李青青 朱泰玉 高 兵

(1.中國自然資源經(jīng)濟研究院，北京 101149；2.山東省菏澤市自然資源和規(guī)劃局，山東 菏澤 274000)

0 引言

十九大報告明確提出“構(gòu)建市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”，闡明了綠色創(chuàng)新在生態(tài)文明建設(shè)中的關(guān)鍵作用。2019年3月19日，習近平總書記在中央全面深化改革委員會第七次會議上強調(diào)“要圍繞抓重點、補短板、強弱項，更加注重抓好大保護，從中華民族長遠利益考慮，把生態(tài)環(huán)境保護放到重要位置，堅持走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的新路子?！睘樯鷳B(tài)文明建設(shè)指明了方向，堅定了綠色發(fā)展的信心[1]。

20世紀90年代，F(xiàn)ussler和James將綠色創(chuàng)新定義為能夠減輕對環(huán)境的負面影響并帶給客戶商業(yè)價值的新產(chǎn)品和新過程[2]。綠色創(chuàng)新屬于轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，相較于傳統(tǒng)創(chuàng)新而言，更傾向于節(jié)約能源資源、減少環(huán)境污染和提高生態(tài)質(zhì)量，可以從根本上為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供綠色通道，促進可持續(xù)發(fā)展。由于綠色創(chuàng)新不單以經(jīng)濟指標衡量創(chuàng)新績效，而是綜合考慮了環(huán)境因素，涵蓋產(chǎn)品加工工藝顯著提升、服務(wù)水平明顯改善、生產(chǎn)過程明顯優(yōu)化、管理理念與經(jīng)營方式新穎度顯著提高，能夠提高資源利用效率、減少環(huán)境污染，所以大大降低對環(huán)境產(chǎn)生的負外部性。企業(yè)綠色創(chuàng)新作為一種有效的創(chuàng)新模式，是突破資源和環(huán)境約束，增強企業(yè)競爭力，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要手段[3]。

然而，綠色創(chuàng)新具有研發(fā)和環(huán)境保護的雙重正外部性[4]、高投入性和高風險性等特征，加上多數(shù)企業(yè)受經(jīng)濟利益驅(qū)使，較少兼顧生態(tài)效益和社會效益，導(dǎo)致企業(yè)綠色創(chuàng)新主體缺位、動力不足、績效不容樂觀，普遍存在著生態(tài)工業(yè)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新缺乏、創(chuàng)新效率偏低的問題。企業(yè)作為污染排放的主要來源，產(chǎn)生了大量污染物，本著“誰污染誰治理”的原則，企業(yè)理應(yīng)承擔起綠色創(chuàng)新、減少污染排放的重任。但是，就我國長期實踐來看，綠色創(chuàng)新活動主要集中在高等院校和科研院所，企業(yè)創(chuàng)新主體作用不明顯。綠色創(chuàng)新的科技成果無法通過企業(yè)轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，制約了綠色創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展。可見，市場機制在促進企業(yè)綠色創(chuàng)新活動開展方面是失靈的，需要依賴于政府科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)制。

