吳敬濤

（濟(jì)南大學(xué)《中國(guó)粉體技術(shù)》編輯部，山東 濟(jì)南 250022）

一、核心期刊的作用和意義

2019年8月，中科協(xié)等4部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見(jiàn)》，提出我國(guó)雖然已成為期刊大國(guó)，但缺乏有影響力的世界一流科技期刊，對(duì)提高期刊影響力提出了更高的要求[1]。當(dāng)前中文期刊的辦刊人，面對(duì)著大量?jī)?yōu)質(zhì)稿源向國(guó)外流失的狀況，無(wú)時(shí)無(wú)刻不在謀劃著如何留住稿源，提升期刊影響力。核心期刊面臨數(shù)據(jù)下滑、隨時(shí)出局的危險(xiǎn)，非核心期刊則更關(guān)心如何提升相關(guān)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)取早日進(jìn)入核心期刊的行列。

1934年，英國(guó)文獻(xiàn)學(xué)家布拉德福提出文獻(xiàn)聚散定律，之后國(guó)內(nèi)外開(kāi)展了大量的核心期刊研究工作。核心期刊最基本的特點(diǎn)就是集中性，為數(shù)不多的核心期刊集中了該學(xué)科大部分的高質(zhì)量和高水平論文，數(shù)量一般在20%左右[2]。核心期刊應(yīng)具備較大的學(xué)術(shù)影響力，且能受到本學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域的讀者重視，刊載的論文是所在學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域具有創(chuàng)新性的、前沿性的文章，其被引率、文摘率、流通率等使用率均較高[3]。核心期刊之所以被稱(chēng)為“核心”，是以數(shù)據(jù)和實(shí)力為依據(jù)的，很大程度上代表著期刊影響力。

當(dāng)前由于評(píng)價(jià)體系的不完善性、客觀上的局限性、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的優(yōu)劣性等原因，核心期刊評(píng)價(jià)體系還不能用來(lái)全面評(píng)價(jià)期刊的優(yōu)劣和質(zhì)量，更不能簡(jiǎn)單地作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。但核心期刊的實(shí)踐意義在于，能夠根據(jù)論文的相關(guān)信息及其在期刊中的分布狀況來(lái)推演某一時(shí)間段內(nèi)的期刊情況，并且核心期刊的研制是為特定用戶如信息管理者、出版與傳播者等提供參考[4]，所以，核心期刊對(duì)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)功能和作用仍不可忽視。在核心期刊上刊登的論文，代表該學(xué)科最新的科學(xué)研究水平及發(fā)展方向，這決定了它對(duì)學(xué)術(shù)成果具有很強(qiáng)的評(píng)價(jià)意義。核心期刊的研制利大于弊，核心期刊的研制對(duì)于指導(dǎo)期刊人提高辦刊水平、提升期刊質(zhì)量，對(duì)于引導(dǎo)辦刊思路、規(guī)劃期刊發(fā)展目標(biāo)等具有特殊的、重要的意義。

國(guó)內(nèi)各大核心期刊統(tǒng)計(jì)源中，北京大學(xué)圖書(shū)館等單位研制的《中文核心期刊要目總覽》很有代表性、權(quán)威性、指導(dǎo)性，也是國(guó)內(nèi)較早進(jìn)行中文期刊量化計(jì)量、對(duì)核心期刊進(jìn)行篩選的研究項(xiàng)目。最新版的《中文核心期刊要目總覽（2017）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《總覽2017》）采用《中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法（第五版）》作為學(xué)科分類(lèi)的依據(jù)，共設(shè)置78個(gè)學(xué)科類(lèi)目，分屬7個(gè)大編。所選學(xué)科類(lèi)目較為成熟，有一定數(shù)量的期刊群，從中選擇約20%的期刊作為核心期刊，方便讀者、管理者使用和管理。在中文刊物數(shù)量龐大且辦刊水平和質(zhì)量參差不齊的情況下，《總覽2017》方便了讀者和作者檢索和查閱，幫助其在海量信息中有的放矢[5]?！犊傆[2017》所有學(xué)科類(lèi)目的量化評(píng)價(jià)指標(biāo)包括摘要被摘量、全文被摘量、摘要被摘率、全文被摘率、影響因子、他引影響因子、5年影響因子、5年他引影響因子、被引量、期刊他引量、博士論文被引量、會(huì)議論文被引量、特征因子、論文影響分值、論文被引指數(shù)、互引指數(shù)、Web下載量、3年Web下載率、基金論文比、獲獎(jiǎng)或被重要檢索系統(tǒng)收錄等指標(biāo)。采取定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，彌補(bǔ)了定量評(píng)價(jià)的不足。征聘評(píng)審專(zhuān)家進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，有權(quán)調(diào)整核心期刊排序、核心期刊表，增補(bǔ)優(yōu)秀期刊、修改核心期刊數(shù)量等[6]。

