朱東波

1（廈門大學(xué)馬克思主義學(xué)院，廈門 361005）2（廈門大學(xué)中國特色社會主義研究中心，廈門 361005）

新中國自成立以來特別是改革開放40余年來，完成了由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國向現(xiàn)代工業(yè)國的歷史性蛻變，成為世界最大工業(yè)國，也是唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門類的國家，創(chuàng)造了世所罕見的經(jīng)濟快速發(fā)展和社會長期穩(wěn)定等“兩大奇跡”。其中，工業(yè)的快速增長為實現(xiàn)中國“兩大奇跡”奠定了重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。然而，中國工業(yè)以經(jīng)濟規(guī)模擴張與要素投入增加為特征的粗放型發(fā)展模式也導(dǎo)致了嚴重的環(huán)境問題。究其本質(zhì)，環(huán)境污染是生態(tài)文明同工業(yè)文明之間發(fā)展失衡所導(dǎo)致的。因而，破解工業(yè)文明同生態(tài)文明之間失衡是解決環(huán)境污染難題的“密鑰”；工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型是同時實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境改善與工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進而生態(tài)文明同工業(yè)文明協(xié)調(diào)均衡發(fā)展的關(guān)鍵路徑。尤其是在當(dāng)前中國發(fā)展面臨的資源環(huán)境約束日益收緊與可持續(xù)發(fā)展動力不足雙重背景下，探究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型三者之間關(guān)系，對于中國盡快實現(xiàn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與美麗中國建設(shè)具有重要現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

鑒于工業(yè)傳統(tǒng)粗放型發(fā)展模式導(dǎo)致嚴重環(huán)境問題，學(xué)術(shù)界在工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)上引申出工業(yè)結(jié)構(gòu)朝向綠色化方向轉(zhuǎn)型的概念，即“工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型”。國外文獻并未明確提出這一概念，相關(guān)文獻主要集中于研究工業(yè)綠色發(fā)展的測算及其影響因素［1-4］。國內(nèi)研究主要沿環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型兩條主線展開。

在環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型研究方面，一般來說，環(huán)境規(guī)制通過將污染成本顯性化，倒逼企業(yè)進行管理模式優(yōu)化、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)水平提升等來消化上漲的生產(chǎn)成本，從而提高生產(chǎn)效率。因此，環(huán)境規(guī)制是對產(chǎn)業(yè)企業(yè)的一種強制性篩選，具有“淘污選清”的作用［5］。李斌等（2013）實證探究了環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的門檻效應(yīng)，證實適度的環(huán)境規(guī)制將加快工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變［6］；進一步地，童健等（2016）在構(gòu)建環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的數(shù)理模型基礎(chǔ)上，證實環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響表現(xiàn)為“J” 型曲線特征［7］。 彭星與李斌（2016）實證探究了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響，證實命令型環(huán)境規(guī)制的非線性特征并不存在，經(jīng)濟型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制加快工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型［8］；進一步地，申晨等（2018）在建構(gòu)環(huán)境規(guī)制作用工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型數(shù)理模型基礎(chǔ)上，實證分析了環(huán)境規(guī)制的異質(zhì)性特征同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型之間關(guān)系，證實利用市場型、命令控制型、建立市場型等環(huán)境規(guī)制對于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型作用分別是“U”型、促進和不顯著［9］。與以上結(jié)論不同，齊亞偉（2018）證實環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型作用表現(xiàn)為倒“N”型曲線特征［10］；鄧慧慧與楊露鑫（2019）則從特定污染治理視角切入，研究證實霧霾治理有助于促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型［11］。另有少數(shù)文獻探究了技術(shù)創(chuàng)新與工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型二者之間關(guān)系。陳詩一（2010）認為推動工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的根本性動力是技術(shù)創(chuàng)新［12］。岳鴻飛等（2017）從行業(yè)污染異質(zhì)性的視角，實證研究了異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響，證實在資源型行業(yè)，政府支持是推動綠色轉(zhuǎn)型的主要創(chuàng)新途徑；在勞動型行業(yè)，技術(shù)引進是主要創(chuàng)新途徑；在技術(shù)型行業(yè)，自主創(chuàng)新是主要創(chuàng)新途徑［13］。

