數(shù)據(jù)，即選取2012 至2018年的《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2.3 指標(biāo)選取

本研究主要借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者們的指標(biāo)選擇，將其分為投入和產(chǎn)出兩部分。投入指標(biāo)主要包括人力投入和資金投入，為了保證數(shù)據(jù)的可獲得性，本文以R&D 人員全時(shí)當(dāng)量作為人力投入的指標(biāo)，以R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出用作資本投入的指標(biāo)。產(chǎn)出指標(biāo)主要包括兩個(gè)方面：一個(gè)是技術(shù)創(chuàng)新成果，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)收益。專(zhuān)利可以反映一個(gè)企業(yè)在創(chuàng)新方面的能力，專(zhuān)利數(shù)量代表企業(yè)的科技實(shí)力，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新的最終結(jié)果就是研發(fā)新產(chǎn)品，而新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入是反映產(chǎn)品價(jià)值的重要指標(biāo)，進(jìn)而反映技術(shù)創(chuàng)新成果的價(jià)值[23]。因此，將發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)和新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入這兩個(gè)指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)。

技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)設(shè)定如表2所示。

表2 技術(shù)創(chuàng)新效率的指標(biāo)選擇Table2 Selected indicators of technological innovation efficiency

3 高端裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的實(shí)證分析

3.1 靜態(tài)評(píng)價(jià)

傳統(tǒng)DEA模型主要用于橫向分析，因?yàn)榻y(tǒng)計(jì)年鑒中2018年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)未發(fā)布，且第一年的投入在下一年才會(huì)有產(chǎn)出，所以在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的過(guò)程中，考慮兩者之間的滯后性，本文借鑒王艷等[11]的方法，將滯后期設(shè)定為1 a，對(duì)湖南省2016年度的數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向分析。在用Deap2.1 軟件進(jìn)行操作時(shí)，使用的是Deap2.1中的Multi-stage 算法，并將2016年各投入指標(biāo)中的數(shù)據(jù)作為投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)則為2017年度各產(chǎn)出指標(biāo)中的數(shù)據(jù)，以投入導(dǎo)向型進(jìn)行計(jì)算，所得結(jié)果如表3所示。表3中Rcrste、Rvrste、Rscale、R-S分別表示綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率、規(guī)模報(bào)酬，且本研究中規(guī)模報(bào)酬設(shè)定ins、-、drs分別代表規(guī)模報(bào)酬遞增、不變、遞減。

表3 2016年湖南省高端裝備制造業(yè)五大產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率Table3 Technology innovation efficiency of five major industries in Hunan high-end equipment manufacturing industry in 2016

分析表3中數(shù)據(jù)可以得知，湖南省高端裝備制造業(yè)的綜合技術(shù)效率（Rcrste）均值為0.968（小于1），說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新配置DEA無(wú)效。具體分析可以得知，有3個(gè)行業(yè)DEA有效，即儀器儀表制造業(yè)A1、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)A2、電氣和器材制造業(yè)A3，而交通設(shè)備制造業(yè)A4和專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)A5的綜合技術(shù)效率（Rcrste）均屬于DEA無(wú)效。而純技術(shù)效率（Rvrste）的均值為1，說(shuō)明高端裝備制造業(yè)各行業(yè)的資源利用率較高。最后，從規(guī)模效率（Rscale）來(lái)看，其均值為0.968，其中儀器儀表制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣和器材制造業(yè)的規(guī)模效率（Rscale）值為1，說(shuō)明其規(guī)模效率（Rscale）為DEA有效，而交通設(shè)備制造業(yè)和專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)的規(guī)模效率（Rscale）值小于1，說(shuō)明規(guī)模效率（Rscale）為DEA無(wú)效。由此得知，這兩個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率為DEA無(wú)效是由規(guī)模效率無(wú)效造成的。因此，要加大規(guī)模的投入，從而提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。兩個(gè)行業(yè)的規(guī)模報(bào)酬呈現(xiàn)“遞減”狀態(tài)，說(shuō)明近幾年所增加的投入只帶來(lái)較少比例的產(chǎn)出，應(yīng)當(dāng)加快研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化，同時(shí)要提高資源投入管理水平。