本文對(duì)《總覽2017》的量化評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行解讀和分析，在此基礎(chǔ)上，提出提升中文期刊影響力的實(shí)踐途徑和方法，為期刊辦刊人熟悉并利用《總覽2017》有針對(duì)性地辦刊，將評(píng)價(jià)指標(biāo)融于出版流程的每個(gè)節(jié)點(diǎn)，最終為提升辦刊質(zhì)量和水平提供參考，并為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊全面提升影響力，早日創(chuàng)辦世界一流期刊做出積極努力。

二、《總覽2017》主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的特點(diǎn)

（一）社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)不同

《總覽2017》中社科類(lèi)（前3種）評(píng)價(jià)指標(biāo)比自然科學(xué)類(lèi)（后4種）多4個(gè)，即摘要被摘量、全文被摘量、摘要被摘率、全文被摘率等，用以衡量論文全文轉(zhuǎn)載的次數(shù)和文摘摘錄的次數(shù)，以及它們占統(tǒng)計(jì)年發(fā)表論文的比率，權(quán)重分別為1%、2%、2%、5%，累計(jì)占到10%。其統(tǒng)計(jì)源為中國(guó)人民大學(xué)書(shū)報(bào)資料中心《復(fù)印報(bào)刊資料全文數(shù)據(jù)庫(kù)》、人民出版社的《新華文摘》、中國(guó)社會(huì)科學(xué)雜志社的《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》等9個(gè)。

（二）影響因子權(quán)重最大

《總覽2017》涉及的影響因子有4個(gè)，其中影響因子和他引影響因子是衡量統(tǒng)計(jì)年前2年的論文數(shù)據(jù)；5年影響因子和5年他引影響因子則是衡量統(tǒng)計(jì)年前5年的情況。4種影響因子在7大類(lèi)中所占權(quán)重各不相同（見(jiàn)表1），其中綜合人文等和哲學(xué)等為第1大類(lèi)，合計(jì)均為40%。

表1 4種影響因子在7大篇中所占權(quán)重

（三）強(qiáng)調(diào)被引量

被引量用來(lái)說(shuō)明期刊創(chuàng)刊以來(lái)全部論文被引用的總次數(shù)。被引分為自引和他引2種情況。《總覽2017》中，社科類(lèi)的被引量和自然科學(xué)類(lèi)的所占權(quán)重分別為9%和8%，對(duì)應(yīng)的他引量權(quán)重分別為15%和14%；對(duì)于博士論文被引量，自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的權(quán)重分別為3%和5%；會(huì)議論文的被引量，自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的權(quán)重是相同的，為1%。

（四）綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)期刊特征因子和論文影響分值

為了綜合評(píng)價(jià)引文數(shù)量與價(jià)值，提出了特征因子和論文影響分值的概念。特征因子利用期刊論文前5年的他引情況，構(gòu)建期刊他引矩陣，迭代計(jì)算期刊權(quán)重影響值，是一種期刊影響分值。論文影響分值則是將特征因子再除以前5年的論文總數(shù)得出的比值。兩者所占權(quán)重在7大類(lèi)中分別是1%和5%，是各指標(biāo)中數(shù)值最大的。

（五）強(qiáng)調(diào)論文是否被引用過(guò)

為更好地強(qiáng)調(diào)某刊發(fā)表的論文是否被引用，引入了論文被引指數(shù)這個(gè)指標(biāo)，凸顯被引論文和零被引論文的區(qū)別。利用在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年前5年論文中被引用次數(shù)≥1的篇數(shù)，除以前5年論文總數(shù)。這個(gè)指標(biāo)的權(quán)重在社會(huì)科學(xué)類(lèi)的前3類(lèi)中為5%，在自然科學(xué)類(lèi)的后4類(lèi)中高達(dá)6%。

（六）避免期刊之間互相引用

為了克服期刊間的互引現(xiàn)象，提出互引指數(shù)。它是利用在3年統(tǒng)計(jì)時(shí)間內(nèi)，某刊被其他期刊引用頻次的相關(guān)數(shù)據(jù)的偏斜值大小來(lái)說(shuō)明問(wèn)題的。該值越大，說(shuō)明期刊間的互引行為越嚴(yán)重，相反，該值越小互引指數(shù)的值就會(huì)越小?；ヒ笖?shù)的權(quán)重在7大類(lèi)中均是1%。

