山東財經大學教授、本刊特約專家 李德荃

改革開放以來，黨和政府高度重視企業(yè)家隊伍的建設。

2014 年11 月9 日召開的亞太經合組織工商領導人峰會上，習近平主席特別提及企業(yè)家精神，指出我國全面深化改革開放的核心目的之一就是要激發(fā)市場活力；而市場活力來自于人，特別是來自于企業(yè)家，來自于企業(yè)家精神的弘揚。

2017 年9 月25 日，中共中央、國務院發(fā)布《關于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境 弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》。這是我國首次在中央政府層面提及弘揚企業(yè)家精神的問題。

2020 年7 月21 日召開的企業(yè)家座談會上，習近平總書記再次強調保護和激發(fā)市場主體活力的重要性，號召包括國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)、港澳臺資企業(yè)、個體工商戶在內的廣大市場主體積極弘揚企業(yè)家精神，爭做創(chuàng)新發(fā)展的探索者、組織者、引領者，勇于推動生產組織創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，重視技術研發(fā)和人力資本投入，有效調動員工的創(chuàng)造力，努力把企業(yè)打造成強大的創(chuàng)新主體。

基于對總書記講話精神的領會，結合我省實際，筆者就如何營造企業(yè)家健康成長環(huán)境與弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神的問題，嘗試談幾點看法，希望能起到拋磚引玉之效。

資本家與企業(yè)家之間的區(qū)別

許多人將企業(yè)家與資本家混為一談，但其實這是兩個有著本質區(qū)別的概念。

資本家是資本的人格化，意指那些擁有資本的自然人。但對于資本的內涵，馬克思主義經濟理論與西方主流經濟理論的詮釋大不相同。馬克思主義經濟理論中的資本，是雇傭勞動生產方式下的概念，意指（資本家）用于攫取剩余價值（剝削雇傭工人）的價值（生產資料或貨幣資金）。而西方主流經濟理論中的資本，則意指（資本家）以盈利為目的投入的資產或資金，相當于會計核算中的實收資本、股本或所有者權益。

不過，設若生產資料公有，則馬克思主義經濟理論中的資本與西方主流經濟理論中的資本等價。1992 年10 月召開的黨的十四大，明確提出我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制。1993 年11 月召開的十四屆三中全會，通過了《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，明確提出了由市場主體、市場體系、宏觀調控體系、收入分配制度和社會保障制度五大支柱構成的社會主義市場經濟體制的基本框架。2003 年10 月召開的十六屆三中全會，通過了《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，明確提出要大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體多元化，從而使得股份制成為公有制的主要實現形式。

所謂企業(yè)家，指的是那些企業(yè)經營管理專業(yè)隊伍中的佼佼者。企業(yè)家的才能，主要體現在企業(yè)家擁有超常的市場洞察力、前瞻性以及企業(yè)經營的謀略、方法、手段、技巧等。它實質上就是調動或組合資本、勞動、土地等生產要素，借以獲取利潤的能力。西方主流經濟理論把企業(yè)家才能與勞動、資本、土地并列稱作四大生產要素。

俄國文學家列夫·托爾斯泰在《戰(zhàn)爭與和平》中說，一支軍隊的戰(zhàn)斗力是其士兵人數與某個未知數的乘積。美國經濟學家哈維·萊賓斯坦借用這一邏輯表述方式，認為一個企業(yè)或社會的產出是其所投入生產要素數量與某個未知數的乘積，這個未知數被稱為X 效率。他認為，企業(yè)家的作用就是解決這個未知數，克服X 無效率。

馬克思也將企業(yè)家才能引入剩余價值理論，認為只有企業(yè)家發(fā)揮其才能將資本、勞動力等要素組合起來，才能完成生產銷售過程，從而創(chuàng)造剩余價值。馬克思將企業(yè)家稱作產業(yè)經理。在《資本論》第三卷第二十三章闡述利息與企業(yè)利益時，馬克思把產業(yè)經理視作工業(yè)制度的靈魂；更在《資本論》第一卷第十一章闡述合作相關問題時，把產業(yè)經理稱為工業(yè)的司令官。