因此，完善環(huán)境規(guī)制以激勵企業(yè)綠色創(chuàng)新行為至關(guān)重要。相較于更為一般化的科技政策，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新活動的激勵更具有針對性，發(fā)達國家普遍采取多種環(huán)境規(guī)制工具促進企業(yè)綠色創(chuàng)新。自20世紀70年代起，我國陸續(xù)在不同領(lǐng)域和環(huán)節(jié)出臺了一系列環(huán)境規(guī)制。1979年，《環(huán)境保護法(試行)》的頒布表明我國環(huán)境規(guī)制法律框架基本形成。直至20世紀80年代末，我國一直以強制型環(huán)境規(guī)制防治環(huán)境污染。其概念明確、操作性強，在控制污染物排放和改善生態(tài)環(huán)境方面發(fā)揮了重要作用。隨著市場經(jīng)濟不斷發(fā)展，強制型環(huán)境規(guī)制“整齊劃一”、忽略企業(yè)異質(zhì)性的做法造成了社會資源的嚴重浪費，以市場機制和經(jīng)濟激勵為手段的市場激勵型環(huán)境規(guī)制應(yīng)運而生。1987年，《上海市黃浦江上游水源保護條例實施細則》規(guī)定水污染物排放指標有償轉(zhuǎn)讓制度，開啟了排污許可權(quán)交易的大幕[5]。1996年，《國務(wù)院關(guān)于二氧化硫排污收費擴大試點工作有關(guān)問題的批復(fù)》提出擴大二氧化硫排污收費范圍。2003年，《排污費征收使用管理條例》規(guī)定了排污費征收的范圍、種類、數(shù)量和征收標準，并將排污費納入財政預(yù)算，列入環(huán)境保護專項資金進行管理。2013年，我國先后建立7個碳排放權(quán)交易試點，市場激勵型環(huán)境規(guī)制不斷深化。2016年，我國正式頒布《環(huán)境稅法》，通過稅收調(diào)節(jié)作用為環(huán)境保護和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型提供制度性契機。近年來，由于我國環(huán)境污染的加劇和人口素質(zhì)的提高，人民群眾對環(huán)境質(zhì)量有了進一步要求，也積極參與到環(huán)境管理中去。2015年，《中國環(huán)境統(tǒng)計年報》顯示，我國環(huán)境問題來信數(shù)達到108985封，環(huán)境問題來訪批次為106512次?？傮w來看，當前環(huán)境規(guī)制已經(jīng)由形式單一的命令控制型環(huán)境規(guī)制轉(zhuǎn)變?yōu)槊羁刂菩秃褪袌黾钚铜h(huán)境規(guī)制為主要形式，公眾參與初顯的多層次的環(huán)境規(guī)制體系。

三種不同類型的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生哪些影響？三種環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)綠色創(chuàng)新的內(nèi)在機制是什么？政府應(yīng)采用何種環(huán)境規(guī)制工具組合？準確回答以上問題，有助于加深對企業(yè)綠色創(chuàng)新行為發(fā)生過程的理解，增強政府環(huán)境規(guī)制工具的激勵效果以及提升企業(yè)綠色創(chuàng)新能力?；谝陨系默F(xiàn)實背景，厘清環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的基本作用機制和影響路徑，合理確定其組合及強度以激勵企業(yè)綠色創(chuàng)新成為重要的理論和現(xiàn)實問題。

1 文獻回顧與數(shù)理模型構(gòu)建

Poter and Linde[6]最先提出“雙贏”觀點，指出設(shè)計合理強度適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能引發(fā)創(chuàng)新，從而帶來額外的生態(tài)收益并提升企業(yè)綜合競爭力，產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應(yīng)和先發(fā)優(yōu)勢效應(yīng)。Xepapadeas and Zeeuw[7]、聶愛云和何小鋼[8]、許士春等[9]構(gòu)建數(shù)量模型論證了“波特假說”的合理性。徐建中等[10]、游達明和楊金輝[11]通過演化博弈指出綠色創(chuàng)新投入補貼與征收碳稅這兩種市場激勵型環(huán)境規(guī)制和環(huán)保組織、媒體、公民等第三方積極參與的自愿協(xié)議型環(huán)境規(guī)制均能促進企業(yè)綠色創(chuàng)新。周晶淼等[12]、曹霞和張路蓬[13]模擬動態(tài)數(shù)值仿真得出加強環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)綠色創(chuàng)新。Kammerer[14]、Johnston[15]、Lanoie 等[16]分別利用德國電子電器制造商、全世界國家、OECD國家4200個設(shè)施的面板數(shù)據(jù)，研究表明環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新具有很強的激勵作用。Hamamoto[17]、Kneller[18]、Yang[19]、Pavel and Chirantan[20]、Ma Yuan等[21]實證發(fā)現(xiàn)政府強制監(jiān)管及環(huán)境法規(guī)能夠激勵企業(yè)綠色創(chuàng)新。Nelson等[22]以美國1969-1983年期間運營的44家私營電力公司為樣本，利用三方程模型研究指出沒有環(huán)境監(jiān)管污染排放量會增加34.6%。Popp[23]匯總美國1972-1997年186家企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制提高了企業(yè)脫硫效率。Horbath[24]研究德國面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)環(huán)境法規(guī)、環(huán)境管理工具和一般組織變革和改進引發(fā)了環(huán)境創(chuàng)新，環(huán)境管理工具有助于節(jié)省成本(特別是材料和能源的節(jié)省)，節(jié)約成本是環(huán)境創(chuàng)新的重要動力。

