陳 薔

北京啟迪注冊安全工程師事務(wù)所所長

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)SHE行業(yè)校友會會長

首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副教授

國家QSHE管理體系高級咨詢師

2020 年3 月6 日，國家市場監(jiān)管總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會（SAC）發(fā)布2020 年第1 號公告，批準(zhǔn)GB/T45001—2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》，該標(biāo)準(zhǔn)是等同 采 用ISO 45001:2018《Occupational health and safety management systems—Requirements with guidance for use》代 替 了GB/T 28001—2011、GB/T 28002—2011（此標(biāo)準(zhǔn)在發(fā)布后20 個(gè)工作日內(nèi)可在“國家標(biāo)準(zhǔn)全文公開系統(tǒng)”查看全文）。

陳薔教授潛心研究和實(shí)踐企業(yè)安全管理之道，在十幾年高校研究和企業(yè)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，2013 年完成了她的著作《OHSMS 理論與實(shí)務(wù)——GB/T28001 的中國企業(yè)之路》，作為首經(jīng)貿(mào)安工學(xué)院“HSE 理論與實(shí)務(wù)”課程的研究生、本科生和學(xué)校公共選修課的教材，目前陳教授正著手準(zhǔn)備GB/T45001—2020 新標(biāo)準(zhǔn)的推廣與實(shí)踐。為了滿足讀者了解GB/T45001—2020 新標(biāo)準(zhǔn)的需求，征得陳薔老師同意，我們將《安全有約》采訪陳教授：“關(guān)于GB/T45001 新標(biāo)準(zhǔn)”的內(nèi)容進(jìn)行整理并刊出，以饗讀者。

在此對陳薔所長和《安全有約》表示誠摯的謝意！

陳老師您好！國家新標(biāo)準(zhǔn)GB/T45001—2020，在3月6日正式發(fā)布實(shí)施了，您對此有什么感受？

GB/T45001 新標(biāo)準(zhǔn)的正式發(fā)布并實(shí)施，令我心情有些激動(dòng)。十分感慨中國企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展之路的曲折和成果。其實(shí)，“中國之路”也反映在國際標(biāo)準(zhǔn)的誕生和發(fā)展上。大家記得，當(dāng)年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）沒有通過職業(yè)健康安全管理體系標(biāo) 準(zhǔn) 后，OHSAS18001/18002 標(biāo) 準(zhǔn) 在1999 年發(fā)布，中國國家標(biāo)準(zhǔn)于2001 年正式發(fā)布；OHSAS18001/18002 標(biāo)準(zhǔn)在2007 年修訂后，國家標(biāo)準(zhǔn)于2011 年正式發(fā)布；今天，當(dāng)ISO 在2018 年3 月12 日首次發(fā)布兩年后，中國國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T45001 正式發(fā)布并實(shí)施。我感到很振奮，也有些激動(dòng)和感慨。新標(biāo)準(zhǔn)里面有許多修改、增減、合并拆分的內(nèi)容，都是我們平時(shí)在建立和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，可能會出現(xiàn)混亂、模糊，甚至忽略的重要內(nèi)容。

知道您一向重視對標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語定義的掌握和理解，新標(biāo)準(zhǔn)GB/T45001第三板塊中的術(shù)語定義有哪些變化？

變化還是很大的！新標(biāo)準(zhǔn)GB/T45001 一共寫明了37 個(gè)術(shù)語定義，比舊標(biāo)準(zhǔn)增加了14 個(gè)，其中22 個(gè)是通用核心術(shù)語（是指《“ISO/IEC導(dǎo)則 第1 部分”的ISO 補(bǔ)充合并本》附錄SL 所給出的ISO 管理體系標(biāo)準(zhǔn)的通用術(shù)語和核心定義。 如GB/T9000—2015 和ISO14001—2015 標(biāo)準(zhǔn)中也被采用），有15 個(gè)職業(yè)健康安全專用術(shù)語，刪除了6 個(gè)術(shù)語。

