管海欣， 劉大偉

(1.中國(guó)人民公安大學(xué)，北京100038； 2. 南京森林警察學(xué)院，南京210023；3. 國(guó)家林業(yè)和草原局森林公安司法鑒定中心，南京210023)

保護(hù)野生動(dòng)物資源在我國(guó)生態(tài)文明進(jìn)程中具有重要意義，野生動(dòng)物資源是自然資源的重要組成部分，維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的平衡與穩(wěn)定，影響著人類的生存和發(fā)展(李愛(ài)年，韓廣，2005)。2017年全球金融誠(chéng)信報(bào)告顯示，野生動(dòng)物非法貿(mào)易每年價(jià)值500億～2300億美元，已成為繼毒品和軍火走私等跨國(guó)犯罪之后最大的全球非法貿(mào)易之一(IFAW，2019a)。

象牙貿(mào)易犯罪是指違反瀕危野生物種國(guó)際貿(mào)易公約和相關(guān)國(guó)內(nèi)法律，非法運(yùn)輸、貿(mào)易、加工象牙，或走私象牙的犯罪行為(王邱文，姜南，2018)。由于象牙貿(mào)易犯罪具有高利潤(rùn)、查處難等特點(diǎn)，一些犯罪團(tuán)伙、有組織犯罪集團(tuán)涉足其中，甚至一些反政府武裝也利用象牙貿(mào)易犯罪來(lái)籌措資金、加劇了地區(qū)動(dòng)蕩；犯罪團(tuán)伙利用其復(fù)雜的犯罪手段腐蝕政府官員，這又反過(guò)來(lái)加劇了象牙貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)化趨勢(shì)(Elliott，2007)。因此，面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的象牙貿(mào)易犯罪形勢(shì)，國(guó)內(nèi)外都對(duì)其進(jìn)行了深入的研究與合作。2015年，聯(lián)合國(guó)決議承認(rèn)野生生物犯罪的更廣泛影響，包括腐敗、洗錢、破壞善政、法治和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的福祉，并呼吁各國(guó)采取適當(dāng)措施行動(dòng)。2016年，歐盟通過(guò)了“打擊野生生物販運(yùn)行動(dòng)計(jì)劃”，成員國(guó)將環(huán)境犯罪作為其應(yīng)對(duì)2018—2021年嚴(yán)重國(guó)際和有組織犯罪的十大優(yōu)先事項(xiàng)之一。

中國(guó)的象牙文化自古有之，在周朝，擁有象牙是貴族的身份象征。象牙在佛教中有著吉祥神圣的寓意(徐陽(yáng)，2015)。除此之外，部分群眾出于獵奇以及炫耀的心態(tài)也愿意購(gòu)買象牙及其制品。市場(chǎng)中出售的象牙及其制品多為現(xiàn)代象牙且超過(guò)90%為非法盜獵所得。然而，國(guó)內(nèi)超過(guò)三分之二的購(gòu)買者并不知道大部分出售的象牙并非是大象死亡后自然脫落所得，而是盜獵者通過(guò)獵殺大象獲取(IFAW，2019b)。2007—2014年TRAFFIC-ETIS數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，非法象牙貿(mào)易涉華(內(nèi)地、香港)案件占比是全球案件總數(shù)的三分之一(環(huán)球網(wǎng)，2018)。大象貿(mào)易信息系統(tǒng)(ETIS)數(shù)據(jù)顯示，大量非法象牙經(jīng)歐洲或東南亞轉(zhuǎn)運(yùn)最終到達(dá)中國(guó)。為扭轉(zhuǎn)全球的大象盜獵危機(jī)，2015年9月，作為世界上最主要的象牙市場(chǎng)，中美兩國(guó)元首共同發(fā)出承諾，禁止象牙進(jìn)出口，同時(shí)在各自國(guó)家禁止象牙商業(yè)性貿(mào)易(環(huán)球網(wǎng)，2018)。

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于有序停止商業(yè)性加工銷售象牙及制品活動(dòng)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2016〕103號(hào))要求，“2018年1月1日起全面停止加工銷售象牙及制品活動(dòng)”“加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)管，繼續(xù)加大對(duì)違法加工銷售、運(yùn)輸、走私象牙及制品等行為的打擊力度”。盡管如此，非法象牙貿(mào)易在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)依舊時(shí)有發(fā)生。在國(guó)家頒布象牙禁貿(mào)令后，雖然在監(jiān)測(cè)中的國(guó)內(nèi)實(shí)體市場(chǎng)較之以往銷售點(diǎn)及銷售數(shù)量有所下降，但嫌疑人為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移到互聯(lián)網(wǎng)及個(gè)人社交媒介中進(jìn)行售賣，導(dǎo)致非法象牙貿(mào)易犯罪形勢(shì)依舊嚴(yán)峻。基于上述趨勢(shì)，公安部部長(zhǎng)趙克志在2019年3月29日依法打擊破壞野生動(dòng)物資源違法犯罪專項(xiàng)行動(dòng)電視電話會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)：強(qiáng)化部門間合作，公安機(jī)關(guān)會(huì)同國(guó)家林業(yè)和草原局、市場(chǎng)監(jiān)管部門、海關(guān)等多部門建立完善的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，在打擊和監(jiān)管野生動(dòng)物犯罪中做好分工。尤其加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)巡查，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)中涉及野生動(dòng)物的各類情報(bào)線索研判深挖，實(shí)現(xiàn)線上線下同步打擊(中華人民共和國(guó)公安部，2019)。

