周航(惠生工程(中國(guó))有限公司，上海 201210)

0 引言

石化項(xiàng)目EPC的進(jìn)度目標(biāo)必定會(huì)受到采購(gòu)的制約，石化項(xiàng)目有很多大型動(dòng)設(shè)備和大噸位、高壓的容器，這些設(shè)備制造周期很長(zhǎng)，這些長(zhǎng)周期設(shè)備的采購(gòu)進(jìn)度是影響項(xiàng)目進(jìn)度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃也是采購(gòu)的人力安排、采購(gòu)合同、物流運(yùn)輸、項(xiàng)目付款計(jì)劃、項(xiàng)目現(xiàn)金流的重要依據(jù)。采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃的質(zhì)量和精度會(huì)影響上述工作的執(zhí)行。本文將探討采購(gòu)進(jìn)度的編制、修改、審查，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，說明如何提高采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃的質(zhì)量。石化項(xiàng)目和其他行業(yè)相比涉及的專業(yè)更多，采購(gòu)的設(shè)備和材料的種類更多，與設(shè)計(jì)和施工有很強(qiáng)的上下游邏輯聯(lián)系和大量的界面交互、信息往返，比如詢價(jià)文件準(zhǔn)備和設(shè)計(jì)有關(guān)，設(shè)計(jì)的進(jìn)展和供應(yīng)商提供的資料有關(guān)。采購(gòu)的設(shè)備和材料是施工的輸入，運(yùn)輸?shù)巾?xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間對(duì)施工有重大的影響。國(guó)際項(xiàng)目的采購(gòu)還涉及國(guó)際物流運(yùn)輸、清報(bào)關(guān)、項(xiàng)目所在國(guó)的內(nèi)陸運(yùn)輸?shù)?。所以，提高采?gòu)進(jìn)度計(jì)劃的質(zhì)量還需要對(duì)上述因素有準(zhǔn)確的理解、全面的考慮。

1 采購(gòu)工作的WBS

提高采購(gòu)進(jìn)度的質(zhì)量，要從正確編制WBS入手。采購(gòu)WBS的核心就是采購(gòu)包。首先要遵循項(xiàng)目WBS的規(guī)定和層級(jí)，根據(jù)采購(gòu)范圍和工作建立WBS。典型的石化項(xiàng)目WBS的結(jié)構(gòu)如圖1所示。

與土建、公用工程項(xiàng)目相比，石化項(xiàng)目的WBS涉及的工作更復(fù)雜，采購(gòu)WBS不是一次就可以建立的，需要隨著對(duì)項(xiàng)目范圍和目標(biāo)的理解和逐漸落實(shí)業(yè)主的要求，并結(jié)合供應(yīng)商的選擇，才能逐步完善。通常在報(bào)價(jià)階段，根據(jù)設(shè)計(jì)提供的初步詢價(jià)文件清單起草初步的采購(gòu)WBS。中標(biāo)后，按合同要求、工作范圍的分工和澄清、更新的MR List，對(duì)初步WBS進(jìn)行核對(duì)和修改。

圖1 典型的項(xiàng)目WBS結(jié)構(gòu)圖

EPC項(xiàng)目的WBS的第一到第四級(jí)也適用于采購(gòu)WBS，從第五級(jí)開始，要依據(jù)采購(gòu)的具體范圍和項(xiàng)目包括的各種“采購(gòu)包”編制。以下是石化項(xiàng)目采購(gòu)WBS級(jí)別的典型規(guī)定：

第一級(jí)：項(xiàng)目通常采用項(xiàng)目編號(hào)。第二級(jí)：包括各個(gè)工藝裝置、輔助裝置、全廠性系統(tǒng)的編碼。第三級(jí)：裝置下的區(qū)域或單元編碼，比如煉油裝置分為常減壓、催化裂化、重整、加氫裂化等。第四級(jí)：項(xiàng)目的工作分類編碼，對(duì)EPC項(xiàng)目常見分為施工圖設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)、現(xiàn)場(chǎng)安裝和施工、項(xiàng)目控制、QHSE管理等。第五級(jí)：采購(gòu)專業(yè)編碼，比如工藝設(shè)備、電氣、儀表、管材、儀表等。第六級(jí)：采購(gòu)品類編碼，比如換熱器、反應(yīng)器、壓縮機(jī)、離心泵等。第七級(jí)：采購(gòu)工作包，是品類下的細(xì)分，通常長(zhǎng)周期設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)組裝設(shè)備、大型或主要設(shè)備以每一個(gè)位號(hào)為工作包，其他設(shè)備以批為一個(gè)工作包。成套設(shè)備(包設(shè)備)根據(jù)范圍分解，有些要根據(jù)屬性分解，比如閥門按種類及壓力分類工作包。有些要根據(jù)來源，比如控制閥按照進(jìn)口、國(guó)產(chǎn)劃分工作包。

