李旭彥， 孫麗珍

（1.科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心，北京100044；2.上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，上海200240）

0 引 言

1984 年，針對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究實(shí)力薄弱、力量分散，以及國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度小等實(shí)際情況，為了提高我國(guó)基礎(chǔ)研究水平，探索適合我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展的新體制，國(guó)家開始組織實(shí)施國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃。圍繞重要學(xué)科前沿和國(guó)家重大需求領(lǐng)域，遴選高校、科研院所、企業(yè)的優(yōu)勢(shì)團(tuán)隊(duì)，予以重點(diǎn)支持，凝聚起一支精干的科研團(tuán)隊(duì)，搭建起相對(duì)精良的科研平臺(tái)，為優(yōu)秀人才開展長(zhǎng)期深入基礎(chǔ)研究創(chuàng)造了基本環(huán)境［1-3］。

經(jīng)過多年發(fā)展，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系初步形成，截至2018 年底，共依托高校、科研院所和企業(yè)等建設(shè)了502 個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，其中包括6 個(gè)國(guó)家研究中心、253 個(gè)學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、175 個(gè)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、33 個(gè)省部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、15 個(gè)軍民共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、17 個(gè)港澳國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。它們成為我國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的重要科研基地，是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分［4］。

從1990 年開始，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在國(guó)內(nèi)率先開展評(píng)估工作，經(jīng)過近30 年的探索，學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作日趨完善，成為全面了解和考察國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行情況的主要手段，引導(dǎo)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室良性發(fā)展的重要抓手，以及科技評(píng)估工作的典范?？萍疾勘局肮?、公開、公正”的原則，對(duì)不同學(xué)科領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室定期組織評(píng)估。評(píng)估工作堅(jiān)持“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、實(shí)事求是、注重實(shí)效”，建立了優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，增強(qiáng)了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的活力，促進(jìn)了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室整體水平的提高［5-9］。本文以學(xué)科國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為研究對(duì)象，對(duì)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估歷程、評(píng)估規(guī)則與組織程序進(jìn)行分析，并對(duì)評(píng)估中出現(xiàn)的問題提出對(duì)策建議。

1 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作歷程

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估從1990 年開始至今，共進(jìn)行了6 輪評(píng)估，評(píng)估方法不斷完善，評(píng)估效果日益凸顯，成為我國(guó)科技評(píng)估評(píng)價(jià)的品牌和榜樣。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作大致經(jīng)歷了三個(gè)階段。

1.1 探索階段（1990—1998 年）

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室第1 輪評(píng)估于1990 年開始，受原國(guó)家計(jì)委和原國(guó)家科委委托，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱NSFC）按照《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則（試行）》的具體規(guī)定，于1990 年和1991 年先后兩次組織專家對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室逐個(gè)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，即不分學(xué)科領(lǐng)域的混合評(píng)估。參評(píng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室37個(gè)，評(píng)出優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室9 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室27 個(gè)，1 個(gè)實(shí)驗(yàn)室被淘汰。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室第2 輪評(píng)估于1995—1998 年開展，為了便于同領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室的比較，從1995年開始國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)行按領(lǐng)域進(jìn)行周期性評(píng)估，1995 年為數(shù)理和化學(xué)科學(xué)，1996 年為生命和地球科學(xué)，1997 年為工程和材料科學(xué)、信息科學(xué)，1998 年輪空。期間組織對(duì)87 個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、49 個(gè)部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)出了優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室19 個(gè)、良好實(shí)驗(yàn)室115 個(gè)、2 個(gè)實(shí)驗(yàn)室被淘汰［10-12］。