（七）網(wǎng)絡(luò)下載不容忽視

期刊數(shù)據(jù)多數(shù)以網(wǎng)絡(luò)形式下載使用，《總覽2017》中利用2個(gè)指標(biāo)加以衡量，即Web下載量和Web下載率。統(tǒng)計(jì)源分別是中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）電子雜志社的《中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)》，北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的《萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)》，以及重慶維普資訊有限公司的《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)》。Web下載量是統(tǒng)計(jì)當(dāng)年創(chuàng)刊以來(lái)的全部論文被全文下載的次數(shù)，社科類(lèi)的權(quán)重為1%，自然科學(xué)類(lèi)的權(quán)重為2%。Web下載率則是前3年論文被全文下載次數(shù)和前3年上網(wǎng)論文數(shù)的比值，社會(huì)科學(xué)類(lèi)的權(quán)重為2%，自然科學(xué)類(lèi)的權(quán)重為3%。

（八）基金項(xiàng)目支持的論文越來(lái)越受重視

《總覽2017》將基金論文比作為評(píng)價(jià)指標(biāo)之一，是利用基金支持的論文數(shù)除以統(tǒng)計(jì)年發(fā)表總論文數(shù)來(lái)計(jì)算的。國(guó)家級(jí)基金支持論文和省部級(jí)基金支持論文二者權(quán)重不同。國(guó)家級(jí)社會(huì)科學(xué)類(lèi)基金論文比所占權(quán)重是2%，自然科學(xué)類(lèi)是其2倍。省部級(jí)基金論文支撐的論文，無(wú)論社科還是自然科學(xué)均是1%。

（九）獲獎(jiǎng)或被重要檢索系統(tǒng)收錄也是一個(gè)重要指標(biāo)

將期刊按獲獎(jiǎng)或檢索系統(tǒng)的重要程度，賦予相應(yīng)的分值，累加分值，如SCI、SSCI計(jì)3分，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心的中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（引文版）、北京大學(xué)圖書(shū)館遴選的人文社會(huì)科學(xué)引文統(tǒng)計(jì)源期刊、南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心的中文社會(huì)科學(xué)引文索引、“中國(guó)出版政府獎(jiǎng)期刊獎(jiǎng)”期刊、國(guó)家社科基金資助期刊等記2分，其他統(tǒng)計(jì)源計(jì)1分。社會(huì)科學(xué)類(lèi)權(quán)重為4%，自然科學(xué)類(lèi)為5%。

三、提高中文科技期刊影響力的實(shí)踐路徑

通過(guò)對(duì)《總覽2017》量化評(píng)價(jià)體系的解讀與分析，可以總結(jié)出很多具有可操作性的提高中文科技期刊影響力的實(shí)踐路徑。

（一）充分選擇利用學(xué)科分類(lèi)

《總覽2017》提到學(xué)科類(lèi)目的設(shè)置原則，一般是學(xué)科成熟、學(xué)科間界限比較清晰的類(lèi)目，這些類(lèi)目往往形成一定的期刊群，這種設(shè)置方法對(duì)小學(xué)科、邊緣性學(xué)科、交叉性學(xué)科的期刊造成很大困擾。如《中國(guó)粉體技術(shù)》，先后在2008、2011、2014版進(jìn)入核心區(qū)，但2017年被排除在外了。究其原因，應(yīng)該是學(xué)科歸屬上屬于小學(xué)科、邊緣性學(xué)科。

從該刊的國(guó)內(nèi)出版物號(hào)上看，屬于TU建筑科學(xué)類(lèi)，但實(shí)際上該刊的發(fā)文已涉及諸多學(xué)科，如化學(xué)、環(huán)境、食品、中藥等與粉體或顆粒相關(guān)的學(xué)科，屬于小綜合類(lèi)目。隨著學(xué)科分類(lèi)越來(lái)越細(xì)，交叉性越來(lái)越強(qiáng)，邊緣性和交叉性新興學(xué)科的論文，以其創(chuàng)新性、前瞻性、新穎性等得以錄用和發(fā)表。該刊在《總覽》核心區(qū)時(shí)一直被列于TB4工程通用技術(shù)與設(shè)備類(lèi)進(jìn)行數(shù)據(jù)測(cè)量，雖然比在TU類(lèi)目下有優(yōu)勢(shì)，但從發(fā)文的現(xiàn)狀和原則上看，這種學(xué)科優(yōu)勢(shì)已越來(lái)越不明顯了。從最新出版的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（自然科學(xué)與工程技術(shù)）2019年版》（簡(jiǎn)稱(chēng)《年報(bào)2019》和中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）電子雜志社有限公司出版的數(shù)據(jù)能夠看出，該刊從2016年開(kāi)始在TQ化學(xué)工程類(lèi)中出現(xiàn)排名（之前只在TB工程與技術(shù)科學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科類(lèi)出現(xiàn)），且排名順序逐年上升，2016年175種刊物中排名51，屬Q(mào)2區(qū)；2017年在172種刊物中排名46，屬Q(mào)2區(qū)；2018年在171種刊物中排名37，進(jìn)入Q1區(qū)[7]。由此分析可以設(shè)想，嘗試將該刊列入《總覽2017》的TQ類(lèi)目，必定會(huì)更有優(yōu)勢(shì)，至少在學(xué)科分類(lèi)這個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)下是這樣的。