1 研究方法

1.1 調(diào)查方法

通過(guò)對(duì)國(guó)際野生物貿(mào)易研究組織(TRAFFIC)、瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約(CITES)、大象貿(mào)易信息系統(tǒng)、大象非法獵殺監(jiān)測(cè)系統(tǒng)(MIKE計(jì)劃)、世界自然基金會(huì)(WWF)、國(guó)際野生生物保護(hù)學(xué)會(huì)(WCS)等網(wǎng)站發(fā)布的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，分析研判在我國(guó)象牙禁貿(mào)令頒布前后國(guó)內(nèi)非法象牙貿(mào)易市場(chǎng)的銷售狀況。通過(guò)與全國(guó)多地森林公安及海關(guān)緝私警溝通，針對(duì)歷年偵破的象牙貿(mào)易犯罪案件進(jìn)行咨詢。尤其與廣州市黃埔海關(guān)緝私局民警進(jìn)行深入訪談，詳細(xì)了解其于2019年主偵的價(jià)值22億元的“1·17”特大走私象牙案件的偵破流程。

1.2 比較研究法

世界各國(guó)對(duì)野生動(dòng)物犯罪的重視程度存在差異。與美國(guó)相比，我國(guó)在法律規(guī)制層面對(duì)野生動(dòng)物犯罪打擊更嚴(yán)厲。在美國(guó)，打擊野生動(dòng)物犯罪的機(jī)構(gòu)主要為美國(guó)魚(yú)類和野生動(dòng)植物管理局(The U.S. Fish and Wildlife Service)，其執(zhí)法人員不足400人；而同級(jí)別的緝毒機(jī)構(gòu)則有11 000名員工。1900年通過(guò)的雷斯法案(Leacy Act)成為美國(guó)第一部保護(hù)野生動(dòng)植物的聯(lián)邦法律，瀕危物種法案(Endangered Species Act，ESA)和CITES為瀕危物種保護(hù)及國(guó)際貿(mào)易提供了法律規(guī)定。美國(guó)法學(xué)會(huì)于1962年擬制的《模范刑法典》中規(guī)定了“殘害動(dòng)物罪”，指行為人故意或輕率地使任何動(dòng)物遭到殘酷虐待(儲(chǔ)槐植，2006)，該罪從性質(zhì)上屬于道德犯罪，判處刑罰時(shí)不超過(guò)1年監(jiān)禁。相比之下，在美國(guó)第一次販賣可卡因便有可能被判10年以上的監(jiān)禁。而蝴蝶小偷Hisayoshi Kojima在2007年因涉嫌與走私有關(guān)的17起指控而被判有罪，但最終僅被判入獄21個(gè)月，并處以不到39 000美元的罰款(MF，2010)。美國(guó)對(duì)野生動(dòng)物犯罪的忽視，其實(shí)亦是世界各國(guó)在治理野生動(dòng)物犯罪中的一個(gè)縮影。日本目前主要以《野生動(dòng)物保護(hù)與狩獵法》為依據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)野生動(dòng)物及保護(hù)區(qū)進(jìn)行管理。現(xiàn)有的法律框架規(guī)定了商業(yè)企業(yè)的象牙貿(mào)易，但除非涉及整根象牙，否則對(duì)個(gè)人售賣象牙制品的行為規(guī)制較少。雅虎日本、樂(lè)天及消費(fèi)者互相之間進(jìn)行銷售買賣(CtoC)等在線交易網(wǎng)站每天都充斥著象牙及其制品的銷售廣告。與美國(guó)和日本相比，我國(guó)自從加入CITES后，一直致力于推動(dòng)對(duì)野生動(dòng)物的保護(hù)及非法野生動(dòng)物貿(mào)易犯罪的打擊工作。在我國(guó)，與非法象牙貿(mào)易犯罪相關(guān)的法律主要涉及以下幾部：

《中華人民共和國(guó)刑法》第三百四十一條規(guī)定了非法獵捕、殺害珍貴、瀕危野生動(dòng)物罪；2018年修改的《野生動(dòng)物保護(hù)法》第二十七條規(guī)定禁止出售、購(gòu)買、利用國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物及其制品；2000年12月11日實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理破壞野生動(dòng)物資源刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，第五條規(guī)定非法收購(gòu)、運(yùn)輸、出售珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品具有下列情形之一的，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”：(一)價(jià)值在十萬(wàn)元以上的；(二)非法獲利五萬(wàn)元以上的；(三)具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。非法收購(gòu)、運(yùn)輸、出售珍貴、瀕危野生動(dòng)物制品具有下列情形之一的，屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”：(一)價(jià)值在二十萬(wàn)元以上的；(二)非法獲利十萬(wàn)元以上的；(三)具有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的。

