劉笑 胡雯

第四次工業(yè)革命具有前所未有的影響規(guī)模、發(fā)展速度和復雜性。其特點是融合了人工智能、基因編輯和先進機器人技術，模糊了物理世界、數(shù)字世界和生物世界間的邊界，廣泛影響全球范圍內(nèi)的各行各業(yè)。不僅對生產(chǎn)模式、生產(chǎn)管理與組織方式的變革提出了新要求，而且對人們的行為方式、生活模式等也產(chǎn)生了深刻影響。

為了應對第四次工業(yè)革命帶來的新興治理挑戰(zhàn)，英國于2019年6月出臺了《第四次工業(yè)革命的監(jiān)管政策白皮書》（Regulation for the Fourth Industrial Revolution），旨在通過創(chuàng)新監(jiān)管法規(guī)，確保英國保持技術創(chuàng)新優(yōu)勢、發(fā)揮第四次工業(yè)革命潛力。

監(jiān)管對創(chuàng)新具有強大的影響力，可以激發(fā)創(chuàng)新活力，也可以阻礙創(chuàng)新成果實現(xiàn)。第四次工業(yè)革命帶來的變革性影響，使現(xiàn)有的監(jiān)管方法不再適應新興創(chuàng)新方式的需求，根據(jù)英國商務能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）的調研結果，僅有29%的企業(yè)認為政府的監(jiān)管方法有助于將創(chuàng)新產(chǎn)品和服務有效地推向市場。為此，重塑監(jiān)管方式是支持未來創(chuàng)新的重要途徑，英國在該領域內(nèi)的改革思路和舉措值得借鑒。

理念先行：聚焦結果的靈活監(jiān)管體系

規(guī)范性立法雖然可以為企業(yè)明確行為邊界，但從長遠來看，也阻礙了創(chuàng)新前進的步伐，尤其是顛覆式創(chuàng)新的步伐。因此，為了更好地適應第四次工業(yè)革命所具有的復雜環(huán)境，英國構建了聚焦結果（outcomefocused）的“技術中立”立法規(guī)則。

一是鼓勵政策制定者將重點放在現(xiàn)實世界成果上，僅在必要時通過規(guī)范性法規(guī)提供重要保護，同時借助監(jiān)管指南、業(yè)務守則和行業(yè)標準來補充以結果為焦點的法規(guī)，并提供清晰的說明。

二是試行創(chuàng)新測試，以便在政策制定以及法案引入、實施與評估時，重點考慮立法對創(chuàng)新的影響。

三是監(jiān)管政策委員會（Regulatory Policy Committee）對即將推行的法案進行審查，確保法案不會“鎖定”過時技術或方法。

聚焦結果的監(jiān)管體系不僅可以鼓勵企業(yè)更仔細地思考如何最好地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，而不是機械地遵循監(jiān)管機構制定的規(guī)則，而且還可以為監(jiān)管機構提供更大的靈活性，使其更好地根據(jù)技術的發(fā)展變化快速響應。

組織先行：成立專門的監(jiān)管咨詢機構

為了迅速改革其監(jiān)管環(huán)境以支持未來創(chuàng)新，英國專門建立了一個監(jiān)管地平線委員會（Regulatory Horizons Council），確定技術創(chuàng)新的影響，以及就支持其快速、安全引入所需的監(jiān)管改革向政府提出建議。主要職責包括：

（1）委員會就整個經(jīng)濟體的創(chuàng)新向政府定期編寫前瞻性報告，并就監(jiān)管改革的優(yōu)先事項提出建議，以幫助決策者確定對未來產(chǎn)業(yè)的取舍，并把握這一領域中的關鍵機遇。例如，為鼓勵新的運輸方式和新的商業(yè)模式，委員會建議運輸部審查零排放車輛、自動駕駛車輛、無人機和未來飛機以及海上自主權四個相關領域的法規(guī)，同時也應審查微型交通工具、共享運輸數(shù)據(jù)、現(xiàn)代公共交通工具等領域的立法，以確保英國蓬勃發(fā)展的交通運輸業(yè)擁有其所需的創(chuàng)新和靈活的框架。

（2）與專業(yè)機構合作，共同提出改革意見。例如，委員會與英國數(shù)據(jù)和人工智能治理方面的權威性機構“數(shù)據(jù)理論與創(chuàng)新中心”（the Centre for Data Ethics and Innovation）進行共同合作，就加強和改善數(shù)據(jù)與人工智能監(jiān)管、總結最佳監(jiān)管實踐，以及解決當前監(jiān)管的潛在缺陷等議題提出詳細的專家建議。

