鄭 帝

（南京審計(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京211815）

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)融入發(fā)達(dá)國(guó)家控制的全球價(jià)值鏈貿(mào)易體系，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)的增長(zhǎng)奇跡。 但不容忽視的是，因中國(guó)一味以“低端嵌入”的方式融入全球價(jià)值鏈，導(dǎo)致整體制造業(yè)并沒(méi)有隨外貿(mào)發(fā)展同步實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升，面臨“低端鎖定”困境。

對(duì)于全球價(jià)值鏈攀升的影響因素， 國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)此進(jìn)行了大量研究， 但這些研究大多集中在供給端因素對(duì)于全球價(jià)值鏈的影響。 如黃群慧和賀俊(2013)強(qiáng)調(diào)，中國(guó)要通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新強(qiáng)化高端人力資源培養(yǎng)， 加快普及制造業(yè)信息化進(jìn)而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈攀升。 陳豐龍和徐康寧（2012）發(fā)現(xiàn)， 人力資本和研發(fā)投入對(duì)于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高作用明顯， 尤其是人力資本投資對(duì)制造業(yè)企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)能力的提升作用顯著。 黃永春等(2013)等認(rèn)為，培養(yǎng)和壯大中國(guó)高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對(duì)于中國(guó)整體制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈攀升具有引領(lǐng)性作用。 以上文獻(xiàn)都是從傳統(tǒng)的“供給端”層面出發(fā)研究中國(guó)如何重構(gòu)自身的生產(chǎn)要素從而重塑比較優(yōu)勢(shì)，以實(shí)現(xiàn)本土制造業(yè)在全球價(jià)值鏈地位的躍升。但實(shí)際上， 制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的關(guān)鍵在于需求要素。 本土市場(chǎng)效應(yīng)（Krugman，1980）、內(nèi)需引致創(chuàng)新（Zweimuller，2005）等國(guó)際貿(mào)易理論都表明國(guó)內(nèi)市場(chǎng)能夠?yàn)楸就疗髽I(yè)實(shí)現(xiàn)更高層次的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供持續(xù)的內(nèi)生動(dòng)力。 2013 年聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）也指出本土需求是除了要素稟賦以外對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的另一關(guān)鍵要素。 而隨著中國(guó)消費(fèi)升級(jí)和消費(fèi)水平的提升， 不斷壯大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模為本土制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈提供了巨大機(jī)會(huì)。

鑒于以上分析， 本文通過(guò)理論層面的機(jī)制分析，利用WIOD 的跨國(guó)數(shù)據(jù)研究本土需求對(duì)于全球價(jià)值鏈攀升的影響和空間效應(yīng)。 在新興市場(chǎng)國(guó)家國(guó)內(nèi)需求不斷擴(kuò)張的今天，本文研究將會(huì)對(duì)這些國(guó)家制造業(yè)更好攀升全球價(jià)值鏈提供有益的啟示。

二、本土市場(chǎng)引導(dǎo)全球價(jià)值鏈攀升的理論分析

不斷擴(kuò)張的國(guó)內(nèi)需求，能夠通過(guò)以下機(jī)制為制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈提供持續(xù)動(dòng)力。

第一， 內(nèi)需擴(kuò)張帶來(lái)的集聚效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。本土市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張，一方面會(huì)吸引與生產(chǎn)分工相配套的企業(yè)集聚在一起，而生產(chǎn)集聚所產(chǎn)生的技術(shù)外溢效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)， 將能夠激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)換代。 另一方面，產(chǎn)業(yè)集聚所形成的巨大“虹吸”作用，能夠吸引資本、人才和技術(shù)等生產(chǎn)要素的扎堆集聚，為制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供源源不斷的動(dòng)力。 同時(shí)，不斷擴(kuò)張的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)催生更多的企業(yè)和豐富的產(chǎn)品種類，為了能夠在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中生存，企業(yè)會(huì)自發(fā)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新盡力提高自身生產(chǎn)效率 （Melitz and Ottaviano，2008），進(jìn)而支持制造業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升。

第二，企業(yè)和消費(fèi)者的交流反饋?zhàn)饔谩?隨著內(nèi)需擴(kuò)大和消費(fèi)升級(jí)，為滿足消費(fèi)者對(duì)高品質(zhì)產(chǎn)品的需求，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)高額利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)主動(dòng)向消費(fèi)者學(xué)習(xí)、了解消費(fèi)者的產(chǎn)品偏好，這一學(xué)習(xí)過(guò)程為本土制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新提供自發(fā)性的動(dòng)力(Xie & Li,2015)。 而且本土企業(yè)貼近消費(fèi)市場(chǎng)，可以高效、低成本地獲取國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的消費(fèi)偏好和趨勢(shì)（Fagerberg,1995），加速新產(chǎn)品的市場(chǎng)滲透和技術(shù)推廣。 正如波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中所說(shuō)，逐漸擴(kuò)張的本土市場(chǎng)有助于廠商建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和品牌價(jià)值的高要求，能夠激勵(lì)廠商持續(xù)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品改進(jìn)。 在滿足本地市場(chǎng)需求的同時(shí)，生產(chǎn)效率高、創(chuàng)新體系完善的企業(yè)會(huì)選擇出口打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身全球價(jià)值鏈地位的攀升。