當(dāng)然，除上述部門法或司法解釋對(duì)破壞野生動(dòng)物犯罪的各類情形進(jìn)行規(guī)定外，多機(jī)關(guān)也頒布行業(yè)法規(guī)對(duì)走私、運(yùn)輸及販賣野生動(dòng)物及其制品進(jìn)行了規(guī)制，如《國(guó)家林業(yè)局關(guān)于破壞野生動(dòng)物資源刑事案件中涉及走私的象牙及其制品價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的通知》《禁止寄遞物品管理規(guī)定》《關(guān)于國(guó)家林業(yè)主管部門對(duì)有關(guān)野生保護(hù)動(dòng)物制品拍賣問(wèn)題的意見(jiàn)的緊急通知》等。但隨著犯罪形勢(shì)的演化升級(jí)，舊有法律法規(guī)在案值認(rèn)定、刑罰標(biāo)準(zhǔn)等方面已不適應(yīng)，必須隨著全球打擊非法野生動(dòng)物貿(mào)易犯罪的推進(jìn)而改變。因此，應(yīng)由全國(guó)人民代表大會(huì)環(huán)境與資源保護(hù)委員會(huì)牽頭，國(guó)家林業(yè)和草原局法規(guī)司等主管部門配合，通過(guò)對(duì)實(shí)務(wù)工作中出現(xiàn)的新形勢(shì)、新問(wèn)題進(jìn)行研判，及時(shí)更新《野生動(dòng)物保護(hù)法》實(shí)施細(xì)則，從而進(jìn)一步明確互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)商、各類社交媒體及寄遞公司在打擊野生動(dòng)物犯罪中的職責(zé)。由美國(guó)、日本等域外國(guó)家對(duì)野生動(dòng)物及其制品犯罪的打擊現(xiàn)狀來(lái)看，雖然我國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)更為健全和嚴(yán)格，但仍需要加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域的研究。打擊野生動(dòng)物犯罪活動(dòng)是一個(gè)全鏈條、全要素的偵查行為，注重頂層設(shè)計(jì)、嚴(yán)格落實(shí)法律以及加強(qiáng)行業(yè)個(gè)人自律，所有環(huán)節(jié)缺一不可。

2 結(jié)果

鑒于原牙不便攜帶且價(jià)格相對(duì)低廉，國(guó)內(nèi)象牙制品以精心雕刻的小飾品和配飾為主。國(guó)內(nèi)三級(jí)象牙市場(chǎng)的分布也表明了地緣條件及經(jīng)濟(jì)消費(fèi)能力對(duì)于非法象牙貿(mào)易犯罪的巨大影響。

2.1 象牙制品種類

由于原牙具有體積大、不美觀、利潤(rùn)低等特點(diǎn)，因而在市場(chǎng)中較為罕見(jiàn)。而小飾品美觀、易于攜帶且不易被發(fā)現(xiàn)，因此市場(chǎng)上發(fā)現(xiàn)的象牙制品趨向于精心雕刻之后以成品出售。市場(chǎng)上的象牙制品通?？梢苑譃?類：(1)小飾品和配飾：如吊墜、珠鏈、項(xiàng)鏈、戒指、手鐲和傳統(tǒng)中國(guó)手工制品等；(2)日常用品：如筷子、煙嘴、小盒子、梳子、印章、鼻煙壺、餐具(帶象牙手柄)等；(3)大型展品：如筆筒、肖像、宮廷女士雕像、觀音雕像、鳥(niǎo)籠、魔術(shù)球等；(4)雜項(xiàng)：原牙和其他無(wú)法識(shí)別其用途的物品。在2018年發(fā)現(xiàn)售賣的非法象牙制品中，小飾品和配飾共2 643件，占94%(CITES，2019)。

2.2 象牙制品銷售現(xiàn)狀

基于TRAFFIC從2007年起對(duì)中國(guó)實(shí)體市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，通過(guò)對(duì)實(shí)施禁貿(mào)令前國(guó)內(nèi)合法出售象牙制品商店的銷售情況進(jìn)行評(píng)估以及動(dòng)態(tài)監(jiān)控結(jié)果顯示的非法貿(mào)易活躍度，可將國(guó)內(nèi)象牙貿(mào)易發(fā)生地區(qū)分為三級(jí)城市：第一級(jí)主要為北京、上海、廣州、成都；第二級(jí)主要為廈門、昆明、福州、天津、沈陽(yáng)、西安；第三級(jí)主要為南京、重慶、濟(jì)南、深圳。通過(guò)跟蹤調(diào)查這些城市發(fā)現(xiàn)，涉及象牙貿(mào)易的城市以毗鄰東南亞等象牙制品中轉(zhuǎn)地、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好、有大型港口及機(jī)場(chǎng)等易于走私的地區(qū)居多。

TRAFFIC的監(jiān)測(cè)顯示，國(guó)內(nèi)仍有多地非法出售象牙及其制品。2018年，TRAFFIC訪問(wèn)了中國(guó)23個(gè)城市的157個(gè)市場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)共有354家商店出售象牙，在市場(chǎng)上發(fā)現(xiàn)非法出售象牙制品2 812件(表1；TRAFFIC，2019a)。

表1 2017—2018年中國(guó)非法象牙實(shí)物市場(chǎng)情況(TRAFFIC，2019a)Table 1 Illegal ivory market in China from 2017 to 2018 (TRAFFIC， 2019a)