馬克思在《資本論》第三卷第二十七章闡述信用在資本主義生產中的作用時指出：“不能用借貸也不能用別的方式占有資本的單純的經理，執(zhí)行著一切應由執(zhí)行職能的資本家自己擔任的現實職能，所以，留下來的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產過程中消失了?！薄敖浝淼男浇鹬皇腔蛘邞撝皇悄撤N熟練勞動的工資，這種勞動的價格，同任何別種勞動的價格一樣，是在勞動市場上調節(jié)的。因此，經理的收入是出自V（工資）而不是M（剩余價值），其報酬計入企業(yè)的成本，而不能誤認為是剝削收入的一部分，故經理也就不再同工人是對立關系。”

由此可見，除非資本家親自經營管理企業(yè)，尤其在股份企業(yè)制度下，資本家和企業(yè)家分別指的是兩類不同的自然人。

勇于創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心內涵

美國經濟學家約瑟夫·熊彼特認為，創(chuàng)新是企業(yè)家的核心能力，只有企業(yè)家才有能力創(chuàng)新生產方法、產品、工業(yè)組織形式，才有能力開辟新貨源、新市場等。企業(yè)家正是通過創(chuàng)新才獲得壟斷地位，從而賺得超額利潤。

依照約瑟夫·熊彼特的觀點，這里的創(chuàng)新不是技術概念，其核心內涵并非意指某種技術發(fā)明或創(chuàng)造，而在本質上是一個經濟概念，意指經濟系統創(chuàng)造財富能力的顯著提升。具體地說，這里的創(chuàng)新就是建立嶄新的投入產出（生產）函數。例如，創(chuàng)新原材料或半制成品的供應、創(chuàng)新生產方法、創(chuàng)新產品、創(chuàng)新產業(yè)組織模式、創(chuàng)新市場等。而所謂企業(yè)家，便是那些率先發(fā)現創(chuàng)新的可能性并率先實現創(chuàng)新的人。

約瑟夫·熊彼特認為，企業(yè)家的創(chuàng)新總是伴隨著對既有經濟模式的揚棄。不過，一個人很難長期擁有先知先覺能力和顛覆性創(chuàng)新能力。企業(yè)家一旦建立起自己的創(chuàng)新性企業(yè)，則通常都會像其他人那樣循規(guī)蹈矩起來，從而逐漸失去了作為企業(yè)家的資格。因此，一個人很難終其一生都是合格的企業(yè)家。

美國經濟學家約瑟夫·熊彼特認為，創(chuàng)新是企業(yè)家的核心能力，企業(yè)家的創(chuàng)新總是伴隨著對既有經濟模式的揚棄

依照約瑟夫·熊彼特的觀點，創(chuàng)新是國民經濟周期性增長的動力。具體地說，創(chuàng)新行為首先為創(chuàng)新者帶來超額利潤，從而引發(fā)他人仿效，掀起創(chuàng)新浪潮，進而刺激投資（對銀行信用和資本品的需求增加），于是經濟趨向繁榮；而當創(chuàng)新足夠深入和普及之后，超額利潤隨之消失，于是投資萎縮（對銀行信用和資本品的需求減少），經濟開始衰退甚至趨向蕭條，直到新的創(chuàng)新行為出現為止。由此，國民經濟便在由繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段構成的周期性運動中逐步成長。

約瑟夫·熊彼特認為，對超額利潤的追求是企業(yè)家創(chuàng)新性破壞的主要動機。除此之外，實現個人價值的動機也不可忽略。而后者便構成了企業(yè)家精神的主要內容。具體來說，企業(yè)家精神主要包含如下幾個方面的內容：一是建立個人王國、獲得社會名望的夢想；二是證明自己優(yōu)秀的沖動、征服的意志以及對成功的渴望，許多企業(yè)家追求成功的目的通常不僅僅是為了獲取成功的果實，而且也是為了享受追求成功的艱辛過程；三是企業(yè)家經常屬于逆享樂主義者，通常擁有強烈的“創(chuàng)造的歡樂”“冒險的歡樂”“施展個人才能的歡樂”“做成別人無法做成之事的歡樂”；四是另辟蹊徑的偏好以及打破常規(guī)或逆潮流而動的強烈愿望。