2 采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃分級(jí)

進(jìn)度計(jì)劃顯示每項(xiàng)工作的進(jìn)度。通過分解為若干子項(xiàng)工作的進(jìn)度，就形成了進(jìn)度計(jì)劃的級(jí)別，準(zhǔn)確合理的分級(jí)目的是有利于進(jìn)度計(jì)劃的編制、匯總和執(zhí)行階段的監(jiān)控。

相比其他行業(yè)的項(xiàng)目，石化項(xiàng)目的采購(gòu)進(jìn)度每一級(jí)的內(nèi)容更多，典型的進(jìn)度級(jí)別規(guī)則如下：

第1級(jí)，采購(gòu)的總體進(jìn)度計(jì)劃：采購(gòu)的關(guān)鍵進(jìn)度(開始和結(jié)束時(shí)間)或里程碑。典型的內(nèi)容包括：(1)關(guān)鍵的、長(zhǎng)周期設(shè)備和材料；(2)采購(gòu)大的品類的進(jìn)度，比如工藝設(shè)備、管道材料、電氣、儀表。

第2級(jí)，采購(gòu)的控制進(jìn)度計(jì)劃：按第1級(jí)進(jìn)行細(xì)化的進(jìn)度。典型的內(nèi)容包括：(1)關(guān)鍵的、長(zhǎng)周期設(shè)備和材料，顯示開始、簽訂PO、出廠和交付到現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間；(2)采購(gòu)大的品類更細(xì)分的進(jìn)度，比如工藝設(shè)備分為容器、塔器、換熱器、機(jī)泵等。本級(jí)還要表示和設(shè)計(jì)、施工的邏輯關(guān)系。

第3級(jí)，采購(gòu)的實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃：本級(jí)是按第2級(jí)進(jìn)度和WBS規(guī)則進(jìn)行細(xì)分的進(jìn)度，顯示更具體的采購(gòu)工作和如何實(shí)施采購(gòu)。對(duì)長(zhǎng)周期設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備和材料，顯示詢價(jià)文件完成、收到供應(yīng)商報(bào)價(jià)、簽訂PO(Purchase Order)、供應(yīng)商提供技術(shù)資料、發(fā)貨或運(yùn)輸?shù)浆F(xiàn)場(chǎng)等進(jìn)度。對(duì)一般設(shè)備、成套設(shè)備、控制系統(tǒng)、模塊，此級(jí)別要通常顯示到每個(gè)采購(gòu)包。對(duì)一般材料、小型設(shè)備、儀表等，如果采購(gòu)包的數(shù)量很多，本級(jí)別宜按采購(gòu)分類顯示，以管道為例，第3級(jí)通常分為碳鋼管道、不銹鋼管道。

第4級(jí)，采購(gòu)包的進(jìn)度計(jì)劃：本級(jí)是根據(jù)第3級(jí)再分解后的進(jìn)度計(jì)劃，向上匯總就得到第3級(jí)進(jìn)度計(jì)劃。本級(jí)要體現(xiàn)每個(gè)采購(gòu)包的子環(huán)節(jié)的進(jìn)度計(jì)劃。通常分為兩類：(1)設(shè)備、成套設(shè)備、系統(tǒng)、模塊，顯示進(jìn)度包括詢價(jià)文件準(zhǔn)備、收到供應(yīng)商報(bào)價(jià)、技術(shù)和商務(wù)評(píng)比、簽訂訂單、供應(yīng)商提供制造資料、檢驗(yàn)、發(fā)貨、運(yùn)輸?shù)巾?xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)模塊和成套設(shè)備，還要增加需要外購(gòu)的主要設(shè)備交付到制造廠的時(shí)間；(2)一般材料、小型設(shè)備、儀表等，顯示進(jìn)度包括詢價(jià)文件準(zhǔn)備、收到供應(yīng)商報(bào)價(jià)、簽訂PO、供應(yīng)商發(fā)貨、運(yùn)輸?shù)巾?xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。

