李艷雙 朱麗娜 楊妍妍

1 引 言

2017年9月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》，該《意見》強調(diào)要“強化年輕一代企業(yè)家的培育，讓優(yōu)秀企業(yè)家精神代代傳承”，家族企業(yè)正是關(guān)鍵所在。據(jù)統(tǒng)計，中國當(dāng)前有300萬家家族企業(yè)正面臨著交接班。若僅傳遞財富與權(quán)力，通常無法保證企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。萬來倫等（2017）［1］研究證明，家族第二代參與管理與企業(yè)績效呈顯著負(fù)相關(guān)，究其原因是第二代繼承人未能順利繼承家族創(chuàng)始人的特殊無形資產(chǎn)（靳來群和李思飛，2015［2］），而傳承那些能夠產(chǎn)生競爭優(yōu)勢的獨特要素才是家族企業(yè)成功延續(xù)的關(guān)鍵所在。

企業(yè)家精神是家族企業(yè)再生能力的源泉，而創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神則是企業(yè)家精神的核心要素。持續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能使家族企業(yè)突破成長瓶頸，保持長期競爭力?！陡２妓埂?015年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，55%的A股上市家族企業(yè)一二代同時在企業(yè)任職，其中完成代際傳承且二代整體接管的企業(yè)已有13%。目前，促進(jìn)新生代企業(yè)家傳承與創(chuàng)新父輩企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神是家族企業(yè)實現(xiàn)基業(yè)長青的必然選擇。雖然諸多學(xué)者已關(guān)注到企業(yè)家精神問題，且絕大多數(shù)認(rèn)同企業(yè)家精神是企業(yè)成長過程中的重要內(nèi)在驅(qū)動力，是家族企業(yè)長久發(fā)展的關(guān)鍵要素的觀點。但關(guān)于企業(yè)家精神形成與傳承的研究尚處于淺顯階段，企業(yè)家精神形成與傳承內(nèi)在機理有待于更深入地挖掘。

經(jīng)濟全球化和互聯(lián)網(wǎng)人工智能等科學(xué)技術(shù)急速發(fā)展的新時代背景要求企業(yè)家具備更強的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。而我國經(jīng)濟發(fā)展的主力即將轉(zhuǎn)變?yōu)槟贻p一代的企業(yè)家們，他們與經(jīng)歷過改革開放的父輩們所處的時代不同，成長環(huán)境不同，面臨的困境也不同。那么，新生代企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的新內(nèi)涵是什么？影響因素有哪些？是怎樣從父輩傳承，又是怎樣通過自身形成？有哪些途徑？對這些問題的探討，不僅可以豐富相關(guān)理論研究，而且對于新時代背景下中國家族企業(yè)的管理實踐也有重要參考價值。

2 文獻(xiàn)回顧

2.1 企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的內(nèi)涵

熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新精神是繼土地、勞動力和資本之后的第四種核心生產(chǎn)要素。德魯克則認(rèn)為企業(yè)家創(chuàng)新精神是一種革新行為，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的特殊手段，這種創(chuàng)新行為賦予現(xiàn)有資源創(chuàng)造財富的新能力。從企業(yè)家行為角度來看，表現(xiàn)出勇于創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險和行動領(lǐng)先的行為的企業(yè)家具有創(chuàng)業(yè)精神（Miller，1983［3］）。從過程角度來看，創(chuàng)業(yè)精神是指創(chuàng)業(yè)者勇往直前的文化與心理過程，是一種創(chuàng)造新價值的過程（Stevenson，1985［4］）。而吳道友（2005）［5］則認(rèn)為創(chuàng)業(yè)精神是指創(chuàng)業(yè)者在個性方面的特征。

創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神均為企業(yè)家精神的一部分，但在其形成過程中并不能明確分隔獨立存在。葉勤（2000）［6］提出創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心，創(chuàng)業(yè)是企業(yè)家精神形成的基礎(chǔ)。蔣小仙等（2018）［7］認(rèn)為在企業(yè)家精神產(chǎn)生的過程中，是以創(chuàng)新精神為先導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)精神為具體實施路徑。創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)新精神是分不開的，創(chuàng)新是創(chuàng)業(yè)的方式和手段，創(chuàng)業(yè)則是創(chuàng)新的起點、目標(biāo)和歸宿（李政，2019［8］）。

2.2 企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的影響因素

企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神一直是國內(nèi)外學(xué)者探討的熱點，影響企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的因素可歸為三個方面：一是企業(yè)家個體特征層面，除企業(yè)家年齡、性別差異、教育背景等因素外，創(chuàng)業(yè)動機、期望信念、風(fēng)險偏好、企業(yè)家認(rèn)知、社會資本、宗教信仰、先前經(jīng)驗（張秀娥和張坤，2018［9］）等也會影響企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為。二是企業(yè)層面，現(xiàn)有研究表明公司治理制度、企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營狀況、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、所有權(quán)性質(zhì)（葉作義和吳文彬，2018［10］）等影響了企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。三是外部環(huán)境層面，國內(nèi)外學(xué)者均發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟環(huán)境、政府政策以及各種制度對企業(yè)家精神的影響。我國制度質(zhì)量的提高、市場化進(jìn)程的推進(jìn)對于企業(yè)家創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)精神有顯著促進(jìn)作用（程俊杰，2016［11］）。此外還有經(jīng)濟自由度、人口結(jié)構(gòu)、失業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集聚（孔令池和高波，2018［12］）等因素。

另有學(xué)者研究了家族企業(yè)特有的影響因素。程晨（2018）［13］提出家族企業(yè)代際傳承會導(dǎo)致繼任者任期之初對短期績效的追逐，繼而影響其創(chuàng)新精神。家族管理者特征、家族主義、利他主義、社會情感財富（Gomez等，2011［14］）等對企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神也有影響。

2.3 家族企業(yè)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成與傳承

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神在家族企業(yè)企業(yè)家精神中亦有其無可替代的地位。竇軍生等（2017）［15］將家族企業(yè)企業(yè)家精神概括為創(chuàng)業(yè)精神、冒險精神、開拓精神、敬業(yè)精神和合作精神。涂玉龍（2012）［16］認(rèn)為家族企業(yè)企業(yè)家精神是在創(chuàng)業(yè)精神、創(chuàng)新精神基礎(chǔ)上，增加了以家族興旺為己任而表現(xiàn)出的責(zé)任感和使命感、體現(xiàn)中國傳統(tǒng)文化“家和萬事興”的合作精神及學(xué)習(xí)精神。徐勤（2004）［17］認(rèn)為創(chuàng)新精神是家族企業(yè)的生存基石和活力源泉，家族企業(yè)基業(yè)長青的前提是持續(xù)擁有旺盛的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，這便需要家族企業(yè)營造利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)形成的環(huán)境：培養(yǎng)寬容失誤失敗的氛圍并提出新的制度來鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為。