此階段特點(diǎn)是，開創(chuàng)了我國(guó)國(guó)家科研基地評(píng)估的先河，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估在探索中前進(jìn)。1990 年，原國(guó)家計(jì)委發(fā)布了《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則（試行）》，這是第一個(gè)關(guān)于國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的指導(dǎo)文件，初步形成了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的基本模式。針對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估制度初建階段存在的不足，1995 年原國(guó)家計(jì)委和原國(guó)家科委對(duì)評(píng)估制度進(jìn)行了較大改進(jìn)，將不區(qū)分學(xué)科領(lǐng)域的混合評(píng)估改為分學(xué)科領(lǐng)域評(píng)估，將只評(píng)估國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室變?yōu)椴糠植块T重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室一起評(píng)估，同時(shí)逐步減少定量指標(biāo)在評(píng)估結(jié)果中的比例，并于1996 年正式發(fā)布了《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》。

1.2 發(fā)展階段（1999—2013 年）

1998 年隨著國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)職能改革，科技部獨(dú)立負(fù)責(zé)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理工作?？萍疾坑?999 年開始，委托NSFC 以5 年為周期，分領(lǐng)域?qū)?guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部分部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開展評(píng)估，評(píng)估領(lǐng)域依次為化學(xué)領(lǐng)域、數(shù)理和地學(xué)領(lǐng)域、生物和醫(yī)藥領(lǐng)域、信息領(lǐng)域、材料和工程領(lǐng)域。其中第3 輪評(píng)估（1999—2003 年）共152 個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和69 個(gè)部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室參加評(píng)估，優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室34 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室176 個(gè)，11 個(gè)實(shí)驗(yàn)室被淘汰。第4 輪評(píng)估（2004—2008 年）共174個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（含7 個(gè)免評(píng)實(shí)驗(yàn)室）和48 個(gè)部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室參加評(píng)估，優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室40 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室176 個(gè)，6 個(gè)實(shí)驗(yàn)室被淘汰。第5 輪評(píng)估（2009-2013年）共227 個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（含6 個(gè)免評(píng)實(shí)驗(yàn)室）和3 個(gè)部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室參加評(píng)估，優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室58 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室170 個(gè)，2 個(gè)實(shí)驗(yàn)室未通過評(píng)估［13-19］。

此階段特點(diǎn)是，評(píng)估機(jī)構(gòu)相對(duì)固定，評(píng)估工作穩(wěn)步推進(jìn)。NSFC作為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期開展實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了一套較為合理透明的評(píng)審機(jī)制，制定并實(shí)施了嚴(yán)格的保密和回避制度，保證了實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果的客觀公正。在內(nèi)部管理上，NSFC 形成了計(jì)劃局統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各學(xué)部配合的工作模式?？萍疾孔鳛楣芾聿块T與時(shí)俱進(jìn)，不斷修訂國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則，分別于1999 年、2003 年、2008 年三度修訂并發(fā)布了《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》，進(jìn)一步優(yōu)化了以同行專家定性評(píng)價(jià)為主的評(píng)估方式，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了實(shí)驗(yàn)室代表性成果的重要性，充分發(fā)揮了評(píng)估工作“以評(píng)促建”的作用，引導(dǎo)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室良性發(fā)展。

1.3 完善階段（2014—2018 年）

從2014 年開始，由于NSFC 自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，不再承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，科技部委托中國(guó)科協(xié)各協(xié)會(huì)、科技部直屬事業(yè)單位組織評(píng)估工作。第6 輪評(píng)估（2014—2018 年）共259 個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室65 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室188 個(gè)（其中通過整改，達(dá)到良好實(shí)驗(yàn)室25 個(gè)），6 個(gè)實(shí)驗(yàn)室未通過評(píng)估。

此階段特點(diǎn)是，評(píng)估機(jī)構(gòu)多樣化，評(píng)估工作不斷創(chuàng)新。由于本階段每年由不同的機(jī)構(gòu)承擔(dān)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，評(píng)估機(jī)構(gòu)結(jié)合自身對(duì)評(píng)估工作的理解和認(rèn)知，在組織過程中，對(duì)實(shí)驗(yàn)室分組、現(xiàn)場(chǎng)考察、專家組構(gòu)成、評(píng)估指標(biāo)體系等方面進(jìn)行了新的嘗試，為國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估下一步改革積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2 國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則變化

