董婷梅 李柳杰 唐青青

摘 ?要：基于incoPat全球科技分析運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，對(duì)人工智能技術(shù)專利信息進(jìn)行的分析研究表明，中國(guó)已成為全球人工智能技術(shù)專利申請(qǐng)最多的國(guó)家，且人工智能技術(shù)專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)良好，處于快速發(fā)展的階段;G06F、G06Q、G06K、G06N等計(jì)算、推算、計(jì)數(shù)領(lǐng)域是人工智能技術(shù)專利的重點(diǎn)申請(qǐng)方向，相對(duì)而言，人工智能技術(shù)與其他領(lǐng)域相結(jié)合應(yīng)用的專利申請(qǐng)數(shù)量較少。廣西人工智能技術(shù)研究尚處于起步階段，缺乏科學(xué)布局，相關(guān)研究深度和廣度不足，文章對(duì)此提出了一些參考建議。

關(guān)鍵詞：人工智能;專利分析;對(duì)策建議

中圖分類號(hào)：G306 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Analysis of artificial intelligence technology patents and suggestions

for the development of Guangxi

Dong Tingmei ?Li Liujie ?Tang Qingqing

（Guangxi Science and Technology Information Institute， Guangxi， Nanning，30022）

Abstract：China has become the country with the largest number of artificial intelligence technology patent applications in the world， and the domestic and foreign artificial intelligence technology patent applications are in good momentum and in the stage of rapid development，and the G06F，G06Q，G06K， G06N and other fields of calculation， calculation，counting are artificial intelligence technology patent Relatively speaking，the application of artificial intelligence technology combined with other fields is relatively small by analysis of artificial intelligence technology patent information based on incoPat global technology analysis and operation platform.The research on artificial intelligence technology in Guangxi is still in its infancy，lacking a scientific layout，and lacking in depth and breadth of relevant research. In this regard，it puts forward relevant suggestions for the development of artificial intelligence technology in Guangxi.

Key words：artificial intelligence;patent analysis;suggestions

習(xí)近平總書記在2018年10月31日的中共中央政治局第九次集體學(xué)習(xí)中指出，人工智能是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要驅(qū)動(dòng)力量，加快發(fā)展新一代人工智能是事關(guān)我國(guó)能否抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇的戰(zhàn)略問(wèn)題[1]。發(fā)展人工智能已上升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度，受到了國(guó)內(nèi)各類創(chuàng)新主體的廣泛關(guān)注，并成為近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者們研究的熱點(diǎn)。相較之下，廣西人工智能發(fā)展仍處于起步階段，基礎(chǔ)薄弱，因此，筆者擬通過(guò)對(duì)中國(guó)大陸、港澳臺(tái)地區(qū)和國(guó)外、廣西三個(gè)層面的人工智能技術(shù)專利信息進(jìn)行分析，以明確人工智能技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)和方向，為廣西發(fā)展人工智能提供參考建議。

一、數(shù)據(jù)來(lái)源與分析方法

利用北京合享智慧科技有限公司的incoPat全球科技分析運(yùn)營(yíng)平臺(tái)采集人工智能技術(shù)專利數(shù)據(jù)。通過(guò)標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞檢索，中國(guó)大陸、港澳臺(tái)地區(qū)和國(guó)外、廣西的專利申請(qǐng)日期在2018年12月31日前的人工智能專利，分別檢索到中國(guó)大陸專利7487件，港澳臺(tái)地區(qū)和國(guó)外專利6826件，廣西專利69件，數(shù)據(jù)檢索時(shí)間為2019年7月20日。

二、中國(guó)大陸人工智能技術(shù)專利分析

（一）專利年申請(qǐng)量趨勢(shì)