通過以上梳理不難看出，既有研究對環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型兩兩之間關(guān)系展開了較為豐富的探討，但也存在以下有待進一步拓展的空間：（1）對于環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型兩者之間關(guān)系的認識仍存在嚴重分歧，尚未達成一致結(jié)論；（2）已有文獻大多局限于環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型兩兩之間關(guān)系的分析，從技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制協(xié)同效應(yīng)的視角切入的研究少之又少。鑒于此，本文探究環(huán)境規(guī)制是否激勵技術(shù)創(chuàng)新并促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。本文的邊際貢獻主要在于：（1）從行業(yè)污染異質(zhì)性視角，建構(gòu)了環(huán)境規(guī)制作用工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的理論分析框架，并指出現(xiàn)有研究結(jié)論存在爭議的原因在于行業(yè)污染異質(zhì)性對環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型二者之間關(guān)系存在重要影響；（2）構(gòu)建動態(tài)面板模型，運用兩步系統(tǒng)GMM估計方法，在控制變量內(nèi)生性基礎(chǔ)上，對環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新影響工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的作用機制進行了檢驗與分析，實證結(jié)果更為可信，也為更加科學(xué)地制定環(huán)境政策、綠色發(fā)展政策等提供了政策借鑒。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 環(huán)境規(guī)制與工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型

環(huán)境規(guī)制作為解決市場失靈所導(dǎo)致環(huán)境污染問題的重要手段，能夠?qū)h(huán)境污染成本顯性化，通過施加懲罰性環(huán)境稅，改變企業(yè)投資偏好，強制其通過優(yōu)化要素配置、調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模等途徑，消化企業(yè)增加的治污減排成本；還將改變消費者行為偏好，進而提高綠色需求比重，以綠色需求引導(dǎo)企業(yè)進行綠色轉(zhuǎn)型。不同行業(yè)企業(yè)的資本投入結(jié)構(gòu)特征導(dǎo)致其技術(shù)水平、能源投入與污染排放不同，也決定其對環(huán)境政策的響應(yīng)存在差異［7］。污染型行業(yè)企業(yè)需要投入較多能源，具有固定資產(chǎn)比重高等特點，所需要的環(huán)境投資也較多。換言之，不執(zhí)行環(huán)境政策而承受的環(huán)境懲罰性稅收與執(zhí)行環(huán)境政策所引致的治污減排成本二者之間的相對大小關(guān)系，對于污染異質(zhì)型行業(yè)企業(yè)來說是不同的。

在環(huán)境治理力度較小時，污染密集型企業(yè)的治污成本小于環(huán)境稅。此時，在利潤最大化動機驅(qū)使下，污染密集型企業(yè)寧愿接受環(huán)境稅，也不會進行治污設(shè)備更新與綠色技術(shù)研發(fā)，甚至還可能抽離部分原計劃用于綠色技術(shù)研發(fā)等支出以擴大再生產(chǎn)，彌補環(huán)境懲罰所導(dǎo)致的生產(chǎn)成本，進一步固化傳統(tǒng)粗放型生產(chǎn)模式。清潔生產(chǎn)型企業(yè)面臨較低治污成本，因而當(dāng)環(huán)境懲罰稅高于治污成本時，將選擇環(huán)境投資；但這些投資客觀上對清潔型企業(yè)生產(chǎn)存在擠壓，導(dǎo)致清潔型企業(yè)產(chǎn)生一定程度的“扭曲”效應(yīng)，影響清潔型企業(yè)產(chǎn)值。其結(jié)果是，清潔型行業(yè)產(chǎn)值相對降低，污染型行業(yè)產(chǎn)值相對增加。伴隨環(huán)境標準進一步提升，對污染型、清潔型等行業(yè)企業(yè)來說，環(huán)境懲罰稅均大于相應(yīng)治理成本，因而均會選擇更新治污設(shè)備以滿足環(huán)境規(guī)制標準。但是，由于污染型企業(yè)的固定資產(chǎn)比重高，污染物排放也遠多于清潔型企業(yè)，相應(yīng)的調(diào)整生產(chǎn)成本也較高，所導(dǎo)致的“扭曲”效應(yīng)也大于清潔型企業(yè)。同時，環(huán)境規(guī)制力度與強度進一步提升，還將倒逼部分污染型行業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)向清潔生產(chǎn)，甚至淘汰嚴重污染行業(yè)企業(yè)。其結(jié)果是，污染型行業(yè)產(chǎn)值相對下降，清潔型行業(yè)產(chǎn)值相對增加。