本土市場(chǎng)的增長(zhǎng)能夠通過(guò)制造業(yè)集聚和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及廠商、消費(fèi)者的互動(dòng)機(jī)制，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，更好攀升全球價(jià)值鏈。 同時(shí)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的增長(zhǎng)能夠?yàn)閲?guó)外制造業(yè)產(chǎn)品提供市場(chǎng)空間，外國(guó)產(chǎn)品在本國(guó)市場(chǎng)為同國(guó)內(nèi)產(chǎn)品爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，會(huì)自發(fā)性地開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品技術(shù)含量，改善產(chǎn)品品質(zhì)。這一過(guò)程可能有利于國(guó)外制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行全球價(jià)值鏈升級(jí)，即本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響可能存在空間溢出效應(yīng)。

三、計(jì)量模型和指標(biāo)構(gòu)建

（一）模型設(shè)定

本文構(gòu)建國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模和全球價(jià)值鏈地位的空間計(jì)量模型，基準(zhǔn)模型如下：

其中，i 代表國(guó)家，t 為年份，e 即隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。 ε代表時(shí)間效應(yīng)，μ 度量個(gè)體差異。ρ 代表空間自回歸系數(shù)，W 代表空間權(quán)重矩陣。 GVC_PO 代表全球價(jià)值鏈地位，lnscale 是本土市場(chǎng)規(guī)模，X 為其他控制變 量， 包 括 制 度 環(huán) 境 （institute）、 政 府 投 資 率（csh_g）、固定資本存量（rk 取對(duì)數(shù)后的指標(biāo)）、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度（open）、授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)比率（perpatentg）、出口上游度指數(shù)（upstream）等。

（二）指標(biāo)選取

1.被解釋變量。 Koopman 等（2014）刻畫的全球價(jià)值鏈地位指標(biāo)GVC_PO，已為學(xué)界廣泛使用，是衡量制造業(yè)價(jià)值鏈地位的經(jīng)典指標(biāo)。 本文則選取該指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析。 該指標(biāo)越大，則制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位越高；反之亦然。

2.核心解釋變量。 本土市場(chǎng)規(guī)模（lnscale）:目前針對(duì)本土市場(chǎng)規(guī)模的測(cè)算指標(biāo)分為兩種。 本文測(cè)算的本土市場(chǎng)規(guī)模包含了本土產(chǎn)品和國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品，更加全面地衡量了一國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際國(guó)內(nèi)需求情況。 因此，本文根據(jù)最新的WIOD（2016 版）投入產(chǎn)出表精確測(cè)算了各個(gè)國(guó)家的本土市場(chǎng)規(guī)模，并把本土市場(chǎng)規(guī)模scale 取對(duì)數(shù)形式表示。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源。根據(jù)2016 版世界投入產(chǎn)出表WIOD的增加值分解數(shù)據(jù)計(jì)算全球價(jià)值鏈地位GVC_PO、上游度指數(shù)upstream 和本土市場(chǎng)規(guī)模Lnscale。制度環(huán)境institute，來(lái)源于heritage foundation 數(shù)據(jù)庫(kù)，政府投資率cshg、固定資本存量(取對(duì)數(shù)形式)rk、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度open 和授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)比率perpatentg 則分別來(lái)自PWT9 和世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。 前述各回歸變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 回歸變量統(tǒng)計(jì)性描述

四、空間計(jì)量檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）全球價(jià)值鏈地位的空間相關(guān)性分析

因?yàn)閷W(xué)術(shù)界廣泛采用莫蘭值對(duì)觀測(cè)值進(jìn)行空間相關(guān)性分析，故本文亦采用莫蘭指數(shù)度量全球價(jià)值鏈的空間相關(guān)性。

為準(zhǔn)確度量個(gè)體之間的空間相關(guān)關(guān)系，還需要構(gòu)造空間權(quán)重矩陣。 本文參考侯新?tīng)q等（2013）的設(shè)計(jì)，構(gòu)造出兼顧個(gè)體間經(jīng)濟(jì)和距離相關(guān)性的空間權(quán)重矩陣，該矩陣能夠反映觀測(cè)值的空間關(guān)系和經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)。 具體權(quán)重矩陣如下：