（二）增強(qiáng)辦刊目標(biāo)的連續(xù)性

刊物的辦刊水平和質(zhì)量往往受到主要辦刊人的水平和思路制約，但中文刊物往往會(huì)出現(xiàn)頻繁更替負(fù)責(zé)人的情況。針對(duì)這種情況，編輯部應(yīng)制訂一個(gè)穩(wěn)定的工作思路和目標(biāo)前景，堅(jiān)決地貫徹執(zhí)行下去，幾屆辦刊人保持發(fā)展的連續(xù)性。首先，《總覽》使用的論文數(shù)據(jù)有一定滯后性，2018年發(fā)布的《總覽2017》中使用的是2013、2014、2015三年的論文數(shù)據(jù)（個(gè)別指標(biāo)除外），而核心期刊的應(yīng)用年限為2018、2019、2020年。換句話說(shuō)，發(fā)表在2018年核心期刊上的論文被認(rèn)為是核心論文，而該期刊是利用2015年前的數(shù)據(jù)而被認(rèn)定的，多少有點(diǎn)“前人栽樹(shù)，后人乘涼”的意思。其次，有幾個(gè)期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)要參考連續(xù)幾年的數(shù)據(jù)，如5年影響因子，使用的是統(tǒng)計(jì)年前5年的論文數(shù)據(jù)，雖然計(jì)算的是在統(tǒng)計(jì)年的被引情況，但完全是由前5年的論文質(zhì)量和水平?jīng)Q定的。即使是影響因子，也是統(tǒng)計(jì)年前2年的論文數(shù)據(jù)。再如論文被引指數(shù)、期刊特征因子、論文影響分值等，也是使用統(tǒng)計(jì)年前5年的數(shù)據(jù)?；ヒ笖?shù)的統(tǒng)計(jì)時(shí)間年限為3年，相同的，Web下載率也是前3年的數(shù)據(jù)。Web下載量、被引量、他引量等指標(biāo)統(tǒng)計(jì)的均是創(chuàng)刊以來(lái)的全部論文下載或引用的總次數(shù)。所以，連續(xù)的辦刊理念很重要。

（三）克服論文被引誤區(qū)

《總覽2017》中關(guān)于被引的各種評(píng)價(jià)指標(biāo)占權(quán)重的85%，所以提高期刊論文的被引顯得至關(guān)重要。對(duì)于期刊來(lái)說(shuō)，如果稿源學(xué)術(shù)質(zhì)量高，編校也科學(xué)規(guī)范，就易于傳播，利于被引。稿件質(zhì)量是關(guān)鍵，所以作為編輯，應(yīng)該注重跑稿源。研究者、研究機(jī)構(gòu)、課題組等都是決定稿源質(zhì)量水平的重要因素。有了高水平的稿源，被引率也自然而然會(huì)上升。有的辦刊人針對(duì)這種情況，想出一些奇招甚至歪招，如增加自引甚至互引等，結(jié)果卻是有的指標(biāo)上去了，其他指標(biāo)受到了影響，因?yàn)樵u(píng)價(jià)方法有針對(duì)策略，如《總覽2017》20項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)中他引評(píng)價(jià)指標(biāo)有7個(gè)是用來(lái)制約這種情況的。

涉及他引的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，社會(huì)科學(xué)類(lèi)的4類(lèi)均為50%，自然科學(xué)類(lèi)的自然科學(xué)類(lèi)為53%，其他3類(lèi)均為54%。他引類(lèi)指標(biāo)在引用類(lèi)指標(biāo)中占比較大，約為61.6%，在所有指標(biāo)中占比平均為52.3%。無(wú)論是指標(biāo)數(shù)還是權(quán)重，都說(shuō)明引用中的他引的重要性。當(dāng)然還有一個(gè)互引指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，權(quán)重占比雖為1%，但在一定程度上彌補(bǔ)并解決了互引這一現(xiàn)象帶來(lái)的問(wèn)題。