上述分析表明，行業(yè)污染異質(zhì)性導(dǎo)致不同類型行業(yè)企業(yè)對于環(huán)境規(guī)制政策的響應(yīng)存在顯著差異?，F(xiàn)有研究在理論分析、指數(shù)測算過程中，未能準確把握行業(yè)污染異質(zhì)性對環(huán)境規(guī)制與工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型二者之間關(guān)系的影響，并在實證分析中進一步納入環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性等導(dǎo)致問題的復(fù)雜化，以及研究結(jié)論大相徑庭。這是現(xiàn)有研究關(guān)于環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型二者之間關(guān)系的認識存在爭議、未能達成一致結(jié)論的重要原因。本文對此進行了補充，即從行業(yè)污染異質(zhì)性視角理論分析了環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型二者之間關(guān)系，并構(gòu)建結(jié)構(gòu)視角下的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)，設(shè)計環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)，實證探究了環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型二者之間關(guān)系。綜上分析，行業(yè)污染異質(zhì)性對環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型關(guān)系存在重要影響，不同強度的環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響是不同的。具體說，當(dāng)以清潔型行業(yè)與污染型行業(yè)產(chǎn)值的比值作為工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型代理指數(shù)時，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響經(jīng)歷了由抑制到促進的轉(zhuǎn)變過程。為此，本文提出如下研究假設(shè)1：

假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型影響表現(xiàn)為U型曲線特征。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新及其同環(huán)境規(guī)制協(xié)同效應(yīng)與工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型

技術(shù)創(chuàng)新指的是經(jīng)濟主體通過優(yōu)化要素配置、改進生產(chǎn)流程、完善運營模式等途徑，創(chuàng)造新產(chǎn)品、形成新工藝，從而提高生產(chǎn)效率的一系列綜合經(jīng)濟活動過程。其實質(zhì)是在已有技術(shù)、知識積累等基礎(chǔ)上，創(chuàng)造新知識、新技術(shù)，并形成現(xiàn)實生產(chǎn)力與社會財富的過程，因而也是推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的核心力量。然而，就生態(tài)環(huán)境改善、產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型而言，技術(shù)創(chuàng)新并不具有特定“指向”性。以“黑色”、“褐色”或“灰色”為特征的技術(shù)創(chuàng)新，能夠降低化石能源等在生產(chǎn)中的應(yīng)用成本，使之在現(xiàn)實生產(chǎn)中廣泛應(yīng)用，難免將加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向“重型化、資源化、污染化”轉(zhuǎn)型；另外，帶有“綠色”特征的技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)中廣泛應(yīng)用，降低清潔能源，如風(fēng)能、太陽能、地?zé)崮?、核能等使用成本，加快清潔能源在生產(chǎn)中大規(guī)模應(yīng)用，也為傳統(tǒng)技術(shù)改造升級、治污減排等提供技術(shù)條件與物質(zhì)基礎(chǔ)，尤其是在資源環(huán)境約束日趨收緊背景下，有助于打破原有傳統(tǒng)污染型產(chǎn)業(yè)的路徑依賴，提高綠色清潔工業(yè)行業(yè)比重，促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。事實上，技術(shù)綠色創(chuàng)新及其在社會生產(chǎn)中的廣泛應(yīng)用是產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的技術(shù)基礎(chǔ)。但在市場經(jīng)濟條件下，技術(shù)創(chuàng)新是否具有“綠色”特征，進而促進產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，則是由技術(shù)綠色創(chuàng)新能否帶來利潤以及利潤多少等共同決定的。因此，技術(shù)創(chuàng)新既可能加快工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，也可能抑制工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，其具體影響有待結(jié)合我國經(jīng)驗數(shù)據(jù)進一步實證檢驗。為此，本文提出如下對立性研究假設(shè)2：

假設(shè)2a：技術(shù)創(chuàng)新促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。

假設(shè)2b：技術(shù)創(chuàng)新抑制工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。