表2 2000—2014 年世界42 個(gè)國(guó)家全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的Moran's I 檢驗(yàn)結(jié)果

從表2 中可以看出基于該權(quán)重矩陣的莫蘭值是0.0928，伴隨概率是0.00006。 因而在控制了解釋變量后各國(guó)的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)表現(xiàn)出顯著為正的空間關(guān)聯(lián)性，即意味著在全球價(jià)值鏈分工體系下?lián)碛休^高分工地位的國(guó)家周邊也必然聚集著大量分工地位較高的國(guó)家。

（二）本土市場(chǎng)規(guī)模影響全球價(jià)值鏈攀升的空間計(jì)量結(jié)果

適當(dāng)?shù)目臻g測(cè)量方法既可以反映空間相關(guān)性成因，也可以表現(xiàn)不同空間相關(guān)機(jī)制的影響。 此處借鑒Elhorst(2014)的方法測(cè)驗(yàn)空間計(jì)量模型。 按照試驗(yàn)結(jié)果和相關(guān)準(zhǔn)則，本文評(píng)估式（A）應(yīng)用雙重固定效應(yīng)SDM 模型。 表3 顯示出空間估計(jì)結(jié)果。

表3 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈攀升的空間計(jì)量結(jié)果

如上所示，空間自回歸系數(shù)（也即Wdep.var 的回歸系數(shù)）ρ 在5%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正， 這表明在間接互動(dòng)的影響下，各國(guó)全球價(jià)值鏈在地理上具有明顯的依賴性。 具有全局效果調(diào)節(jié)的sdm 模型中，表3 中的系數(shù)估計(jì)不能直接體現(xiàn)該變量對(duì)價(jià)值鏈地位的總體效果，也就未能反映國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)全球價(jià)值鏈提高的所有解釋。 而僅通過(guò)一個(gè)以及有限的空間模型得到的點(diǎn)估計(jì)值如ρ、θ 或ψ 來(lái)對(duì)是否存在空間外溢效應(yīng)進(jìn)行判斷的做法，不免出錯(cuò)（Lesage等，2009）。 但對(duì)模型變量做偏微分分析則可以得出科學(xué)合理的判定依據(jù)。 因此，為更好地判定各變量是否存在空間外溢，本文繼續(xù)對(duì)模型中各變量的直接和間接影響效應(yīng)進(jìn)行分解測(cè)算，結(jié)果如表4。在本文中直接效應(yīng)即國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模lnscale 等變量對(duì)本國(guó)全球價(jià)值鏈地位的作用效果；間接影響效應(yīng)（空間外溢）即鄰國(guó)市場(chǎng)規(guī)模等變量對(duì)本國(guó)價(jià)值鏈地位的作用。

表4 本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈攀升的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)

表4 中本土市場(chǎng)規(guī)模scale 直接效應(yīng)的系數(shù)顯著為正，表明本土市場(chǎng)擴(kuò)張可以顯著提升本國(guó)全球價(jià)值鏈地位，也證明了之前的理論分析，即依托于國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)的外貿(mào)發(fā)展才能實(shí)現(xiàn)出口升級(jí)，進(jìn)而攀升全球價(jià)值鏈。 間接效應(yīng)中，本土市場(chǎng)規(guī)模scale的回歸系數(shù)不顯著，說(shuō)明本土市場(chǎng)規(guī)模不具有明顯的空間外溢效應(yīng)。

