劉 華， 劉冰慧

(西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院， 陜西 西安 710055)

繼二維CAD技術(shù)之后，建筑信息模型(Building Information Modeling，BIM)被認(rèn)為是可以幫助建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和信息化的重大技術(shù)創(chuàng)新之一，并且在建筑環(huán)境領(lǐng)域被廣泛采用[1]。它的目的是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購、施工、運(yùn)營和維護(hù)的全生命周期的一體化管理，充分展現(xiàn)了BIM技術(shù)數(shù)字化、可視化、信息化、集成化和可持續(xù)發(fā)展等特點(diǎn)。目前BIM技術(shù)已在多個(gè)項(xiàng)目中運(yùn)用，其優(yōu)勢也逐漸顯現(xiàn)出來。近年來，行業(yè)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者對BIM的研究主要是BIM技術(shù)本身在項(xiàng)目管理中的應(yīng)用問題，如碰撞檢查、可視化、BIM的3D、4D和5D管理等，但伴隨應(yīng)用而產(chǎn)生的法律問題少有人關(guān)注，這與我國BIM發(fā)展水平不高和缺乏適應(yīng)我國國情的BIM示范合同文本密切相關(guān)。

目前國內(nèi)對于BIM合同相關(guān)研究剛剛開始，其中何清華等[2,3]從實(shí)例成果出發(fā)，提出BIM軟件、涉及的法律問題研究與合同管理方面的空白，指出應(yīng)當(dāng)針對BIM應(yīng)用開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的合同語言及BIM在建筑業(yè)實(shí)施的指南方針。而騰飛等[4,5]通過對英美兩國的BIM合同和文獻(xiàn)分析提出可以通過明確法律和合同責(zé)任等來構(gòu)建我國BIM標(biāo)準(zhǔn)合同體系。國外除了已經(jīng)出現(xiàn)的美國和英國的BIM示范合同，同時(shí)已有學(xué)者展開對合同具體條款的研究。Howard等[6,7]曾在其文章中指出必須推行BIM應(yīng)用的原因以及BIM合同是項(xiàng)目取得成功至關(guān)重要的一部分。Kuiper和Holzer[8]提出了BIM的采購方法，建立適合澳大利亞BIM發(fā)展的合同環(huán)境，解決潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)考慮，呼吁發(fā)展更具協(xié)作性和綜合性的合同安排。Chong等[9]指出目前急需一個(gè)研究來解決BIM技術(shù)應(yīng)用潛在的法律問題，特別是從合同管理的角度，因此從潛在的法律方面出發(fā)，通過問卷調(diào)查總結(jié)出21項(xiàng)可能用于BIM合同的相關(guān)條款。綜上所述，在內(nèi)容上，國內(nèi)的研究大多還集中在技術(shù)本身的應(yīng)用上，缺乏對技術(shù)使用帶來的法律問題和合同語言問題的研究，且國內(nèi)缺乏適應(yīng)我國技術(shù)實(shí)際應(yīng)用的BIM合同文本，而國外已經(jīng)出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的BIM合同標(biāo)準(zhǔn)和語言；在研究方法上，目前針對合同文本研究的方法大多傾向于文獻(xiàn)分析，問卷調(diào)查法和案例搜集等的單一使用，而扎根研究基于文獻(xiàn)、案例和合同文本等更加詳實(shí)的資料將其相互結(jié)合進(jìn)行更精確地分析。因此，針對目前實(shí)際應(yīng)用中由于BIM技術(shù)的使用帶來的法律問題現(xiàn)實(shí)、已有研究文獻(xiàn)的空白及可以通過合同條款的確定來解決相關(guān)法律問題的特性，基于扎根理論對我國BIM合同框架標(biāo)準(zhǔn)概念模型和內(nèi)容進(jìn)行研究，以促進(jìn)我國BIM技術(shù)應(yīng)用法律問題的解決和BIM示范合同條款的設(shè)立。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法

經(jīng)過對中國知網(wǎng)、WOS數(shù)據(jù)庫的檢索發(fā)現(xiàn)鮮有文獻(xiàn)對BIM技術(shù)應(yīng)用帶來的法律問題、合同形式和合同條款的相關(guān)研究，文章理論研究基礎(chǔ)較少，但現(xiàn)實(shí)中相關(guān)問題的關(guān)注度很高。在管理學(xué)研究領(lǐng)域，基于扎根理論的分析方法能夠很好地解決此類問題。扎根理論指在經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立理論，通過收集并分析某一現(xiàn)象的資料，從資料中發(fā)現(xiàn)、歸納和檢驗(yàn)理論[10]。該方法能從下而上對資料進(jìn)行不斷歸納總結(jié)從而形成合同框架標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)念，具體步驟如圖1所示。根據(jù)查閱文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，質(zhì)性分析軟件Nvivo能夠更方便有效地輔助完成資料編碼過程，其可以處理包括文字、圖片和錄音等多種形式的數(shù)據(jù)，并在一定程度上提高編碼的效率、降低主觀因素的影響。因此，本研究將使用Nvivo 11軟件輔助資料編碼工作。