家族企業(yè)實現(xiàn)跨代發(fā)展的關(guān)鍵是企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的傳承。以二代接班人的“行為學(xué)習(xí)經(jīng)歷”為線索，以傳承觸發(fā)事件和全職接班為兩個關(guān)鍵事件，可以將家族企業(yè)的代際傳承過程劃分成多個不同階段（Longenecker和Schoen，1978［18］）。陳寒松（2011）［19］提出除部分個性特征，如風(fēng)險容忍、內(nèi)控性無法學(xué)習(xí)與傳承之外，企業(yè)家精神的其他主要內(nèi)容均能通過創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)和實踐活動而獲得，這成為企業(yè)家精神傳承的基礎(chǔ)和前提。企業(yè)家精神教育，讓繼承人參與廣泛的創(chuàng)業(yè)實踐活動，讓繼承人從事家族企業(yè)內(nèi)的公司創(chuàng)業(yè)、戰(zhàn)略更新及戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)則是企業(yè)家精神傳承與創(chuàng)新的三條路徑。而已有研究發(fā)現(xiàn)父輩家族企業(yè)家通過言傳身教，讓子女跟隨自己在企業(yè)中磨礪，并用自身創(chuàng)業(yè)精神影響他們才是創(chuàng)業(yè)精神最主要的傳承途徑（何軒等，2011［20］）。而李新春等（2008）［21］提出家族企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)精神傳承與跨代際持續(xù)發(fā)展的主要路徑是通過治理結(jié)構(gòu)變革、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、家族企業(yè)資源的動態(tài)管理、內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、國際化發(fā)展等一系列戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)行為。

綜上所述，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神由企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為來展現(xiàn)。企業(yè)家精神具有動態(tài)性，不同時代背景下的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神包含的具體內(nèi)容或其側(cè)重點有所不同，新時代背景下創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的新內(nèi)涵與要求需進(jìn)行探明。當(dāng)前研究從不同視角探究了影響企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)家精神的因素，并證實接班人對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的傳承與幫助家族企業(yè)長久發(fā)展具有關(guān)鍵作用，部分學(xué)者還對企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神傳承路徑提出了各自觀點，但企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成機理與傳承路徑仍有待于更深入的探究。

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

本文運用多案例研究法及扎根理論數(shù)據(jù)編碼技術(shù)，對每個案例的獨立分析以及各個案例間的比較分析，對企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成機理與傳承路徑進(jìn)行探究。多案例研究方法不僅可以分析案例企業(yè)獨立的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成機理與傳承路徑，還能夠根據(jù)案例間的相互比較發(fā)現(xiàn)不同企業(yè)中新的形成機理與傳承路徑，有利于提供更為豐富且全面的見解。

3.2 樣本對象的選擇

本文選取案例企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)有：①依據(jù)香港中文大學(xué)范博宏教授的觀點從所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)兩方面選取典型家族企業(yè)。②遵循典型性原則。案選取河北省、天津市多家持續(xù)經(jīng)營多年，正在進(jìn)行或已完成代際傳承的家族企業(yè)以及家族二代創(chuàng)業(yè)企業(yè)為研究樣本，主要訪談企業(yè)創(chuàng)始人和接班人。③遵循多案例的復(fù)制邏輯。在樣本企業(yè)訪談數(shù)據(jù)分析中，從不同的企業(yè)中得出結(jié)論并相互印證，實現(xiàn)復(fù)制邏輯，提高研究的說服力與可推廣性。最終選定6家企業(yè)為研究樣本，案例企業(yè)基本信息見表1。

續(xù)表

3.3 數(shù)據(jù)收集

一手?jǐn)?shù)據(jù)來源及收集渠道為：①半結(jié)構(gòu)化訪談，力爭同時訪談到家族企業(yè)父輩與子輩，訪談過程中引導(dǎo)受訪者描述企業(yè)中創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)事件當(dāng)時的環(huán)境、想法、過程等要素，并讓他們自由談?wù)撈髽I(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神相關(guān)話題。②企業(yè)實地考察，如制造行業(yè)參觀廠房，房地產(chǎn)行業(yè)參觀開發(fā)項目。③走訪政府、行業(yè)協(xié)會等部門獲取企業(yè)相關(guān)信息，尋找當(dāng)時市場環(huán)境和行業(yè)背景材料。④利用電話、郵件、微信等渠道對資料進(jìn)行補充。

二手?jǐn)?shù)據(jù)來源及收集方式為：①檔案數(shù)據(jù)來源于企業(yè)內(nèi)部資料、官方網(wǎng)站、微信公眾號、官方微博、新聞報道，CNKI檢索企業(yè)相關(guān)論文等。②發(fā)放問卷，向無法訪談到的受訪者發(fā)放調(diào)查問卷，回收問卷并統(tǒng)計。利用多渠道數(shù)據(jù)來源進(jìn)行三角驗證，增強研究的可靠性及普適性。最主要數(shù)據(jù)來源于歷時近一年的半結(jié)構(gòu)化訪談，具體數(shù)據(jù)收集情況見表2。

表2 案例企業(yè)數(shù)據(jù)收集情況

3.4 數(shù)據(jù)分析

本文運用程序化扎根理論研究方法論的數(shù)據(jù)編碼技術(shù)，使用NVivo11.0定性數(shù)據(jù)編碼軟件處理數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)分析與數(shù)據(jù)收集協(xié)同進(jìn)行。數(shù)據(jù)收集過程中，通過上一次訪談逐漸清晰構(gòu)念以及構(gòu)念間的關(guān)系，提煉問題和研究主題，完善訪談提綱。在數(shù)據(jù)分析過程中使用半結(jié)構(gòu)化訪談的轉(zhuǎn)錄稿，將數(shù)據(jù)抽象化、概念化，不斷地在事件與事件、概念與更多事件、概念與概念、回顧文獻(xiàn)步驟間進(jìn)行比較、分析并反思備忘錄，形成構(gòu)念和范疇，直到理論飽和則停止收集數(shù)據(jù)。本文依據(jù)案例的時間先后順序?qū)?shù)據(jù)依次進(jìn)行開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，具體過程如下：

（1）開放性編碼

開放性編碼是將數(shù)據(jù)材料進(jìn)行概念化和范疇化的過程。本文由兩名訪談小組成員背靠背式地對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行逐句編碼，通過不斷比較檢驗，最終計算得出編碼結(jié)果一致性為87%，符合要求。最終本文共形成244個概念、113個范疇。因數(shù)據(jù)較為龐大，篇幅較長，現(xiàn)以“JD橡膠”部分開放性編碼結(jié)果作示例，見表3。

表3 JD橡膠部分開放性編碼結(jié)果

（2）主軸編碼

主軸編碼是在開放性編碼基礎(chǔ)上，尋找構(gòu)念間關(guān)系并對其進(jìn)行歸納分類，刪除難以歸類的代碼，使開放性編碼后的構(gòu)念進(jìn)一步范疇化，形成更客觀全面的副范疇和主范疇。以“JD橡膠”為例，將“擴大企業(yè)規(guī)模”歸類為“企業(yè)目標(biāo)”這一副范疇，將“企業(yè)目標(biāo)”、“家族目標(biāo)”、“個人目標(biāo)”歸類為“目標(biāo)導(dǎo)向”這一主范疇。隨案例不斷增加，經(jīng)過對開放性編碼的總結(jié)分類，本文最終得出55個副范疇、21個主范疇，具體主軸編碼結(jié)果見表4。