對(duì)2000—2018年每年的專利申請(qǐng)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可以看出2000—2010年期間中國(guó)大陸專利申請(qǐng)?zhí)幱诿妊科冢m然專利年申請(qǐng)量不斷提高，但上升幅度小，專利年申請(qǐng)量?jī)H從2000年的14件增長(zhǎng)到2010年的85件。2011年中國(guó)大陸人工智能技術(shù)專利申請(qǐng)迎來(lái)第一波小高潮，年專利申請(qǐng)量達(dá)到了321件，相比于2010年的年專利申請(qǐng)量提高了近三倍。2012—2015年，中國(guó)大陸專利技術(shù)進(jìn)入短暫的低谷期，年專利申請(qǐng)不升反降。從2015年起，中國(guó)大陸專利申請(qǐng)進(jìn)入爆發(fā)期，年專利申請(qǐng)量呈幾何倍數(shù)增長(zhǎng)，在2018年達(dá)到了3151件，且還存在明顯的上升的趨勢(shì)，這說(shuō)明從2015起人工智能技術(shù)開(kāi)始受到國(guó)內(nèi)的關(guān)注，在關(guān)鍵技術(shù)上取得了較大突破（見(jiàn)圖1）。

（二）主要技術(shù)申請(qǐng)研發(fā)領(lǐng)域

中國(guó)大陸人工智能技術(shù)主要集中在G06F、G06Q、G06K、G06N和H04L五個(gè)IPC小類，5類專利申請(qǐng)量總和達(dá)到了總申請(qǐng)量的67.16%?？傮w而言，人工智能技術(shù)的發(fā)展主要集中在計(jì)算、推算、計(jì)數(shù)領(lǐng)域，而人工智能技術(shù)在其他技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)用的專利申請(qǐng)數(shù)量相對(duì)較少（見(jiàn)表1）。

（三）專利申請(qǐng)人構(gòu)成

對(duì)專利申請(qǐng)人構(gòu)成進(jìn)行分析，可以明確創(chuàng)新主體的類型，確定該技術(shù)是偏向基礎(chǔ)研究還是商業(yè)應(yīng)用，以定位技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置和運(yùn)營(yíng)模式。從圖2可以看出，企業(yè)是中國(guó)大陸人工智能技術(shù)的創(chuàng)新主體，比重超過(guò)了一半，這說(shuō)明目前國(guó)內(nèi)人工智能技術(shù)更偏向于商業(yè)應(yīng)用。

（四）主要專利申請(qǐng)人

目前，國(guó)內(nèi)人工智能技術(shù)專利申請(qǐng)量最多的專利申請(qǐng)人是李宗誠(chéng)，專利申請(qǐng)總量達(dá)到了223件，專利集中在G06Q（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）和H04L（數(shù)字信息的傳輸）兩個(gè)IPC小類上。李宗誠(chéng)只在2011年和2012年有專利申請(qǐng)，隨后幾年沒(méi)有專利申請(qǐng)，說(shuō)明李宗誠(chéng)團(tuán)隊(duì)從2013年后基本停止了對(duì)人工智能技術(shù)的研究。在國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)人前十中，有5個(gè)是企業(yè)，間接佐證了企業(yè)是人工智能技術(shù)研發(fā)的主體，但是企業(yè)申請(qǐng)專利的起始年份都相對(duì)比較晚，平安科技（深圳）有限公司和深圳壹賬通智能科技有限公司甚至從2018年才開(kāi)始申請(qǐng)人工智能技術(shù)專利，說(shuō)明在中國(guó)大陸人工智能技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用較晚，屬于新興產(chǎn)業(yè)。從企業(yè)所在地看，北京市和深圳市是我國(guó)人工智能龍頭企業(yè)聚集的主要城市。相比于企業(yè)，國(guó)內(nèi)高校申請(qǐng)人工智能技術(shù)專利較早，在前十的申請(qǐng)人中，最早開(kāi)始申請(qǐng)人工智能專利的高校是北京航空航天大學(xué)，其在2004年開(kāi)始申請(qǐng)人工智能專利，但是其專利申請(qǐng)無(wú)連續(xù)性，有間斷（見(jiàn)表2）。