波特假說認為，適度的環(huán)境規(guī)制有助于推動企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新，企業(yè)也將有激勵、動力與時間來改進技術(shù)水平［14］。尤其是在當(dāng)前環(huán)境承載力日益逼近極限與經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展動力嚴重不足的雙重背景下，技術(shù)創(chuàng)新是推動環(huán)境治理、驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級以及提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的根本性力量［15］。環(huán)境規(guī)制激勵技術(shù)綠色創(chuàng)新，能夠為污染密集型行業(yè)企業(yè)的綠色化改造，包括更新生產(chǎn)裝備、引入綠色生產(chǎn)技術(shù)、強化尾端治理等，提供了重要技術(shù)條件；另外，也有效引導(dǎo)清潔生產(chǎn)型行業(yè)企業(yè)的綠色發(fā)展，為清潔生產(chǎn)型行業(yè)企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級提供源動力支持。同時，技術(shù)綠色創(chuàng)新，也為工業(yè)生產(chǎn)過程使用可替代性清潔能源以及生產(chǎn)污染替代性產(chǎn)品等提供了技術(shù)條件，進而提高了清潔生產(chǎn)型行業(yè)部門所占比重，加快推動工業(yè)朝向綠色化方向轉(zhuǎn)型升級。同時，環(huán)境規(guī)制也是影響企業(yè)投資方向、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以及研發(fā)創(chuàng)新決策的重要因素，通過倒逼企業(yè)進行綠色技術(shù)研發(fā)活動，或者迫使企業(yè)主動尋求綠色生產(chǎn)等技術(shù)，從而推動清潔型行業(yè)企業(yè)快速發(fā)展，轉(zhuǎn)變工業(yè)傳統(tǒng)粗放型發(fā)展模式。因此，環(huán)境規(guī)制政策是對產(chǎn)業(yè)企業(yè)集群的一種強制性“篩選”，具有“淘污選清”的作用，并通過鼓勵技術(shù)綠色創(chuàng)新來推動工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型?；谝陨戏治?，本文提出如下研究假設(shè)3：

假設(shè)3：技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制協(xié)同效應(yīng)促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。

3 實證設(shè)計

3.1 計量模型構(gòu)建

為檢驗研究假設(shè)1與假設(shè)2，實證分析環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新分別對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響，構(gòu)建計量模型如下：

在模型（1）中，t、i分別代表年份、中國各省市地區(qū)。STR作為被解釋變量，代表工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，本文采用清潔型行業(yè)同污染型行業(yè)的產(chǎn)值之比衡量。模型（1）引入工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型滯后項STRt-1，是基于如下考慮：在現(xiàn)實經(jīng)濟中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型存在動態(tài)性，且受較多因素影響，納入滯后項有助于控制由此可能產(chǎn)生的內(nèi)生性，提高估計結(jié)果穩(wěn)健性。ER表征環(huán)境規(guī)制，本文從環(huán)境投資、減排運行費用以及環(huán)境治理績效角度分別設(shè)計投資型、費用型以及績效型環(huán)境規(guī)制指數(shù)，以全面考察環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響。TI表征技術(shù)創(chuàng)新，以基于非參方法測度的效率指數(shù)予以衡量。X表征控制變量組，具體包括經(jīng)濟增長、FDI、對外貿(mào)易、研發(fā)投入、人力資本、城鎮(zhèn)化等。Vi、λt分別表征個體效應(yīng)和時間效應(yīng)，εit表征隨機擾動項。另外，為控制異方差可能產(chǎn)生影響，本文對單位非1的變量指數(shù)，如人均GDP等進行對數(shù)處理。

進一步地，為檢驗假設(shè)3，探究技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制協(xié)同效應(yīng)如何作用于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，本文在模型（1）中引入技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制交叉項（ER×TI），得到如下模型：

在模型（2）中，技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制的交叉項，考察的是環(huán)境規(guī)制是否激勵技術(shù)創(chuàng)新進而促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。其他變量指數(shù)含義同模型（1），不再一一贅述。