2.1 評(píng)估程序

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估程序隨著《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》的完善而不斷優(yōu)化。1990—1994 年，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估不分學(xué)科領(lǐng)域，統(tǒng)一進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，定性評(píng)價(jià)和定量數(shù)據(jù)均占一定比例。1995—1999 年，實(shí)驗(yàn)室按學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)估，分現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和復(fù)評(píng)兩個(gè)階段，評(píng)估指標(biāo)中定量指標(biāo)所占比例有所降低，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和部分部門實(shí)驗(yàn)室共同參加評(píng)估。1999—2013 年，評(píng)估周期調(diào)整為5 年，評(píng)估過程同樣為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和復(fù)評(píng)兩個(gè)階段，2003 年之后，評(píng)估體系中的取消了定量數(shù)據(jù)評(píng)分，全部由評(píng)審專家進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。不再要求所有實(shí)驗(yàn)室參加復(fù)評(píng)，而是去現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)估排序前30%和后20%實(shí)驗(yàn)室參加復(fù)評(píng)，同時(shí)規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)考察不再委托參評(píng)實(shí)驗(yàn)室或依托單位承擔(dān)。2014 年開始，科技部委托不同學(xué)會(huì)和專業(yè)機(jī)構(gòu)組織評(píng)估。評(píng)估包括初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段，初評(píng)階段對(duì)全部參評(píng)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行會(huì)議評(píng)審，選取初評(píng)前30%和后20%實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，進(jìn)一步縮短了評(píng)估時(shí)間，提高了評(píng)估效率［20-21］。

2.2 評(píng)估指標(biāo)體系

評(píng)估指標(biāo)作為國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室考核的標(biāo)準(zhǔn)，在評(píng)估中一直發(fā)揮“指揮棒”的作用。評(píng)估指標(biāo)的改進(jìn)反映國(guó)家對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室要求的變化。早期評(píng)估指標(biāo)更偏重對(duì)論文、專利、項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、人才稱號(hào)的數(shù)量要求，主要是因應(yīng)當(dāng)時(shí)追趕國(guó)際先進(jìn)水平的需要，解決填補(bǔ)空白、從無到有的問題。隨著國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室整體研究水平的提升，評(píng)估指標(biāo)逐漸淡化直至取消定量指標(biāo)在評(píng)估中的打分權(quán)重，進(jìn)而強(qiáng)調(diào)對(duì)實(shí)驗(yàn)室代表性成果學(xué)術(shù)影響力，解決國(guó)家重大需求能力的定性評(píng)價(jià)，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室開展長(zhǎng)期系統(tǒng)性的創(chuàng)新研究。其中2003 年評(píng)估規(guī)則修訂較大，①簡(jiǎn)化了評(píng)估指標(biāo)體系，將原評(píng)估指標(biāo)7 個(gè)一級(jí)指標(biāo)和15 個(gè)二級(jí)指標(biāo)簡(jiǎn)化為3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，7 個(gè)要點(diǎn)，取消二級(jí)指標(biāo)。②淡化成果數(shù)量評(píng)價(jià)，取消原評(píng)估指標(biāo)體系中研究成果數(shù)量統(tǒng)計(jì)的定量分值。③突出對(duì)代表性成果的評(píng)價(jià)。將原規(guī)則中對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分類，改為對(duì)實(shí)驗(yàn)室研究成果進(jìn)行分類，代表性研究成果分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)性工作三類，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室選擇不超過5 項(xiàng)代表性研究成果進(jìn)行匯報(bào)，突出對(duì)代表性成果學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)［22-25］。

比較2003 年、2008 年、2014 年近3 次國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)及其權(quán)重都沒有變化，但指標(biāo)要點(diǎn)逐次細(xì)化（表1），這種漸進(jìn)式的改變，既保持了評(píng)估工作的延續(xù)性和科學(xué)性，又有利于評(píng)估專家明晰實(shí)驗(yàn)室評(píng)估要點(diǎn)，對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)。