Palmer等[25]最先對Porter and Linde[6]的觀點提出質(zhì)疑，他們認為傳統(tǒng)的成本收益分析是對環(huán)境問題的根本扭曲，通過實證研究得出：環(huán)境規(guī)制會抑制企業(yè)綠色創(chuàng)新行為。Schmutzler[26]、Mohr[27]在委托代理理論和有限理性理論的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，因環(huán)境政策產(chǎn)生的創(chuàng)新抵消的收益經(jīng)常難以超過成本，即環(huán)境規(guī)制難以誘發(fā)完全抵消執(zhí)行成本的創(chuàng)新活動。Conrad and Wastl[28]、Chintrakarn[29]、Ramanathan 等[30]分別以德國十大污染密集型行業(yè)、美國48個州制造業(yè)、美國16個工業(yè)部門為樣本，指出嚴格的環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境法規(guī)會增加企業(yè)減排成本，產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。Kneller and Manderson[31]利用英國2000-2006年的數(shù)據(jù)，估計企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的動態(tài)模型，得出環(huán)境監(jiān)管對總體研發(fā)或總資本積累沒有積極影響，更嚴格的環(huán)境法規(guī)直接降低了非環(huán)境創(chuàng)新的最佳支出。Wagner[32]利用德國制造業(yè)數(shù)據(jù)應(yīng)用負二項式和二元離散選擇模型對代表企業(yè)綠色創(chuàng)新的專利數(shù)據(jù)和環(huán)境管理體系實施水平進行研究，分析得出環(huán)境管理體系實施水平與企業(yè)綠色專利產(chǎn)出水平呈負相關(guān)關(guān)系。王鳳祥和張偉[33]基于我國2006-2015年30個省份的面板數(shù)據(jù)實證發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制負向影響綠色技術(shù)創(chuàng)新。

為了驗證環(huán)境規(guī)制在企業(yè)綠色創(chuàng)新過程中是“遵規(guī)成本效應(yīng)”還是“創(chuàng)新補償效應(yīng)”占據(jù)主導(dǎo)地位，本文在新古典增長模型的基礎(chǔ)上，借鑒梁勁銳[34]等的模型，并考慮到政府補貼對企業(yè)綠色創(chuàng)新的激勵作用，探討環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，基本假設(shè)如下：

假設(shè)2：企業(yè)在完全競爭的市場環(huán)境中，產(chǎn)品價格P不會隨產(chǎn)量波動，始終處于穩(wěn)定狀態(tài)。企業(yè)生產(chǎn)行為是理性的，追求利潤最大化。

假設(shè)5：企業(yè)最終的污染排放總量為B(Y,E)，其隨產(chǎn)出增加而增加，隨綠色創(chuàng)新成本增加而減少，即B'(Y)>0,B'(E)<0。

根據(jù)以上假設(shè)，將企業(yè)的利潤函數(shù)表示為：

π=PY-E+IE-r1KE-r2KNE-ω1LE-ω2LNE

(1)

其中，r1、r2分別為企業(yè)進行綠色創(chuàng)新和不進行綠色創(chuàng)新時的資本價格(利率)，ω1、ω2表示企業(yè)進行綠色創(chuàng)新和不進行綠色創(chuàng)新時的勞動力價格(工資)，則企業(yè)最優(yōu)化行為表示為：

max(PY-E+IE-r1KE-r2KNE-ω1LE-ω2LNE)s.t.B(Y,E)=R

(2)

R表示環(huán)境規(guī)制上限，即政府規(guī)定的最高排污量。

構(gòu)建拉格朗日函數(shù)如下：

L=(PY-E+IE-r1KE-r2KNE-ω1LE-ω2LNE)+λ[B(Y,E)-R](λ≠0)

(3)

其最優(yōu)化條件要滿足：

(4)

(5)

(6)

(7)

由式(6)得：

(8)

(9)

根據(jù)雙重積分的特性，可得：

(10)

將式(10)代入式(9)整理化簡得：

(11)

(12)

(13)