3.2 變量指數(shù)設(shè)計

工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)。工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型是對工業(yè)黑色發(fā)展模式的否定，強調(diào)工業(yè)發(fā)展過程的清潔化、集約化、高效化。為此，本文從結(jié)構(gòu)視角構(gòu)建工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)。從結(jié)構(gòu)視角來看，工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型內(nèi)涵有清潔型行業(yè)對污染型行業(yè)的替代，因而可采用清潔型工業(yè)行業(yè)與污染型工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)值之比予以衡量。污染型行業(yè)和清潔型行業(yè)之間區(qū)別主要體現(xiàn)在污染排放多少，即污染型行業(yè)是指污染物排放較多、治理難度較大的行業(yè)，清潔型行業(yè)則反之［16］。為此，本文采取如下步驟測度各省工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)：（1）計算各工業(yè)行業(yè)特定污染物（如廢氣、廢水與固體廢棄物）的排放強度；（2）采用“極大極小法”標準化污染排放強度；（3）等權(quán)重加總標準化后數(shù)據(jù)，得到各行業(yè)污染排放的綜合得分；（4）根據(jù)各工業(yè)行業(yè)污染排放得分劃分出污染型、清潔型工業(yè)行業(yè)，并求其產(chǎn)值之比。清潔型、污染型等工業(yè)行業(yè)的具體分類結(jié)果備索。

環(huán)境規(guī)制指數(shù)。作為解決市場失靈所導(dǎo)致環(huán)境污染問題的重要手段，環(huán)境規(guī)制通過將污染成本顯性化，對企業(yè)施加環(huán)境約束，減少污染排放，從而達到環(huán)境質(zhì)量提升的目的。目前，國內(nèi)外學(xué)者主要從環(huán)境投資、減排績效以及人均收入等視角測度環(huán)境規(guī)制［17］。綜合考慮數(shù)據(jù)可獲取性，本文從投資型、費用型與績效型3個角度，分別構(gòu)建環(huán)境規(guī)制指數(shù)，以全面考察環(huán)境規(guī)制同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型二者之間關(guān)系。投資型環(huán)境規(guī)制（ER1）指數(shù)采用工業(yè)環(huán)境治理投資完成額與工業(yè)總產(chǎn)值的比值衡量；費用型環(huán)境規(guī)制（ER2）指數(shù)選取工業(yè)廢氣運行設(shè)施費用與廢水運行設(shè)施費用之和，同工業(yè)總產(chǎn)值的比值衡量；績效型環(huán)境規(guī)制（ER3）指數(shù)是從治污減排績效的視角，即根據(jù)廢水達標率、SO2去除率、煙塵去除率以及固體綜合利用率多個指標綜合而成，具體測算方法見傅京燕與李麗莎（2010）［18］的研究。

技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)。已有文獻主要采用3種方式衡量技術(shù)創(chuàng)新：（1）投入法，即采用技術(shù)引進與模仿等所耗費支出衡量技術(shù)創(chuàng)新；（2）產(chǎn)出法，即采用當(dāng)年授權(quán)專利數(shù)量或新產(chǎn)品收益等衡量技術(shù)創(chuàng)新；（3）效率法，即以能反映生產(chǎn)效率提高與技術(shù)水平增進的指標，如全要素生產(chǎn)率予以衡量。鑒于環(huán)境規(guī)制通過倒逼企業(yè)優(yōu)化要素配置、改善生產(chǎn)流程等途徑消化污染成本增加，從而實現(xiàn)生產(chǎn)效率水平提升等，本文采取效率法測度技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)，具體以基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析思想測算的Malmquist指數(shù)來反映技術(shù)創(chuàng)新情況［19］。以該方法測度技術(shù)進步，首先應(yīng)確定產(chǎn)出與投入。本文以資本、勞動力作為投入，以實際GDP作為產(chǎn)出：資本投入，借鑒張軍等（2004）測度資本存量的“永續(xù)盤存法”，并以2000年為基年進行拓展更新［20］；勞動力投入，由于現(xiàn)有可獲取數(shù)據(jù)中未有勞動時間的精確數(shù)據(jù)，以從業(yè)人數(shù)作為勞動力投入的近似替代；產(chǎn)出，采用2000年為基年的實際GDP衡量，計算時通過GDP指數(shù)去除價格影響。另外，鑒于DEAP2.1軟件測算所得數(shù)據(jù)為TFP的增長率而非TFP本身，本文以2000年為基年，即令TFP2000＝1，以此換算得到TFP基數(shù)數(shù)據(jù)，衡量技術(shù)創(chuàng)新情況。