3 分析和討論

90%非洲象Loxodontaafricana在過(guò)去100年中被獵殺，而在過(guò)去10年中，野生大象數(shù)量下降了至少20%。現(xiàn)存野生非洲象41.5萬(wàn)頭、亞洲象Elephasmaximus3萬(wàn)～4萬(wàn)頭(TRAFFIC，2020)。大象雖然食量大，但其吃掉的食物多為其他動(dòng)物不吃的荊棘、灌木、雜草。在盧旺達(dá)紐格威，被當(dāng)?shù)胤Q為Vine的藤本植物本是大象最喜愛(ài)食物中的一種，但由于狩獵者對(duì)象牙的無(wú)情攫取，導(dǎo)致大象消失后，Vine沒(méi)有了天敵，開(kāi)始瘋狂生長(zhǎng)并將熱帶雨林中的許多大樹(shù)拽倒，猶如病毒般瘋狂地破壞著雨林的環(huán)境。當(dāng)下每年約有3萬(wàn)頭大象被獵殺，相當(dāng)于每15 min 就有1頭大象死亡。按照此種態(tài)勢(shì)，伴隨人類進(jìn)化史的大象將在15～20年內(nèi)面臨滅絕，而滅絕的原因則僅僅是為了獲取象牙。從生態(tài)學(xué)角度論，野生動(dòng)物滅絕會(huì)造成生物鏈?zhǔn)Ш庖约帮曫B(yǎng)動(dòng)物的退化，從而導(dǎo)致人類食物來(lái)源不足；從社會(huì)學(xué)角度論，野生動(dòng)物滅絕不僅反映了人類對(duì)自然缺乏敬畏、認(rèn)知和道德水平下降，而且由于濫食野生動(dòng)物導(dǎo)致細(xì)菌在人際間肆虐，進(jìn)而出現(xiàn)如重癥急性呼吸綜合征(SARS)、埃博拉及新型冠狀病毒肺炎等傳染疾病的出現(xiàn)，威脅整個(gè)人類社會(huì)的生存。因此，保護(hù)大象種群、禁止象牙及其制品的非法貿(mào)易對(duì)于構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，尤其對(duì)于生態(tài)安全的維護(hù)意義深遠(yuǎn)。

3.1 我國(guó)非法象牙貿(mào)易犯罪中的偵防難點(diǎn)

3.1.1 快遞運(yùn)輸為主，匿名性強(qiáng)目前我國(guó)發(fā)現(xiàn)非法象牙貿(mào)易犯罪的途徑主要有以下幾種：海關(guān)入境檢查、工商部門市場(chǎng)巡查、森林公安查辦的案件、特情及群眾舉報(bào)、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門監(jiān)管。作為“理性經(jīng)濟(jì)人”，售賣象牙及制品的嫌疑人逐漸舍棄傳統(tǒng)隨身攜帶、親自送貨的運(yùn)輸方式，通過(guò)“人貨分離”減少“人贓并獲”的風(fēng)險(xiǎn)。在寄遞行業(yè)快速發(fā)展的今天，犯罪嫌疑人更傾向通過(guò)快遞郵寄象牙及其制品。2015年3月，TRAFFIC基于對(duì)2014年中國(guó)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)下非法野生動(dòng)物貿(mào)易的監(jiān)測(cè)，發(fā)布新一期報(bào)告并指出：網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)成為野生動(dòng)植物非法貿(mào)易的重要渠道，涉及到的交易物品一半以上都是象牙制品。從報(bào)告所發(fā)布的象牙制品內(nèi)容得知：絕大多數(shù)產(chǎn)品較為小巧，普遍不超過(guò)12 cm，還有大部分小于3 cm。因此，如果賣方刻意隱藏象牙制品，即使快遞員接受過(guò)相關(guān)培訓(xùn)，在開(kāi)箱驗(yàn)視時(shí)也難以發(fā)現(xiàn)。因此，象牙制品小巧、易于偽裝等特點(diǎn)導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)和物流公司在監(jiān)管中存在一定困難。

目前我國(guó)快遞行業(yè)監(jiān)管體系尚未完善，實(shí)名制及開(kāi)箱驗(yàn)視等可以確認(rèn)郵寄人員身份及物品的舉措無(wú)法有效開(kāi)展，為嫌疑人逃避打擊提供了便利條件。寄收件時(shí)的查驗(yàn)有時(shí)形同虛設(shè)，多數(shù)快遞公司對(duì)于快遞單上收寄件人的簽名并不要求必須實(shí)名填寫，多數(shù)人仍填寫虛假姓名或代稱，預(yù)留的手機(jī)號(hào)碼也未經(jīng)核實(shí)。而自助快遞柜的大力推廣在帶來(lái)便利的同時(shí)也帶來(lái)了極大隱患，案件中的收件人可自稱對(duì)快遞柜中的物品毫不知情，并且通過(guò)快遞柜寄件時(shí)收寄雙方的非接觸性也導(dǎo)致了業(yè)務(wù)員在辨認(rèn)寄件人時(shí)存在困難。反偵查能力強(qiáng)的嫌疑人甚至?xí)胰舜涫瞻l(fā)快遞。例如，2018年3月，云南省西雙版納州勐?？h森林公安局對(duì)其轄區(qū)內(nèi)各快遞網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行常規(guī)清查，當(dāng)清查到一處中通網(wǎng)點(diǎn)時(shí)，民警對(duì)一部分已經(jīng)打包完畢并即將發(fā)往外地的包裹進(jìn)行開(kāi)包檢查，發(fā)現(xiàn)包裹中含有疑似象牙制品100余件，當(dāng)?shù)厣止搽S即將該網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人李某光與收件時(shí)的快遞員李某明帶至當(dāng)?shù)厣止簿诌M(jìn)行調(diào)查，后經(jīng)快遞員對(duì)涉案人員辨認(rèn)，發(fā)現(xiàn)大部分象牙方料都為段某某郵寄(網(wǎng)易號(hào)，2018)。