22 個(gè)通用核心術(shù)語包括：組織（3.1）、相關(guān)方/利益相關(guān)方（3.2）、要求（3.8）、管理體系（3.10）、最高管理者（3.12）、方針（3.14）、目標(biāo)（3.16）、有效性（3.13）、風(fēng)險(xiǎn)（3.20）、能力（3.23）、文件化信息（3.24）、過程（3.25）、程序（3.26）、外包（3.29）、監(jiān)視（3.30）、測量（3.31）、審核（3.32）、績效（3.27）、符合（3.33）、不符合（3.34）糾正措施（3.36）和持續(xù)改進(jìn)（3.37）。

15 個(gè)專用術(shù)語包括：工作人員（3.3）、參與（3.4）、協(xié)商（3.5）、承包商（3.7）、法律法規(guī)和其他要求（3.9）、工作場所（3.6）、職業(yè)健康安全管理體系（3.11）、職業(yè)健康安全方針（3.15）、職業(yè)健康安全目標(biāo)（3.17）、傷害和健康損害（3.18）、危險(xiǎn)源/危害因素/危害來源（3.19）、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)（3.21）、職業(yè)健康安全機(jī)遇（3.22）、事件（3.25）和職業(yè)健康安全績效（3.28）。

刪除6 個(gè)術(shù)語是：可接受風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源辨識、職業(yè)健康安全、預(yù)防措施、記錄和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

術(shù)語定義的修改也是一個(gè)較大的技術(shù)變化。新標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語定義更加全面、精準(zhǔn)，易于理解。比如這次中文翻譯的“工作人員”、“承包方”、“外包”等術(shù)語，對我們學(xué)習(xí)理解、修編評審制度文件、指導(dǎo)平時(shí)的工作很有幫助。

GB/T45001—2020和GB/T28001—2011新舊標(biāo)準(zhǔn)有哪些變化？

和舊標(biāo)準(zhǔn)相比，除編輯性修改外，主要技術(shù)變化還是很多的。我在新標(biāo)準(zhǔn)提出的12 項(xiàng)基礎(chǔ)上，歸納了上述10 類技術(shù)變化。

其中，最大的技術(shù)變化就是重大的結(jié)構(gòu)變化。新標(biāo)準(zhǔn)一共是10 個(gè)板塊包括：①范圍；②規(guī)范性引用文件；③術(shù)語和定義；④組織所處的環(huán)境；⑤領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與；⑥策劃；⑦支持；⑧運(yùn)行；⑨績效評價(jià)；⑩改進(jìn)。新標(biāo)準(zhǔn)10 個(gè)板塊，邏輯清晰，循序漸進(jìn)，充分體系PDCA 的迭代過程，非常適合我們學(xué)習(xí)和企業(yè)實(shí)踐。

基于風(fēng)險(xiǎn)思維的應(yīng)用是一項(xiàng)重大的技術(shù)變化。標(biāo)準(zhǔn)明確提出：企業(yè)通過建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系，盡可能降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)（包括體系缺陷）的要求；對最高管理者提出：制定、實(shí)施和保持的職業(yè)健康安全方針應(yīng)包括有降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的承諾。除了在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要素中多次提出風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，特別在第6“策劃”板塊強(qiáng)調(diào)在策劃體系時(shí)和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程中，必須考慮職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，包括其他風(fēng)險(xiǎn)，確定變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并要保持風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇以及確定和應(yīng)對其風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所需的過程和措施的文件化信息。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的思維，這是一個(gè)很大的題目。不同性質(zhì)的企業(yè)、不同經(jīng)歷的領(lǐng)導(dǎo)、不同崗位的工作人員，對此會有不同的理解和認(rèn)識。

對危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的細(xì)化要求，也是技術(shù)變化之一。對企業(yè)動(dòng)態(tài)管理危險(xiǎn)源，特別是對剛剛開始建立體系的企業(yè)，在初始評審過程中很有指導(dǎo)意義。舉一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中的例子，就可以看出其細(xì)化的程度。