表1 《評(píng)估規(guī)則》指標(biāo)要點(diǎn)變化情況

3 第6 輪國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況分析

科技部于2014 年開始第6 輪國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估，根據(jù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展的新形勢(shì)，重新修訂了評(píng)估規(guī)則，基礎(chǔ)司發(fā)布了《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》（國(guó)科發(fā)基［2014］124 號(hào)），新評(píng)估規(guī)則更加注重代表性成果的水平與國(guó)際學(xué)術(shù)影響，強(qiáng)調(diào)合作研究與自主研究課題的組織實(shí)施，加強(qiáng)對(duì)青年骨干人才的培養(yǎng)；同時(shí)對(duì)評(píng)估的程序進(jìn)行修改，大幅減少現(xiàn)場(chǎng)考察實(shí)驗(yàn)室數(shù)量，減輕了實(shí)驗(yàn)室和評(píng)估機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。下面按領(lǐng)域?qū)Φ? 輪國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況進(jìn)行分析。

3.1 化學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況

2014 年科技部委托中國(guó)化學(xué)會(huì)組織化學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作。當(dāng)年參評(píng)的化學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共26 個(gè)，評(píng)估結(jié)果為：優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室6 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室17 個(gè)，整改實(shí)驗(yàn)室2 個(gè)，未通過評(píng)估實(shí)驗(yàn)室1 個(gè)。

評(píng)估工作分為初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察和綜合評(píng)審三個(gè)環(huán)節(jié)。初評(píng)采用會(huì)議評(píng)審方式，各實(shí)驗(yàn)室主任匯報(bào)40 min，專家質(zhì)詢40 min，化學(xué)領(lǐng)域26 個(gè)實(shí)驗(yàn)室不分組評(píng)審。初評(píng)專家在審閱實(shí)驗(yàn)室5 年工作總結(jié)報(bào)告、聽取實(shí)驗(yàn)室主任匯報(bào)并質(zhì)詢后，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系，獨(dú)立對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行記名打分，每位專家完成同行專家（個(gè)人）意見表，專家組對(duì)每個(gè)實(shí)驗(yàn)室形成初評(píng)意見，并根據(jù)初評(píng)排序確定參加現(xiàn)場(chǎng)考察實(shí)驗(yàn)室名單。

根據(jù)初評(píng)結(jié)果，化學(xué)領(lǐng)域共選出13 個(gè)實(shí)驗(yàn)室分3組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察（其中初評(píng)結(jié)果前30%的實(shí)驗(yàn)室8個(gè)，分為兩組，后20%的實(shí)驗(yàn)室5 個(gè)，分為1 組）?，F(xiàn)場(chǎng)考察主要聽取實(shí)驗(yàn)室代表性成果匯報(bào)，檢查自主研究課題和開放課題設(shè)置，考察儀器設(shè)備的使用和共享情況，進(jìn)行個(gè)別訪談，深入了解實(shí)驗(yàn)室實(shí)際運(yùn)行管理狀況，形成現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告。

綜合評(píng)審采用會(huì)議評(píng)審方式，聽取初評(píng)專家介紹初評(píng)情況，現(xiàn)場(chǎng)考察專家介紹現(xiàn)場(chǎng)考察情況，專家組確認(rèn)未進(jìn)入重點(diǎn)評(píng)議的實(shí)驗(yàn)室（初評(píng)中間50%）的評(píng)估意見，對(duì)重點(diǎn)評(píng)議的實(shí)驗(yàn)室（前30%和后20%）進(jìn)行記名打分排序，并確定評(píng)估意見。