資金先行：設立監(jiān)管先鋒基金

監(jiān)管者先鋒基金于2018年至2020年試行，使用政府財政資金幫助監(jiān)管機構跟上技術創(chuàng)新的步伐，并推動新產(chǎn)品、新服務與新模式的出現(xiàn)。

一是支持技術前沿領域走向市場。監(jiān)管者先鋒基金在15項監(jiān)管者主導的計劃中投資1000萬英鎊，支持自動駕駛、AI主導的醫(yī)療診斷等新興技術快速進入市場。

二是支持監(jiān)管服務咨詢項目。除了支持前沿技術領域外，監(jiān)管者先鋒基金也支持專業(yè)的監(jiān)管咨詢服務項目。例如，監(jiān)管者先鋒基金正在支持由律師監(jiān)管局主導的法律研究項目，旨在探討如何以數(shù)據(jù)驅動的方式，為欠發(fā)達的法律服務市場內(nèi)的中小型企業(yè)和消費者提供支持。

治理先行：形成社會治理的全新局面

治理主體多元化是技術治理的應有之意，必須要形成社會治理的全新局面。

創(chuàng)新具有高度不確定性，監(jiān)管系統(tǒng)應該將這種風險控制在公眾可以接受的水平上。

一是在起草法律時兼顧利益相關者，并清楚闡明如何在立法中考慮公眾意見。針對具有深遠影響的技術領域以及存在復雜倫理或者道德的情況，監(jiān)管委員會需要充分提高公眾對創(chuàng)新監(jiān)管的參與度，邀請更多的公眾參與塑造政府對監(jiān)管框架的思考。例如，在線粒體替代治療公眾對話中，邀請值得信賴的公眾通過研討會、公眾調查、公開會議等多種方式發(fā)表觀點，最終形成了社會普遍支持的方案，得以在監(jiān)管框架下開展線粒體替代療法。

二是邀請公眾共同監(jiān)管技術創(chuàng)新。由決策者、監(jiān)管機構以及公眾共同組建技術監(jiān)管團體，構建平等的對話體系，形成超越技術領域、面向公眾的咨詢方式。例如，英國工業(yè)戰(zhàn)略挑戰(zhàn)基金對五個城市的無人機公共用途分析進行了資助，其目的是實現(xiàn)火災、交通事故的快速響應等社會目標。然而，無人機在監(jiān)管方面存在噪音、隱私、安全等公共問題，因此，由政府、民航局以及地方利益相關者共同組成監(jiān)管團體共同評估社會需求，確定無人機部署的影響因素，并探討應對未來交通挑戰(zhàn)的監(jiān)管框架。

合作先行：構建全球協(xié)同監(jiān)管機制

技術的發(fā)展與應用是跨國界的，技術的監(jiān)管需要在全球范圍內(nèi)達成一致才能形成更有效的監(jiān)督。因此，不僅要在國家層面形成對話機制，而且要在國際層面形成全球監(jiān)管合作體系。

一是構建全球合作機制。英國與第四次工業(yè)革命世界經(jīng)濟論壇中心建立了合作伙伴關系，共同探索未來對新技術的監(jiān)管方法。在英國開發(fā)產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新者希望能夠在全世界實現(xiàn)銷售目標，如果各國家主管部門之間的監(jiān)管方法不同，則可能給英國出口商增加負擔。因此，英國致力于與志同道合的國際伙伴一起合作，通過采用統(tǒng)一的國際標準，相認協(xié)議和自由貿(mào)易協(xié)議等機制降低創(chuàng)新產(chǎn)品和服務貿(mào)易的監(jiān)管壁壘。

二是設定國際監(jiān)管標準。英國與國際合作伙伴和多邊論壇合作，開發(fā)和推廣新興標準，提升英國在全球的領導地位。例如，英國的商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部與經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）合作，共同探討塑造新興數(shù)字監(jiān)管的國際規(guī)范；英國標準協(xié)會（British Standards Institution）與未來城市彈射器（Future Cities Catapult）合作，共同開發(fā)了具有創(chuàng)新意義的智慧城市全球標準，國際認可的智慧城市標準不僅提高了英國在先進城市服務方面的聲譽，而且?guī)椭蜷_了全球市場。

胡雯，上海市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究中心研究員，上海社科院信息研究所助理研究員