王鶴翔

摘 要：招標(biāo)采購，是建立在法律法規(guī)基礎(chǔ)上，基于投標(biāo)人市場誠信行為的一種競爭擇優(yōu)的有序市場交易形式。在招標(biāo)采購領(lǐng)域現(xiàn)階段還面臨著許多挑戰(zhàn)，在招標(biāo)采購業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中運(yùn)用和探索風(fēng)險(xiǎn)管理，有利于從源頭上預(yù)防腐敗，減少招標(biāo)采購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)區(qū)域市場環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

關(guān)鍵詞：招標(biāo)采購;風(fēng)險(xiǎn)管理

0 引言

招標(biāo)采購，是競爭擇優(yōu)的一種有序市場交易形式，也是規(guī)范選擇承包主體、訂立交易合同的法律程序，建立在法律基礎(chǔ)上，基于市場誠信行為的一種先期比較和評價(jià)。由于受到項(xiàng)目客觀情況和招標(biāo)人、投標(biāo)人以及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)各種人為因素的影響，在招標(biāo)采購領(lǐng)域現(xiàn)階段還面臨著許多挑戰(zhàn)，如競爭、擇優(yōu)、廉潔、保密、輿情等方面的風(fēng)險(xiǎn)，成為監(jiān)督監(jiān)察部門檢查的重點(diǎn)。因此，結(jié)合招標(biāo)采購的特點(diǎn)在招標(biāo)采購環(huán)節(jié)運(yùn)用和探索風(fēng)險(xiǎn)管理，有利于建立更加公平、公正、合規(guī)、高效的招投標(biāo)機(jī)制，從源頭上預(yù)防腐敗，減少招標(biāo)采購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)區(qū)域市場環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

1 招標(biāo)采購過程的概述

招標(biāo)采購是采購人公布標(biāo)的特征和交易條件，按照事先確定的交易程序和規(guī)則，對多個(gè)響應(yīng)方提交的一次性報(bào)價(jià)及方案進(jìn)行評審，擇優(yōu)選擇交易主體確定交易價(jià)格達(dá)成工程、貨物或服務(wù)采購的一種交易方式。

一個(gè)完整的招標(biāo)采購包括策劃、招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、合同訂立與履約多個(gè)階段。從采購程序看，各個(gè)環(huán)節(jié)建立在法律法規(guī)基礎(chǔ)上，具有嚴(yán)密性和科學(xué)性的特點(diǎn);從采購效果看，招標(biāo)文件能否切合項(xiàng)目需求、采購進(jìn)度能否符合總體統(tǒng)籌計(jì)劃，采購活動選定的承包商能否達(dá)到競爭擇優(yōu)的目標(biāo)，直接影響項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和實(shí)施效果;從采購社會影響看，招標(biāo)采購是當(dāng)前招標(biāo)人發(fā)承包的主要方式，采購過程是否公平、公正、公開，是否有徇私舞弊行為，直接影響投標(biāo)人等市場主體對招標(biāo)人區(qū)域市場競爭性的認(rèn)同，影響競爭參與的態(tài)勢。

2 招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)的分析和識別

開展招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)分析和管理，要結(jié)合招標(biāo)采購目標(biāo)和過程特點(diǎn)，分析招標(biāo)采購實(shí)際結(jié)果和預(yù)期目標(biāo)偏離的程度和可能性，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)和效果。就其目標(biāo)和成因，招標(biāo)采購的風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)和外在的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為管理的風(fēng)險(xiǎn)和人為的風(fēng)險(xiǎn)。外在的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為市場主體誠信行為、合同履約的風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)在以下方面：

2.1 采購方案的風(fēng)險(xiǎn)

采購方案屬于一次采購活動的綱領(lǐng)性文件，需要明確采購范圍、采購方式、標(biāo)段劃分、承包商主要資格條件等。策劃方案是否完善，需求是否清晰、準(zhǔn)確和具體，直接關(guān)系到采購目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn);而采購方式的選擇是否恰當(dāng)，是否存在應(yīng)公開而邀請，項(xiàng)目化整為零、規(guī)避拆分招標(biāo)的情形等，則關(guān)系到采購流程是否合規(guī)，直接導(dǎo)致項(xiàng)目采購的成敗。

2.2 文件審查的風(fēng)險(xiǎn)