3 采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃的依據(jù)

3.1 依據(jù)

全面、準(zhǔn)確和可靠的依據(jù)是進(jìn)度計(jì)劃質(zhì)量提高的必要條件，對(duì)于石化項(xiàng)目，采購(gòu)的依據(jù)內(nèi)容更多，通常包括：項(xiàng)目進(jìn)度的目標(biāo)、合同(或招標(biāo)文件)里的里程碑；總體WBS和采購(gòu)的WBS；設(shè)計(jì)和施工的進(jìn)度計(jì)劃；進(jìn)度的關(guān)鍵路徑和時(shí)間接近的路徑；采購(gòu)的工作范圍；需要采購(gòu)的各品類材料表和設(shè)備表，采購(gòu)包清單(MR List)；采購(gòu)分工和物資移交計(jì)劃，包括EPC承包商和業(yè)主、專利商、其他合作伙伴、施工分包商、成套設(shè)備供應(yīng)商，與EPC承包商的運(yùn)輸分工；供應(yīng)商選擇策略，批準(zhǔn)的供應(yīng)商清單(包括制造地點(diǎn))；項(xiàng)目的運(yùn)輸策略，運(yùn)輸?shù)姆止ぃ捎梅峙\(yùn)輸還是集中運(yùn)輸；現(xiàn)場(chǎng)物資倉(cāng)儲(chǔ)容量和條件。

3.2 進(jìn)度的參考資料

選擇合適的參考資料和進(jìn)行評(píng)審，也是提高進(jìn)度計(jì)劃質(zhì)量和編制效率的有效途徑。關(guān)于采購(gòu)各環(huán)節(jié)“通常、典型”時(shí)長(zhǎng)(詢價(jià)文件、供應(yīng)商報(bào)價(jià)、技術(shù)商務(wù)評(píng)比、澄清、返回的技術(shù)文件、制造、運(yùn)輸)，關(guān)于長(zhǎng)周期設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備與材料的信息越詳細(xì)越好。關(guān)于參考的采購(gòu)進(jìn)度數(shù)據(jù)，要盡量收集同樣采購(gòu)品類、同樣技術(shù)要求、同樣供應(yīng)商等進(jìn)度計(jì)劃資料。同時(shí)要收集不同運(yùn)輸方式的運(yùn)輸時(shí)間數(shù)據(jù)和清關(guān)報(bào)關(guān)時(shí)間數(shù)據(jù)。

3.3 重要限制條件

限制條件的準(zhǔn)確性將直接影響進(jìn)度計(jì)劃的準(zhǔn)確性，通常包括以下：不同品類設(shè)備、材料的要求交付時(shí)間節(jié)點(diǎn)(最遲、比較合適)；交付到不同地點(diǎn)的規(guī)則；運(yùn)輸?shù)绞┕がF(xiàn)場(chǎng)或到模塊制造場(chǎng)及分批交付的要求；供應(yīng)商返回技術(shù)資料的時(shí)間節(jié)點(diǎn)(特別是大型動(dòng)靜設(shè)備、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、長(zhǎng)周期設(shè)備、成套設(shè)備)；編制采購(gòu)詢價(jià)文件的時(shí)間限制；模塊化制造、現(xiàn)場(chǎng)組裝設(shè)備(如大型儲(chǔ)罐、裂解爐、轉(zhuǎn)化爐等)需要的各類設(shè)備和材料到組裝場(chǎng)地的時(shí)間；天氣和季節(jié)對(duì)物流運(yùn)輸?shù)挠绊?，比如冬季運(yùn)輸?shù)南拗啤?/p>