在新標(biāo)準(zhǔn)第8“運(yùn)行”板塊中，特別明示出對采購控制、承包方控制、外包控制和變更管理的運(yùn)行控制要求。許多企業(yè)在進(jìn)行ISO45001 遷移的時(shí)候，都特別對過去這些運(yùn)行過程進(jìn)行分析評審，增加了采購管理控制程序、變更管理控制程序等。在外審過程中，審核員也更加關(guān)注對承包方管理過程的全面控制審核以及對外包業(yè)務(wù)的過程管控審核。

還有一個(gè)技術(shù)變化也非常重要，就是新標(biāo)準(zhǔn)對文件化信息的靈活性提高啦?！拔募畔?documented information”是指組織需要控制并保持的信息及其載體。文件化信息可以任何形式和載體存在,并可來自任何來源；文件化信息可涉及管理體系,包括相關(guān)過程、為組織運(yùn)行而創(chuàng)建的信息(文件)和結(jié)果實(shí)現(xiàn)的證據(jù)(記錄)。新標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息，可以與業(yè)務(wù)更加融合。為了確保組織職業(yè)健康安全管理體系成功,文件化信息的詳略水平、復(fù)雜性和文件化程度以及所需資源取決于多方面因素，例如:組織所處的環(huán)境（如工作人員數(shù)量、規(guī)模、地理位置、文化、法律法規(guī)要求和其他要求）；組織職業(yè)健康安全管理體系的范圍；組織活動(dòng)的性質(zhì)和相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

您覺得在企業(yè)實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系的過程中，什么是成功的決定因素？

堅(jiān)持和持續(xù)改進(jìn)！通過近20 年在企業(yè)項(xiàng)目中的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我覺得這兩點(diǎn)最重要！對企業(yè)而言，實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系是一項(xiàng)戰(zhàn)略和經(jīng)營決策，需要管理層的堅(jiān)持，要耐得住寂寞，不隨大流，堅(jiān)持做對的但可能不太容易的事。職業(yè)健康安全管理體系的成功取決于從領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾，到企業(yè)各層次和職能的參與，需要年復(fù)一年認(rèn)真、有效地策劃、內(nèi)審和管理評審，需要持續(xù)地改進(jìn)。這恰恰是體系的精髓。

新標(biāo)準(zhǔn)告訴我們：職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施和保持，其有效性和實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力取決于許多關(guān)鍵因素，包括：

（1）最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾、職責(zé)和擔(dān)當(dāng)。

（2）最高管理者在組織內(nèi)建立、引導(dǎo)和促進(jìn)支持實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的文化。

（3）溝通。

（4）工作人員及其代表（若有）的協(xié)商和參與。

（5）為保持職業(yè)健康安全管理體系而所需的資源配置。

（6）符合組織總體戰(zhàn)略目標(biāo)和方向的職業(yè)健康安全方針。

（7）辨識危險(xiǎn)源、控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和利用職業(yè)健康安全機(jī)遇的有效過程。

（8）為提升職業(yè)健康安全績效而對職業(yè)健康安全管理體系績效的持續(xù)監(jiān)視和評價(jià)。

（9）將職業(yè)健康安全管理體系融入組織的業(yè)務(wù)過程。

（10）符合職業(yè)健康安全方針并必須考慮組織的危險(xiǎn)源、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)健康安全機(jī)遇的職業(yè)健康安全目標(biāo)。

（11）符合法律法規(guī)要求和其他要求。

企業(yè)在依據(jù)新標(biāo)準(zhǔn)GB/T45001在建立OHSMS中需要格外注意什么呢？

一是考慮國家職業(yè)健康安全法規(guī)的要求。在職業(yè)健康安全領(lǐng)域，國家專門制定了一系列職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)，如勞動(dòng)法、安全生產(chǎn)法、職業(yè)病防治法、消防法、道路交通安全法、礦山安全法等。這些法律法規(guī)所確立的職業(yè)健康安全制度和要求是企業(yè)建立和保持職業(yè)健康安全管理體系所必須考慮的制度、政策和技術(shù)背景。