3.1.2 因果關(guān)系不明顯，當(dāng)事人多為弱關(guān)系非法象牙貿(mào)易犯罪隱蔽性較強(qiáng)，當(dāng)事人多通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行貨品買賣，因果關(guān)系不明顯，人力情報(bào)作用相對(duì)弱化。象牙貿(mào)易犯罪和販毒、販槍等類型犯罪相似，都屬于“無(wú)被害人犯罪”，當(dāng)事人雙方或多方在交易時(shí)會(huì)更隱蔽且在被抓獲后包庇對(duì)方。此類案件犯罪黑數(shù)較高，在沒(méi)有出現(xiàn)利益糾紛的情況下，當(dāng)事人不會(huì)主動(dòng)報(bào)案?；ヂ?lián)網(wǎng)犯罪的“非接觸性”“隱匿性”，使得買賣雙方不需面對(duì)面也可以完成交易，在對(duì)貨物及價(jià)格談妥后，通過(guò)第三方支付平臺(tái)將款項(xiàng)打入嫌疑人賬戶即可。即使交易多次，當(dāng)事人可能連一面都尚未見(jiàn)過(guò)。

利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行象牙制品的售賣，導(dǎo)致了線索及證據(jù)的搜集難、查證難、固定難，加大了公安機(jī)關(guān)監(jiān)管及查處的難度。森林公安在破獲象牙貿(mào)易犯罪案件時(shí)，更多依靠的是刑事特情提供的線索、海關(guān)緝私部門對(duì)過(guò)關(guān)物品的檢查、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息的監(jiān)管及主動(dòng)排查。偵查的傳統(tǒng)做法主要為對(duì)案件當(dāng)事人進(jìn)行因果關(guān)系倒查，但由于在象牙貿(mào)易犯罪中當(dāng)事人多為弱關(guān)系，因果關(guān)系不明顯，因此必須改變偵查思維，由因果關(guān)系的倒查轉(zhuǎn)為相關(guān)關(guān)系的串聯(lián)分析。

3.1.3 法律意識(shí)淡薄，宣傳力度較低我國(guó)是CITES締約國(guó)，根據(jù)CITES、《中華人民共和國(guó)野生動(dòng)物保護(hù)法》及《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》等的規(guī)定，除有國(guó)家批準(zhǔn)的進(jìn)出口證明書外，其余以任何方式郵寄、攜帶象牙及其制品進(jìn)出境的行為都被禁止。近年來(lái)，我國(guó)前往非洲旅游的人數(shù)逐年遞增，在非洲部分國(guó)家購(gòu)買象牙及其制品并不違法并且商家還會(huì)附贈(zèng)當(dāng)?shù)仡C發(fā)的合格證明。而自禁貿(mào)令頒布后，赴越南、泰國(guó)等東南亞國(guó)家的旅游團(tuán)在當(dāng)?shù)刭?gòu)買象牙制品的行為驟然增多。我國(guó)在實(shí)施禁貿(mào)政策之后，大部分游客并不清楚攜帶象牙制品的具體法律后果。因此，旅居海外、出境旅游、在外務(wù)工的人員回國(guó)攜帶象牙制品時(shí)，一旦被海關(guān)緝私部門查獲，輕則被處以行政處罰，重則會(huì)按照《刑法》第一百五十一條第二款規(guī)定以涉嫌違反走私野生動(dòng)物制品罪追究刑事責(zé)任。例如，郭某從非洲旅行回國(guó)時(shí)攜帶多類象牙制品，航班降落后選擇走了無(wú)申報(bào)通道。海關(guān)在對(duì)其行李進(jìn)行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)圖像異常，后經(jīng)有關(guān)部門鑒定，這些物品均為現(xiàn)代象牙制品，涉案金額約為人民幣100萬(wàn)元。盡管郭某辯稱其攜帶是旅游紀(jì)念品且其本人沒(méi)有前科，但法院最終根據(jù)案值以走私珍貴動(dòng)物制品罪判處其有期徒刑5年(人民網(wǎng)，2016)。

