鐘小斌

(貴州民族大學(xué) 教育評(píng)估中心，貴州 貴陽 550025)

1 協(xié)同創(chuàng)新

協(xié)同創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的重要組織模式，旨在推動(dòng)高校、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等創(chuàng)新主體跨區(qū)域優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、深度合作，達(dá)成科技創(chuàng)新目標(biāo)。協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵在于明確各類創(chuàng)新主體的功能定位，內(nèi)容主要聚焦于科技前沿、重點(diǎn)領(lǐng)域及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主要途徑在于對(duì)創(chuàng)新資源及要素進(jìn)行有效整合。環(huán)境資源制約下，協(xié)同創(chuàng)新成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促進(jìn)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)社會(huì)均衡發(fā)展的必然選擇。不少發(fā)達(dá)國家針對(duì)創(chuàng)新資源分散，將協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)用于科技前沿和重點(diǎn)領(lǐng)域，以提高整體創(chuàng)新能力和效率。比如，歐盟國家構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新體系，并將“創(chuàng)新聯(lián)盟”列為“歐洲2020戰(zhàn)略”的旗艦行動(dòng)之一[1]。我國也制定了一系列鼓勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新的政策，促進(jìn)各類創(chuàng)新主體協(xié)同合作，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。

當(dāng)前，我國科研投入、創(chuàng)新資源及要素分散，多數(shù)高新區(qū)集群協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)不明顯，創(chuàng)新簇群較少[2]。傳統(tǒng)的科研評(píng)價(jià)體系缺乏評(píng)價(jià)反饋機(jī)制[3]，存在重創(chuàng)新能力，輕協(xié)同能力；重精細(xì)量化，輕宏觀粗判；重正面評(píng)價(jià)，輕負(fù)面考量；重理論價(jià)值，輕實(shí)用價(jià)值等問題[4]，引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新的作用較弱，科研人員參與協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力不足，基礎(chǔ)研究、重大原始創(chuàng)新成果較少[5]。構(gòu)建并完善面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)體系，是落實(shí)“三評(píng)”意見，克服傳統(tǒng)科研評(píng)價(jià)不足的重要途徑。

2 研究綜述

為了解國內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)相關(guān)研究情況，在“中國知網(wǎng)”搜索欄中，將文獻(xiàn)“篇名”同時(shí)包含“協(xié)同創(chuàng)新”和“評(píng)價(jià)”作為檢索條件，共搜索得到270篇相關(guān)文獻(xiàn)，反映出目前國內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)相關(guān)研究較少。采用Citespace可視化軟件構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)相關(guān)研究知識(shí)圖譜，關(guān)鍵詞字體越大，說明其在知識(shí)圖譜中的度中心性越大，與其聯(lián)結(jié)的詞越多，如圖1所示。

圖1 國內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)相關(guān)研究知識(shí)圖譜

從評(píng)價(jià)目標(biāo)來看，績(jī)效評(píng)價(jià)、創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、質(zhì)量評(píng)價(jià)、品質(zhì)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是主要目標(biāo)；從評(píng)價(jià)的對(duì)象來看，主要集中在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)學(xué)研、軍民融合、區(qū)域科技、高新區(qū)、高校、科研團(tuán)隊(duì)、裝備制造企業(yè)、攻關(guān)項(xiàng)目、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合同服務(wù)環(huán)境、客戶協(xié)同等方面。在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)中，京津冀協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)的相關(guān)研究最多；從理論基礎(chǔ)來看，主要有三螺旋理論、可拓理論；從評(píng)價(jià)的方法來看，主要有層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)、云模型、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、結(jié)構(gòu)方程模型、復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)等；從評(píng)價(jià)的產(chǎn)業(yè)來看，主要集中在制造業(yè)、應(yīng)急產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等；從評(píng)價(jià)結(jié)果的衡量方式來看，主要有協(xié)同度、創(chuàng)新指數(shù)、復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度等。已有研究在搜集、整理數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，圍繞評(píng)價(jià)方法創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)證研究，但較少從全局出發(fā)深入挖掘協(xié)同創(chuàng)新影響因素，設(shè)置科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)。導(dǎo)致相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)和數(shù)據(jù)來源于統(tǒng)計(jì)年鑒、年度報(bào)告等間接資料，雖然滿足了理論研究需要，但卻忽視評(píng)價(jià)的實(shí)際應(yīng)用性，但難以發(fā)揮對(duì)實(shí)踐的引導(dǎo)作用。