圖1 扎根理論流程

1.2 資料來源與文本分析

本文采用扎根理論對我國BIM示范合同主要框架標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行識別和分析，原始數(shù)據(jù)主要從國際上已提出的BIM示范合同或協(xié)議、我國現(xiàn)有的BIM技術(shù)項(xiàng)目合同文本、國家(地方)出臺的各類標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)政策等及國內(nèi)外相關(guān)的研究文獻(xiàn)獲取。

第一部分，基于國際上和我國已經(jīng)出現(xiàn)的BIM合同文本的資料收集。其中國際包括由美國建筑建筑師協(xié)會發(fā)布的E203-2013 BIM協(xié)議、由35家美國處于領(lǐng)先地位的建筑行業(yè)組織機(jī)構(gòu)所組成的聯(lián)盟Consensus Docs提出的CD301-建筑信息模型附錄和美國俄亥俄州政府出臺的BIM 協(xié)議及英國的AEC BIM協(xié)議等；國內(nèi)包括與BIM技術(shù)應(yīng)用相關(guān)的合同議題、40例BIM技術(shù)應(yīng)用案例合同文本及出現(xiàn)的問題、BIM技術(shù)應(yīng)用研究報(bào)告及上海市已經(jīng)出臺的BIM咨詢服務(wù)合同示范文本等。

第二部分，基于國家出臺的各類標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)政策的資料收集。其中相關(guān)政策包括《2011—2015年建筑業(yè)信息化發(fā)展綱要》《2016—2020年建筑業(yè)信息化發(fā)展綱要》《全面推進(jìn)BIM應(yīng)用指導(dǎo)意見》等；相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)包括《建筑信息模型施工應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)》《建筑信息模型應(yīng)用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》《建筑工程設(shè)計(jì)信息模型制圖標(biāo)準(zhǔn)》等。

第三部分，基于相關(guān)研究文獻(xiàn)的資料收集。通過對中國知網(wǎng)和WOS數(shù)據(jù)庫的檢索，得到與BIM技術(shù)應(yīng)用相關(guān)的法律問題、法律風(fēng)險(xiǎn)和合同管理等相關(guān)的研究文獻(xiàn)100余篇。資料收集完成后，將所有資料導(dǎo)入Nvivo 11軟件中進(jìn)行下一步的編碼工作。

2 范疇提煉與模型構(gòu)建

2.1 開放性編碼

開放性編碼是指根據(jù)設(shè)定的原則將獲取的原始文本資料和數(shù)據(jù)加以逐級編碼和整合, 界定相關(guān)原始概念，提煉范疇，實(shí)現(xiàn)文本資料的概念化和范疇化。在Nvivo 11中具體操作如下：(1)仔細(xì)閱讀和分析原始資料，將相似內(nèi)容編碼到同一概念下；(2)將類似或相關(guān)原始概念合并成副范疇；(3)使用Nvivo 11中“查詢”模塊中的“復(fù)合”，檢查是否存在遺漏內(nèi)容。為保證分析結(jié)果的可靠性，本研究提出重復(fù)頻率大于2的概念，最終得到91個(gè)概念、18個(gè)副范疇。因原始概念較多無法全部列出，僅列出副范疇和其包含的原始概念數(shù)，并對副范疇的含義進(jìn)行詳細(xì)解釋，具體情況如表1所示。

表1 開放性編碼結(jié)果

2.2 主軸編碼

主軸編碼主要是尋找范疇之間或范疇和概念之間的相互關(guān)系，對開放性編碼形成的副范疇做進(jìn)一步修正和聚合，發(fā)展出一個(gè)主軸范疇并深入分析。在軟件中的具體操作是利用“探索”模塊下的“聚類分析”對形成的副范疇進(jìn)行歸納聚合，若存在誤差，可依據(jù)副范疇間內(nèi)在的邏輯關(guān)系進(jìn)行局部調(diào)整，最終將18個(gè)副范疇合并為7個(gè)主范疇，具體情況如表2所示。

2.3 選擇性編碼

選擇性編碼主要是對聚合形成的主范疇按一定原則再次挖掘和聚合，形成核心范疇，在此處先形成副核心范疇，進(jìn)一步是核心范疇。由開放性編碼形成的18個(gè)副范疇，聚合形成7個(gè)主范疇，最后形成合同結(jié)構(gòu)與一般規(guī)定、合同關(guān)系與義務(wù)、BIM模型及數(shù)據(jù)安全等3個(gè)副核心范疇，如表2所示。