（四）重視評(píng)價(jià)指標(biāo)的全面性

量化評(píng)價(jià)指標(biāo)共涉及20項(xiàng)，不能偏頗。往往大家僅僅認(rèn)為“被引”才是硬道理，只做與被引相關(guān)的文章，其實(shí)權(quán)重占到15%的其他指標(biāo)也不容忽視。如，下載的問(wèn)題、收錄的問(wèn)題、基金論文比的問(wèn)題等。有的指標(biāo)是可以“人為干預(yù)”的。像基金論文比，可以在對(duì)稿件初審時(shí)作為一個(gè)門(mén)檻來(lái)設(shè)置，現(xiàn)在多數(shù)的核心期刊越來(lái)越注重這個(gè)問(wèn)題。對(duì)于不是核心期刊的刊物來(lái)說(shuō)，由于稿源數(shù)量的制約，可能在這方面選擇的余地不大，只能盡力而為。再如，鼓勵(lì)編輯們積極搞期刊研究，爭(zhēng)取各類(lèi)基金支持，特別是國(guó)家基金的支持，既為提升辦刊水平打下一定的理論基礎(chǔ)，也為進(jìn)入核心期刊創(chuàng)造條件。又如，在做好刊物的同時(shí)，一定注重期刊收錄工作的信息，積極研究不同統(tǒng)計(jì)源的相關(guān)指標(biāo)、要求，并制定相關(guān)工作方案進(jìn)行應(yīng)對(duì)。至少期刊編輯部負(fù)責(zé)人（或之一）應(yīng)該始終崩緊這根弦。

（五）提前優(yōu)先出版

對(duì)于多數(shù)核心期刊來(lái)說(shuō)，提前出版是正常的事。無(wú)論月刊、雙月刊、季刊等，經(jīng)常會(huì)提前一個(gè)周期出版，如雙月刊提前2個(gè)月出版等。不僅是中文核心，國(guó)際上的大刊，如被SCI或SSCCI收錄的刊物，也會(huì)提前出版，這在行業(yè)里已被默認(rèn)為正常操作了。所以對(duì)于非核心刊物，一定盡力解決稿源不足等情況，爭(zhēng)取提前出版。核心與非核心的最大區(qū)別就是，越是核心越能吸引投稿，并且稿件質(zhì)量越高；越是普通刊物，則越不會(huì)受到作者青睞，導(dǎo)致稿源越來(lái)越匱乏。如果刊物稿源充足，仍按時(shí)按點(diǎn)、按部就班地出版，顯得太得不償失了，不利于作者成果的傳播。

提前出版的原因，一是行業(yè)中流行這樣一句話：“早出版，早見(jiàn)效益”。學(xué)術(shù)期刊更注重傳播效益，早出版（網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版或數(shù)字出版）就會(huì)早被下載，早被引用，這樣會(huì)增強(qiáng)傳播效益。與按時(shí)按點(diǎn)出版相比，產(chǎn)生一個(gè)時(shí)間差，被引會(huì)提升很多。二是提前出版會(huì)給作者的論文一個(gè)盡早面世的機(jī)會(huì)，研究成果注重時(shí)效性，提前出版就意味著這個(gè)科研成果早日被肯定和認(rèn)可，早日得到傳播。因此，無(wú)論從期刊論文影響力角度，還是從作者的角度，都應(yīng)盡可能提前出版。當(dāng)然也不能一味地追求提前出版而忽略稿件質(zhì)量，必須高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，否則可能事與愿違。

四、結(jié)語(yǔ)

核心期刊的出現(xiàn)為圖書(shū)情報(bào)行業(yè)、出版行業(yè)評(píng)價(jià)期刊提供了方便和依據(jù)，但受諸多條件制約，也存在不足甚至不科學(xué)的地方。對(duì)于出版行業(yè)，特別是辦刊人來(lái)說(shuō)，掌握《總覽2017》的量化評(píng)價(jià)方法、相關(guān)指標(biāo)的特點(diǎn)，才能有針對(duì)性地開(kāi)展出版工作。對(duì)這些特點(diǎn)把握的越準(zhǔn)確，在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中越能融會(huì)貫通。編輯出版流程的每個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)圍繞這些特點(diǎn)開(kāi)展，這對(duì)提升期刊影響力會(huì)有很大的幫助。