李小勝, 時 辰, 張思思

(安徽財經大學統(tǒng)計與應用數學學院, 安徽 蚌埠 233030)

0 引 言

改革開放以來，根據可比價格計算1979-2018年年均增長速度為9.4%，經濟總量從1979年的4067.7億元增加到2018年的90.03萬億元。中國傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展模式是以破壞生態(tài)環(huán)境為代價的，日益嚴重的環(huán)境污染成為我國當前社會與經濟發(fā)展的突出問題。傳統(tǒng)觀點認為，環(huán)境規(guī)制對經濟發(fā)展、民生和就業(yè)等具有消極作用。由于環(huán)境規(guī)制的要求，企業(yè)會增加環(huán)境治理投入，在總成本相對恒定的情況下，減少創(chuàng)新支出，使得企業(yè)的市場競爭力降低，整個經濟發(fā)展減緩，就業(yè)質量下降。但“波特假說”的觀點卻與此大相徑庭，波特認為環(huán)境規(guī)制對經濟發(fā)展和民生就業(yè)具有積極作用。合理的環(huán)境規(guī)制促進企業(yè)加大創(chuàng)新投入，通過生產技術創(chuàng)新和節(jié)能減排創(chuàng)新發(fā)展，從排污源頭和排污過程兩方面實現雙重環(huán)境治理。由此發(fā)現，環(huán)境規(guī)制在改善環(huán)境污染的同時，對經濟發(fā)展和民生就業(yè)的影響具有不確定性。以“兩控區(qū)”政策為例，通過在全國范圍內不同經濟發(fā)達程度進行劃分，來具體分析當前命令控制型環(huán)境政策的有效性。

1 數據來源和研究方法

1.1 數據來源

采用的數據主要來自于《中國城市統(tǒng)計年鑒》，為1995-2016年地級以上城市市轄區(qū)數據。由于部分城市的部分年度數據不可得，樣本量為287個地級以上城市。其中，兩控區(qū)內城市有160個，區(qū)外城市有127個。主要被解釋變量為每平方公里二氧化硫排放對數值、產業(yè)結構、第一、二、三產業(yè)占GDP比重、第一、二、三產業(yè)的就業(yè)人員比重、職工平均工資。

1.2 研究方法

基于1998年“兩控區(qū)”政策構建如下雙重差分模型，比較“兩控區(qū)”政策前后處理組與對照組地區(qū)的環(huán)境、經濟以及社會效應，模型構建如式(1)：

(1)

以每平方公里SO2排放對數值指標衡量環(huán)境效應，來檢驗“兩控區(qū)”政策的實施是否能有效控制大氣污染，改善環(huán)境質量?；貧w方程如式(2)所示：

(2)

其中l(wèi)npso2it表示每平方公里SO2排放對數值，參考湯韻等[1]控制變量Xit′包括：期初的地區(qū)實際GDP水平，即lngdp；當年實際使用外資金額對數值lnfdi。其次，分析了實施“兩控區(qū)”政策對經濟發(fā)展的作用結果，采用曹澤等[2]的方法核算資本存量，為了解決控制變量缺失問題，將經濟增長方程的解釋變量作為控制變量Xit′，代入式(1)后，回歸方程如式(3)所示：

lngit=α+βTCZi×Post98t+γ1lnyi,t-1+

γ2lninvri,t+γ3(popurit+θit+δit)+μi+λt+εit

(3)

(4)

2 實證結果

2.1環(huán)境效應分析

首先，方程式(2)分析了實施“兩控區(qū)”政策對二氧化硫污染排放的作用，結果如表1所示。表1第(1)(2)(3)列分別報告了全國范圍內、兩控區(qū)內以及非兩控區(qū)內實施“兩控區(qū)”政策之后各年二氧化硫的排放，結果都表明實施“兩控區(qū)”政策之后各年二氧化硫的排放顯著降低，所有的系數都為負，特別是兩控區(qū)的系數在1%的顯著性水平下顯著，而且系數較總體樣本和非兩控區(qū)樣本的系數都大，表明兩控區(qū)的劃定對控制污染起到了積極的作用。人均GDP對數的系數為正且顯著，產出的增加是會導致二氧化硫排放的增加，這與中國的目前產業(yè)結構政策是相關的，如果綠色產業(yè)或者是第三產業(yè)比重增加，二氧化硫的排放也是能夠減少的。