依照約瑟夫·熊彼特的觀點，企業(yè)家的創(chuàng)新能力首先源于觀念及時更新的能力，其次源于卓越的預測能力、說服能力和組織能力。類似地，依照美國經濟學家馬克·卡森的觀點，企業(yè)家是專門就稀缺資源的協調配置問題作出判斷性決策的人。這里所謂的判斷性決策，實質上就是企業(yè)家根據個人直覺作出的決策，因此在決策時無從論證其正確性。這就意味著，企業(yè)家個人的素質是決定其判斷性決策是否正確的關鍵性因素。

馬克·卡森認為，企業(yè)家的判斷力之所以高于常人，主要是由于其獲取信息的能力優(yōu)于常人。企業(yè)家對自己決策的信心正是源于其確信擁有常人所無法及時掌握的信息。由于信息的稀缺性，那些最先得到信息的人就能獲得超額利潤。例如，因準確且超前預測到某些資源價格將上升而買進之，便能獲得超額利潤。而一旦所有人都掌握了該信息，則該信息很快就會被市場價格的波動充分消化，從而不再可能獲得超額利潤。

不過，由于信息搜集成本過于昂貴，因此任何人都不可能完全消除未來的不確定性，于是企業(yè)家的決策不可能面面俱到，不可能適合未來可能出現的所有情況。由此，企業(yè)家只能根據不斷變化著的外部環(huán)境以及不斷更新的信息，適時修訂其判斷性決策，于是企業(yè)家成為了職業(yè)。

顯然，準確無誤的決策取決于知識、經驗、智力和直覺。因此，只有那些在判斷性決策方面具有比較優(yōu)勢的人，才有可能成為（合格的）企業(yè)家。而對于那些擁有資本但缺乏判斷性決策比較優(yōu)勢的人來說，可以選擇當股東（資本家），雇傭企業(yè)家，由后者代理企業(yè)經營。

保護和激發(fā)企業(yè)家精神的基本途徑

依照約瑟夫·熊彼特的觀點，阻礙企業(yè)家創(chuàng)新的因素主要有四個：一是信息太不充分，使得未來的不確定性太多；二是人們所慣有的因循守舊的惰性；三是諸如法律、政治、既得利益者等社會環(huán)境的阻礙；四是創(chuàng)新意圖經常難以贏得他人的信任和支持。

有美國學者實證研究發(fā)現，美國企業(yè)家經常出身于貧困家庭，因此改變現狀的愿望尤為強烈。此外，美國企業(yè)家對待工作的態(tài)度迥異于常人。而且，企業(yè)的發(fā)展模式與企業(yè)家的價值觀念和生活態(tài)度高度相關。我國也有類似的現象，例如我國相當比例的企業(yè)家出身于農民或下崗工人。這就意味著，企業(yè)家傾向出現于社會較低層。由此，企業(yè)家精神重在挖掘、釋放、保護和弘揚，而不在于培養(yǎng)。當然，教育在企業(yè)家精神養(yǎng)成上的作用也不可忽視，因為有許多研究都證實，“干中學”、職業(yè)教育以及企業(yè)家對其第二代的精心教育，在企業(yè)家才能的養(yǎng)成上都發(fā)揮著顯著的正向作用。

近年來，我省的經濟總量與粵蘇兩省間的差距越來越大，而浙江省的經濟總量又逐步呈現出超越我省的態(tài)勢。究其原因，我省社會的創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新意識不強、官本位意識比較濃厚是兩個不可忽視的因素。因此，我省各級政府與社會各界應深刻領會習近平總書記在本次企業(yè)家座談會上的講話精神，一方面切實鼓勵大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)，下大力氣營造激勵企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的濃厚社會氛圍；另一方面下大力氣構建親清政商關系，切實推進簡政放權，積極推動貿易和投資便利化，完善公平競爭環(huán)境，提供優(yōu)質公共服務。