其他控制變量指數(shù)?？刂谱兞恐饕ㄈ司鵊DP、人力資本、FDI、研發(fā)支出、對外貿(mào)易以及城鎮(zhèn)化率。其中，人均實際GDP是以2000年作為基準年份，用GDP指數(shù)克服價格影響得到的。FDI采用實際利用外資額，并經(jīng)美元年均匯率調(diào)整后與GDP的比值予以衡量。對外貿(mào)易使用經(jīng)美元匯率換算后的進出口總額同GDP的比值衡量。人力資本指數(shù)采用從業(yè)人員受教育水平衡量，即hum＝6?p1＋9?p2＋12?p3＋14?p4＋16?p5，這里p1、p2、p3、p4、p5分別代表小、初、高、大專、本科及其以上學(xué)歷在從業(yè)總數(shù)中比重，6、9、12、14、16分別代表所受教育的年限。研發(fā)支出選取地區(qū)單位產(chǎn)值的研發(fā)投入額衡量。固定資產(chǎn)投資采取經(jīng)過固定資產(chǎn)投資指數(shù)換算后的全社會固定資產(chǎn)投資同實際GDP比值衡量。城鎮(zhèn)化率以城鎮(zhèn)人口在常住人口中所占比重表示。

3.3 數(shù)據(jù)來源說明

在工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的分類指數(shù)中，行業(yè)層面廢氣、廢水等污染數(shù)據(jù)來源于歷年的環(huán)境年鑒等；在工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的測度指數(shù)中，行業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于 《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，缺失數(shù)據(jù)采取移動平均等數(shù)學(xué)方法補充。環(huán)境治理投資額、廢水排放量及達標量、SO2排放量及去除量、煙塵（包括粉塵）排放量及去除量等數(shù)據(jù)來源于 《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》等。地區(qū)GDP、常住人口及城鎮(zhèn)人口、FDI、進出口總和、匯率、研發(fā)支出、就業(yè)人口在各教育學(xué)歷占比等數(shù)據(jù)來源于 《中國統(tǒng)計年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫等。結(jié)合各省工業(yè)行業(yè)層面產(chǎn)值、污染排放及其治理等數(shù)據(jù)可得性，我們最終得到包括30個省市地區(qū)（不包括港澳臺、西藏）2001～2018年間的面板數(shù)據(jù)。另外，由于環(huán)境治理投資額同GDP量級差別較大，本文采用倍乘處理，即令ER1＝環(huán)境治理投資／工業(yè)總產(chǎn)值×100。變量描述性統(tǒng)計特征備索。

4 實證結(jié)果分析

4.1 基本結(jié)果分析

鑒于所構(gòu)建模型（1）、（2）均包含工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型滯后項STRt-1，采用經(jīng)典OLS方法可能導(dǎo)致估計結(jié)果有偏，本文采取系統(tǒng)廣義矩估計方法（System Generalized Method of Moments，簡記為SYS-GMM），即將變量滯后項作為工具變量來控制模型可能存在的內(nèi)生性問題［21］。此外，同一步SYS-GMM相比，兩步SYS-GMM更適合有限樣本。因此，本文實證分析主要是以兩步SYSGMM結(jié)果為依據(jù)。應(yīng)用SYS-GMM時，需要通過兩個檢驗，即序列相關(guān)檢驗與工具變量過度識別檢驗。表1顯示了環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新及其協(xié)同效應(yīng)影響工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的估計結(jié)果。表1 S1列、S2列估計結(jié)果對應(yīng)于模型（1）是否添加控制變量，S3列、S4列估計結(jié)果對應(yīng)于模型（2）是否添加控制變量。AR檢驗、Sargan檢驗結(jié)果表明：隨機誤差項存在一階相關(guān)但不存在二階相關(guān)，所選取工具變量也是有效的。另外，工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的滯后項系數(shù)均在1%顯著性水平下顯著為正，說明中國工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型存在一定程度的路徑依賴。這些結(jié)果表明，本文關(guān)于動態(tài)面板模型的設(shè)定是合理的。