3 創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新類型及影響因素

從前文分析可知，有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新的評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)對(duì)象及方法較多。因此，形成面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)和方式，首要任務(wù)就是明確協(xié)同創(chuàng)新類型及影響因素，以便針對(duì)不同的協(xié)同創(chuàng)新類型及影響因素，選擇具有針對(duì)性的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)和方式。按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)同創(chuàng)新可以分為不同類型：①按內(nèi)外部劃分，可以劃分為創(chuàng)新主體內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新和外部協(xié)同創(chuàng)新，其中，內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新主要指創(chuàng)新主體戰(zhàn)略、管理、文化、制度、組織、技術(shù)等多要素的協(xié)同。外部協(xié)同創(chuàng)新不僅涉及創(chuàng)新主體之間的協(xié)同，還涉及區(qū)域間的協(xié)同；②按知識(shí)流動(dòng)的過程，可將協(xié)同創(chuàng)新分為知識(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)轉(zhuǎn)移，其中知識(shí)共享和知識(shí)轉(zhuǎn)移是低層次的協(xié)同創(chuàng)新，知識(shí)創(chuàng)造是高層次的協(xié)同創(chuàng)新[6]；③按主導(dǎo)單位分，可將協(xié)同創(chuàng)新分為政府主導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、高?；蚩蒲性核鲗?dǎo)、共同主導(dǎo)等，其中，政府在基礎(chǔ)設(shè)施、軟環(huán)境的改善方面發(fā)揮主導(dǎo)作用[7]；④按合作緊密度分，既有低層次協(xié)同的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、合作研發(fā)，也有高層次協(xié)同的一體化、共建基地和共建實(shí)體等[8]；⑤按創(chuàng)新影響要素分，可將協(xié)同創(chuàng)新分為企業(yè)之間、產(chǎn)學(xué)研、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部、國家或區(qū)域協(xié)同[9]；⑥按合作主體多樣性，可將協(xié)同創(chuàng)新分為單一結(jié)構(gòu)、鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)、網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)模式，其中網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)模式的創(chuàng)新資源利用效率最大[10]；⑦按互動(dòng)方式分，可將協(xié)同創(chuàng)新分為契約式互動(dòng)、嵌入式互動(dòng)，與嵌入式互動(dòng)相比，契約式互動(dòng)適用的協(xié)同程度要求較低[11]。通過以上分類不難發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和高校等創(chuàng)新主體處于內(nèi)部要素協(xié)同、政產(chǎn)學(xué)研商等主體間協(xié)同和區(qū)域間協(xié)同的三重網(wǎng)絡(luò)中。網(wǎng)絡(luò)之間的交互作用推動(dòng)企業(yè)和高校等創(chuàng)新主體提高科研質(zhì)量和效益。

協(xié)同創(chuàng)新類型較多，創(chuàng)新主體的復(fù)雜性、差異性及多樣性，難以建立一套固定的、通用的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)。因此，深入分析協(xié)同創(chuàng)新在實(shí)踐中的影響因素，再由協(xié)同創(chuàng)新影響因素反推評(píng)價(jià)指標(biāo)，有助于關(guān)照創(chuàng)新主體的復(fù)雜性、差異性及多樣性特點(diǎn)，克服已有科研評(píng)價(jià)指標(biāo)在引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新中存在的“剛性”有余，“柔性”不足，評(píng)價(jià)方式針對(duì)性和實(shí)用性不足等問題。在初步理論假設(shè)中，協(xié)同創(chuàng)新影響因素既分為外部因素和內(nèi)部因素，如表1所示。該初步理論假設(shè)可能有待進(jìn)一步完善，但可以為構(gòu)建科學(xué)合理的、以協(xié)同創(chuàng)新為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供思考的起點(diǎn)。

表1 協(xié)同創(chuàng)新影響因素(初步理論假設(shè))

4 面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)

4.1 面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)的原則

(1)注重綜合性評(píng)價(jià)。面向協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)體系既重視協(xié)同創(chuàng)新度等直接評(píng)價(jià)，也重視協(xié)同創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新能力提升及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)度的間接評(píng)價(jià)，可以更好地發(fā)揮科研評(píng)價(jià)的引導(dǎo)、激勵(lì)、監(jiān)督和管理作用，推動(dòng)高質(zhì)量的“協(xié)同”，實(shí)現(xiàn)高水平的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

(2)注重過程評(píng)價(jià)。通過自評(píng)或第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)跟蹤協(xié)同創(chuàng)新狀況，綜合運(yùn)用各種評(píng)價(jià)方法和手段，找出目前協(xié)同創(chuàng)新狀況和期望狀況間的差距，確定協(xié)同創(chuàng)新面臨的問題和存在的短板，建立基于信息反饋機(jī)制的評(píng)價(jià)策略調(diào)整機(jī)制，以促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。

(3)注重共識(shí)機(jī)制優(yōu)化。我國科研項(xiàng)目評(píng)審主要依靠專家評(píng)審機(jī)制，少數(shù)原創(chuàng)性項(xiàng)目由于同行專家難以理解，成為“非共識(shí)項(xiàng)目”被忽視。在實(shí)際評(píng)審決策中，應(yīng)重視評(píng)審專家的專業(yè)權(quán)威性，增加學(xué)科專業(yè)相近的評(píng)審專家在評(píng)審決策中的權(quán)重。同時(shí)，在科研項(xiàng)目申請(qǐng)和結(jié)項(xiàng)評(píng)審中，更加注重論證過程的嚴(yán)謹(jǐn)性，做到公平、公正、客觀。

(4)注重評(píng)價(jià)的層次性。面向協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)對(duì)象多樣化，應(yīng)在細(xì)化分類的基礎(chǔ)上，深入分析創(chuàng)新主體在內(nèi)部要素協(xié)同、主體間協(xié)同和區(qū)域間協(xié)同三重網(wǎng)絡(luò)中的地位和作用，并根據(jù)不同的評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)對(duì)象及評(píng)價(jià)目標(biāo)，制定具有針對(duì)性的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法。