3.2 Malmquist指數(shù)分析

考慮到前文提到的滯后期，故在Malmquist指數(shù)評(píng)價(jià)中，將2011—2016年的數(shù)據(jù)用做投入數(shù)據(jù)，而將2012—2017年的數(shù)據(jù)用作產(chǎn)出數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)計(jì)算過(guò)程中，使用Deap2.1 輔助完成。本研究得到的2011—2016年湖南省高端裝備制造業(yè)的M指數(shù)及其分解項(xiàng)如表4所示。

表4 2011—2016年湖南省高端裝備制造業(yè)的M指數(shù)及其分解項(xiàng)Table4 M index of Hunan high-end equipment manufacturing industry with its decomposition items from 2011 to 2016

由表4可以得知，湖南省2011—2016年的全要素生產(chǎn)率（Etfpch）均值為1.010（大于1），說(shuō)明近幾年湖南省高端裝備制造業(yè)各行業(yè)的Etfpch基本呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但是增長(zhǎng)速率較為緩慢，約以每年1%的速率增長(zhǎng)。而從每一年的增減趨勢(shì)可以得知：2011—2012年的增長(zhǎng)幅度為29.1%，2013—2014年的增長(zhǎng)幅度為9.5%，2014—2015年的增長(zhǎng)幅度為2.1%，2015—2016年的增長(zhǎng)幅度為10.4%，只有2012—2013年下降了，下降幅度為34.1%，這一結(jié)果說(shuō)明，近幾年湖南省高端裝備制造業(yè)5類(lèi)子產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率大致處于上升的發(fā)展趨勢(shì)。進(jìn)一步分析每一年的各效率指數(shù)可以得知，2011—2012年、2014—2015年的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于技術(shù)效率指數(shù)；而從技術(shù)效率的分解項(xiàng)可以得知，技術(shù)效率下降主要是因?yàn)橐?guī)模效率相對(duì)較低，且出現(xiàn)了下降的趨勢(shì)。而2012—2014年、2015—2016年的技術(shù)效率指數(shù)大于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)?？梢?jiàn)，在對(duì)技術(shù)效率的促進(jìn)作用中，純技術(shù)效率和規(guī)模效率都分別發(fā)揮了作用。

從總的Etfpch分解項(xiàng)來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步比技術(shù)效率的增長(zhǎng)幅度要小一些，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用小于技術(shù)效率所發(fā)揮的作用，故技術(shù)水平有待提高。不過(guò)自2014年以來(lái)，湖南省的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)不斷增加，增長(zhǎng)幅度越來(lái)越大，說(shuō)明近幾年湖南省開(kāi)始側(cè)重自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)資源的投入。對(duì)技術(shù)效率指數(shù)進(jìn)一步分解，可以得知純技術(shù)效率均值為1.000，除了2011—2012年的純技術(shù)效率值小于1 外，其他年份的純技術(shù)效率值都大于或等于1，這一結(jié)果說(shuō)明，湖南省近幾年的純技術(shù)效率一直比較穩(wěn)定，投入與產(chǎn)出相對(duì)來(lái)說(shuō)比較均衡。而規(guī)模效率平均值為1.009，可知整體上高端裝備制造業(yè)的規(guī)模是與創(chuàng)新效率相匹配的，但是2011—2013年、2014—2015年這幾年的規(guī)模效率指數(shù)小于1，可知在這期間投入資源的增加并沒(méi)有帶來(lái)規(guī)模效益的遞增，說(shuō)明資源存在浪費(fèi)現(xiàn)象，資源利用率有待提高。