按照上述證明過程，亦可以得出在環(huán)境規(guī)制較弱，即θ<ξ/ψ時，政府強化環(huán)境規(guī)制會減少企業(yè)綠色創(chuàng)新的勞動力投入，造成企業(yè)綠色創(chuàng)新人才短缺，而當環(huán)境規(guī)制較強，即θ>ξ/ψ時，環(huán)境規(guī)制增強會刺激企業(yè)加大綠色創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進，激勵企業(yè)綠色創(chuàng)新。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響具有復(fù)雜的非線性關(guān)系，其對企業(yè)綠色創(chuàng)新是具有促進還是抑制效應(yīng)取決于環(huán)境規(guī)制相對于拐點ξ/ψ的位置，在拐點左側(cè)，環(huán)境規(guī)制負向影響企業(yè)綠色創(chuàng)新，在拐點右側(cè)，環(huán)境規(guī)制正向激勵企業(yè)綠色創(chuàng)新。總體來看，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色創(chuàng)新呈現(xiàn)出先抑制后促進的“U型”變化特征。

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)定

根據(jù)上文數(shù)理模型推導(dǎo)可知，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新具有先抑后揚的“U型”曲線關(guān)系，因此需要在模型中加入環(huán)境規(guī)制的二次項，研究我國現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色創(chuàng)新是否與理論相符。面板模型設(shè)定如下：

lnEIit=β0+β1ERit+β2ERit2+β3FDIit+β4ISit+β5FSit+β6ESit+εit

其中，i代表省份，t代表年份，lnEIit為企業(yè)綠色創(chuàng)新成果(包括企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新lnMEI和企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新lnSEI)，ER是環(huán)境規(guī)制指標(包括命令控制型環(huán)境規(guī)制CER、市場激勵型環(huán)境規(guī)制MER和公眾參與型環(huán)境規(guī)制PER)，F(xiàn)DI、IS、FS、ES分別代表外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，εit是隨機誤差項。

2.2 變量選取及度量

基于數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性原則，本文選取中國30個省份(西藏除外)2005-2015年間的面板數(shù)據(jù)作為樣本。其中，綠色創(chuàng)新水平衡量指標篩選自佰騰網(wǎng)專利服務(wù)平臺，環(huán)境規(guī)制指標來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年報》，外商直接投資、三大產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、工業(yè)增加值來源于《中國統(tǒng)計年鑒》，煤炭和能源消耗總量來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》,所有經(jīng)濟性指標均以2005年為基期進行平減換算。涉及的主要指標具體如下：

(1)企業(yè)綠色創(chuàng)新成果(lnEI)。本文借鑒黎文靖和鄭曼妮[36]的做法，將企業(yè)綠色創(chuàng)新分為企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新lnMEI和企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新lnSEI兩種類型，篩選出佰騰專利網(wǎng)中有助于節(jié)約能源資源、保護生態(tài)環(huán)境和減少污染排放的企業(yè)發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計三種專利申請數(shù)，用生態(tài)發(fā)明專利申請數(shù)衡量企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新成果，用生態(tài)實用新型專利和生態(tài)外觀設(shè)計專利的申請數(shù)總和衡量企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新成果。

(2)環(huán)境規(guī)制(ER)。環(huán)境規(guī)制為本文的主要解釋變量，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新既可能產(chǎn)生“遵規(guī)成本效應(yīng)”，也可能產(chǎn)生“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，環(huán)境規(guī)制究竟是促進還是抑制企業(yè)綠色創(chuàng)新，要靠實證檢驗。目前有關(guān)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新影響研究的文獻十分豐富，但是學(xué)術(shù)界對于環(huán)境規(guī)制并未確定出統(tǒng)一的衡量指標，為了探究不同類型的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的具體影響，將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型環(huán)境規(guī)制CER、市場激勵型環(huán)境規(guī)制MER和公眾參與型環(huán)境規(guī)制PER三種類型，借鑒黃清煌等[37]的做法，將對應(yīng)的衡量指標分別設(shè)置為環(huán)境行政處罰案件數(shù)、排污費、環(huán)境問題來信數(shù)與工業(yè)增加值的比值。

(3)其他控制變量。外商直接投資(FDI)以各省經(jīng)營單位所在地進出口總額占GDP的比重衡量，并將以美元表示的各省經(jīng)營單位所在地進出口總額用當年的平均匯率水平進行換算；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)用第三產(chǎn)業(yè)占三大產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重表示，其值越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理；要素結(jié)構(gòu)(FS)采用單位能源的資本數(shù)來度量，其值越大，說明要素結(jié)構(gòu)越合理；能源結(jié)構(gòu)(ES)指各地區(qū)的煤炭消費量占其他能源消費總量的比重，該比值越大，說明能源結(jié)構(gòu)越差。