表1 “兩控區(qū)”政策對SO2排放控制的作用

2.2 經濟效應分析

根據回歸方程式(3)分析了實施“兩控區(qū)”政策對經濟的影響，結果如表2所示。表2第(1)列是以實施“兩控區(qū)”政策的地區(qū)為考察組、以全國其他地區(qū)為對照組的估計結果，從中可知，“兩控區(qū)”政策的實施對產業(yè)結構的影響在5%的水平上顯著為正，由此表明實施“兩控區(qū)”政策地區(qū)的第三產業(yè)占GDP比重與第二產業(yè)占GDP比重的比值明顯上升，工業(yè)的發(fā)展在一定程度上受到了阻礙。第(2)-(6)列是分別以一、二、三、四、五線城市為總體，發(fā)現只有一線城市的結果在1%的水平上顯著為正，二、三、四、五線城市的結果都不顯著，表明一線城市對“兩控區(qū)”政策的產業(yè)結構調整作用最明顯。

表2 “兩控區(qū)”政策對產業(yè)結構的作用

同樣以實施“兩控區(qū)”政策的地區(qū)為考察組、以全國其他地區(qū)為對照組的估計結果，研究發(fā)現“兩控區(qū)”政策的實施對第一產業(yè)發(fā)展的影響不顯著，由此表明實施“兩控區(qū)”政策地區(qū)的農業(yè)發(fā)展相對較平穩(wěn)，沒有太大變動幅度。研究還發(fā)現，只有一線城市的結果在5%的水平上顯著為負，二、三、四、五線城市的結果都不顯著，由此表明，“兩控區(qū)”政策對農業(yè)發(fā)展的影響在一線城市最明顯，發(fā)生了顯著降低，而二、三、四、五線城市的變化則沒有太明顯，相對保持原先的狀態(tài)。

由對照的估計結果可知，“兩控區(qū)”政策的實施對第二產業(yè)的影響在1%的水平上顯著為負，由此表明實施“兩控區(qū)”政策地區(qū)的第二產業(yè)發(fā)展明顯減少，即工業(yè)的發(fā)展在一定程度上受到了阻礙。只有一線城市的結果在1%的水平上顯著為正，二、三、四、五線城市的結果都不顯著，由此表明，在一線城市“兩控區(qū)”政策使第二產業(yè)的發(fā)展迅速減緩，而二、三、四、五線城市的變化則沒有太明顯，二、四、五線城市均處于下降狀態(tài)。

由估計結果可知，“兩控區(qū)”政策的實施對第三產業(yè)的影響在5%的水平上顯著為正，由此表明實施“兩控區(qū)”政策地區(qū)的第三產業(yè)明顯上升，服務業(yè)的發(fā)展在一定程度上受到了推動。只有一線城市的結果在1%的水平上顯著為正，表明“兩控區(qū)”政策對一線城市的第三產業(yè)作用最明顯，而二、三、四、五線城市的變化則沒有太明顯，甚至四線城市第三產業(yè)發(fā)生了下降。

2.3 社會效應分析

表3第(1)列是以實施“兩控區(qū)”政策的地區(qū)為考察組、以全國其他地區(qū)為對照組的估計結果，從中可知，“兩控區(qū)”政策的實施對第一產業(yè)就業(yè)的影響不顯著，由此表明實施“兩控區(qū)”政策地區(qū)在農業(yè)方面的就業(yè)相對較平穩(wěn)，沒有太大變動幅度。第(2)-(6)列是分別以一、二、三、四、五線城市為總體，其中實施“兩控區(qū)”政策的地區(qū)為考察組、其他地區(qū)為對照組的估計結果，從中發(fā)現，只有一線城市的結果在1%的水平上顯著為負，二、三、四、五線城市的結果都不顯著，由此表明，“兩控區(qū)”政策對農業(yè)就業(yè)的影響在一線城市最明顯，發(fā)生了顯著降低，而二、三、四、五線城市的變化則沒有太明顯，相對保持原先的狀態(tài)。