文件的審核是招標(biāo)采購中的核心工作。招標(biāo)文件是招標(biāo)采購需求、采購目標(biāo)要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等交易規(guī)則的客觀載體;編制的文件是否符合相關(guān)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求;是否具有傾向性、排斥性，為特定投標(biāo)人“量體裁衣”;評標(biāo)辦法是否滿足項(xiàng)目特定需求，進(jìn)行項(xiàng)目化處理，避免“千篇一律，千人一面”;技術(shù)要求、圖紙清單是否完整準(zhǔn)確等。直接響應(yīng)采購人交易意圖是否清晰、準(zhǔn)確，投標(biāo)人能否理解和給予準(zhǔn)確回應(yīng)，文件的審查風(fēng)險(xiǎn)，是實(shí)施招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。

2.3 專家評委管理的風(fēng)險(xiǎn)

按照《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第四十六條規(guī)定，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，其評標(biāo)委員會的專家成員應(yīng)當(dāng)從評標(biāo)專家?guī)靸?nèi)相關(guān)專業(yè)的專家名單中以隨機(jī)抽取方式確定。評標(biāo)專家的組成和抽取是否合法，直接決定了評標(biāo)過程是否合法。評標(biāo)過程中專家評委對法規(guī)程序掌握的準(zhǔn)確性，直接影響招標(biāo)采購結(jié)果?！皩＜也粚！保饔^打分存在個(gè)人隨意性的情形未能完全杜絕。

2.4 信息外泄和廉潔從業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)

按照相關(guān)的法律規(guī)定，招標(biāo)采購過程的主要保密規(guī)定有：不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量以及可能影響公平競爭的有關(guān)情況;評標(biāo)委員會成員和參與評標(biāo)的有關(guān)工作人員不得透露對投標(biāo)文件的評審和比較等。招標(biāo)采購，涉及部門多、環(huán)節(jié)廣，從方案策劃、文件編制評審，會有企業(yè)內(nèi)部多部門的參與，且因職責(zé)和分工，會不同程度的掌握招標(biāo)采購的有關(guān)信息，有的部門和崗位對于邀請單位的確定、技術(shù)條件的確定還持有一定的采購決策權(quán)。信息泄漏導(dǎo)致的不公平競爭和決策權(quán)的不當(dāng)行使，都容易產(chǎn)生廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，對企業(yè)和個(gè)人產(chǎn)生較大影響。

2.5 市場交易主體非誠信行為的風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)人投標(biāo)文件合同業(yè)績、中標(biāo)通知書弄虛作假，過期涂改偽造資質(zhì)證書，項(xiàng)目經(jīng)理資格、業(yè)績、人員配置合同履約能力造假;更有甚者投標(biāo)人圍標(biāo)、串標(biāo)操縱招投標(biāo)等，嚴(yán)重干擾市場秩序。

2.6 質(zhì)疑、投訴的風(fēng)險(xiǎn)

質(zhì)疑、投訴是投標(biāo)人在招標(biāo)采購活動中需求救濟(jì)的一種手段，同時(shí)也是對采購主體是否履行公開、公平、公正，投標(biāo)人是否誠實(shí)信用的有效監(jiān)督。從監(jiān)督作用和效果來看，同一采購項(xiàng)目的投標(biāo)人作為當(dāng)事人和直接利害關(guān)系人，因同行業(yè)的競爭，往往反映出外部監(jiān)督最積極有效的一面;但同時(shí)也由于直接利害關(guān)系的激烈競爭，有時(shí)會成為某些人相互利用和交易的對象。

2.7 輿情的風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)采購公告范圍涉及面廣，采購標(biāo)的金額高，關(guān)注度也高，任何環(huán)節(jié)的瑕疵或者紕漏，都可能成為輿論捕捉的負(fù)面對象。同時(shí)也不排除個(gè)別投標(biāo)人因某些特定原因散布虛假信息，引起相關(guān)方關(guān)注，達(dá)到個(gè)人目的而引發(fā)的輿情風(fēng)險(xiǎn)。

3 招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)的管理對策

3.1 建立完善的組織體系

建立“決策+管理+執(zhí)行+監(jiān)督”相分離的組織架構(gòu)，按照“歸口管理、分級實(shí)施、管辦分離、權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的原則，科學(xué)配置企業(yè)不同職能部門的管理范圍與權(quán)限。如：決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制度的統(tǒng)一制定和重大事項(xiàng)決策、管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常事項(xiàng)的管理;執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)招標(biāo)采購過程的組織和實(shí)施;監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)采購過程的監(jiān)督管理以及管理部門的再監(jiān)督。完善的組織體系，是降低招標(biāo)采購風(fēng)險(xiǎn)的管理基礎(chǔ)。