4 編制的步驟

編制采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃是多專業(yè)團(tuán)隊(duì)合作的成果，按規(guī)則有序合作，才能又快又好地編制，石化項(xiàng)目進(jìn)度的編制每一步驟的工作量更大，需要檢查和優(yōu)化的內(nèi)容很多，典型步驟如圖2所示，通常分為四個(gè)步驟：第一步：明確采購(gòu)范圍、創(chuàng)建WBS、定義分類和項(xiàng)目日歷；第二步：明確工作項(xiàng)(作業(yè))和形成進(jìn)度計(jì)劃的初版。先梳理項(xiàng)目全部的采購(gòu)工作，討論和檢查上面的依據(jù)、限制條件，并逐項(xiàng)落實(shí)采購(gòu)的上下游關(guān)系，與必須遵守的里程碑核對(duì)；第三步：檢查進(jìn)度計(jì)劃和修改。安排采購(gòu)、設(shè)計(jì)和施工人員參與審查，審查時(shí)應(yīng)根據(jù)：一是供應(yīng)商的反饋。二是與設(shè)計(jì)、施工的初步進(jìn)度的匹配，參考審查要點(diǎn)。第四步：分析進(jìn)度計(jì)劃和優(yōu)化，優(yōu)化不僅僅是壓縮進(jìn)度，要站在項(xiàng)目全局考慮，考慮對(duì)費(fèi)用、人力資源、施工實(shí)施的優(yōu)化效果。優(yōu)化的方面包括：一是優(yōu)化關(guān)鍵路徑上的采購(gòu)活動(dòng)，比如比較不同供應(yīng)商制造周期和運(yùn)輸時(shí)間。二是在滿足進(jìn)度目標(biāo)的情況下，比較不同物流運(yùn)輸模式的進(jìn)度和費(fèi)用的比較。三是優(yōu)化施工，通過分析物資可能到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間區(qū)間，避免大量設(shè)備集中到現(xiàn)場(chǎng)，既要節(jié)省大型吊裝設(shè)備費(fèi)用，又要優(yōu)化設(shè)備安裝的峰值人員。四是優(yōu)化物資運(yùn)輸?shù)浆F(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間，避免在現(xiàn)場(chǎng)建造過大的倉(cāng)庫(kù)。五是結(jié)合采購(gòu)付款計(jì)劃，盡可能減少EPC承包商的負(fù)現(xiàn)金流。

圖2 編制進(jìn)度計(jì)劃的典型步驟

5 遵守編制原則和要求

高質(zhì)量的采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃需要遵守一定原則和要求。

5.1 編制原則

孤立的和其他工作項(xiàng)沒有連接關(guān)系工作項(xiàng)盡量不要出現(xiàn)；盡可能建立工作之間的邏輯關(guān)系；盡量少使用對(duì)開始、結(jié)束時(shí)間的約束做法；對(duì)采購(gòu)工作由多方分別執(zhí)行時(shí)，需要由總包商建立統(tǒng)一的WBS、統(tǒng)一的進(jìn)度層級(jí)和匯總、修改方法；每項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃盡可能做到有據(jù)可依，基于經(jīng)驗(yàn)的進(jìn)度應(yīng)標(biāo)記，得到供應(yīng)商的進(jìn)度數(shù)據(jù)后再檢查和修改；每個(gè)采購(gòu)工作項(xiàng)必須依據(jù)采購(gòu)團(tuán)隊(duì)的輸入。

5.2 編制軟件的統(tǒng)一

行業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)可的進(jìn)度計(jì)劃軟件有Oracle P6和普華科技的PPE(PowerPlan Enterprise)，如果是小型項(xiàng)目也可以采用Microsoft的Project。如果由不同方合作完成采購(gòu)工作，主承包商需要對(duì)軟件的編制方法、格式、分工、數(shù)據(jù)匯總、匯總時(shí)間等提前編制統(tǒng)一的規(guī)定。

6 審查采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃

提高進(jìn)度計(jì)劃的質(zhì)量和準(zhǔn)確性離不開審查環(huán)節(jié)，審查時(shí)應(yīng)抓住石化項(xiàng)目采購(gòu)工作的特點(diǎn)，比如長(zhǎng)周期設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的采購(gòu)，確保滿足項(xiàng)目的要求，保證每項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃是有依據(jù)和可靠的，確保邏輯關(guān)系是正確的。