表3 “兩控區(qū)”政策對第一產業(yè)就業(yè)的影響

同樣以實施“兩控區(qū)”政策的地區(qū)為考察組、以全國其他地區(qū)為對照組的估計結果可知，“兩控區(qū)”政策的實施對第二產業(yè)就業(yè)的影響不顯著，表明，只有五線城市的結果在10%的水平上顯著為正，一、二、三、四線城市的結果都不顯著，由此表明，“兩控區(qū)”政策對工業(yè)就業(yè)的影響在五線城市最明顯，發(fā)生了顯著上升，而一、二、三、四線城市的變化則沒有太明顯，相對保持原先的狀態(tài)。

由對照的估計結果可知，“兩控區(qū)”政策的實施對第三產業(yè)就業(yè)的影響在1%水平上顯著為負，由此表明實施“兩控區(qū)”政策地區(qū)在服務業(yè)業(yè)方面的就業(yè)產生了下降。一線城市的結果在1%的水平上顯著為正，三線城市的結果在5%的水平上顯著為負，由此表明，“兩控區(qū)”政策使得一線城市的服務業(yè)就業(yè)明顯上升，使三線城市的服務業(yè)就業(yè)明顯降低。

研究發(fā)現“兩控區(qū)”政策的實施對職工平均工資的影響在1%水平上顯著為正，由此表明實施“兩控區(qū)”政策地區(qū)職工平均工資明顯提升。一線城市和三線城市的結果在1%的水平上顯著為正，其余都不顯著，由此表明，“兩控區(qū)”政策使得一線城市和三線城市的職工平均工資明顯上升。

3 穩(wěn)健性檢驗

3.1 雙重差分模型假設檢驗

3.1.1 平行趨勢檢驗。為了檢驗上述實證結果的可靠性，上述實證數據必須滿足平行趨勢，所以構建了模型(5)：

Yit=α+βtTCZi×Post98t+∑τ∈{-2，-1,0}βτTCZi×

(5)

其中，TCZi還是分組虛擬變量，但這時Post98τ有所變化，Post98τ為年份虛擬變量，當年份為1995時，Post98-2取值為1，反之為0；當年份為1996時，Post98-1取值為1，反之為0；當年份為1997時，Post980取值為1，反之為0。從而，政策實施前有3個年份虛擬變量，以及TCZi與其得到的3個交互項，其他變量的含義同前面的模型。

變量TCZ×Post98-2和TCZ×Post98-1表示是否受“兩控區(qū)”政策影響的虛擬變量與“兩控區(qū)”政策實施之前2年和前1年的年份虛擬變量的交叉項，TCZ×Post98-2和TCZ×Post98-1的系數即可用來評估處理組與對照組在政策實施前因變量的變化是否一致。通過實證研究發(fā)現，在評估經濟效應的過程中，變量TCZ×Post98-2和TCZ×Post98-1的系數完全不顯著；加入控制變量后，變量TCZ×Post98-2和TCZ×Post98-1的系數也基本不顯著，只有在考察第三產業(yè)占GDP比重時，TCZ×Post98-1的系數在10%的水平上略微顯著，主要可能是控制變量的選取使得“兩控區(qū)”政策在1995年經濟效應大幅度降低，在1996年經濟效應大幅度上升，我國“兩控區(qū)”的劃分是按一定的標準實施的，而第三產業(yè)的發(fā)展本身就對地區(qū)環(huán)境的變化相對較敏感。由此表明所使用的雙重差分模型的平行趨勢假設成立。

3.1.2 隨機性檢驗。為了檢驗上述實證結果的可靠性，上述數據必須滿足隨機性檢驗，所以構建了模型(6)：

Yit=α+βTCZi×Post98t+β'TCZi×Post96t+

Xit′γ+μi+λt+εit

(6)