表4 主軸編碼結(jié)果

續(xù)表

（3）選擇性編碼

選擇性編碼是指在開放性編碼和主軸編碼的基礎(chǔ)上，選取能和副范疇、主范疇產(chǎn)生足夠重要聯(lián)系的核心范疇，以形成緊湊的理論，構(gòu)建成一個完整的“故事線”。與理論對照分析發(fā)現(xiàn)，本文主范疇反映的是企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神形成的誘因、經(jīng)過和結(jié)果，因此本文核心范疇為“企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神”。“進(jìn)取精神”、“探索精神”、“學(xué)習(xí)精神”、“合作精神”、“擔(dān)當(dāng)精神”和“冒險精神”是核心范疇的構(gòu)成，“愿景導(dǎo)向”、“機會導(dǎo)向”和“問題導(dǎo)向”是核心范疇的誘因，“變革意愿”、“資源獲取”和“風(fēng)險評估”是核心范疇的過程，“創(chuàng)建新企業(yè)”、“研發(fā)新技術(shù)”、“增設(shè)新業(yè)務(wù)”、“開拓新市場”和“提出新管理方式”是核心范疇的表現(xiàn)行為，“培養(yǎng)家族和企業(yè)認(rèn)同感”、“培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力”、“維系社會關(guān)系”和“進(jìn)行情境教育”是核心范疇的傳承路徑。

本文故事線為：在愿景導(dǎo)向、機會導(dǎo)向及問題導(dǎo)向下，企業(yè)家形成變革意愿，繼而進(jìn)行資源獲取與風(fēng)險評估，并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)建新企業(yè)、開拓新市場、增設(shè)新業(yè)務(wù)、研發(fā)新技術(shù)和提出新管理方式等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，在此過程中形成了以進(jìn)取精神、探索精神、學(xué)習(xí)精神、合作精神、擔(dān)當(dāng)精神、冒險精神構(gòu)成的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。此外，父輩通過培養(yǎng)家族和企業(yè)認(rèn)同感、培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力、維系社會關(guān)系及進(jìn)行情境教育四個路徑向子輩傳承創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。

4 案例討論

4.1 企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的內(nèi)涵與構(gòu)成

通過歸納那些能夠描述企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的行為，本文對企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的內(nèi)涵與構(gòu)成有了更加全面深刻的認(rèn)識：企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神是企業(yè)家個人特性、思維方式和心理活動的反映，以具有明確的目標(biāo)、能夠綜合運用現(xiàn)有資源、敢于做出變革并承擔(dān)風(fēng)險為核心，體現(xiàn)在快速識別并抓住機遇，能夠及時止損、理論結(jié)合實踐等多方面，是一個多維度的概念，具體包括擔(dān)當(dāng)精神、合作精神、進(jìn)取精神、冒險精神、探索精神、學(xué)習(xí)精神六種精神（見表5）。

表5 企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的構(gòu)成

4.2 企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成機理

本文以企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為誘發(fā)因素為切入點，探索企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成機理。編碼結(jié)果顯示，愿景導(dǎo)向、機會導(dǎo)向和問題導(dǎo)向使企業(yè)家產(chǎn)生變革意愿，而后進(jìn)一步實施資源獲取和風(fēng)險評估等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程，繼而影響企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)建新企業(yè)、研發(fā)新技術(shù)、拓展新市場、增設(shè)新業(yè)務(wù)及提出新管理方式等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，在該過程中逐漸形成包含進(jìn)取精神、探索精神、學(xué)習(xí)精神、合作精神、擔(dān)當(dāng)精神和冒險精神在內(nèi)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。

（1）多種因素誘發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神

①愿景導(dǎo)向誘發(fā)的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神

企業(yè)家作為一個個體有自己的追求與理想，作為家族企業(yè)的企業(yè)主還要擔(dān)負(fù)起家族與企業(yè)兩大系統(tǒng)的責(zé)任，故企業(yè)家會有個人愿景、家族愿景和企業(yè)愿景。愿景會使企業(yè)家產(chǎn)生主動性變革意愿，并為了改變現(xiàn)狀明確自身目標(biāo)，正如王德才和趙曙明（2014）［22］所提出的：CEO對愿景的定義、感知和解釋會影響他們的戰(zhàn)略行為。

就個人愿景而言，最基礎(chǔ)的是實現(xiàn)自身經(jīng)濟財務(wù)自由。由于“想要賺錢”HZ財務(wù)薛總在上大學(xué)時發(fā)過傳單、做過某化妝品品牌代理等，認(rèn)為已從事過的事情既浪費時間耗費精力又沒有可觀的收入，最后決定創(chuàng)業(yè)。當(dāng)企業(yè)家實現(xiàn)了低層次需求后便想實現(xiàn)高層次需求，達(dá)成自我實現(xiàn)的需要。GY集團(tuán)高總為實現(xiàn)自身社會價值，弘揚中國傳統(tǒng)文化，有了進(jìn)軍文化產(chǎn)業(yè)的意愿。

家族企業(yè)的企業(yè)家們擔(dān)負(fù)著家族愿景，而家族愿景激勵著他們積極采取行動促進(jìn)企業(yè)發(fā)展、家族興旺。GY集團(tuán)高總涉足文化產(chǎn)業(yè)的另一重要原因是達(dá)成父親心愿，維系家族情感，欲將父親與自己的全部收藏進(jìn)行展出。DB電子鄭總提到“人疲倦的時候就想不干了，但家族需要有人撐著，假如有事需要錢了或者需要找人了，還是需要我去擔(dān)負(fù)家族責(zé)任，所以我要把我們這個企業(yè)做好?！逼髽I(yè)家作為家族與企業(yè)間的關(guān)系紐帶需要維持兩大關(guān)系體間的平衡，企業(yè)資源是家族成員的后盾，家族成員也是支持企業(yè)長青的動力，XZ電纜的柴總表達(dá)出類似看法。

進(jìn)入企業(yè)后，為實現(xiàn)企業(yè)做強做久的美好愿景，企業(yè)家會主動變革并設(shè)立明確目標(biāo)。在詢問企業(yè)現(xiàn)有目標(biāo)時，HZ財務(wù)薛總表示“前幾天去上?？吹酵衅髽I(yè)能做到1萬戶，對我的刺激就很大，我覺得我們也可以做到1萬戶。他們做了十幾年做到1萬戶，我們雖然現(xiàn)在只做了三年多，但我們目標(biāo)就是在最短時間內(nèi)超過他們?！薄白鳛槠髽I(yè)接班人，我們思想靈活，不會一成不變，會求變求新，我給自己定一個目標(biāo)就是五到十年我們做到什么程度?！盭Z電纜柴總?cè)缡钦f道。此外，HM商貿(mào)孟總提到進(jìn)入食品加工的主要原因是商貿(mào)公司地域的局限性，“通常一個實力較大的商貿(mào)公司做到兩三千萬已經(jīng)算很大了，但是局限于本地。如果開設(shè)食品加工廠，客戶是面向全國的，這個潛力挺大的?！逼渌髽I(yè)家也表示希望企業(yè)能在自己的帶領(lǐng)下進(jìn)一步發(fā)展。

根據(jù)上述分析，得出命題1a。

命題1a ：個人愿景、家族愿景和企業(yè)愿景導(dǎo)向促使企業(yè)家產(chǎn)生主動性變革意愿，誘發(fā)企業(yè)家的進(jìn)取精神。

②機會導(dǎo)向誘發(fā)的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神

影響企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的外部機會主要是關(guān)鍵事件、國家政策與網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。其中關(guān)鍵事件是指國家大事或影響行業(yè)發(fā)展的事件；國家政策是指政府出臺實施的法律法規(guī)政策條例；網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是指企業(yè)以及企業(yè)家的社會關(guān)系，如企業(yè)的合作伙伴、同行，企業(yè)家的朋友、同學(xué)等。