2014 年化學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估是評(píng)估規(guī)則修訂后的第一次評(píng)估，也是科技部委托學(xué)會(huì)進(jìn)行評(píng)估的首次嘗試。在評(píng)估過程中，科技部基礎(chǔ)司、高技術(shù)研究發(fā)展中心、中國(guó)化學(xué)會(huì)以及專家組密切配合?；A(chǔ)司與高技術(shù)研究發(fā)展中心對(duì)學(xué)會(huì)進(jìn)行全程指導(dǎo)，使其準(zhǔn)確把握評(píng)估精神，避免評(píng)估中可能出現(xiàn)的問題。中國(guó)化學(xué)會(huì)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)團(tuán)體的優(yōu)勢(shì)，充分與管理部門溝通，積極向之前組織評(píng)估的機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)，在專家遴選、會(huì)議組織等方面盡職盡責(zé)，較好地完成了化學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作。

3.2 數(shù)學(xué)和物理領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況

2015 年科技部委托中國(guó)物理學(xué)會(huì)組織數(shù)學(xué)和物理領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作。當(dāng)年參評(píng)的數(shù)學(xué)和物理領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共16 個(gè)，評(píng)估結(jié)果為：優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室2 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室11 個(gè)，整改實(shí)驗(yàn)室2 個(gè)，未通過評(píng)估實(shí)驗(yàn)室1 個(gè)。

數(shù)理領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估是學(xué)會(huì)獨(dú)立組織評(píng)估工作的第2 年，評(píng)估工作整體上沿襲了化學(xué)領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室評(píng)估的做法。化學(xué)領(lǐng)域和數(shù)理領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作由學(xué)會(huì)承擔(dān)，總體上講是成功的，較好地彌補(bǔ)了NSFC不承擔(dān)評(píng)估工作后評(píng)估機(jī)構(gòu)的空缺。分析原因主要有3 點(diǎn)：①化學(xué)和物理領(lǐng)域均有全國(guó)性的統(tǒng)一學(xué)術(shù)組織，化學(xué)會(huì)和物理學(xué)會(huì)作為中國(guó)科協(xié)下屬的一級(jí)學(xué)會(huì)，與參評(píng)實(shí)驗(yàn)室并沒有過多利害關(guān)系，可以保持相對(duì)客觀公正。②在化學(xué)領(lǐng)域和物理領(lǐng)域均布局國(guó)家研究中心（北京分子科學(xué)國(guó)家研究中心和北京凝聚態(tài)物理國(guó)家研究中心），研究中心為評(píng)估工作提供了專家和場(chǎng)地的支持，彌補(bǔ)了學(xué)會(huì)調(diào)用相關(guān)資源不足的問題。③科技部和學(xué)會(huì)緊密配合，既充分發(fā)揮學(xué)會(huì)了在組織工作中的自主性，管理部門也對(duì)評(píng)估工作進(jìn)行了有效指導(dǎo)。

3.3 地球科學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況

2015 年科技部委托國(guó)家遙感中心和中國(guó)地理學(xué)會(huì)組織地球科學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作。當(dāng)年參評(píng)的地學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共46 個(gè)，評(píng)估結(jié)果為：優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室12 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室28 個(gè)，整改實(shí)驗(yàn)室4 個(gè)，未通過評(píng)估實(shí)驗(yàn)室2 個(gè)。

地球科學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估流程仍然按照《評(píng)估規(guī)則》確定的初評(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察、綜合評(píng)審3 個(gè)環(huán)節(jié)。在初評(píng)環(huán)節(jié)，地學(xué)領(lǐng)域?qū)?shí)驗(yàn)室分為固體地球科學(xué)、大氣海洋環(huán)境、地理遙感與生態(tài)3 個(gè)組。將3 個(gè)學(xué)科組排名前30%和后20%實(shí)驗(yàn)室分為6 個(gè)小組共計(jì)23個(gè)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。綜合評(píng)審對(duì)全部46 個(gè)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議和打分。