對“兩控區(qū)”政策進行預期效應檢驗，通過在模型(2)中分別加入TCZi×Post96t和TCZi×Post97t進行單獨估計，分別考察在1996年與1997年是否存在預期效應，其中，Post96t與Post97t的定義方法同Post98t，其他變量的含義同前面的模型。若β'和β''的結果顯著，則表明在政策調整之前存在預期效應。通過預期效應實證研究發(fā)現，TCZi×Post96t和TCZi×Post97t的系數均不顯著，且核心變量TCZi×Post98t的系數仍顯著為正，由此可知，“兩控區(qū)”政策沖擊之前，處理組城市對該政策變動并不存在顯著的預期效應。

3.2 穩(wěn)健性檢驗

國家可以使“兩控區(qū)”政策在某個時點立馬出臺，但其對環(huán)境的改善效果并不一定是即時的，隨著時間的推移其效應也許會發(fā)生相應的變化，故建立回歸方程如式(7)所示：

Yit=α+∑τ∈{0-，1+，2+，…，19+}βτTCZi×Post98τ+

Xit′γ+μi+λt+εit

(7)

其中，TCZi還是分組虛擬變量，但這時Post98τ有所變化，Post98τ為年份虛擬變量，TCZi×Post98τ是兩個虛擬變量的集合，等于1表示城市i實施“兩控區(qū)”政策已經過了τ期，其中1≤τ≤19，τ=0-表示城市i已經實施了“兩控區(qū)”政策在0期及以下，τ≤0-作為對照，，其他變量的含義同前面的模型。系數β1、β2……β19反映了政策實施后1年，2年，……19年實驗組和對照組的差異。結果顯示在2005年及之前實行“兩控區(qū)”政策的地區(qū)相對于其他地區(qū)SO2有顯著提高，體現出“兩控區(qū)”政策實行初期沒有忽然改善原有的模式。2005年-2010年在沒有加入控制變量時SO2有顯著提高，加入控制變量后SO2的變化不再顯著，2011年及之后的結果基本不顯著，表示沒有發(fā)生明顯反彈跡象。

“兩控區(qū)”政策對就業(yè)的動態(tài)影響分析表明，實行“兩控區(qū)”政策的地區(qū)相對于其他地區(qū)第一產業(yè)就業(yè)人員比重顯著上升；第二產業(yè)就業(yè)人員比重于1998年和1999年在10%的水平上顯著降低，在2005年-2012年期間顯著上升，說明短期內“兩控區(qū)”政策的實行使得第二產業(yè)就業(yè)人員明顯減少，一段時間后，隨著產業(yè)結構對“兩控區(qū)”政策的適應性不斷增強，第二產業(yè)就業(yè)人員在2005年-2012年期間明顯增加；第三產業(yè)就業(yè)人員比重在1%的水平上顯著降低；職工平均工資在2002年后有了明顯提升。由此表明，“兩控區(qū)”政策實行初期，工業(yè)和服務業(yè)就業(yè)人員比重大幅降低，經過一段時間的調整適應，工業(yè)就業(yè)人員自2005年起有了明顯上升，直到2013年趨于穩(wěn)定。

4 結 論

從環(huán)境政策效應評估的角度，對命令控制型工具效應進行了因果檢驗，檢驗了環(huán)境政策在我國不同發(fā)達程度地區(qū)的環(huán)境效應、經濟效應和社會效應。1.環(huán)境政策的環(huán)境效應顯著為正，經濟效應在發(fā)達城市最顯著，社會效應在各線城市效果各異。實施“兩控區(qū)”政策后，SO2的排放得到明顯改善。發(fā)達城市的重心轉向第三產業(yè)，就業(yè)數量和就業(yè)質量都得到明顯改善。另外，通過對滯后效應檢驗發(fā)現，2010年之后環(huán)境效應、經濟效應和社會效應都沒有發(fā)生任何反彈現象。2.命令控制型環(huán)境政策具有兩面性，一方面，使環(huán)境有所改善；另一方面，使我國經濟相對落后地區(qū)一時難以成功轉型，發(fā)展受挫。命令控制型環(huán)境政策在我國國情下具有強烈的執(zhí)行力，使環(huán)境得以明顯改善，并進一步促使我國經濟發(fā)達地區(qū)迅速轉型，使得經濟和就業(yè)在第三產業(yè)得到更好的發(fā)展。