周澤炯, 任亞兵

(安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 安徽 蚌埠 233030)

0 引 言

當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)面臨增速下行，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期處于新常態(tài)。在此背景下，國家提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，其中創(chuàng)新是關(guān)鍵。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長的核心推動力，依靠創(chuàng)新促進(jìn)生產(chǎn)要素優(yōu)化整合是保持經(jīng)濟(jì)規(guī)模報酬遞增的長期保障。近年來中國創(chuàng)新水平不斷提升，在2018年全球創(chuàng)新指數(shù)排行榜上，從2017年的第22位升至第17位。排名的快速上升體現(xiàn)出了中國的戰(zhàn)略方向，即通過知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，發(fā)展高水平的創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級成功的保障。中國創(chuàng)新質(zhì)量的提升在很大程度上要歸功于近年來蓬勃發(fā)展的民營企業(yè)創(chuàng)新力量。中國企業(yè)已經(jīng)走過了規(guī)模擴(kuò)張階段，正在通過科技創(chuàng)新在高科技領(lǐng)域站住腳。

當(dāng)前政府財政對企業(yè)的R&D投入持續(xù)增加，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。國內(nèi)諸多學(xué)者也就政府對企業(yè)的R&D投入過程中產(chǎn)生的一系列公共財政問題進(jìn)行了研究。張新等[1]運用三階最小二乘法實證了公共研發(fā)支出的增加對企業(yè)的增長效應(yīng)最顯著；廖信林等[2]從促進(jìn)企業(yè)R&D投入的視角,分析政府R&D資助效果及影響因素,并分析政府R&D資助對象選擇對資助效果的影響;郭迎峰等[3]利用我國省級大中型企業(yè)的面板數(shù)據(jù)建立模型，探究政府對企業(yè)R&D投入的影響因素及其影響效果進(jìn)行分析;張凱強[4]在原有學(xué)者研究基礎(chǔ)上,建立企業(yè)R&D投入和企業(yè)技術(shù)改進(jìn)行為的內(nèi)生增長模型,分析地方政府生產(chǎn)性財政支出對中小型企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的影響機制?？偟膩砜?眾多學(xué)者對于政府財政對企業(yè)的R&D投入和企業(yè)效益之間的關(guān)系進(jìn)行了客觀全面的研究，但是在財政支出對企業(yè)R&D空間溢出效應(yīng)研究較少。

基于此，為觀察不同層次的財政支出在不同地區(qū)的異質(zhì)性，文中引入空間權(quán)重，討論財政支出在空間溢出效應(yīng)下對企業(yè)R&D投入的影響。

首先，通過后接方法建立31個省級行政單位的空間鄰接矩陣對31個省級行政單位大中企業(yè)R&D投入進(jìn)行莫蘭指數(shù)(Moran′I)檢驗。運用全局莫蘭指數(shù)模型檢驗各個省份之間是否存在空間溢出效應(yīng)，在全局莫蘭指數(shù)檢驗的基礎(chǔ)上，用局部莫蘭指數(shù)檢驗具體哪些地區(qū)之間存在空間溢出效應(yīng);然后,設(shè)定省份之間的空間系數(shù)矩陣構(gòu)建空間滯后模型，研究省級財政科技支出和財政教育支出對大中型企業(yè)R&D投入的影響;最后,通過實證結(jié)果得出文中的研究結(jié)論，并據(jù)此給出針對性的政策建議。

1 模型設(shè)定

財政支出對企業(yè)R&D空間溢出效應(yīng)是指某一地區(qū)企業(yè)R&D水平會受到周邊地區(qū)政府對企業(yè)R&D財政投入的橫向影響[8]。在本地政府對企業(yè)R&D財政投入規(guī)模不變的情況下，周邊地區(qū)政府對企業(yè)R&D投入規(guī)模的擴(kuò)大會對雙方經(jīng)濟(jì)增量產(chǎn)生不同程度的影響，導(dǎo)致財政投入規(guī)模不變地區(qū)的資源流出，企業(yè)競爭力下降，從而影響地方政府的財政支出決策，使地方政府圍繞企業(yè)R&D財政支出之間展開橫向競爭，形成溢出效應(yīng)。從研究方法而言，學(xué)界主要用空間計量模型檢驗財政支出對企業(yè)R&D空間溢出效應(yīng)。文中首先用全局莫蘭指數(shù)檢驗進(jìn)行空間數(shù)據(jù)分析，檢驗各省市財政支出對企業(yè)R&D投入數(shù)據(jù)是否具有空間相關(guān)性和橫向互動關(guān)系。如果數(shù)據(jù)之間具有空間相關(guān)性和橫向變動關(guān)系，將利用局部莫蘭指數(shù)檢驗具體哪些省市之間產(chǎn)生了空間溢出效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，為了觀察財政直接支出和間接支出對于企業(yè)R&D投入的影響，文中選取省級財政科技支出和省級財政教育支出為自變量，企業(yè)R&D空間效應(yīng)為因變量進(jìn)行了空間滯后回歸，并據(jù)此對各級政府提供針對性的政策和建議。