（五）專利類型

在中國(guó)大陸人工智能技術(shù)專利類型方面，發(fā)明申請(qǐng)超過(guò)目前中國(guó)大陸專利總量的3/4，而發(fā)明申請(qǐng)到授權(quán)需要16—26個(gè)月的時(shí)間，因此可以佐證人工智能技術(shù)在中國(guó)大陸是新興的研究領(lǐng)域，并由此衍生出許多相關(guān)新產(chǎn)業(yè)。

（六）中國(guó)大陸省市專利申請(qǐng)排名

在中國(guó)大陸省市專利申請(qǐng)排名方面，廣東、北京、江蘇、浙江、上海等經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平較高的省市分列第一至第五位，位于第一梯度，其中廣東、北京人工智能的專利申請(qǐng)量遠(yuǎn)高于其他省市;四川、山東、安徽、湖北、遼寧、福建、天津、陜西、河南、湖南、重慶等11個(gè)省市位于第二梯度，專利申請(qǐng)量在100至300件之間;河北、廣西、黑龍江、云南、江西等五個(gè)省市位于第三梯度，這些省市的專利申請(qǐng)量在50至100件之間，人工智能技術(shù)的研究處于萌芽期;甘肅、吉林、貴州、山西、河南、內(nèi)蒙古、寧夏、新疆、青海、西藏位于第四梯度，專利申請(qǐng)量不足30件，這些省市對(duì)于人工智能技術(shù)的研究尚未有真正意義上的開(kāi)始。

三、港澳臺(tái)地區(qū)和國(guó)外專利分析

在專利申請(qǐng)趨勢(shì)方面，2000—2018年，港澳臺(tái)地區(qū)及國(guó)外的專利申請(qǐng)情況可以分為兩個(gè)階段：2000年至2013年為平穩(wěn)期，年專利申請(qǐng)量在150～250件范圍內(nèi)浮動(dòng);2014年后為快速發(fā)展期，年專利申請(qǐng)量有較大幅度提高，從2014年的329件提高到了2017年的1438件。

二是在專利申請(qǐng)地區(qū)方面，美國(guó)人工智能技術(shù)專利申請(qǐng)量最高，專利申請(qǐng)總量達(dá)到2594件，但僅約占中國(guó)大陸人工智能技術(shù)專利申請(qǐng)總量的1/3，中國(guó)大陸已成為全球人工智能技術(shù)專利申請(qǐng)最多的地區(qū)。韓國(guó)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、日本、歐洲專利局、澳大利亞、加拿大、印度、英國(guó)、德國(guó)分列第2—10位，中國(guó)香港以26件排在第15位，中國(guó)臺(tái)灣以20件排在第19位（以上排名不包括中國(guó)大陸地區(qū)）。

在專利申請(qǐng)研發(fā)領(lǐng)域方面，G06F、G06N、G06Q、G06K、H04L分列IPC分類小類排名第1—5位，與中國(guó)專利申請(qǐng)研發(fā)領(lǐng)域基本一致，只是順序有所不同。在前十IPC分類小類中，與中國(guó)不同的是A61B（診斷;外科;鑒定）、G09B（教育或演示用具;用于教學(xué)或與盲人、聾人或啞人通信的用具;模型;天象儀;地球儀;地圖;圖表）分別位于第9、第10位。

在主要專利申請(qǐng)人方面，SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD（三星電子）以198件排在第1位，三星電子從2002年開(kāi)始申請(qǐng)人工智能技術(shù)專利，但申請(qǐng)斷斷續(xù)續(xù)，直到2017年才有所爆發(fā)，當(dāng)年專利申請(qǐng)量達(dá)到94件，2018年的專利申請(qǐng)量為78件。INTERNATIONAL BUSINESS MACHINES CORPORATION（國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司）以101件排在第2位，與三星電子不同的是，國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司的連續(xù)性較好，該公司從2010年開(kāi)始每年都有申請(qǐng)人工智能技術(shù)專利。其余LG ELECTRONICS INC、SON YOUNG SUK、BEIJING BAIDU NETCOM SCIENCE AND TECHNOLOGY CO LTD、AC PROPERTIES B V、ACCENTURE GLOBAL SOLUTIONS LIMITED、BAIDU ONLINE NETWORK TECHNOLOGY（BEIJING）CO LTD、MICROSOFT CORPORATION、MICROSOFT TECHNOLOGY LICENSING LLC分列第3—10位。