3.1.4 管理權(quán)限交叉，協(xié)作溝通不暢“林業(yè)局人手不夠，瀕管辦沒(méi)能力管，工商不能查沒(méi)，森林公安不能天天蹲守”(劉文昭，2015)道出了我國(guó)打擊野生動(dòng)植物犯罪時(shí)多部門權(quán)責(zé)不清的問(wèn)題。在我國(guó)，國(guó)家林業(yè)和草原局、瀕危物種進(jìn)出口管理辦公室、海關(guān)緝私局、地方公安、森林公安等多部門在打擊非法象牙貿(mào)易犯罪時(shí)職責(zé)不清。由于各個(gè)部門各司其職、互不干涉，權(quán)力內(nèi)容有所交叉，在規(guī)制非法野生動(dòng)物交易方面出現(xiàn)信息溝通不暢、執(zhí)法困難等問(wèn)題(馬偲雨，2017)。從總體上看，在開(kāi)展如“眼鏡蛇”“綠劍2018”“使命1901”等打擊野生動(dòng)物犯罪專項(xiàng)行動(dòng)時(shí)，由上一級(jí)公安機(jī)關(guān)牽頭，各部門能夠密切配合、通力合作，但是并未形成常態(tài)化的合作機(jī)制。因此，在日常對(duì)非法象牙貿(mào)易犯罪的打擊中，各部門所承擔(dān)的工作職責(zé)僅為全鏈條中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，僅僅局限于本部門對(duì)該環(huán)節(jié)的認(rèn)知與把握，無(wú)法通過(guò)情報(bào)信息的共享達(dá)到1+1>2的效果。不僅公安內(nèi)部資源無(wú)法得到高效共享，當(dāng)案件發(fā)生時(shí)，森林公安前往各社會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)也會(huì)由于地方保護(hù)主義等多種原因受阻。

3.2 非法象牙貿(mào)易犯罪的偵防對(duì)策

3.2.1 開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，加大對(duì)寄遞行業(yè)的監(jiān)管力度2016年12月16日頒布的《禁止寄遞物品管理規(guī)定》及其所附《禁止寄遞物品指導(dǎo)目錄》規(guī)定，“瀕危野生動(dòng)物及其制品”是19類禁止寄遞物品之一。由于我國(guó)寄遞行業(yè)立法滯后、從業(yè)人員門檻低、管理規(guī)范不足，因而寄遞行業(yè)成為非法象牙制品貿(mào)易流通中的薄弱一環(huán)。

對(duì)此，首先可通過(guò)崗前培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)等形式對(duì)快遞員進(jìn)行識(shí)別野生動(dòng)植物產(chǎn)品的培訓(xùn)活動(dòng)。盡管象牙制品體積較小，未經(jīng)專業(yè)學(xué)習(xí)的快遞員一般不易識(shí)別，但可通過(guò)此類培訓(xùn)活動(dòng)提高快遞員識(shí)別野生動(dòng)物制品的意識(shí)及能力。快遞員如遇到不易辨別的制品，可通過(guò)上報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)或森林公安進(jìn)行鑒定后再予以寄遞。同時(shí)應(yīng)督促快遞員在收件時(shí)嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)寄遞人員身份信息進(jìn)行核實(shí)。鑒于野生動(dòng)植物犯罪的嚴(yán)峻形勢(shì)，中國(guó)快遞行業(yè)于2019年5月7日在北京舉辦“拒絕寄遞非法野生動(dòng)植物及其制品自律公約”簽字儀式。此次活動(dòng)有政府各部門、駐華使館、運(yùn)輸協(xié)會(huì)、航空相關(guān)企業(yè)及專家學(xué)者參與。國(guó)內(nèi)外共計(jì)26家大型物流企業(yè)、快遞公司(如順豐、DHL、FedEx)在此次會(huì)議中簽署了行業(yè)自律公約，一致承諾采取各種有效措施，拒絕收寄非法野生動(dòng)植物及其制品，共同打擊野生動(dòng)植物非法貿(mào)易活動(dòng)，以期保護(hù)野生動(dòng)植物資源及物種多樣性(中國(guó)野生動(dòng)物保護(hù)協(xié)會(huì)，2019)。

3.2.2 加強(qiáng)刑偵基礎(chǔ)工作建設(shè)，深化大數(shù)據(jù)的偵查應(yīng)用刑事特情由于長(zhǎng)期扎根嫌疑人所處的職業(yè)中，因而能夠接觸到象牙貿(mào)易買賣雙方的各類情報(bào)，為偵查人員獲取涉案線索提供基礎(chǔ)。因此，加大對(duì)刑事特情人員的培養(yǎng)，建立賞罰分明的獎(jiǎng)懲機(jī)制，實(shí)現(xiàn)特情工作“職業(yè)化”，可以高效打擊象牙貿(mào)易犯罪。加大對(duì)重點(diǎn)人、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)場(chǎng)所的監(jiān)管力度，把特種行業(yè)的陣地控制工作做實(shí)做牢。通過(guò)對(duì)各類陣地的專項(xiàng)管理，公安機(jī)關(guān)能夠?qū)ψ咚交蜇溬u象牙及其制品的嫌疑人或高危人群進(jìn)行管控。嫌疑人為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，勢(shì)必會(huì)將敏感詞匯隱去，更改為內(nèi)部行話，比如“長(zhǎng)毛”“短毛”“果凍”“皇后”等詞匯以掩蓋象牙制品的真正信息。在打擊象牙貿(mào)易犯罪中，公安機(jī)關(guān)尤其需要加強(qiáng)對(duì)花鳥(niǎo)蟲(chóng)魚(yú)市場(chǎng)、古玩市場(chǎng)、二手交易市場(chǎng)等陣地的控制，而網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門在互聯(lián)網(wǎng)中亦需要加大對(duì)象牙隱語(yǔ)、黑話的監(jiān)控。