1.1 全局莫蘭指數(shù)

運用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法，分析各省市對企業(yè)R&D財政投入數(shù)據(jù)的空間特征，并判斷各省市對企業(yè)R&D財政投入數(shù)據(jù)之間是否存在空間相關(guān)性，這是引入空間計量的前提條件。全局莫蘭指數(shù)常用于檢驗變量間的空間自相關(guān)性，可以測算出屬性的空間聚集程度。因此，利用全局莫蘭指數(shù)判斷數(shù)據(jù)的空間相關(guān)性。全局莫蘭指數(shù)表達(dá)式如下：

式中:wij----要素i和j之間的空間權(quán)重;

n----要素總數(shù);

S0----所有空間權(quán)重的集合;

全局莫蘭指數(shù)常用于檢驗變量間的空間自相關(guān)性，可以測算出屬性的空間聚集程度。莫蘭指數(shù)是一個有理數(shù)，經(jīng)過方差歸一化之后，它的值會被歸一化到[-1,1]。莫蘭指數(shù)大于0時，表示數(shù)據(jù)呈現(xiàn)空間正相關(guān)，其值越大，空間相關(guān)性越明顯；莫蘭指數(shù)小于0時，表示數(shù)據(jù)呈現(xiàn)空間負(fù)相關(guān)，其值越小，空間差異越大；莫蘭指數(shù)為0時，空間呈隨機性。在計算出莫蘭指數(shù)后，通常用標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)計量Z值來檢驗空間自相關(guān)性的顯著性水平。

1.2 局部莫蘭指數(shù)

局部莫蘭指數(shù)可以用于檢驗異常值或集聚效應(yīng)出現(xiàn)的具體位置，文中將利用局部莫蘭指數(shù)判斷各省市之間出現(xiàn)溢出效應(yīng)，出現(xiàn)的具體位置局部莫蘭指數(shù)表達(dá)式如下

(3)

當(dāng)xi>0,∑θijxj>0時，會形成高高集聚(H-H)效應(yīng)，表示i地區(qū)的某屬性與相鄰j地區(qū)的某種屬性都較高；當(dāng)xi<0,∑θijxj<0時，會形成低低集聚(L-L)，表示i地區(qū)的某屬性與其相鄰j地區(qū)的某種屬性都較低，位于這兩個象限的某屬性具有空間同質(zhì)性；當(dāng)xi<0,∑θijxj>0時，會形成低高集聚(L-H)，表示i地區(qū)的空間某屬性較低，與其相鄰j地區(qū)的空間某屬性較高；當(dāng)xi>0,∑θijxj<0時，會形成高低集聚(H-L)，表示位于i地區(qū)的空間某屬性較高，與其相鄰j地區(qū)的空間某屬性較低，位于這兩個象限的某屬性具有空間異質(zhì)性。

1.3 空間滯后模型

就各省市對企業(yè)R&D財政支出決策而言，某一區(qū)域的企業(yè)R&D財政支出規(guī)模會對周邊地區(qū)企業(yè)R&D財政支出規(guī)模產(chǎn)生橫向影響。周邊地區(qū)企業(yè)R&D財政支出規(guī)模的擴(kuò)張會刺激本地企業(yè)R&D財政支出規(guī)模，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)[9]。空間滯后模型可以有效反映因變量通過空間傳導(dǎo)機制對其他地區(qū)產(chǎn)生影響。其次，考慮到省級財政教育科技支出對企業(yè)R&D投入影響的區(qū)域慣性，所以引入企業(yè)R&D投入的一階空間滯后項，即為空間權(quán)重矩陣wi。然后采用空間滯后模型來檢驗省級財政科技支出和財政教育支出對大中型企業(yè)R&D投入溢出效應(yīng)的影響?？臻g滯后模型的基本形式如下