2015 年地球科學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估，是科技部首次嘗試同時(shí)委托科技部事業(yè)單位（國(guó)家遙感中心）和科協(xié)學(xué)會(huì)（中國(guó)地理學(xué)會(huì)）2 家機(jī)構(gòu)共同組織評(píng)審，是第三方評(píng)審機(jī)構(gòu)遴選的又一次探索。兩家單位密切配合、通力協(xié)作，成立了由雙方人員組成的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，建立了評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議制度和工作小組報(bào)告制度，從制度上保證了評(píng)估工作的順利開展。在具體組織實(shí)施過程中，形成了以國(guó)家遙感中心為主，中國(guó)地理學(xué)會(huì)配合的工作模式。這種模式一方面有利于發(fā)揮科技部事業(yè)單位科技計(jì)劃管理的經(jīng)驗(yàn)，另一方面也有利于發(fā)揮科協(xié)學(xué)會(huì)的專業(yè)特長(zhǎng)。

3.4 生物和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況

2016 年科技部委托中國(guó)生物技術(shù)發(fā)展中心和中國(guó)科協(xié)生命科學(xué)學(xué)會(huì)聯(lián)合體組織生物和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作。當(dāng)年參評(píng)的生物和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共75 個(gè)，評(píng)估結(jié)果為：優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室20個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室46 個(gè)，整改實(shí)驗(yàn)室8 個(gè)，未通過評(píng)估實(shí)驗(yàn)室1 個(gè)。

生物和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估將《評(píng)估規(guī)則》設(shè)定的“研究水平與貢獻(xiàn)”“隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)”“開放交流與運(yùn)行管理”3 個(gè)部分細(xì)化為“服務(wù)國(guó)家需求和有重大影響的行業(yè)應(yīng)用性成果”“隊(duì)伍建設(shè)和人才培養(yǎng)”“開放交流與運(yùn)行管理”和“依托單位對(duì)實(shí)驗(yàn)室支持情況”等8 個(gè)科目，并將參評(píng)實(shí)驗(yàn)室分為“基礎(chǔ)生物”“農(nóng)業(yè)科學(xué)”“基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)”“臨床醫(yī)學(xué)與藥學(xué)”4 個(gè)組，結(jié)合各組實(shí)驗(yàn)室特點(diǎn)，對(duì)8 個(gè)打分科目賦以不同的權(quán)重。同時(shí)對(duì)評(píng)估流程也進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

2016 年生物和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估是本輪實(shí)驗(yàn)室評(píng)估較為特殊的一年，中國(guó)生物技術(shù)發(fā)展中心和中國(guó)科協(xié)生命科學(xué)學(xué)會(huì)聯(lián)合體對(duì)評(píng)估規(guī)則和組織方式進(jìn)行了部分調(diào)整，將改革精神貫穿于評(píng)估工作始終?？偨Y(jié)起來主要有以下特點(diǎn)：①針對(duì)評(píng)估工作改革進(jìn)行了大量調(diào)研。在制定評(píng)估工作方案和指標(biāo)體系的過程中廣泛征求意見，包括召開實(shí)驗(yàn)室主任座談會(huì)、發(fā)放問卷調(diào)查表等多種形式。②強(qiáng)化小同行評(píng)審，現(xiàn)場(chǎng)考察分為10 個(gè)小組，每組約7 個(gè)實(shí)驗(yàn)室，學(xué)科方向較為接近，便于專家對(duì)實(shí)驗(yàn)室的學(xué)術(shù)水平和運(yùn)行管理狀況進(jìn)行比較判斷；綜合評(píng)議分為4 個(gè)大組進(jìn)行，每組約18 個(gè)實(shí)驗(yàn)室，可以從領(lǐng)域?qū)用嬲w把握各實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展?fàn)顩r。③改革評(píng)價(jià)方式，一方面在本次評(píng)估中首次引入了實(shí)驗(yàn)室主任互評(píng)環(huán)節(jié)，將實(shí)驗(yàn)室主任打分以一定權(quán)重計(jì)入最后評(píng)審成績(jī)；另一方面要求評(píng)估專家對(duì)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)水平“領(lǐng)跑、并跑、跟跑、掉隊(duì)”的情況做出評(píng)價(jià)，引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室把成為國(guó)際一流研究機(jī)構(gòu)作為未來發(fā)展方向。