在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，通過(guò)對(duì)海量數(shù)據(jù)的相關(guān)分析，不僅使情報(bào)導(dǎo)偵的效能得到大幅提升，而且成為預(yù)測(cè)犯罪走勢(shì)的一大利器。大數(shù)據(jù)犯罪預(yù)測(cè)則是通過(guò)對(duì)犯罪持續(xù)過(guò)程中其對(duì)周圍關(guān)聯(lián)物帶來(lái)的改變來(lái)預(yù)測(cè)犯罪走勢(shì)及其結(jié)果。通過(guò)總結(jié)、發(fā)掘過(guò)去的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)并預(yù)測(cè)現(xiàn)在與將來(lái)(陳剛，2018)。在象牙貿(mào)易犯罪中，公安機(jī)關(guān)可通過(guò)對(duì)異常信息的分析，利用積分預(yù)警技戰(zhàn)法進(jìn)行研判。通過(guò)設(shè)置一個(gè)合理閾值，當(dāng)系統(tǒng)或人工對(duì)疑似涉及象牙貿(mào)易犯罪的高危人群進(jìn)行深度挖掘后，將所得到的積分匯總。如果此人嫌疑較大，則列為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，通知當(dāng)?shù)嘏沙鏊蛘呱止矊?duì)其進(jìn)行管控。例如，同一個(gè)IP地址在不同網(wǎng)站發(fā)布疑似販賣象牙及其制品的信息；信息發(fā)布者在網(wǎng)站或微信中所留下的聯(lián)系方式經(jīng)查證比對(duì)后為前科人員；有群眾舉報(bào)某人疑似販賣象牙制品且近期寄遞頻繁等。通過(guò)對(duì)每一項(xiàng)異常信息進(jìn)行打分，當(dāng)總分達(dá)到預(yù)先設(shè)置好的分值時(shí)，系統(tǒng)通過(guò)自動(dòng)報(bào)警提醒其為高危人群。

圖1 積分預(yù)警系統(tǒng)中異常行為信息的應(yīng)用步驟(陳剛， 李松巖， 2013)Fig. 1 Application steps of abnormal behavior information in integral early warning system (Chen & Li， 2013)

3.2.3 加強(qiáng)宣傳教育，完善舉報(bào)制度雖然我國(guó)在2018年年初正式實(shí)施象牙禁貿(mào)政策，但大部分民眾對(duì)于從國(guó)外攜帶以及在國(guó)內(nèi)購(gòu)買象牙及其制品的法律后果并不明晰。因此，國(guó)家林業(yè)和草原局應(yīng)主動(dòng)牽頭，通過(guò)電視、微信公眾號(hào)、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等多種渠道對(duì)大眾普及相關(guān)知識(shí)及法律條文，提高公眾對(duì)野生動(dòng)植物保護(hù)及象牙貿(mào)易犯罪后果的重視程度。目前，在各主要過(guò)境機(jī)場(chǎng)、邊防檢查等地區(qū)都已經(jīng)張貼了公益廣告，部分地區(qū)通過(guò)滾動(dòng)播放相關(guān)法條的形式提醒游客主動(dòng)上交攜帶的野生動(dòng)植物制品。TRAFFIC和WWF于2018年9月發(fā)布的報(bào)告指出，在2 061個(gè)受訪人中，12%能夠自發(fā)回憶起“沒(méi)有買賣，就沒(méi)有殺害”的口號(hào)，35%回憶起李冰冰參與的公益廣告，40%記得姚明參與的公益廣告，同時(shí)，那些能夠回憶起公益廣告的人群購(gòu)買象牙制品的意愿幾乎為0(TRAFFIC，2019b)。因此，加大宣傳教育、降低消費(fèi)土壤、改變消費(fèi)習(xí)慣可以使群眾自覺(jué)抵制購(gòu)買象牙制品等違法行為。

加強(qiáng)同群眾的聯(lián)系，不斷創(chuàng)新群眾工作方法。嫌疑人出售象牙及其制品必將和各類群眾有所接觸，不論是街坊鄰里、典當(dāng)行、二手市場(chǎng)還是快遞員，群眾都可以在點(diǎn)滴中發(fā)現(xiàn)端倪。群眾可以通過(guò)電話、短信、郵箱、微信、書信及當(dāng)面揭發(fā)等多種方式進(jìn)行舉報(bào)。如線索經(jīng)查證屬實(shí)，公安機(jī)關(guān)可綜合考慮案值、社會(huì)影響等，予以舉報(bào)者相應(yīng)的物質(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)。