(4)

式中:i----i省份在t年的數(shù)據(jù);

xi----變量簇;

θ----溢出效應(yīng)。

2 實證分析

2.1 空間自相關(guān)檢驗

全局莫蘭指數(shù)常用于檢驗變量間的空間自相關(guān)性，可以測算出屬性的空間聚集程度。在對空間模型進(jìn)行估計之前，運用全局莫蘭指數(shù)檢驗對企業(yè)R&D財政投入數(shù)據(jù)是否具有空間自相關(guān)性進(jìn)行檢驗。取值范圍見表1。

表1 莫蘭指數(shù)I和空間自相關(guān)性

通過Geo Da軟件對企業(yè)R&D投入數(shù)據(jù)是否具有空間自相關(guān)性進(jìn)行檢驗，空間自相關(guān)性檢驗結(jié)果分別如圖1和圖2所示。

從圖1和圖2可以看出，企業(yè)R&D投入在省級單位間呈正向的空間溢出效應(yīng)，其后的顯著性檢驗發(fā)現(xiàn)莫蘭指數(shù)顯著小于0.01，即說明企業(yè)R&D經(jīng)費在省級行政單位間存在非常明顯的集聚現(xiàn)象，并且呈現(xiàn)正向的溢出效應(yīng)，即一省企業(yè)的R&D投入顯著帶動了周邊省份的R&D投入水平。但是由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)資源的異質(zhì)性會對地方政府對企業(yè)R&D投入的財政政策決策產(chǎn)生顯著影響。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)或地理位置相鄰的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)資源同質(zhì)性的地區(qū)可能會展開競爭；在經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展相對落后，經(jīng)濟(jì)資源相對欠缺的地方,則可能會放棄地區(qū)之間的同質(zhì)性競爭，轉(zhuǎn)而采取異質(zhì)性競爭。因此，一個地區(qū)的企業(yè)發(fā)展也會受到周邊地區(qū)政府的財政政策、經(jīng)濟(jì)水平、經(jīng)濟(jì)資源等因素的影響，而采用同質(zhì)性或異質(zhì)性的競爭策略，則會引發(fā)財政政策的空間溢出，為地方間協(xié)同發(fā)展提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)。

2.2 空間集聚效應(yīng)檢驗

局部莫蘭指數(shù)可用于檢驗異常值或集聚效應(yīng)出現(xiàn)的具體位置。文中運用局部莫蘭指數(shù)檢驗企業(yè)R&D財政支出數(shù)據(jù)的空間集聚效應(yīng)出現(xiàn)的具體位置。

從運行結(jié)果可以看出，上海市、江蘇省、安徽省、福建省、海南省、四川省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、甘肅省、新疆維吾爾自治區(qū)的局部莫蘭指數(shù)呈現(xiàn)顯著狀態(tài)。由于上海、江蘇地處東南沿海，經(jīng)濟(jì)資源豐富，是中國改革開放的前沿陣地，受國家產(chǎn)業(yè)政策和財政政策的扶持，為企業(yè)創(chuàng)造了良好的發(fā)展環(huán)境，所以形成高高型集聚；新疆、內(nèi)蒙古和甘肅由于地理環(huán)境較差，資源稀缺，導(dǎo)致大量資本內(nèi)外流，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，所以形成低低型集聚；安徽、福建、海南由于安徽省高校較多，人才資源豐富發(fā)展?jié)摿^大，對福建省和海南省而言資源豐富，但缺少知名高校，所以形成了高低型集聚；四川由于周邊相鄰省份較多，地域較廣，各個市之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展良莠不齊，所以形成低高型集聚。上述情形共同說明，以上海、江蘇為代表的東部沿海地區(qū)空間集聚明顯，呈現(xiàn)強烈的正向影響，而新疆、內(nèi)蒙古和甘肅則呈現(xiàn)出創(chuàng)新洼地的情形，四川、安徽、福建和海南的情況較為異常，其他省份不顯著。

2.3 空間滯后模型估計

空間滯后模型可以有效反映因變量通過空間傳導(dǎo)機制對其他地區(qū)產(chǎn)生影響，為了觀察財政直接支出和間接支出對于企業(yè)R&D投入的影響，文中選取省級財政科技支出(Tech)和省級財政教育支出(Edu)為自變量，企業(yè)R&D空間效應(yīng)為因變量進(jìn)行了空間滯后回歸?；貧w結(jié)果見表2。