四、廣西專利分析

廣西人工智能技術(shù)研究起步較晚，從2013年開(kāi)始有專利申請(qǐng)，2013—2018年共計(jì)申請(qǐng)專利69件，雖然基數(shù)小，但發(fā)展趨勢(shì)良好，2018年的專利申請(qǐng)量達(dá)到了45件。在專利申請(qǐng)人方面，廣西人工智能技術(shù)專利布局存在兩極化。一是廣西專利過(guò)于集中化，廣西電網(wǎng)有限責(zé)任公司是廣西人工智能技術(shù)的龍頭企業(yè)，極其重視人工智能技術(shù)專利布局，共申請(qǐng)了21件專利，其中14件有效，7件在審（見(jiàn)表4）。二是廣西人工智能技術(shù)專利過(guò)于分散化，除廣西電網(wǎng)有限責(zé)任公司、李宏偉、桂林電子科技大學(xué)、楊啟蓓等專利申請(qǐng)人外，其余專利申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量均小于3件，有27位的專利申請(qǐng)量只有1件，廣西尚未形成系統(tǒng)性、科學(xué)性的專利布局。

五、廣西發(fā)展人工智能技術(shù)的建議

2018年廣西出臺(tái)的《廣西科技創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案（2018—2020年）》指出，要順應(yīng)人工智能新一代信息技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)開(kāi)展相關(guān)技術(shù)攻關(guān)，提升廣西電子信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平。目前，廣西人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于起步階段，對(duì)此筆者提出如下建議：

一是強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，找準(zhǔn)廣西人工智能技術(shù)發(fā)展的突破口。廣西人工智能技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，因此要想在競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境中占有一席之地就必須從頂層設(shè)計(jì)上找準(zhǔn)自己的發(fā)展突破口。汽車、高端裝備制造、大健康等領(lǐng)域是廣西具有一定基礎(chǔ)的重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，廣西可以利用資源傾斜、資金投入、人才投入等途徑引導(dǎo)這些產(chǎn)業(yè)與人工智能技術(shù)融合，形成獨(dú)具廣西特色的人工智能產(chǎn)業(yè)。

二是協(xié)調(diào)各類資源，構(gòu)建廣西人工智能技術(shù)研發(fā)體系[2]。目前，廣西尚未形成完整的人工智能產(chǎn)業(yè)鏈研發(fā)體系。建議從搭建技術(shù)研發(fā)平臺(tái)著手，逐步完善涉及廣西人工智能上、中、下游產(chǎn)業(yè)鏈的專業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，強(qiáng)化人工智能技術(shù)專利全產(chǎn)業(yè)鏈布局，最終形成完整的人工智能產(chǎn)業(yè)鏈研發(fā)體系。

三是挖掘培育壯大龍頭企業(yè)[3]。從專利技術(shù)層面上看，廣西達(dá)到龍頭企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的只有廣西電網(wǎng)有限責(zé)任公司，數(shù)量少，領(lǐng)域過(guò)于單一，無(wú)法引領(lǐng)廣西人工智能相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。建議選擇一些廣西的汽車、高端裝備制造、大健康等產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)，通過(guò)設(shè)立科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等方式，引導(dǎo)培育廣西雙領(lǐng)域龍頭企業(yè)。

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基金項(xiàng)目：廣西科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項(xiàng)，廣西重點(diǎn)領(lǐng)域科技發(fā)展跟蹤與預(yù)測(cè)研究，桂科ZL19107003。

作者簡(jiǎn)介：董婷梅，女，1988年生，助理研究員;研究方向：科技信息咨詢。李柳杰，男，1990年生，助理研究員，研究方向：科技信息咨詢。唐青青，女，1985年生，副研究員，研究方向：科技信息咨詢。