各控制變量中，制度環(huán)境、授權(quán)專利申請(qǐng)數(shù)和出口上游度的直接效應(yīng)均顯著為正，利于本土制造業(yè)提高價(jià)值鏈地位，和相關(guān)研究基本一致。 其中，制度環(huán)境institute 建設(shè)能夠有效降低企業(yè)運(yùn)行成本，減少企業(yè)尋租空間，有利于形成公平公開(kāi)有效的市場(chǎng)氛圍，有助于制造業(yè)價(jià)值鏈分工的改善；但其間接效應(yīng)不顯著， 不具有空間溢出效應(yīng)。 專利申請(qǐng)perpatentG 反映了一國(guó)制造業(yè)的技術(shù)和研發(fā)實(shí)力，而生產(chǎn)率的提升則能有效促進(jìn)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈；而專利申請(qǐng)不具有明顯的空間外溢效應(yīng)。 出口上游度upstream 的提升反映了一國(guó)制造業(yè)更多地接近于研發(fā)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，能夠更多地提升自身技術(shù)實(shí)力；上游度的間接效應(yīng)顯著為負(fù)，即一國(guó)制造業(yè)的上游度指數(shù)越高，其他國(guó)家制造業(yè)價(jià)值鏈分工地位越低，這是因?yàn)樵搰?guó)制造業(yè)搶占了研發(fā)生產(chǎn)等高技術(shù)含量環(huán)節(jié)，其他國(guó)家只好更多地從事低附加值環(huán)節(jié)，阻礙了這些國(guó)家的制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈。 政府投資csh_g 的直接效應(yīng)不顯著， 但具有顯著的空間外溢效應(yīng)，即一國(guó)政府投資的提高可以促進(jìn)其他國(guó)家制造業(yè)價(jià)值鏈的躍升，原因可能是政府投資擠出了當(dāng)?shù)氐乃饺送顿Y，可能導(dǎo)致富余的私人投資流出國(guó)外，進(jìn)入國(guó)外制造業(yè)的生產(chǎn)制造中，從而提升了國(guó)外制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。固定資本存量rk 和經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平open 的直接效應(yīng)都顯著為負(fù)，而間接效應(yīng)都不顯著。 資本存量水平的提升阻礙制造業(yè)價(jià)值鏈地位的躍升，一個(gè)可能的解釋在于，資本存量的增加使得出口企業(yè)更多地投入擴(kuò)大規(guī)模以及購(gòu)買中間產(chǎn)品， 尤其像中國(guó)這樣的出口導(dǎo)向性國(guó)家，資本的增加反而沒(méi)能促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的增加。 經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平的增加，反映更多的企業(yè)把目光瞄向國(guó)外市場(chǎng)，進(jìn)口國(guó)外中間產(chǎn)品，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看反而不利于本土企業(yè)能力的培養(yǎng)建設(shè)。

（三）穩(wěn)定性檢驗(yàn)

為對(duì)本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈攀升的空間影響進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)， 本文采用空間SLX 模型，可以有效規(guī)避被解釋變量滯后項(xiàng)導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。如表5 所示。

從表5 中可以看出， 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模lnscale 在1%水平顯著為正，而W·lnscale 不顯著，其他結(jié)果與之前采用SDM 模型進(jìn)行檢驗(yàn)的結(jié)果基本一致。再次說(shuō)明，在解決了被解釋變量滯后項(xiàng)導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題以后，本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位仍然有顯著的地區(qū)內(nèi)溢出效應(yīng)，而不存在空間效應(yīng)。

表5 穩(wěn)定性檢驗(yàn)：空間SLX 模型下空間計(jì)量結(jié)果

五、結(jié)論

本文在本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位攀升的理論分析基礎(chǔ)上，以WIOD 世界投入產(chǎn)出表為基礎(chǔ)， 把2000—2014 年42 個(gè)國(guó)家17 個(gè)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)作為樣本， 采用時(shí)空雙重固定效應(yīng)的SDM 空間模型研究了本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈攀升的影響和空間效應(yīng)，同時(shí)采用SLX 模型進(jìn)行了穩(wěn)定性檢驗(yàn)。 結(jié)果顯示，本土市場(chǎng)規(guī)模對(duì)全球價(jià)值鏈地位攀升存在地區(qū)內(nèi)溢出效應(yīng)， 不存在空間溢出效應(yīng)，即本土市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張有利于本土整體制造業(yè)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的攀升，而對(duì)其他地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈地位沒(méi)有明顯的外溢效應(yīng)。

以上研究發(fā)現(xiàn)對(duì)于中國(guó)建設(shè)更高層次的開(kāi)放機(jī)制提供了重要的政策啟示：其一，需要重視國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)本土制造業(yè)攀升全球價(jià)值鏈的積極作用。 發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)往往通過(guò)為跨國(guó)公司代工或從事低端制造融入全球價(jià)值鏈，其實(shí)質(zhì)是脫離本土需求的外貿(mào)發(fā)展模式，易陷入低端鎖定陷阱。 而不斷擴(kuò)張的本土市場(chǎng)能夠刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)主動(dòng)性的技術(shù)創(chuàng)新， 進(jìn)而為其攀升全球價(jià)值鏈提供持續(xù)的內(nèi)源動(dòng)力。 其二，伴隨著中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及消費(fèi)升級(jí)提速， 中國(guó)應(yīng)該轉(zhuǎn)變貿(mào)易開(kāi)放思路，政府應(yīng)出臺(tái)稅收優(yōu)惠、搭建出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷平臺(tái)等政策幫助廣大出口貿(mào)易企業(yè)在內(nèi)地進(jìn)行銷售，建立并健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為企業(yè)在市場(chǎng)上的公平競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)研發(fā)提供良好的制度保護(hù)環(huán)境。 其三，中國(guó)應(yīng)當(dāng)激勵(lì)制造業(yè)企業(yè)加大科技研發(fā)投入，力爭(zhēng)向制造業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)的上游邁進(jìn)，打破低端鎖定的困境，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在國(guó)際貿(mào)易中獲取更高的附加值。