2.4 編碼的信度檢驗(yàn)

本研究通過比較不同成員之間編碼結(jié)果的一致性，對編碼結(jié)果進(jìn)行信度檢驗(yàn)。在節(jié)點(diǎn)名稱給定的情況下，尋找兩位其他成員同時(shí)利用Nvivo 11軟件對資料進(jìn)行編碼，并利用“查詢”模塊中的“編碼比較”對結(jié)果進(jìn)行分析，得到合同結(jié)構(gòu)與政策、合同關(guān)系與義務(wù)、BIM模型與安全三者的kappa系數(shù)均大于0.75，故說明資料編碼的一致程度在可接受范圍內(nèi)。

表2 主軸編碼與選擇性編碼結(jié)果

3 BIM合同概念模型及內(nèi)容分析

3.1 示范合同框架標(biāo)準(zhǔn)的概念模型

合同理論是一門以合同為核心，以博弈論為方法，研究激勵、信息和經(jīng)濟(jì)制度的正式理論。根據(jù)《合同法》，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同的簽訂是保證項(xiàng)目順利履行和簽約雙方權(quán)力責(zé)任劃分的重要依據(jù)，尤其是產(chǎn)生糾紛時(shí)。在建筑行業(yè)，國家已經(jīng)提出建設(shè)工程施工合同范本和建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本等，范文中合同協(xié)議書、一般條款和專用條款三個(gè)部分明確了一般建設(shè)合同的內(nèi)容，而BIM技術(shù)的采納增加了新的內(nèi)容。

同時(shí)，BIM技術(shù)在每個(gè)國家的發(fā)展程度都不同，許多機(jī)構(gòu)和學(xué)者都提出了BIM模型發(fā)展成熟度等級，其中英國商業(yè)創(chuàng)新和技能部提出了成熟度模型，他們定義了從0～3四個(gè)BIM模型水平等級。第0級指的是設(shè)計(jì)過程中產(chǎn)生的CAD文件；第1級是指2D圖紙和3D模型信息在各參與方之間單獨(dú)使用；第2級是指項(xiàng)目各參與方共同參與到3D模型建立；第3級要求BIM模型的數(shù)據(jù)具有互操作性和互容性，并能夠利用該模型數(shù)據(jù)進(jìn)行全壽命周期的管理。目前大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目的BIM使用處于第1級，該階段最大特點(diǎn)就是各參與方單獨(dú)使用BIM模型，比傳統(tǒng)合同的權(quán)利和責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)分配等產(chǎn)生的變化并不大，因此現(xiàn)有的模式主要是開發(fā)一種在各參與方的合同中都可以采用的形式，即以附錄的形式存在，補(bǔ)充在現(xiàn)有合同中沒有規(guī)定的方面。因此，結(jié)合我國合同示范文本的三個(gè)核心內(nèi)容和我國BIM技術(shù)現(xiàn)階段的發(fā)展水平及產(chǎn)生的問題，提出以附錄形式存在的BIM示范合同概念模型如圖2所示。

圖2 BIM示范合同概念模型

3.2 內(nèi)容分析

(1)合同結(jié)構(gòu)與一般規(guī)定

合同結(jié)構(gòu)與一般規(guī)定主要包含標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、合同性質(zhì)和BIM基本內(nèi)容三個(gè)部分。BIM標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)了對建筑信息模型在工程建設(shè)全壽命周期的建立、應(yīng)用等的統(tǒng)一規(guī)定，使其更加規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。在BIM技術(shù)應(yīng)用過程中，經(jīng)常會產(chǎn)生BIM合同如何實(shí)現(xiàn)、信息文件是否屬于合同文件，當(dāng)2D圖紙與模型發(fā)生沖突時(shí)參照標(biāo)準(zhǔn)等一系列問題，同時(shí)還涉及合同的訂立，合同價(jià)款和合同變更等基礎(chǔ)內(nèi)容。除此之外，BIM技術(shù)作為正在推廣的信息技術(shù)之一，大多數(shù)參與方對其涉及到的一些具體的概念未必清楚，為了使參與方之間無障礙交流，與BIM相關(guān)的術(shù)語定義以及BIM技術(shù)的應(yīng)用范圍是十分有必要在合同中詳細(xì)說明的。

(2)合同關(guān)系與義務(wù)