首先，關(guān)鍵事件的發(fā)生會影響企業(yè)家的變革意愿。JD橡膠國際化戰(zhàn)略的展開得益于抓住多次關(guān)鍵事件的機會。2001年中國加入國際世貿(mào)組織后，海外市場需求增大，JD橡膠成功拿到自營出口權(quán)，開始進(jìn)行產(chǎn)品自主出口貿(mào)易。2003年，阿里巴巴創(chuàng)建網(wǎng)上購物平臺，主營海外業(yè)務(wù)。JD橡膠趙總表示，“當(dāng)時認(rèn)為可以試一試，能讓產(chǎn)品銷往海外，也是個機會”。目前，JD橡膠新廠區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品全部出口歐美。XZ電纜利用北京奧運會建設(shè)需要大量多種型號電纜的時機，豐富了產(chǎn)品種類。另外，六家企業(yè)負(fù)責(zé)人均表示：改革開放帶動了市場，為企業(yè)家提供了很多機會。

其次，部分國家政策的發(fā)布給企業(yè)帶來變革，能夠引發(fā)企業(yè)系統(tǒng)化的戰(zhàn)略調(diào)整（孫寶文等，2010［23］）。如HZ財務(wù)薛總提到，“根據(jù)國家提出的社保最新政策，強制要求中小微企業(yè)給員工上社保，這是一個趨勢。這些企業(yè)就是我們原先代理記賬的客戶，所以這個社保業(yè)務(wù)也是政策出臺之后我們新增加的一個業(yè)務(wù)。”恰與薛總當(dāng)時想要拓展現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍的想法不謀而合。XZ電纜柴總于2017年開始發(fā)展光纖光纜項目，“國家鼓勵高新技術(shù)企業(yè)，一方面高新技術(shù)企業(yè)實行稅收優(yōu)惠，另一方面也是我為社會進(jìn)步做一些力所能及的事?！卑l(fā)展高新技術(shù)，提高產(chǎn)品附加值，也符合XZ電纜的發(fā)展目標(biāo)。

再者，現(xiàn)有社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系也會為企業(yè)提供新的發(fā)展機遇。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能為企業(yè)帶來大量信息，從而提高企業(yè)對成長機會的感知，并且網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能為企業(yè)成長提供所需資源（周勁波和黃勝，2010［24］）。“銀行、信用社都是自己找過來的，可能原來貸過款，看到企業(yè)效益不錯，融資擴股的時候會問我有沒有興趣?！盭Z電纜和JD橡膠為之后的融資貸款考慮，都入股投資了當(dāng)?shù)劂y行、信用社。此外，JD橡膠因“看好當(dāng)時的房地產(chǎn)行業(yè)”而接受投資邀請與他人合作開發(fā)了一期房地產(chǎn)項目，“之后我們認(rèn)為國家可能會控制房地產(chǎn)發(fā)展，也就不再參與房地產(chǎn)開發(fā)項目了?！迸cDB電子合作的LG集團(tuán)為其介紹了可以并購的企業(yè)，因看中目標(biāo)企業(yè)的原有銷售渠道，鄭總有了進(jìn)軍海外市場的意愿。

根據(jù)上述分析，得出命題1b。

命題1b ：關(guān)鍵事件、國家政策和社會網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向促使企業(yè)家產(chǎn)生主動性變革意愿和被動性變革意愿，誘發(fā)企業(yè)家的進(jìn)取精神與探索精神。

③問題導(dǎo)向誘發(fā)的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神

在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展過程中會遇到各種困難，為擺脫目前困境或提前預(yù)防經(jīng)營過程中常見問題，企業(yè)家要有提前部署預(yù)防的謀略，同時也要積極探尋解決問題的方法。

家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)之初常出現(xiàn)人情化管理情況，隨著企業(yè)人員的擴充，如何化解家族成員與非家族成員間的矛盾成為家族企業(yè)企業(yè)家面臨的共同問題。HZ財務(wù)薛總表示隨著企業(yè)發(fā)展規(guī)模擴大，客戶體量增大，可能會出現(xiàn)內(nèi)部員工離職帶走客戶的情況，另外“銷售用CM庫，會計用稅友，工商戶用另外一個軟件，他就比較亂，銜接性不太好，并且耗費人工成本，每導(dǎo)一次系統(tǒng)信息，就要對接一次，花費了大量時間和人工成本?！?/p>

JD橡膠、XZ電纜、HM商貿(mào)及DB電子隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，如何提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本、保證產(chǎn)品質(zhì)量成為生產(chǎn)制造企業(yè)發(fā)展路徑中必須解決的問題。JD橡膠生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢氣若直接排放會造成環(huán)境污染，也亟需其解決。

另外，除內(nèi)部問題，企業(yè)還面臨外部威脅。JD橡膠成功將產(chǎn)品銷往海外，然而售后服務(wù)退換貨又成一大難題。國際化、全球化以及科技的飛速發(fā)展，客戶需求愈加多樣化與個性化，JD橡膠、XZ電纜、DB電子等企業(yè)為適應(yīng)客戶的不同要求，在同行業(yè)競爭中成功脫穎而出，需正確處理面臨的問題，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)行突破才能更好地適應(yīng)動態(tài)的市場環(huán)境，促使企業(yè)家形成被動性變革意愿。

根據(jù)上述分析，得出命題1c。

命題1c：管理問題、生產(chǎn)問題、環(huán)境污染問題和客戶需求問題導(dǎo)向下，促使企業(yè)家產(chǎn)生被動性變革意愿，誘發(fā)企業(yè)家的進(jìn)取精神與探索精神。

綜上所述，本文構(gòu)建多種因素誘發(fā)的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神形成機理模型，如圖1，并得出命題1。

命題1：目標(biāo)導(dǎo)向、機會導(dǎo)向和問題導(dǎo)向促使企業(yè)家產(chǎn)生變革意愿，誘發(fā)企業(yè)家的進(jìn)取精神與探索精神。

圖1 多種因素誘發(fā)的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神形成機理模型

（2）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中形成的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神

本文發(fā)現(xiàn)企業(yè)家初步形成變革意愿后便開始進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，這一過程主要由資源獲取與風(fēng)險評估兩個方面組成。

①資源獲取過程中形成的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神

從企業(yè)內(nèi)部獲取和外部獲取是企業(yè)家獲取資源的兩種主要渠道。企業(yè)內(nèi)部人員最了解企業(yè)現(xiàn)狀，企業(yè)主通常愿意采納員工提出的好建議。為提高企業(yè)知名度，XZ電纜柴總接外聘管理團(tuán)隊提出的增設(shè)技術(shù)咨詢服務(wù)建議，組建了技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊，為企業(yè)內(nèi)部團(tuán)結(jié)與管理團(tuán)隊繼續(xù)合作打下了基礎(chǔ)。并在職業(yè)管理團(tuán)隊的指導(dǎo)下，重新設(shè)計制定了新的管理制度，使其更加規(guī)范化。JD橡膠受訪者說：“我們當(dāng)時學(xué)習(xí)了很多東西，包括其他國家產(chǎn)品質(zhì)量的要求，關(guān)于售后的規(guī)章制度，一些優(yōu)秀企業(yè)的做法等，最后根據(jù)這些調(diào)整了我們的金融管理、質(zhì)量檢驗制度、退貨索賠制度，還有業(yè)務(wù)員的薪資制度”，從而解決了產(chǎn)品出口后的一系列售后問題。