根據(jù)模型（1）估計結(jié)果（見表1 S2列），ER1一次項、二次項系數(shù)分別是-0.1158、0.0577，且均在1%顯著性水平下顯著，說明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響經(jīng)歷了由“負向”抑制到“正向”促進的U型轉(zhuǎn)變過程，證實假設(shè)1。該結(jié)論蘊含重要的政策啟示：中國應(yīng)改變僅注重或過分強調(diào)物質(zhì)利益的不理性發(fā)展模式，適度提高環(huán)境治理力度與規(guī)制強度，盡快跨過U型曲線拐點，以實現(xiàn)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與生態(tài)環(huán)境改善的雙贏目標。進一步地，根據(jù)表1 S2列估計結(jié)果，可以計算出U型曲線拐點值為1.0035［＝0.1158／（2×0.0577）］。根據(jù)U型曲線特征，當(dāng)投資型環(huán)境規(guī)制指數(shù)值小于1.0035時，位于U型曲線左半?yún)^(qū)間，環(huán)境規(guī)制抑制工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型；當(dāng)投資型環(huán)境規(guī)制強度大于1.0035時，位于U型曲線右半?yún)^(qū)間，環(huán)境規(guī)制促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。測算結(jié)果表明，2018年我國投資型環(huán)境規(guī)制強度為0.3001，遠低于U型曲線拐點值1.0035。據(jù)此可得出結(jié)論：中國投資型環(huán)境規(guī)制強度仍處于U型曲線的左半?yún)^(qū)間，即環(huán)境規(guī)制抑制工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。換言之，為加快工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，中國應(yīng)適當(dāng)進行以增強環(huán)境規(guī)制力度與強度調(diào)控為主的制度設(shè)計。

根據(jù)模型（2）估計結(jié)果（見表1 S4列），技術(shù)創(chuàng)新TI系數(shù)是-0.4818，且在1%顯著性水平下顯著，表明當(dāng)前中國驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新進程依然較為粗放，非但未能促進反而抑制工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，證實假設(shè)2b。因此，中國應(yīng)繼續(xù)強化制度創(chuàng)新，引導(dǎo)要素資源流向清潔生產(chǎn)行業(yè)或技術(shù)綠色研發(fā)領(lǐng)域，實現(xiàn)以技術(shù)綠色創(chuàng)新為著力點，多角度、全方位推動綠色技術(shù)創(chuàng)新進程，進而加快工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)生態(tài)文明與工業(yè)文明二者協(xié)調(diào)均衡發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新同環(huán)境規(guī)制交叉項ER×TI系數(shù)是0.4645，且在1%顯著性水平下顯著，表明二者的協(xié)同效應(yīng)促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，證實假設(shè)3。其經(jīng)濟學(xué)意義是，環(huán)境規(guī)制有助于激勵技術(shù)綠色創(chuàng)新并推動工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。其背后機制在于，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策設(shè)計，將倒逼企業(yè)增加研發(fā)支出、引入綠色生產(chǎn)技術(shù)、改進生產(chǎn)流程等，進而實現(xiàn)生產(chǎn)效率和綠色技術(shù)水平提升；而技術(shù)綠色創(chuàng)新又是促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的根本動力。同時，這也說明通過一定的制度設(shè)計與政策創(chuàng)新可以實現(xiàn)技術(shù)綠色創(chuàng)新，進而促進工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。因此，環(huán)境規(guī)制所引致的生產(chǎn)效率與綠色技術(shù)提升，最終將促使工業(yè)生產(chǎn)模式由傳統(tǒng)粗放型向現(xiàn)代集約型、從污染密集型向清潔生產(chǎn)型等轉(zhuǎn)型升級。限于篇幅，其他控制變量估計結(jié)果備索。

表1 環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的影響

4.2 穩(wěn)健性檢驗

對于穩(wěn)健檢驗，本文從以下兩個方面展開：（1）更換計量模型，即采用混合OLS、FE、RE、差分GMM等多種估計方法對模型（1）、（2）進行再估計；（2）更換解釋變量，即分別以費用型、績效型環(huán)境規(guī)制代理指數(shù)作為解釋變量，對模型（1）、（2）進行再估計。兩種穩(wěn)健性檢驗方法從多個角度考察了環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新同工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型之間關(guān)系。尤其是引入費用型、績效型環(huán)境規(guī)制指數(shù)，證實費用型、績效型環(huán)境規(guī)制強度也低于U型曲線拐點值，再次表明當(dāng)前我國有待進一步提升環(huán)境治理力度與規(guī)制強度，即應(yīng)進行以強化環(huán)境規(guī)制的強度調(diào)控為主的政策創(chuàng)新與制度設(shè)計。限于篇幅，具體實證結(jié)果備索。