各變量的定義及描述性統(tǒng)計如表1所示：

表1 各變量描述性統(tǒng)計分析

3 實證分析及結(jié)果

本文利用stata軟件對計量模型進行豪斯曼檢驗，并根據(jù)豪斯曼檢驗結(jié)果判斷應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型還是隨機效應(yīng)模型。表2報告了三種環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響結(jié)果。其中模型(I)-(III)分別對應(yīng)三種不同類型的環(huán)境規(guī)制：命令控制型、市場激勵型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新的影響估計結(jié)果。三個模型的F/Wald統(tǒng)計量均通過了顯著性檢驗，說明模型整體具有顯著性。R-sq的值分別為0.6588、0.684和0.7085，說明模型解釋能力是能夠接受的?；貧w結(jié)果表明，命令控制型、市場激勵型和公眾參與型三種環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新的一次項系數(shù)為負，二次項系數(shù)為正，且均通過了1%的顯著性水平檢驗，其余變量也多數(shù)通過了顯著性檢驗，說明模型設(shè)計總體來說是比較合理的。模型(Ⅳ)-(Ⅵ)分別對應(yīng)命令控制型、市場激勵型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新的影響估計結(jié)果。由F/Wald統(tǒng)計量、R-sq的值看出模型整體顯著且設(shè)計比較合理?；貧w結(jié)果表明，命令控制型、市場激勵型和公眾參與型3種環(huán)境規(guī)制對企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新的一次項系數(shù)為負，二次項系數(shù)為正，且均通過了1%的顯著性水平檢驗。

表2 三種環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響

由回歸結(jié)果可以看出，三種環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新和企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出先抑制后促進的“U型”變化特征，這與前文的數(shù)理模型分析結(jié)果相一致。通過觀察環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新和企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新的一次項以及二次項的回歸系數(shù)可知，三種環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新“U型”曲線的拐點分別為3.1887、53.3575和19.2988，對企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新的“U型”曲線的拐點分別為3.0353、53.6916和20.0709。從三種環(huán)境規(guī)制的描述性統(tǒng)計結(jié)果來看，命令控制型環(huán)境規(guī)制的均值為0.4143，中位數(shù)為0.1247，最小值為0.00004；市場激勵型環(huán)境規(guī)制的均值為12.7046，中位數(shù)為8.1137，最小值為0.7087；公眾參與型環(huán)境規(guī)制的均值為2.4781，中位數(shù)為0.0072，最小值為0.00002。三種環(huán)境規(guī)制均未跨越“U型”曲線的拐點，說明我國現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制抑制了企業(yè)實質(zhì)性和策略性綠色創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制的“遵規(guī)成本效應(yīng)”大于“創(chuàng)新補償效應(yīng)”。

就控制變量而言，F(xiàn)DI顯著抑制了企業(yè)綠色創(chuàng)新，這說明現(xiàn)階段外商投資的污染避難所效應(yīng)大于溢出示范效應(yīng)和消化吸收效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)綠色創(chuàng)新資金不足和動力欠缺。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯著促進了企業(yè)綠色創(chuàng)新，這是因為消費者綠色偏好催生的綠色需求使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理化和高級化，為企業(yè)綠色創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。要素結(jié)構(gòu)正向促進企業(yè)綠色創(chuàng)新，原因在于要素價格的提升會對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生倒逼機制。能源結(jié)構(gòu)尚未對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響，這說明我國傳統(tǒng)的以煤炭為主要能源的能源消費結(jié)構(gòu)“慣性”過大，未能通過能源結(jié)構(gòu)調(diào)整促進企業(yè)綠色創(chuàng)新。

為了考察環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)系是否具有穩(wěn)健性，本文將命令控制型、市場激勵型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制的衡量指標分別換為環(huán)境法規(guī)數(shù)、工業(yè)污染治理投資完成額、環(huán)境問題來訪批次與工業(yè)增加值的比值，對計量模型進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果如表3所示。從穩(wěn)健性檢驗結(jié)果可以看出，解釋變量和控制變量的回歸系數(shù)顯著性未發(fā)生明顯變化，不影響分析結(jié)果。