從企業(yè)外部獲取資源較于前者有更多的方式。首先，面對發(fā)展機會，企業(yè)自身資源有限時會選擇與其他企業(yè)合作。因一帶一路政策的實施，中東地區(qū)的電纜基本都是中國供應(yīng)，XZ電纜雖了解這一情況，但并不具備開拓國外市場的能力，故他們選擇與中石油合作進(jìn)行內(nèi)銷轉(zhuǎn)出口業(yè)務(wù)。JD橡膠經(jīng)過多方了解，最終與高校合作培養(yǎng)了生物菌并買斷專利，成功解決生產(chǎn)廢氣問題。

其次，為解決面臨的困境或提前預(yù)防企業(yè)經(jīng)營過程中的常見問題，企業(yè)家往往會向?qū)＜?、咨詢公司、高校老師等請教學(xué)習(xí)。JD橡膠受訪者提到“其實之前談到企業(yè)規(guī)范化管理的問題，因為過去人管人，現(xiàn)在就通過去清北聽課引進(jìn)了ERP，改進(jìn)了生產(chǎn)流程，也讓人們少犯錯誤甚至不犯錯誤?！被ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展為企業(yè)家學(xué)習(xí)提供了便利。因公司事務(wù)繁多，空余時間不固定，DB電子鄭總選擇網(wǎng)絡(luò)公開課的方式來優(yōu)化自身管理知識，2019下半年還會邀請專業(yè)咨詢公司到企業(yè)內(nèi)部調(diào)研并提出專業(yè)的意見。

再者，很多生產(chǎn)制造型企業(yè)起初產(chǎn)品結(jié)構(gòu)層次較低，企業(yè)家會選擇學(xué)習(xí)模仿其他企業(yè)產(chǎn)品來改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量。如 JD 橡膠受訪者提及“我們當(dāng)時還沒有引領(lǐng)市場的能力，處于模仿階段，比如國外客戶拿來樣品，我們會經(jīng)過評估思考，確認(rèn)能做出同樣的產(chǎn)品才投入研發(fā)把它做出來。”還會與大專院校以及科研院所合作，將從實驗室的技術(shù)配方順利轉(zhuǎn)化成能批量生產(chǎn)的產(chǎn)品。

另外還可通過合作伙伴介紹或并購進(jìn)行資源獲取。在談及拓寬銷售渠道時，HM商貿(mào)孟總表示“我們主動去拜訪三四個客戶基本上才能談成一個，這是較笨的辦法。最簡單直接的就是問現(xiàn)有代理商這塊有沒有做生意的朋友，通過他們推薦比自己去要更好談?！盌B電子選擇并購有海外銷售渠道的同類型企業(yè)作為拓寬現(xiàn)有海外市場的主要方式。

根據(jù)上述分析，得出命題2a。

命題2a：企業(yè)家從企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部獲取資源，從而形成學(xué)習(xí)精神和合作精神。

②風(fēng)險評估過程中形成的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神

在進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中，企業(yè)還會進(jìn)行風(fēng)險識別，進(jìn)而判斷自身的風(fēng)險承擔(dān)能力。經(jīng)過風(fēng)險識別后，最常見最主要的風(fēng)險就是財務(wù)風(fēng)險，但通常企業(yè)家們敢于去承擔(dān)此風(fēng)險，促使企業(yè)家形成冒險精神與擔(dān)當(dāng)精神。JD橡膠作為最早一批與阿里巴巴合作的企業(yè)，有很大的不確定性，“當(dāng)時花了大概三萬塊，注冊了一個會員，那時候已經(jīng)很貴了，我們也沒有完全的把握說這些錢花在了刀刃上。成功了當(dāng)然好，不成功的話就當(dāng)買個教訓(xùn)，最起碼這條路我們嘗試過。當(dāng)然結(jié)果是好的，我們利用這個平臺開發(fā)了一些新的海外客戶”。HZ財務(wù)成立之初業(yè)績不好，于是薛總提出了不同于行業(yè)其他企業(yè)的薪資制度，“因為沒有找到好的方法，為了銷售團(tuán)隊過完年不離職，短暫實行了無底薪薪資制度，提成有30%，沒有一家財務(wù)公司是這樣的。當(dāng)時也是想讓員工們能過一個好年，實在不行就只能賠錢給員工發(fā)福利?！盭Z電纜因生產(chǎn)過程問題導(dǎo)致部分電纜質(zhì)量不合格，造成整個工程的失誤，柴總承擔(dān)了全部經(jīng)濟損失，一度想要放棄企業(yè)。后經(jīng)過全方面的評估認(rèn)為改進(jìn)生產(chǎn)制度，嚴(yán)格把控產(chǎn)品質(zhì)量，企業(yè)還有發(fā)展前景，于是繼續(xù)堅持企業(yè)發(fā)展。企業(yè)達(dá)到一定規(guī)模后，企業(yè)家們愿意為國家發(fā)展貢獻(xiàn)出自己的一份力量。GY集團(tuán)高總在老家籌建了一座紅木家具博物館，被省文明辦、省會文明委批準(zhǔn)為“社會主義核心價值觀涵育基地”。又建設(shè)了九龍湖文化園、文心書院、肖家營村史館等多處文化場館。問其原因，高總說道：“我知道文化產(chǎn)業(yè)特別是博物館不僅不賺錢，還要不斷扔錢貼補，但我為的是什么，是因為我要為社會留下實實在在的東西，要讓人們了解我們古代勞動人的智慧，了解中華文化，這是我作為中國人的責(zé)任。”

除了財務(wù)風(fēng)險外，還有政策風(fēng)險，相關(guān)國家政策的發(fā)布會直接影響企業(yè)經(jīng)營（孫寶文等，2010［23］）。XZ電纜柴總提到“因國家鼓勵高新技術(shù)企業(yè)，所以開始建設(shè)光纖光纜項目，一方面高新技術(shù)企業(yè)實行稅收優(yōu)惠，另一方面也是我給推進(jìn)社會進(jìn)步做一些力所能及的事情?！盌B電子在國家環(huán)保政策沒打響前半年提前布局，抓緊上環(huán)保設(shè)施，正確把握國家政策形勢，爭取了發(fā)展時間。

根據(jù)上述分析，得出命題2b。

命題2b：企業(yè)家通過風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力兩方面進(jìn)行風(fēng)險評估，從而形成冒險精神和擔(dān)當(dāng)精神。

綜上所述，本文構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中形成的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神模型，如圖2，并得出命題2。

命題2：企業(yè)家在資源獲取與風(fēng)險評估過程中形成學(xué)習(xí)精神、合作精神、冒險精神與擔(dān)當(dāng)精神。

圖2 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中形成的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神模型

（3）創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為體現(xiàn)的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神

企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神由企業(yè)家行為體現(xiàn)，具體可分為理念創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等五個方面（Kotler和Armstrong，1994［25］）。通過資源獲取與風(fēng)險評估使企業(yè)完成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為，體現(xiàn)了企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。其中創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為主要表現(xiàn)為創(chuàng)建新企業(yè)、開拓新市場、增設(shè)新業(yè)務(wù)、研發(fā)新技術(shù)與提出新管理方式。