合同關(guān)系與義務(wù)主要涉及參與方的責(zé)任與義務(wù)、成本及風(fēng)險(xiǎn)分配兩個(gè)方面。一方面，對于BIM合同來說，除了簽訂合同雙方一般情形下的責(zé)任與義務(wù)之外，更為特殊的是BIM技術(shù)應(yīng)用過程中新角色BIM經(jīng)理或信息經(jīng)理的出現(xiàn)，其主要負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)信息的應(yīng)用管理，這與BIM技術(shù)的信息化特征密不可分。另一方面，BIM技術(shù)雖然已經(jīng)被證明能夠給建設(shè)工程行業(yè)帶來巨大的變革和優(yōu)勢，但大多數(shù)學(xué)者指出其應(yīng)用障礙之一就是前期成本投入和模型建立過程成本較大，完全靠BIM技術(shù)的應(yīng)用方承擔(dān)，同時(shí)BIM技術(shù)強(qiáng)調(diào)信息的集成化應(yīng)用，隨著信息的收集和集成，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化，傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分配方式已經(jīng)不能完全適應(yīng)，更傾向于動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分配方式，這就對BIM技術(shù)應(yīng)用下的成本和風(fēng)險(xiǎn)分配提出新的要求。

(3)BIM模型及數(shù)據(jù)安全

BIM模型及數(shù)據(jù)安全主要有模型及數(shù)據(jù)和BIM應(yīng)用安全兩個(gè)方面。信息化是BIM技術(shù)在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中最大的特點(diǎn)之一，因此模型的開發(fā)、模型文件的命名和形成，模型文件的管理和數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)信息的傳遞、使用和管理是十分重要的，其決定了建筑信息模型和數(shù)據(jù)在項(xiàng)目建設(shè)過程中的應(yīng)用水平和應(yīng)用效果。在采用BIM技術(shù)后，BIM的協(xié)作性和信息集成性導(dǎo)致其經(jīng)常需要來自多個(gè)參與方的多種貢獻(xiàn)來完成模型的建立和修正，因此無論模型還是數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)成為BIM在建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)用中主要面臨的挑戰(zhàn)之一，也是急需解決的問題。同時(shí)模型和數(shù)據(jù)的應(yīng)用、傳輸也涉及到商業(yè)信息的泄露，需要保密條款或商業(yè)保護(hù)相關(guān)條款來避免此類事情的發(fā)生。

4 結(jié) 論

隨著BIM技術(shù)在建筑行業(yè)的廣泛推廣和應(yīng)用，其優(yōu)點(diǎn)以逐漸顯現(xiàn)，但隨之而來的相關(guān)法律問題應(yīng)當(dāng)被關(guān)注，而這些問題可以通過設(shè)計(jì)合同來解決。因此，本研究基于扎根理論，收集與BIM合同相關(guān)的文件，文獻(xiàn)和政策等資料，利用相關(guān)軟件對BIM示范合同的概念模型和內(nèi)容進(jìn)行探索性分析和研究，主要研究結(jié)果如下：

(1)對文獻(xiàn)和資料的分析顯示，國外已經(jīng)出現(xiàn)了多個(gè)以附錄形式提出的BIM示范合同文本，而國內(nèi)的BIM咨詢服務(wù)合同示范文本僅僅解決了 BIM 應(yīng)用成果的交付問題，沒有解決 BIM 給建設(shè)工程項(xiàng)目采購過程中帶來的任何問題，例如，協(xié)同設(shè)計(jì)、施工方和供應(yīng)方的早期介入、知識產(chǎn)權(quán)和模型管理等影響各參與方之間合作關(guān)系與交易關(guān)系的問題；

(2)通過扎根分析得到18個(gè)副范疇，歸納為標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、合同性質(zhì)、BIM基本內(nèi)容、義務(wù)與責(zé)任、成本及風(fēng)險(xiǎn)分配、模型及數(shù)據(jù)、BIM應(yīng)用安全七個(gè)主范疇，進(jìn)一步提煉為合同結(jié)構(gòu)與一般規(guī)定、合同關(guān)系與義務(wù)、BIM模型及數(shù)據(jù)安全三個(gè)副核心范疇，并且三者的kappa系數(shù)均大于0.75，一致性滿足要求；

(3)結(jié)合合同理論和國內(nèi)BIM現(xiàn)階段模型發(fā)展成熟度等級，提出以附錄為主要形式的BIM示范合同概念模型，合同內(nèi)容主要包含合同結(jié)構(gòu)與一般規(guī)定、合同關(guān)系與義務(wù)、BIM模型及數(shù)據(jù)安全，同時(shí)分析了每一部分的具體內(nèi)容。

本文對我國BIM示范合同文本的研究仍然處于概念模型提出階段，可為我國BIM合同的框架標(biāo)準(zhǔn)體系確定和具體條款設(shè)計(jì)提供一定的支持。