3.5 信息領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況

2017 年科技部委托中國(guó)科協(xié)信息科技學(xué)會(huì)聯(lián)合體組織信息領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作。當(dāng)年參評(píng)的信息領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共32 個(gè)，評(píng)估結(jié)果為：優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室9 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室19 個(gè)，整改實(shí)驗(yàn)室3 個(gè)，未通過評(píng)估實(shí)驗(yàn)室1 個(gè)。

信息領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估組織形式與化學(xué)、數(shù)理、地學(xué)領(lǐng)域基本相同，但對(duì)評(píng)估工作部分組織方式進(jìn)行了改進(jìn)。①建立了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估專用信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了實(shí)驗(yàn)室評(píng)估材料在線提交、核查和審閱，專家打分和評(píng)估意見自動(dòng)上傳，快速準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)室分?jǐn)?shù)，提高了評(píng)估工作的效率。②對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了細(xì)化，在研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)下又細(xì)分了10 個(gè)二級(jí)指標(biāo)并賦以相應(yīng)的權(quán)重。

3.6 材料和工程領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況

2018 年科技部委托中國(guó)科協(xié)先進(jìn)材料學(xué)會(huì)聯(lián)合體組織材料領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，委托中國(guó)科學(xué)智能制造學(xué)會(huì)聯(lián)合體組織工程領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作。當(dāng)年參評(píng)的材料領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共21 個(gè)，評(píng)估結(jié)果為：優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室5 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室13個(gè)，整改實(shí)驗(yàn)室3 個(gè)；當(dāng)年參評(píng)的工程領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共43 個(gè)，評(píng)估結(jié)果為：優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室11 個(gè)，良好實(shí)驗(yàn)室29 個(gè)，整改實(shí)驗(yàn)室3 個(gè)。

材料領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室初評(píng)分2 組進(jìn)行，共邀請(qǐng)39 位專家參加評(píng)審；現(xiàn)場(chǎng)考察10 個(gè)實(shí)驗(yàn)室分2 組進(jìn)行；綜合評(píng)審不分組，共邀請(qǐng)31 位專家參加評(píng)審。工程領(lǐng)域國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室初評(píng)分兩組進(jìn)行，共邀請(qǐng)58位專家參加評(píng)審；現(xiàn)場(chǎng)考察21 個(gè)實(shí)驗(yàn)室分5 組進(jìn)行；綜合評(píng)審不分組，共邀請(qǐng)35 位專家參加評(píng)審。

2018 年材料和工程兩個(gè)領(lǐng)域作為本輪國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的最后兩個(gè)領(lǐng)域，在總結(jié)之前4 年評(píng)估工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上有序開展，順利收官。

第6 輪國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作先后委托中國(guó)科協(xié)各學(xué)會(huì)及科技部相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)共同組織評(píng)估，由于不同評(píng)估主體的加入，給國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作注入了新的活力，各評(píng)估主體在評(píng)估工作中也進(jìn)行了新的探索和嘗試，為下一步國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作的完善積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

4 對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作的建議

4.1 評(píng)估分組

本輪評(píng)估實(shí)驗(yàn)室的初評(píng)環(huán)節(jié)基本采用了分大組或者不分組的方式進(jìn)行，每組實(shí)驗(yàn)室約為20 個(gè)左右。這種評(píng)估方式雖然有利于對(duì)各實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行橫向比較，但是組內(nèi)實(shí)驗(yàn)室學(xué)科領(lǐng)域跨度較大，評(píng)估專家對(duì)于自己相對(duì)不太熟悉領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室，往往只能根據(jù)實(shí)驗(yàn)室主任匯報(bào)和成果數(shù)據(jù)做出大致判斷，無法對(duì)代表性成果的學(xué)術(shù)水平、國(guó)際影響力進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。所以建議初評(píng)階段細(xì)化實(shí)驗(yàn)室分組，以便小同行專家對(duì)實(shí)驗(yàn)室的成果進(jìn)行更加科學(xué)合理的評(píng)價(jià)。