3.2 加強(qiáng)采購策略的事前審查

強(qiáng)化法定招標(biāo)項(xiàng)目的事前審批，避免化整為零、規(guī)避招標(biāo)，嚴(yán)格核查邀請招標(biāo)、不招標(biāo)項(xiàng)目申請的理由是否符合政策法規(guī)要求，減少獨(dú)家采購等非競爭性選商比例，增加競爭性選商方式使用。加大對招標(biāo)采購需求的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，使投標(biāo)人資格條件無資質(zhì)歧視、行業(yè)地域歧視，體現(xiàn)公平、公正的原則。

3.3 落實(shí)招標(biāo)采購文件多級審查機(jī)制

參照國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本，制定企業(yè)招標(biāo)采購標(biāo)準(zhǔn)文本，確定核心框架和報(bào)價(jià)說明、開評標(biāo)程序、合同、技術(shù)要求、評標(biāo)辦法等關(guān)鍵要素，以有利于科學(xué)規(guī)范化管理，提高管理水平;減少人為差錯(cuò)，提高招標(biāo)文件質(zhì)量;節(jié)約編制時(shí)間，提高采購效率。在標(biāo)準(zhǔn)文本使用中，要結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)對相關(guān)需求、標(biāo)準(zhǔn)、評分辦法等要求進(jìn)行項(xiàng)目化處理，最大程度反映招標(biāo)人對特定項(xiàng)目的價(jià)格導(dǎo)向、技術(shù)導(dǎo)向、人員配備導(dǎo)向和總體要求;對評標(biāo)辦法的設(shè)定，適當(dāng)提高量化評分的比例，以減少專家評委自由裁量權(quán)，避免專家評審因個(gè)人主觀好惡對評標(biāo)結(jié)果的擾動。同時(shí)在文件發(fā)布前，落實(shí)編制人自查、執(zhí)行機(jī)構(gòu)內(nèi)部審查、相關(guān)專業(yè)主管部門會審的三級審查機(jī)制，以提高招標(biāo)文件質(zhì)量。

3.4 規(guī)范專家評委管理

嚴(yán)格專家評委準(zhǔn)入，形成評標(biāo)專家的滾動培訓(xùn)機(jī)制，提高專家素質(zhì)。構(gòu)建考評制度，實(shí)現(xiàn)評標(biāo)專家的優(yōu)勝劣汰，不斷擴(kuò)充專家?guī)鞌?shù)量，減少“專職”評委。嚴(yán)格專家抽取，評標(biāo)專家應(yīng)隨機(jī)抽取且專業(yè)準(zhǔn)確。依托電子交易平臺，實(shí)現(xiàn)評標(biāo)專家根據(jù)抽取條件的自動化抽取，系統(tǒng)自動通過語音或者短信和評標(biāo)專家互動確定專家評委，避免人為干擾和信息外泄。嚴(yán)格評標(biāo)工作紀(jì)律和程序。評標(biāo)前宣讀評標(biāo)記錄和注意事項(xiàng)，設(shè)置手機(jī)存儲箱，建立相對封閉的評標(biāo)環(huán)境;在評標(biāo)過程全程視頻監(jiān)控和聲音采集，保障過程可追溯;對評標(biāo)專家個(gè)人打分偏離整體趨勢的情形，需要專家書面說明或予以修正。既維護(hù)專家個(gè)人評審的權(quán)利也降低不客觀、公正履職的風(fēng)險(xiǎn)。

3.5 改進(jìn)和完善綜合監(jiān)管模式

構(gòu)建紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、法律多部門聯(lián)合的大監(jiān)督格局，加強(qiáng)對招標(biāo)采購過程合規(guī)性、合同履約偏差性的監(jiān)管。通過采購策略事前審查、采購過程事中監(jiān)督、結(jié)算、審計(jì)合同履行事后審查，完善監(jiān)督檢查機(jī)制。同時(shí)，強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察部門的再監(jiān)督，暢通信訪溝通渠道，公示監(jiān)督電話，發(fā)揮各種監(jiān)督方式的積極作用，及時(shí)查處和發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)違規(guī)行為，堵塞管理漏洞。