6.1 審查原則及要求

審查應(yīng)堅(jiān)持以下原則：滿足合同里的節(jié)點(diǎn)要求；前幾級(jí)WBS和項(xiàng)目WBS一致；采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃里的工作項(xiàng)和合同里采購(gòu)的范圍相匹配；滿足設(shè)計(jì)的需要(詢價(jià)文件準(zhǔn)備、供應(yīng)商反饋技術(shù)資料)；滿足施工的需要，需要的設(shè)備和材料必須按施工要求如期到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)；審查供應(yīng)商選擇策略與供應(yīng)商清單相匹配的情況，與采購(gòu)團(tuán)隊(duì)溝通，落實(shí)供應(yīng)商的生產(chǎn)負(fù)荷情況對(duì)制造時(shí)間的影響，考慮不同的供應(yīng)商交付時(shí)間差別。

6.2 重點(diǎn)審查

6.2.1 審核關(guān)鍵采購(gòu)工作計(jì)劃目標(biāo)進(jìn)度

重點(diǎn)審核關(guān)鍵采購(gòu)工作(長(zhǎng)周期設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、材料)的計(jì)劃目標(biāo)和進(jìn)度，設(shè)計(jì)需要的關(guān)鍵技術(shù)資料的最遲要求時(shí)間，交付到施工現(xiàn)場(chǎng)或模塊組裝廠的最遲要求時(shí)間；關(guān)鍵的采購(gòu)包(長(zhǎng)周期設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備)的時(shí)長(zhǎng)是否合理：詢價(jià)、制造、運(yùn)輸是否考慮了進(jìn)度優(yōu)化方案。

6.2.2 審查與采購(gòu)分工策略匹配情況

進(jìn)度計(jì)劃除了包括承包商自己的工作項(xiàng)，也要包括由其他項(xiàng)目參與方(業(yè)主、專利商、成套設(shè)備供應(yīng)商、其他合作伙伴或分包商)負(fù)責(zé)的采購(gòu)工作項(xiàng)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

6.2.3 審查模塊制造的要求

根據(jù)模塊組裝的順序，需要的設(shè)備，審查材料應(yīng)交付到模塊場(chǎng)的最遲要求時(shí)間。

6.2.4 審查采購(gòu)工作項(xiàng)的計(jì)劃時(shí)長(zhǎng)

審查采購(gòu)工作項(xiàng)的計(jì)劃時(shí)長(zhǎng)是否正確或合理；設(shè)計(jì)提供詢價(jià)文件和完成TBA(技術(shù)評(píng)比標(biāo)書)的時(shí)間是否和設(shè)計(jì)進(jìn)度匹配。

6.2.5 審查進(jìn)度計(jì)劃里工作項(xiàng)之間的邏輯關(guān)系

審查進(jìn)度計(jì)劃里工作項(xiàng)之間的邏輯關(guān)系包括“F-S(完成-開始)”“S-S(同時(shí)開始)”“F-F(同時(shí)結(jié)束)”或“S-F(開始-結(jié)束)”，邏輯關(guān)系的初步建立應(yīng)參考其他項(xiàng)目類似的工作項(xiàng)，然后和設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工人員共同檢查。

6.3 其他檢查點(diǎn)

檢查WBS結(jié)構(gòu)；與供應(yīng)商的選擇匹配情況；子環(huán)節(jié)的時(shí)長(zhǎng)是否合理，包括詢價(jià)、制造(檢驗(yàn))、運(yùn)輸；與運(yùn)輸策略是否匹配，不同運(yùn)輸方式和運(yùn)輸路線對(duì)進(jìn)度的影響；順序是否合理。

7 結(jié)語(yǔ)

石化項(xiàng)目采購(gòu)工作類似連接設(shè)計(jì)和施工的“鏈條”，與設(shè)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)安裝存在承上啟下、雙重界面、互相制約的特點(diǎn)。石化項(xiàng)目的采購(gòu)物資涉及很多專業(yè)，在準(zhǔn)備采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要考慮有關(guān)各個(gè)方面的要求，并提高進(jìn)度計(jì)劃的編制、優(yōu)化、修改、審查環(huán)節(jié)的質(zhì)量，才能全面提高采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃的質(zhì)量和準(zhǔn)確性，并提高整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的質(zhì)量。