就目前的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)來(lái)看，存在眾多影響因素，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算技術(shù)為網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)效果分析提供了全新的技術(shù)支持和發(fā)展視角，借助先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)效果分析系統(tǒng)可以輕易實(shí)現(xiàn)高效、精準(zhǔn)的運(yùn)作，為企業(yè)制定有效的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃，調(diào)整網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)策略等提供有效指導(dǎo)。

為了更加直觀地了解近幾年高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各指標(biāo)的變動(dòng)情況，將上表中的數(shù)據(jù)做成折線(xiàn)圖，如圖1所示。

圖1 2011—2016年Etfpch 及其分解指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)Fig.1 Change trend in Etfpch with their breakdown indicators from 2011 to 2016

由圖1可知：2011—2014年間各指標(biāo)的波動(dòng)比較大，而2014—2016年間趨于平緩。全要素生產(chǎn)率（Etfpch）大體上是隨著技術(shù)進(jìn)步（Etechch）而變動(dòng)的，兩者變化趨勢(shì)大體相似，這說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步效率是影響全要素生產(chǎn)率的主要因素。

2011—2016年湖南省高端裝備制造業(yè)五大產(chǎn)業(yè)的TFP指數(shù)、EC指數(shù)、TC指數(shù)如表5所示。

表5 湖南省高端裝備制造業(yè)五大產(chǎn)業(yè)TFP指數(shù)、EC指數(shù)、TC指數(shù)Table5 TFP index,EC index and TC index of five high-end equipment manufacturing industries in Hunan Province

分析表5中的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)：這五大產(chǎn)業(yè)的各大指數(shù)在不同年份呈現(xiàn)出不同的變動(dòng)趨勢(shì)。儀器儀表制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2011—2012年、2014—2015年、2015—2016年均增加，其增長(zhǎng)率分別為65.9%,16.4%,34.8%；計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2011—2012年、2015—2016年均增大，其增長(zhǎng)率分別為25.9%,23.2%；電氣和器材制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2013—2014年、2014—2015年均增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率分別為11.6%,3.2%；交通設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2011—2012年、2013—2014年、2014—2015年均增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率分別為101.4%,57.3%,17.6%；專(zhuān)業(yè)設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率在2013—2014年、2014—2015年、2015—2016年均增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率分別為22.5%,6.1%,16.3%。而2011—2012年所有產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率都減少，尤其是交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，其主要原因在于“十二五”計(jì)劃的實(shí)施注重發(fā)展高端裝備制造業(yè)，對(duì)它的投入增加，從而使得規(guī)模擴(kuò)大，因此導(dǎo)致了研發(fā)等成本的增加，進(jìn)而出現(xiàn)了技術(shù)效率下降的情況?？傮w來(lái)看，TC指數(shù)是先減少再增加，從TFP指數(shù)均值中可以看出，交通運(yùn)輸制造業(yè)的增速最快，為20.9%；其次是儀器儀表制造業(yè)和專(zhuān)業(yè)設(shè)備制造業(yè)，它們的增速分別為16.4%,3.3%。相比于前三者，計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)與電氣和器材制造業(yè)這兩者的創(chuàng)新效率在近幾年呈現(xiàn)出下降的變化趨勢(shì)。這也說(shuō)明了湖南省把發(fā)展高端裝備制造業(yè)集中在交通運(yùn)輸、專(zhuān)業(yè)設(shè)備制造業(yè)這一塊，同時(shí)也存在一定問(wèn)題，即創(chuàng)新投入的規(guī)模沒(méi)有被完全利用，導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)得到的產(chǎn)出比例較小。這說(shuō)明湖南省高端裝備制造業(yè)要提高創(chuàng)新資源的配置能力。

4 結(jié)論與建議

本文通過(guò)DEA和Malmquist指數(shù)法，對(duì)湖南省高端裝備制造業(yè)5個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了研究，得出的主要結(jié)論如下：