創(chuàng)建新企業(yè)體現(xiàn)了企業(yè)家的進(jìn)取精神、探索精神、擔(dān)當(dāng)精神與冒險精神。企業(yè)家為了達(dá)成目標(biāo)或是抓住機會選擇創(chuàng)建新企業(yè)，如HM商貿(mào)薛總為擴大企業(yè)影響力創(chuàng)建了食品加工廠，XZ電纜柴總響應(yīng)國家號召建設(shè)光纖光纜項目。另外GY集團(tuán)高總為弘揚中國傳統(tǒng)文化建立了紅木家具博物館，體現(xiàn)了其社會擔(dān)當(dāng)。創(chuàng)業(yè)具有較高風(fēng)險。JD橡膠曾在北京開了餐館但最終失敗，趙總反思道：“當(dāng)時的思路就是想著北京發(fā)展機會多，可去了解一些信息，不是專門為了搞餐飲業(yè)。但在執(zhí)行過程中，一是急功近利，二是咱們也是外行。其實當(dāng)時哪怕北京搞一個辦事處也是好事。”去北京開餐館的主要目標(biāo)是搜集信息，找尋機會，但是人員的執(zhí)行能力發(fā)生了偏差。除此之外HM商貿(mào)、DB電子均抱著“不將雞蛋放在一個籃子里”的分散風(fēng)險思想分別創(chuàng)建過餐館與賓館但均以失敗告終。

開拓新市場體現(xiàn)了企業(yè)家的進(jìn)取精神與合作精神。企業(yè)家開拓新市場的直接作用是提高市場占有率，其中主要分為開拓國內(nèi)市場和國際市場。訪談企業(yè)中HM商貿(mào)在開拓國內(nèi)市場中的表現(xiàn)最為典型：其主要有兩種方式，一是利用現(xiàn)有客戶資源，請客戶介紹；二是主動尋找市場。前者要比后者更容易，成功率也更高。開拓國際市場過程中，若發(fā)現(xiàn)國際市場缺口但能力不足時會選擇與其他企業(yè)合作進(jìn)行內(nèi)銷轉(zhuǎn)口，如XZ電纜與中石化合作將電纜出售至中東。已經(jīng)達(dá)到一定能力的企業(yè)會選擇自營出口，但在企業(yè)進(jìn)行出口貿(mào)易之初也會借助合作、并購等方式來完成。如JD橡膠與阿里巴巴合作開設(shè)網(wǎng)絡(luò)銷售渠道，DB電子并購了具有海外銷售渠道的企業(yè)。

增設(shè)新業(yè)務(wù)體現(xiàn)了企業(yè)家的進(jìn)取精神、探索精神、學(xué)習(xí)精神與合作精神。增設(shè)新業(yè)務(wù)主要表現(xiàn)在兩個方面：一是延長業(yè)務(wù)長度，增加同類型業(yè)務(wù)，拓展生產(chǎn)線長度。JD橡膠建廠之初會模仿行業(yè)其他優(yōu)秀廠家的產(chǎn)品，也會根據(jù)客戶拿來的樣品進(jìn)行學(xué)習(xí)后生產(chǎn)。為了達(dá)成客戶需求更好地服務(wù)客戶，DB電子從開始只做模具開發(fā)逐漸增加了數(shù)控、沖壓、焊接、噴涂和組裝等，形成了全產(chǎn)業(yè)鏈，客戶只需要帶著目標(biāo)產(chǎn)品圖紙談合作即可。HZ財務(wù)依據(jù)國家的社保政策，增加了稅務(wù)規(guī)劃業(yè)務(wù)。二是拓展業(yè)務(wù)寬度，設(shè)立全新業(yè)務(wù)或進(jìn)行合作開發(fā)、入股投資等。GY集團(tuán)從最初商品房的建筑銷售，后為了便于管理又開設(shè)了物業(yè)管理服務(wù)，目前在建項目中為解決住戶孩子的教育問題與首都師范大學(xué)合作建設(shè)附屬中學(xué)。此外為分散資金風(fēng)險，多家受訪企業(yè)入股了銀行、信用社等。

研發(fā)新技術(shù)體現(xiàn)了企業(yè)家的合作精神與學(xué)習(xí)精神。這些行為多表現(xiàn)在JD橡膠、XZ電纜以及DB電子等制造型企業(yè)，能夠幫助企業(yè)提高生產(chǎn)效率、提升產(chǎn)品質(zhì)量、處理生產(chǎn)廢氣等。研發(fā)新技術(shù)分為合作研發(fā)與自行研發(fā)兩個方式。合作研發(fā)中多為與科研院校合作，JD橡膠與部分大專院校以及科研院所合作，建設(shè)了省級認(rèn)定的技術(shù)中心。趙總解釋“主要原因是我們自己的科研力量不夠。此外，我們的主要科研技術(shù)是隨市場要求改變的，比如這個產(chǎn)品要耐溫，那個產(chǎn)品要耐紫外線，那么這里邊都是有一個技術(shù)配方的。還有我們這個產(chǎn)品研發(fā)在生產(chǎn)工藝上能不能行，是一種從實驗室的技術(shù)配方如何轉(zhuǎn)化到大生產(chǎn)上去，這也需要一種技術(shù)?！盌B電子目前已經(jīng)自主研發(fā)成十余項專利，并順利應(yīng)用于生產(chǎn)線，另外定期會有專家來廠現(xiàn)場指導(dǎo)生產(chǎn)，讓一線工人能夠及時學(xué)習(xí)掌握技能。XZ電纜也擁有多項技術(shù)創(chuàng)新成果。

提出新管理方式體現(xiàn)了企業(yè)家的擔(dān)當(dāng)精神與學(xué)習(xí)精神。更新管理模式、完善制度與組織變更是其主要手段。作為家族企業(yè)而言，創(chuàng)業(yè)之初多以人情化管理，隨著企業(yè)步入正軌，企業(yè)會逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹贫裙芾?。另外企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后企業(yè)家會選擇引入智能管理軟件，令管理更加便捷。在制度方面會根據(jù)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行逐步調(diào)整與完善。XZ電纜產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題后，柴總優(yōu)化了原有生產(chǎn)制度，保證產(chǎn)品合格率。JD橡膠銷往海外的產(chǎn)品如何進(jìn)行售后？趙總帶領(lǐng)員工學(xué)習(xí)相關(guān)國家的規(guī)章制度后設(shè)立針對出口產(chǎn)品的一系列服務(wù)制度。HZ財務(wù)面臨業(yè)績不好公司難以為繼的危機，薛總及時調(diào)整員工薪資制度共渡難關(guān)。DB電子鄭總在并購企業(yè)后，將其與原企業(yè)進(jìn)行部門重組以便更好地管理，并設(shè)立革新部門鼓勵員工創(chuàng)新行為。

綜上所述，本文構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為中體現(xiàn)的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神模型，如圖3，并得出命題3。

命題3：創(chuàng)建新企業(yè)、開拓新市場、增設(shè)新業(yè)務(wù)、研發(fā)新技術(shù)及提出新管理方式等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為體現(xiàn)了企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。

圖3 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為中體現(xiàn)的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神模型

4.3 企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的傳承路徑

企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成受家族方面因素的影響，無論是出于對家族成員負(fù)責(zé)，還是對家族未來愿景的期待，或是為達(dá)成家族成員的愿望，都會促使企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為。家族影響是企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神形成的主要因素之一，而最直接來源則是在與父輩企業(yè)家長期互動過程中的培養(yǎng)。目前企業(yè)家們越來越重視企業(yè)家精神的傳承，特別是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的傳承。JD橡膠趙總、DB電子鄭總的辦公室中放有多本關(guān)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、企業(yè)家精神的書籍。GY集團(tuán)高董多方收集資料，將父輩經(jīng)歷編著成冊，希望子女和未來小輩能夠了解家族歷史，傳承家族精神。