3.2.4 強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)個(gè)人及企業(yè)自律隨著自媒體的迅速發(fā)展，移動(dòng)終端逐漸成為信息發(fā)布、交易買賣的主體。短視頻、直播軟件、二手交易網(wǎng)站等成為出售象牙制品的新載體。除網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各類互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)及自媒體軟件的監(jiān)管外，各類互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)管理員、服務(wù)運(yùn)營(yíng)商、提供商也應(yīng)履行行業(yè)責(zé)任，主動(dòng)對(duì)平臺(tái)內(nèi)發(fā)布的各類廣告、照片、視頻等進(jìn)行篩查，發(fā)現(xiàn)可疑人員及信息時(shí)通過(guò)刪除廣告信息、禁言甚至永久關(guān)停賬號(hào)進(jìn)行預(yù)處理。當(dāng)管理員發(fā)現(xiàn)同一賬號(hào)違禁廣告發(fā)布量或者交易量較大時(shí)，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系公安機(jī)關(guān)并提供相關(guān)線索，通過(guò)多方協(xié)作線上線下同步打擊象牙貿(mào)易犯罪。

涉及象牙制品交易的平臺(tái)需主動(dòng)將買賣象牙及其制品觸犯的法條及違法后果定期在網(wǎng)頁(yè)內(nèi)循環(huán)播放，加大網(wǎng)站內(nèi)部的宣傳力度。通過(guò)不定期對(duì)涉及象牙及其制品的黑話、隱語(yǔ)進(jìn)行檢索并限定關(guān)鍵詞，可以減少買賣雙方溝通的順暢性。2015年啟動(dòng)的具有里程碑意義的騰訊地球倡議，中國(guó)社交媒體巨頭刪除了超過(guò)100萬(wàn)件瀕危物種的侵權(quán)清單，關(guān)閉了超過(guò)3 500個(gè)微信賬號(hào)，并向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供了80多個(gè)重大案件供進(jìn)一步調(diào)查(IFAW，2019a)。

3.2.5 健全協(xié)作機(jī)制，整合各類資源打擊象牙貿(mào)易犯罪是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，需要多警種、多部門共同協(xié)作，廣泛運(yùn)用偵查、宣傳、引導(dǎo)、教育等方式對(duì)其實(shí)施精準(zhǔn)打擊及防治。針對(duì)舊有溝通不暢、打擊不力、合作欠缺的情況，在公安大部制改革趨近完善的情況下，通過(guò)進(jìn)一步整合公安內(nèi)部資源，成立專案組適時(shí)對(duì)野生動(dòng)物犯罪進(jìn)行打擊并形成常態(tài)性合作機(jī)制。專案組可由森林公安牽頭，緝私、網(wǎng)安、刑偵、技偵等警種協(xié)同配合。對(duì)于外部資源，需加強(qiáng)森林公安與工商、稅務(wù)、電信等部門的協(xié)作，建立與特種行業(yè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制以達(dá)到警力的“無(wú)增長(zhǎng)改善”。除此之外，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)引導(dǎo)和鼓勵(lì)相關(guān)運(yùn)營(yíng)商和服務(wù)提供商加快技術(shù)研發(fā)，強(qiáng)化移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測(cè)、預(yù)警能力(劉為軍，張紹武，2016)?；ヂ?lián)網(wǎng)中各類數(shù)據(jù)紛繁復(fù)雜，從看似與案件無(wú)關(guān)的海量信息中通過(guò)數(shù)據(jù)碰撞等大數(shù)據(jù)分析方法的整合分析挖掘出相關(guān)的數(shù)據(jù)信息以作為刑事偵查的線索(楊婷，2018)。在“條塊結(jié)合、以塊為主”的管理體制下，公安機(jī)關(guān)和各行政部門同為政府的重要組成部門，天然具有血肉聯(lián)系。因此，公安機(jī)關(guān)在日常工作中更應(yīng)隨時(shí)和各政府部門及社會(huì)機(jī)構(gòu)保持溝通。在互聯(lián)網(wǎng)各交易網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站、自媒體等平臺(tái)中盡早建立不同賬號(hào)以打入象牙制品銷售的信息網(wǎng)絡(luò)中，通過(guò)加入象牙制品買賣的群聊等途徑進(jìn)行情報(bào)資源的獲取。

4 結(jié)論

象牙貿(mào)易犯罪不但破壞生物多樣性、阻礙生態(tài)文明建設(shè)，而且引發(fā)一系列社會(huì)問(wèn)題，威脅社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安全(王邱文等，2018)。我國(guó)近年來(lái)高度重視生態(tài)環(huán)境的保護(hù)及治理工作，用實(shí)際行動(dòng)彰顯了打擊非法象牙貿(mào)易犯罪的決心。因此，接下來(lái)針對(duì)非法象牙貿(mào)易犯罪的偵防工作，公安機(jī)關(guān)和社會(huì)各界必須形成聯(lián)動(dòng)合作機(jī)制，通過(guò)協(xié)同配合、情報(bào)共享、提高公眾法律意識(shí)及個(gè)人與企業(yè)自律等途徑進(jìn)行加強(qiáng)，以期努力實(shí)現(xiàn)保護(hù)物種多樣性及生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的總目標(biāo)。

致謝：感謝南京森林警察學(xué)院刑事科學(xué)與技術(shù)學(xué)院周用武教授在數(shù)據(jù)搜集與論文撰寫期間提供的指導(dǎo)與幫助。