1）從靜態(tài)上看，這5個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)有兩個(gè)產(chǎn)業(yè)屬于DEA無(wú)效，并且在規(guī)模效益方面處于遞減的趨勢(shì)，規(guī)模效率值較低是其主要影響因素，說(shuō)明企業(yè)的資源投入只得到很少的產(chǎn)出結(jié)果，產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)沒(méi)有很好地發(fā)揮出來(lái)。

2）依動(dòng)態(tài)角度分析，2011—2016年的全要素生產(chǎn)率呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但增長(zhǎng)較為緩慢。技術(shù)進(jìn)步比技術(shù)效率的增長(zhǎng)幅度要小一些，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率起主要的限制作用，技術(shù)水平有待加強(qiáng)。

3）從變動(dòng)趨勢(shì)可知，全要素生產(chǎn)率及分解指標(biāo)的波動(dòng)幅度以2014年為分界點(diǎn)，2014年以前比較大，2014年之后趨于平緩，且全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)軌跡與技術(shù)進(jìn)步的波動(dòng)軌跡基本相似，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步的高低會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率的高低造成影響。

4）從5個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的TFP指數(shù)、EC指數(shù)和TC指數(shù)來(lái)看，發(fā)現(xiàn)交通運(yùn)輸制造業(yè)的創(chuàng)新效率最高，儀器儀表制造業(yè)和專(zhuān)業(yè)設(shè)備制造業(yè)次之，而計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)與電氣和器材制造業(yè)的創(chuàng)新效率呈下降趨勢(shì)，說(shuō)明湖南省裝備制造業(yè)的投入產(chǎn)出在某些行業(yè)中存在問(wèn)題，需要提高資源的配置能力。

綜上所述，提出以下建議：

1）提高資源利用率，發(fā)揮集群優(yōu)勢(shì)。湖南省交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)存在規(guī)模效率遞減的狀態(tài)，說(shuō)明資源沒(méi)有很好地被利用，而有些中小企業(yè)又因?yàn)槿狈Ρ匾馁Y金和技術(shù)支持而不能更好地發(fā)展，因此，可以鼓勵(lì)企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行資源整合，集群發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)跨地區(qū)、跨行業(yè)地聯(lián)合和重組，可以促進(jìn)資源的合理利用。與此同時(shí)，可以在湖南省內(nèi)大力打造裝備制造業(yè)集中地，增加國(guó)內(nèi)外知名度和地方特色，更好地發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚的優(yōu)勢(shì)。

2）促進(jìn)湖南省科研院所、高等院校和高端裝備制造業(yè)的大力合作。湖南省高端裝備制造業(yè)發(fā)展較緩慢的一個(gè)主要原因，在于產(chǎn)學(xué)研的合作力度有待加強(qiáng)，創(chuàng)新平臺(tái)、創(chuàng)新人才和科研項(xiàng)目的支撐是推動(dòng)高端裝備制造業(yè)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。具體措施包括：加大力度鼓勵(lì)高等院校的創(chuàng)新型人才加入高端裝備制造業(yè)的行列；鼓勵(lì)企業(yè)和科研院校建立研發(fā)基地，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，加快研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化。同時(shí)，政府也可以發(fā)揮作用，為裝備制造業(yè)企業(yè)提供研發(fā)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)品稅收政策等政策支持。

3）引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家裝備制造業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)。努力吸收發(fā)達(dá)國(guó)家裝備制造業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)并創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)本土化，從而促進(jìn)本土的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。因?yàn)閺膭?dòng)態(tài)數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)湖南省高端裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步效率較低，缺乏核心技術(shù)，所以一方面要引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)鍵技術(shù)，另一方面要堅(jiān)持自主開(kāi)發(fā)，掌握核心技術(shù)，同時(shí)提高自主創(chuàng)新能力。結(jié)合目前的市場(chǎng)形勢(shì)，雖然湖南省裝備制造業(yè)具有很多優(yōu)勢(shì)和強(qiáng)項(xiàng)，但湖南省裝備制造業(yè)仍需要對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整，致力于打造出一批在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方面都具有優(yōu)勢(shì)的龍頭企業(yè)。