二是繼承和發(fā)揚(yáng)。新標(biāo)準(zhǔn)的出臺，不是否定舊標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)自己的體系也不是全盤推翻。借助新標(biāo)準(zhǔn)的新要求、國家新出臺的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)內(nèi)部的變化，運(yùn)行PDCA 過程方法，總結(jié)評估過去，分析新型風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，設(shè)計(jì)制定體系發(fā)展規(guī)劃和體系改進(jìn)計(jì)劃。我想到，新標(biāo)準(zhǔn)更加強(qiáng)調(diào)組織對工作人員安全健康的責(zé)任：“應(yīng)對工作人員的職業(yè)健康安全負(fù)責(zé)，包括促進(jìn)和保護(hù)他們的生理和心理健康”，這也是我們以前容易忽視的內(nèi)容?！耙軌蛱峁┙】蛋踩墓ぷ鲌鏊?，防止職業(yè)傷害和健康損害”，這就是企業(yè)的責(zé)任。

三是新標(biāo)準(zhǔn)適用范圍。新標(biāo)準(zhǔn)適用于任何規(guī)模、類型和活動(dòng)的企業(yè)，適用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、運(yùn)行所處環(huán)境，工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望等因素中的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，要考慮全部業(yè)務(wù)和活動(dòng)中的全部職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，要全覆蓋，而不僅僅只是業(yè)務(wù)部門或主管部門。

四是可以建立整合式管理體系。有許多企業(yè)根據(jù)自己的業(yè)務(wù)性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)以及發(fā)展階段，將安全健康、環(huán)保和質(zhì)量管理體系一體化建設(shè)，即“QHSE 管理體系”、“HSE 管理體系”等。新標(biāo)準(zhǔn)指出“本標(biāo)準(zhǔn)既不規(guī)定具體的職業(yè)健康安全績效準(zhǔn)則，也不提供職業(yè)健康安全管理體系的設(shè)計(jì)規(guī)范”，也有許多企業(yè)將職業(yè)健康安全管理體系和中國政府提出的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定工作整合起來，使企業(yè)內(nèi)部安全管理頂層設(shè)計(jì)、機(jī)制建設(shè)和現(xiàn)場設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境條件優(yōu)化等評定要求結(jié)合起來，一起建設(shè)或一起運(yùn)行、改進(jìn)，“有血有肉”，事半功倍，全面落地，也收到了很好的效果。也要強(qiáng)調(diào)一下，新標(biāo)準(zhǔn)在“引言”05 中指出：“盡管本標(biāo)準(zhǔn)的要素可與其他管理體系兼容或整合，但本標(biāo)準(zhǔn)并不包含針對其他主題（如質(zhì)量、社會責(zé)任、環(huán)境、治安保衛(wèi)或財(cái)務(wù)管理等）的要求”。

總之，依據(jù)新標(biāo)準(zhǔn)，采用現(xiàn)代管理思想，建立、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，可以實(shí)現(xiàn)全員文化的提升和績效改進(jìn)。近一段時(shí)間，我們再度思考“敬畏生命、敬畏職責(zé)、敬畏規(guī)章”的真正含義和層次。我們始終相信，堅(jiān)持戰(zhàn)略決策，通過運(yùn)行和不斷改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系，會使企業(yè)從上到下，從內(nèi)到外，全面提升。

謝謝陳老師！非常感謝您和我們的分享您的這些寶貴經(jīng)驗(yàn)，相信企業(yè)在宣貫和實(shí)施新標(biāo)準(zhǔn)過程中一定會受用的。我們期待著您為我們帶來更多專業(yè)的見解與分享，也期待著企業(yè)可以盡早應(yīng)用新標(biāo)準(zhǔn)，全部或部分地用于系統(tǒng)改進(jìn)和提升企業(yè)內(nèi)部的安全管理水平和安全健康績效。