4.2 評(píng)估指標(biāo)

個(gè)別實(shí)驗(yàn)室為了迎合評(píng)估指標(biāo)，存在不斷擴(kuò)展研究方向、增加研究?jī)?nèi)容、包裝研究成果的現(xiàn)象，這種體量擴(kuò)充的模式很容易造成了實(shí)驗(yàn)室發(fā)展同質(zhì)化的現(xiàn)象，而且在人力、物力、財(cái)力有限的情況下，無法集中力量對(duì)某一方面進(jìn)行持續(xù)深入的研究，真正產(chǎn)出原創(chuàng)性成果、解決關(guān)鍵核心“卡脖子”問題。所以建議在未來評(píng)估工作中，推行分類評(píng)價(jià)，要對(duì)不同類型的實(shí)驗(yàn)室用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)加以引導(dǎo)。比如側(cè)重基礎(chǔ)研究的實(shí)驗(yàn)室要重點(diǎn)考察其在基礎(chǔ)前沿研究方面的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)；側(cè)重應(yīng)用基礎(chǔ)研究的實(shí)驗(yàn)室要重點(diǎn)評(píng)估其在具有明確目標(biāo)和應(yīng)用導(dǎo)向科學(xué)活動(dòng)方面的產(chǎn)出；側(cè)重前沿技術(shù)研發(fā)的實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)評(píng)價(jià)其在關(guān)鍵核心技術(shù)突破方面的成果。同時(shí)分類評(píng)價(jià)指標(biāo)不能差異太大、不易過細(xì)，要有一些共性的要求，要給實(shí)驗(yàn)室發(fā)展留有空間。因?yàn)闊o論基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究都是一個(gè)有機(jī)的整體，對(duì)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)水平的判斷還是要以同行專家的定性評(píng)價(jià)為主。

4.3 專家遴選

現(xiàn)行國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估專家實(shí)行嚴(yán)格的回避制度，某一領(lǐng)域國(guó)內(nèi)最優(yōu)勢(shì)單位數(shù)量有限，而這些單位往往建有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，使得評(píng)估機(jī)構(gòu)在遴選專家時(shí)產(chǎn)生了不小的困難。為解決專家遴選問題，建議一方面增加國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任互評(píng)環(huán)節(jié)，主任互評(píng)分?jǐn)?shù)以一定比例計(jì)入評(píng)估成績(jī)；另一方面對(duì)于基礎(chǔ)研究成果的評(píng)價(jià)可以引入國(guó)際同行專家評(píng)價(jià)，邀請(qǐng)海外專家對(duì)基礎(chǔ)研究類代表性成果進(jìn)行通信評(píng)審，更好地實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室與國(guó)際一流水平的比對(duì)，真正提升國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的國(guó)際影響力。

5 結(jié) 語

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室代表了我國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究的最高水平，是科技界的“金字招牌”。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之所以能夠長(zhǎng)期保持較高的研究水平、旺盛的創(chuàng)新活力，與定期考核、優(yōu)勝劣汰的評(píng)估制度密不可分。30 年來，針對(duì)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展不同階段的問題，管理部門和有關(guān)單位認(rèn)真思考、勇于創(chuàng)新，不斷修訂評(píng)估規(guī)則、修改評(píng)估程序，取得了很好的效果。當(dāng)然，對(duì)標(biāo)新時(shí)期科技創(chuàng)新發(fā)展的要求，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作仍要與時(shí)俱進(jìn)、優(yōu)化完善，通過評(píng)估，不斷促進(jìn)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和發(fā)展。