傳承財富不如傳承精神，傳承財富不如培養(yǎng)人才。這符合中國的一句古話：“授人以魚不如授人以漁”?！棒~”是指家族企業(yè)的物質(zhì)財富，“漁”則是指企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神。傳承財富不如傳承精神，因為財富是可以消耗掉的，而企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神卻是永恒的。擁有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的企業(yè)家可以創(chuàng)造出新的物質(zhì)財富。提前對年輕一代進(jìn)行規(guī)劃培養(yǎng)，提煉家族精神，在家庭教育中持續(xù)進(jìn)行熏陶，才是家族企業(yè)傳承續(xù)命的重要養(yǎng)料。

企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的主要來源是父輩企業(yè)家的傳承（何軒等，2011［20］）。經(jīng)訪談發(fā)現(xiàn)，子輩企業(yè)家對家族與企業(yè)都具有強烈的擔(dān)當(dāng)精神，他們都想通過自己的努力使家族興旺。這源于父輩企業(yè)家對子輩企業(yè)家在家族及企業(yè)認(rèn)同感方面的影響。在家族認(rèn)同感方面，父輩企業(yè)家表示并未想過主動去培養(yǎng)子輩，都是一些無意行為，而耳濡目染的子輩企業(yè)家則認(rèn)為，父輩這些言語與行為對他們的影響很深。HZ財務(wù)薛總提到“其實小時候我爸并沒有想著要我長大做什么，但我爸會給我傳遞了一種概念‘你是家里的老大，要幫助弟弟妹妹’，可能就這么一句話，在我心里種下了一顆種子，要為家庭做出貢獻(xiàn)?！绷沂茉L企業(yè)的受訪者都提到父輩會向他們講述家族歷史，也見證了父輩幫助其他家族成員的事件。此外，XZ電纜柴總、JD橡膠趙總表示自己從小就長在廠里，看的玩的大多都是廠里的機器、產(chǎn)品等，現(xiàn)在回想，也許當(dāng)時就有了要承擔(dān)家族責(zé)任的意識。當(dāng)父輩企業(yè)家有了傳承意愿時，父輩企業(yè)主們有意識地培養(yǎng)子輩對企業(yè)的認(rèn)同感。讓子輩去家族企業(yè)中鍛煉，目的是讓他們深入了解企業(yè)，以期產(chǎn)生感情，從而使子輩對企業(yè)有一種使命感與責(zé)任感。子輩企業(yè)家在學(xué)生時期的假期期間被父輩安排到家族企業(yè)中進(jìn)行基層輪崗，HM商貿(mào)孟總表示“當(dāng)時剛高中畢業(yè)就去幫忙，主要是送貨，在市場上大概待了三四個月，起早貪黑，知道了父母的不容易?！盝D橡膠趙總、DB電子鄭總在進(jìn)入企業(yè)初期，都在基層崗位歷練了很長時間，均認(rèn)為這段時間使他們了解企業(yè)最多最深入。

其次，雖然多數(shù)父輩企業(yè)主學(xué)歷水平并不高，但他們非常重視子輩的教育問題，特別是學(xué)習(xí)能力與學(xué)習(xí)精神。在子輩大學(xué)專業(yè)選擇上以企業(yè)所從事行業(yè)相近或管理類專業(yè)為主，如XZ電纜柴總專業(yè)是通訊工程，DB電子鄭總專業(yè)是材料學(xué)，HZ財務(wù)薛總專業(yè)是國際貿(mào)易。此外還會鼓勵子輩攻讀MBA或EMBA等專業(yè)學(xué)位、參加高校總裁班甚至出國留學(xué)；鼓勵參加行業(yè)會議、專業(yè)培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)課程等，讓子輩通過多種渠道獲得專業(yè)與管理知識。父輩企業(yè)主了解到自己的企業(yè)在經(jīng)營管理上多少都會有一些問題，并且隨著時代發(fā)展，不改變就會被時代淘汰。因此他們鼓勵接班人去外部企業(yè)工作吸納新思想。DB電子鄭總畢業(yè)后去了廣東一家上市企業(yè)工作，之后才回來與叔叔一起創(chuàng)業(yè)。他表示“那兩年的工作真的是很辛苦，工作強度很大。不過確實學(xué)習(xí)到了很多，當(dāng)時也對做企業(yè)有了一些自己的思考?！焙芏鄷r候父輩也會通過以身作則來傳承學(xué)習(xí)精神?！懊刻於寄芨黄鸸彩拢看卧趺醋瞿愣紩o形之中去效仿，”GY集團(tuán)高總解釋道“比如說我父親特別喜歡讀書，我現(xiàn)在也漸漸養(yǎng)成了這個習(xí)慣?！?/p>

再者，合作精神也是子輩企業(yè)家從父輩企業(yè)家身上學(xué)到的重要精神之一。維持良好的社會關(guān)系，特別是企業(yè)利益共同體關(guān)系的維護(hù)，是在我國“人情社會”下做好企業(yè)的重要環(huán)節(jié)，言傳身教、代表父輩出席活動、引薦合作伙伴是主要方式。父輩企業(yè)主會經(jīng)常帶著子女尤其是接班人，參加一些宴會或商務(wù)活動；還會讓接班人代表自己出席重要會議甚至主持會議，鼓勵接班人在會議上積極表達(dá)自己的觀點，鍛煉人際交往能力；對于供應(yīng)商、客戶、銀行及政府部門等主要利益相關(guān)者，還會帶領(lǐng)接班人一一拜訪，有重要事務(wù)會讓子輩企業(yè)家出面，使雙方能夠盡快熟悉互相信任。受訪的子輩企業(yè)家表示，在和利益相關(guān)者頻繁交往中認(rèn)識到豐富的社會關(guān)系對獲取市場資源的重要意義。因此，他們特別關(guān)注維護(hù)父輩的社會關(guān)系。GY集團(tuán)、DB電子、JD橡膠及HM商貿(mào)接班人都強調(diào)會通過加強產(chǎn)品、優(yōu)化服務(wù)、積極溝通、誠信經(jīng)營等方式去維系已有的社會關(guān)系。

此外，情境教育是傳承進(jìn)取精神、探索精神和冒險精神的首選方式。子輩大多見證了父輩的創(chuàng)業(yè)過程，有鮮花與掌聲，但更多的是困難與艱辛。父輩的經(jīng)歷激勵著子輩要向父輩一樣有自己的事業(yè)。父輩會經(jīng)常向子輩講述自己或祖輩的創(chuàng)業(yè)故事?！拔揖褪窍胱屝≥厒兞私馕覀兊牟灰?，也是激勵他們，希望企業(yè)能夠在他們手里發(fā)揚光大?！盙Y集團(tuán)高董說道。XZ電纜柴總提到“我父母的經(jīng)歷還是挺豐富的，也是因為家庭條件不太好。我爸以前是建筑工人，后來倒過鐵，還倒過電纜軸盤。我媽最開始給人做扎花，還賣過服裝，最后才一起成立了電纜廠，也就是我們企業(yè)的前身?！闭歉改傅母鞣N嘗試使柴總領(lǐng)悟到探索精神的真諦就是不斷主動去尋找機會，能夠把握住機會。創(chuàng)業(yè)本身就是一件有風(fēng)險的事情，HZ財務(wù)薛總就見證了父親從創(chuàng)業(yè)失敗賠錢，而后繼續(xù)創(chuàng)業(yè)的過程?！爱?dāng)時我大概是初中，對我的影響還是很大的?！毖偙硎?，“但我爸說的有一句話印象很深，他說‘總要再試一試’，這句話也一直影響了我?！笨朔щy，再次創(chuàng)業(yè)，最后突出重圍創(chuàng)業(yè)成功也是冒險精神的體現(xiàn)。接班人最初進(jìn)入企業(yè)時會面臨很多問題，他們也認(rèn)同“失敗是成功之母”的觀點，能在管理企業(yè)的初始階段積累經(jīng)驗是有意義的事情，即使要付出一些“代價”，但也值得。而有些則是父輩企業(yè)家有意安排的。DB電子鄭總就被叔叔安排主管企業(yè)并購及并購之后出現(xiàn)的全部管理問題?！拔沂迨寰妥屛易约簛恚莻€過程真是很痛苦。半個月吃住都在公司，就睡在辦公桌上，20天瘦了15斤?！备篙吰髽I(yè)家認(rèn)為子輩能夠迅速成長的方式就是施壓，“壓力就是動力，很多潛力都是逼出來的”。