5 結(jié)論與政策啟示

在資源環(huán)境約束收緊與工業(yè)可持續(xù)發(fā)展動力不足雙重背景下，探究環(huán)境規(guī)制政策是否激勵技術(shù)創(chuàng)新并促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，具有重要現(xiàn)實意義。本文從行業(yè)異質(zhì)性視角，理論分析技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制如何作用于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，提出研究假設(shè)，并結(jié)合省級面板數(shù)據(jù)，在核算各省工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)基礎(chǔ)上，對假設(shè)進行檢驗。研究結(jié)果表明：當(dāng)前我國投資型、費用型環(huán)境規(guī)制均抑制工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型；技術(shù)創(chuàng)新也抑制工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，但其和環(huán)境規(guī)制協(xié)同效應(yīng)促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型?；谝陨辖Y(jié)果，本文從強化環(huán)境規(guī)制力度調(diào)控與加快綠色技術(shù)創(chuàng)新進程方面提出政策建議。

（1）強化區(qū)域性環(huán)境規(guī)制政策調(diào)控。研究證實當(dāng)前中國環(huán)境規(guī)制不利于工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型；但當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度超過一定閾值后，則加快工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。因此，中國應(yīng)推行以適當(dāng)提高環(huán)境規(guī)制力度為主的政策設(shè)計，加快推動環(huán)境規(guī)制跨越U型拐點進程，進而促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。但同時，也應(yīng)規(guī)避推行一刀切式的環(huán)境治理政策誤區(qū)，而是根據(jù)東、中、西等不同區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征、資源稟賦優(yōu)勢等，相機進行政策設(shè)計，做到既實現(xiàn)經(jīng)濟與生態(tài)協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展，又兼顧不同區(qū)域社會民生改善。具體來講，對于東部地區(qū)，推行懲罰性環(huán)境稅、嚴格環(huán)境標準等政府指令型環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計，推動傳統(tǒng)污染型工業(yè)企業(yè)“關(guān)停并轉(zhuǎn)”，并以此為著力點加快實現(xiàn)東部區(qū)域工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系；對于中、西部地區(qū)，可實行以經(jīng)濟補貼為主的市場激勵型環(huán)境規(guī)制，并輔以個別懲罰性環(huán)境稅等政府指令型環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計，激勵企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，并把握東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)“騰籠換鳥”重要機遇，積極承接產(chǎn)業(yè)企業(yè)，進而實現(xiàn)在后發(fā)優(yōu)勢與國家補貼性產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策等政策優(yōu)勢基礎(chǔ)上，推動地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)跨越式高質(zhì)量發(fā)展。

（2）加快技術(shù)綠色創(chuàng)新進程。研究表明，當(dāng)前中國技術(shù)創(chuàng)新抑制工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，但在一定政策引導(dǎo)下可實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，正如本文證實的，技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境規(guī)制協(xié)同效應(yīng)加快工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。事實上，技術(shù)創(chuàng)新是促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型的核心動力。因此，我國應(yīng)繼續(xù)大力推進技術(shù)綠色創(chuàng)新進程。具體可從如下幾方面著手：①創(chuàng)新政策設(shè)計，即綜合運用環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)政策等多類政策，倒逼與激勵相結(jié)合加速技術(shù)綠色創(chuàng)新進程；②推動民營經(jīng)濟的生態(tài)參與，從進入門檻、信貸支持以及經(jīng)營成本等多個方面引導(dǎo)民營企業(yè)綠色研發(fā)投資，以民營經(jīng)濟“綠色化、高端化、循環(huán)化”轉(zhuǎn)型帶動我國工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型；③打造綠色技術(shù)創(chuàng)新“PPP”模式，即通過利用社會民間資本“萬眾創(chuàng)新”作用，來緩解國家綠色研發(fā)創(chuàng)新投入不足問題，為技術(shù)綠色研發(fā)提供充裕的資金支持；④充分發(fā)揮金融等對技術(shù)綠色創(chuàng)新的推動性作用，通過加大對技術(shù)綠色創(chuàng)新等高風(fēng)險活動的信貸支持力度，緩解中小創(chuàng)新型企業(yè)面臨的預(yù)算約束問題，加快技術(shù)綠色化創(chuàng)新進程，為促進工業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型、生態(tài)文明建設(shè)以及高質(zhì)量發(fā)展等提供技術(shù)條件和物質(zhì)基礎(chǔ)。