表3 三種環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響

4 研究結(jié)論

隨著能源資源日益趨緊，生態(tài)環(huán)境保護治理加強，需從單一追求經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)向兼顧經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益，滿足人民群眾對美好生態(tài)環(huán)境的期盼。在此背景下，研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響兼具理論和現(xiàn)實意義。本文在現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建數(shù)理模型研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響機制，并綜合考慮三種不同類型的環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新和企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新的影響，然后以全國內(nèi)地30個省份(西藏除外)2005-2015年的面板數(shù)據(jù)為樣本進行實證檢驗，得出以下結(jié)論：第一，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新和企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新的影響均呈現(xiàn)“U型”曲線關(guān)系。但目前我國絕大多數(shù)省份的三種環(huán)境規(guī)制均位于“U型”曲線拐點左側(cè)，抑制了企業(yè)綠色創(chuàng)新行為，所以應(yīng)該進一步增加環(huán)境規(guī)制供給。除此之外，需要優(yōu)化環(huán)境規(guī)制組合，命令控制型環(huán)境規(guī)制在實施后期對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響有限，考慮到我國市場機制體制不斷完善，未來應(yīng)該主要增加市場激勵型環(huán)境規(guī)制的供給。第二，就控制變量而言，外商直接投資抑制了企業(yè)綠色創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素結(jié)構(gòu)促進了企業(yè)綠色創(chuàng)新，能源結(jié)構(gòu)尚未對企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響。

5 政策啟示

第一，提高環(huán)境規(guī)制強度。通過前文的數(shù)理模型推導(dǎo)和實證結(jié)果來看，只有當環(huán)境規(guī)制強度到達一定程度時才會激勵企業(yè)綠色創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制強度弱反而阻礙企業(yè)綠色創(chuàng)新。當前命令控制型、市場激勵型和公眾參與型三種環(huán)境規(guī)制均未跨越“U型”曲線拐點，尚未發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新和企業(yè)策略性綠色創(chuàng)新的促進作用，未來應(yīng)該加強三種環(huán)境規(guī)制的供給，提高環(huán)境規(guī)制強度，以突破企業(yè)綠色創(chuàng)新的“閾值”。但同時也要注意環(huán)境規(guī)制強度的提升必須與企業(yè)的承受能力相匹配，根據(jù)生產(chǎn)力發(fā)展水平、經(jīng)濟形勢、環(huán)境保護的緊迫度、企業(yè)運營狀況和企業(yè)實際情況及時變化調(diào)整。

第二，優(yōu)化環(huán)境規(guī)制組合。命令控制型、市場激勵型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制各有其優(yōu)缺點，對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響也不盡相同。命令控制型環(huán)境規(guī)制見效快，目前仍然是我國環(huán)境規(guī)制的主要類型，且在跨越“U型”拐點之后，命令控制型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)實質(zhì)性綠色創(chuàng)新和策略性綠色創(chuàng)新的正向影響顯著，所以應(yīng)該繼續(xù)提高命令控制型環(huán)境規(guī)制的實施效果，但命令控制型環(huán)境規(guī)制在實施后期對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響有限，考慮到我國市場機制體制不斷完善，未來應(yīng)該主要增加市場激勵型環(huán)境規(guī)制的供給，并逐漸擴大群眾的環(huán)境治理參與權(quán), 探索制定公眾參與相關(guān)標準或管理辦法，明確信息公示的內(nèi)容、方式、時效[38]。

第三，積極完善配套設(shè)施。一是制定合適的招商引資政策，擴大引進清潔型FDI的規(guī)模和種類，并著重將FDI的引入從增量導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)樘豳|(zhì)導(dǎo)向，優(yōu)化外資利用結(jié)構(gòu)，發(fā)揮FDI對企業(yè)綠色創(chuàng)新的示范效應(yīng)和溢出效應(yīng)；二是推動以清潔型產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化；三是推動資源價格市場化，提高資源要素價格，通過要素價格倒逼企業(yè)綠色創(chuàng)新；四是改變能源消費結(jié)構(gòu)，減少一次性能源消耗，增加清潔型能源和可再生能源消耗，嚴格控制煤炭等傳統(tǒng)能源的消耗量，加大對新型能源的補貼力度。