表2 空間滯后模型回歸結(jié)果

由回歸結(jié)果可以看出，在P≤0.05的情況下，省級財政科技支出和財政教育支出對大中型企業(yè)的R&D投入具有顯著的正向促進(jìn)作用，每增加一單位省級財政科技支出都會增加7.073 8個單位的R&D投入，每增加一單位省級財政教育支出都會增加5.482 7個單位的R&D投入。在中國現(xiàn)階段市場經(jīng)濟(jì)運行的模式下，經(jīng)濟(jì)要素總會遵循從低回報地區(qū)流向高回報地區(qū)，這不僅強化了區(qū)域間的聯(lián)系，而且正向促進(jìn)了區(qū)域間的信息、資金、人力、物力、技術(shù)等要素的區(qū)域間流動，構(gòu)成了區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)往來。區(qū)域間的往來活動越密切，越容易形成產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的集聚和擴(kuò)散。因此，企業(yè)R&D投入的空間溢出效應(yīng)可以用要素流動觀點來解釋，由于本地區(qū)的省級財政教育支出和財政科技支出顯著地促進(jìn)本地創(chuàng)新能力的提升和人才數(shù)量的增加，由于要素流動理論會對相鄰地區(qū)產(chǎn)生影響，具體表現(xiàn)為企業(yè)R&D投入的溢出效應(yīng)。

3 研究結(jié)論與政策建議

3.1 研究結(jié)論

通過全局和局部莫蘭指數(shù)測算省級行政單位的大中企業(yè)R&D投入的空間溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)R&D投入存在顯著的正向溢出效應(yīng)。采用空間滯后模型實證檢驗了省級財政科技支出和財政教育支出對企業(yè) R&D溢出效應(yīng)的影響，發(fā)現(xiàn)省級財政科技支出和財政教育支出具有顯著的空間相關(guān)性，即一個地區(qū)的省級財政科技、教育支出對企業(yè)R&D投入產(chǎn)生了空間外溢。

1)區(qū)域創(chuàng)新集聚。在上海、江蘇等東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)由于資源豐富，技術(shù)引進(jìn)方便，處在中國改革開放的前沿陣地，發(fā)展速度快，存在顯著的創(chuàng)新高地。而在新疆、內(nèi)蒙古、寧夏回族自治區(qū)和甘肅等西北省份物資匱乏，技術(shù)較落后，改革開放程度較低，形成了典型的創(chuàng)新低地。其他省份由于受自己省份地理位置和其他諸多原因的影響，大部分介于創(chuàng)新高地和創(chuàng)新低地之間。

2)省級財政教育科技支出對企業(yè)R&D的影響?？臻g滯后模型的回歸結(jié)果顯示，R&D空間溢出效應(yīng)、省級財政科技支出和省級財政教育支出對促進(jìn)企業(yè)R&D投入有著顯著的正向促進(jìn)作用。同時應(yīng)該看到，國家除了通過財政對科技進(jìn)行直接投入，還通過教育投入等間接方式在推動科技創(chuàng)新，企業(yè)科技創(chuàng)新離不開科技人才的支撐。

3.2 政策建議

由上述研究結(jié)果可知，相鄰地區(qū)的省級財政教育支出和科技支出對企業(yè)R&D投入存在不同程度和不同方向的空間溢出效應(yīng)，表現(xiàn)為支出結(jié)構(gòu)和區(qū)域的差異性特征。據(jù)此提出以下三點建議。

1)各地應(yīng)該加大改革開放力度，堅持引進(jìn)人才和技術(shù)進(jìn)行技術(shù)革新，使得企業(yè)能夠高效快速的發(fā)展。通過政策加強對地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新引導(dǎo)，使得企業(yè)能夠建立良好的創(chuàng)新機制。

2)政府應(yīng)該提高高新技術(shù)企業(yè)的科技補貼和基礎(chǔ)科學(xué)的投資，提升整個社會的創(chuàng)新基礎(chǔ)水平，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新行為。同時，改善本地的人才引進(jìn)政策，使得地區(qū)能夠吸引更多的人才，為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)做出更大貢獻(xiàn)。

3)由于大部分創(chuàng)新低地都處于中西部地區(qū)，所以要加強對中西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新的引導(dǎo)，加大中西部地區(qū)的改革創(chuàng)新力度，鼓勵東部創(chuàng)新模式向中西部地區(qū)引進(jìn)，打造綠色、創(chuàng)新和共享的西部開發(fā)新局面。