綜上所述，本文得出命題4。

命題4：父輩通過培養(yǎng)家族與企業(yè)認(rèn)同感、培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力、維系社會關(guān)系以及進(jìn)行情境教育的方式進(jìn)行企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的傳承。

5 結(jié)論與討論

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神是企業(yè)家精神的核心內(nèi)涵，也是企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為的主要驅(qū)動力。企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神作為家族企業(yè)重要的傳承要素，幫助家族企業(yè)接班人帶領(lǐng)企業(yè)在多變市場環(huán)境下永續(xù)經(jīng)營，也為家族企業(yè)成員提供了創(chuàng)業(yè)想法。本文運用案例研究方法及扎根理論數(shù)據(jù)編碼技術(shù)，在探究中國情境下的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神內(nèi)涵與構(gòu)成的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成機理與傳承路徑的理論模型（見圖4、圖5），具體解釋如下：

首先，企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神主要受愿景導(dǎo)向、機會導(dǎo)向及問題導(dǎo)向三種因素影響繼而使企業(yè)家產(chǎn)生變革意愿。其中，愿景導(dǎo)向使企業(yè)家產(chǎn)生主動性變革意愿，問題導(dǎo)向使企業(yè)家產(chǎn)生被動性變革意愿，而機會導(dǎo)向使企業(yè)家在不同情境產(chǎn)生不同變革意愿。主動性變革意愿誘發(fā)企業(yè)家進(jìn)取精神，被動性變革意愿誘發(fā)企業(yè)家探索精神。企業(yè)家懷有愿景或發(fā)現(xiàn)某些機會時，會自發(fā)地有追求卓越的想法，產(chǎn)生一種不達(dá)目的不放棄的上進(jìn)心，這是進(jìn)取精神的表現(xiàn)。當(dāng)企業(yè)家面臨問題時會為了完美解決問題去探尋恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒?，或收到他人遞出的機會時想要進(jìn)行探索性的嘗試，便是企業(yè)家的探索精神。

其次，在實施創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為前，企業(yè)家會進(jìn)行資源獲取和風(fēng)險評估。當(dāng)所需資源可獲得且風(fēng)險在承擔(dān)能力范圍內(nèi)，企業(yè)才會繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為。企業(yè)家的學(xué)習(xí)精神和合作精神是獲取資源的主要驅(qū)動力，具有學(xué)習(xí)精神的企業(yè)家可帶領(lǐng)員工豐富自身資源，隨著學(xué)習(xí)資料的共享范圍愈加廣泛，除請教高校老師專家之外，還可通過網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)。企業(yè)家面對難得的機會，若自身學(xué)習(xí)能力不夠，或者是自學(xué)時間資金成本等過高，可以選擇與其他有能力的企業(yè)合作。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為往往伴隨著不同程度的風(fēng)險，這就需要企業(yè)家敢于去挑戰(zhàn)，勇于去冒險。但冒險并不是盲目挑戰(zhàn)，而是通過風(fēng)險評估后，確定即使產(chǎn)生經(jīng)濟損失也是在企業(yè)家及企業(yè)的承受范圍內(nèi)。

再者，企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的完美體現(xiàn)，企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)行為的主要推動力。創(chuàng)建新企業(yè)中，很多企業(yè)認(rèn)為餐飲行業(yè)與住宿行業(yè)的準(zhǔn)入門檻較低，但多數(shù)失敗。其原因是訪談企業(yè)中多數(shù)是傳統(tǒng)制造業(yè)，兩種行業(yè)的經(jīng)營理念不同。企業(yè)家若想進(jìn)行創(chuàng)業(yè)可選擇相關(guān)行業(yè)或與目標(biāo)行業(yè)中有經(jīng)驗的企業(yè)合作經(jīng)營。另外企業(yè)可通過網(wǎng)絡(luò)平臺、合作對象或并購來實現(xiàn)國際化。業(yè)務(wù)能力是企業(yè)的核心競爭力，企業(yè)可橫向豐富業(yè)務(wù)品類，縱向加長業(yè)務(wù)長度，實現(xiàn)以上目標(biāo)則需要技術(shù)保駕護(hù)航。如何在保障產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的前提下實現(xiàn)產(chǎn)品多樣化與個性化，也是需要企業(yè)考慮的一大問題。企業(yè)要想實現(xiàn)長久發(fā)展，管理方式需要向制度化規(guī)范化邁進(jìn)，借鑒成功企業(yè)經(jīng)驗，請專業(yè)咨詢公司設(shè)計都是可行辦法，但不可生搬硬套，要適合企業(yè)自身狀況。

圖4 企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的形成機理模型

圖5 企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的傳承路徑模型

最后，子輩企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神部分從父輩企業(yè)家傳承而得，有四條傳承路徑：一是通過培養(yǎng)家族和企業(yè)認(rèn)同感培養(yǎng)子輩企業(yè)家擔(dān)當(dāng)精神。家族認(rèn)同感主要是子輩企業(yè)家在成長過程中在父輩企業(yè)家的耳濡目染下形成，父輩對親屬的照拂行為，對子輩期望的言語表達(dá)等都會無形之中影響子輩。企業(yè)認(rèn)同感主要是子輩在家族企業(yè)實踐中形成的，父輩的主要目的是讓子輩對企業(yè)有一種責(zé)任與使命感，子輩通過親身經(jīng)歷在企業(yè)中注入了心血，會逐漸產(chǎn)生認(rèn)同感。二是通過培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力培養(yǎng)子輩企業(yè)家的學(xué)習(xí)精神。規(guī)劃學(xué)業(yè)是為了讓子輩能夠系統(tǒng)學(xué)習(xí)專業(yè)與管理知識，企業(yè)實踐也出于同樣目的，父輩的生活習(xí)慣也會影響子輩。三是通過維系社會關(guān)系培養(yǎng)子輩企業(yè)家的合作精神。父輩會帶領(lǐng)子輩參與各種社交活動，主動引薦合作伙伴并讓其代表自己出席活動并發(fā)表講話等，都是對自己現(xiàn)有合作關(guān)系的傳承，讓子輩領(lǐng)會合作精神的重要性。四是通過進(jìn)行情境教育培養(yǎng)子輩企業(yè)家的進(jìn)取精神、探索精神和冒險精神。向子輩講述創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，安排他們獨立解決企業(yè)中的問題都是為了構(gòu)建情境，讓他們在實際情境中體會進(jìn)取精神、探索精神和冒險精神。