4.2 面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)的方法

在分析協(xié)同創(chuàng)新類型、影響因素，明確評(píng)價(jià)原則后，接下來的問題就是選擇科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法。其中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)、層次分析法(AHP)、因子分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、復(fù)合協(xié)同度模型評(píng)價(jià)法、灰色關(guān)聯(lián)模型評(píng)價(jià)法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法應(yīng)用較廣，如表2所示。除了表2所列的評(píng)價(jià)方法，動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、云模型、結(jié)構(gòu)方程模型也被采用，且與表2所列評(píng)價(jià)方法結(jié)合使用較多[13，14，15]。單一的評(píng)價(jià)方法具有局限性，不同的評(píng)價(jià)方法具有各自的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)。因此，在實(shí)際應(yīng)用過程中，應(yīng)采用多種評(píng)價(jià)方法，檢驗(yàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的一致性，判斷評(píng)價(jià)方法的準(zhǔn)確性。

4.3 面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)反饋機(jī)制

科技創(chuàng)新是一個(gè)由市場(chǎng)需求-構(gòu)思-研究開發(fā)-中試(示范)-制造-銷售等多個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的服務(wù)供應(yīng)鏈。服務(wù)供應(yīng)鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)均有多個(gè)協(xié)同創(chuàng)新主體參與?；谠朴?jì)算、區(qū)塊鏈技術(shù)及大數(shù)據(jù)管理技術(shù)，開發(fā)集協(xié)同創(chuàng)新決策、研究開發(fā)、中試、生產(chǎn)、市場(chǎng)、用戶動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)于一體的信息反饋機(jī)制，對(duì)服務(wù)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)協(xié)同創(chuàng)新主體參與情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理，既能有效應(yīng)對(duì)來自內(nèi)外部的各種風(fēng)險(xiǎn)，也能對(duì)參與主體在協(xié)同創(chuàng)新中的地位和作用進(jìn)行客觀動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。

表2 協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)評(píng)價(jià)方法比較

面向協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)信息反饋機(jī)制從科研目的出發(fā)，注重過程評(píng)價(jià)。其中，協(xié)同創(chuàng)新信息平臺(tái)不僅存儲(chǔ)和管理各主體在服務(wù)供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的參與和貢獻(xiàn)情況，還對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)容、參與主體的分布和專長、創(chuàng)新進(jìn)度情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，為客觀和準(zhǔn)確評(píng)價(jià)協(xié)同創(chuàng)新參與主體奠定基礎(chǔ)(見圖2)。

圖2 面向協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)信息反饋機(jī)制(?代表信息流，代表產(chǎn)品或服務(wù)供給)

5 面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)總體框架

如何制定科研評(píng)價(jià)指標(biāo)決定了指標(biāo)的科學(xué)性、合理性及有效性。我國已有不少關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的評(píng)價(jià)實(shí)踐，比如運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型對(duì)京津冀協(xié)同創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行測(cè)度[23]?；浉郯拇鬄硡^(qū)協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)聚焦發(fā)明專利、PCT專利、施引專利、同族專利等[24]。國內(nèi)已有相關(guān)研究將投入、過程及產(chǎn)出作為協(xié)同創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)。比如，將協(xié)同投入、協(xié)同過程、協(xié)同產(chǎn)出、協(xié)同影響[25]；協(xié)同創(chuàng)新能力、創(chuàng)新協(xié)同度、協(xié)同創(chuàng)新效益[26]；協(xié)同創(chuàng)新投入、協(xié)同創(chuàng)新合作、協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出、協(xié)同創(chuàng)新輔助條件[27]作為評(píng)價(jià)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)。相比我國科研評(píng)價(jià)注重協(xié)同創(chuàng)新能力和績(jī)效的評(píng)價(jià)，國外發(fā)達(dá)國家更重視協(xié)同創(chuàng)新的過程評(píng)價(jià)。比如，美國 NSF(美國國家科學(xué)基金)將“學(xué)術(shù)價(jià)值”和“廣泛影響”作為科研評(píng)價(jià)的指標(biāo)。其中，“學(xué)術(shù)價(jià)值”注重研究背景和基礎(chǔ)、組織和設(shè)計(jì)、資源保障及預(yù)期成果對(duì)知識(shí)體系的貢獻(xiàn)。歐盟專門設(shè)立由“創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌”“區(qū)域創(chuàng)新記分牌”等組成的創(chuàng)新表現(xiàn)評(píng)估體系，芬蘭國家技術(shù)創(chuàng)新局安排專家參與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)協(xié)同創(chuàng)新計(jì)劃的討論和評(píng)估[28]；德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)開展創(chuàng)新審計(jì)[29]。借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，基于對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的分類及影響因素，以及面向協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)原則、方法及反饋機(jī)制的基本認(rèn)識(shí)，本文認(rèn)為，應(yīng)從以下幾個(gè)維度建構(gòu)我國面向協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)指標(biāo)總體框架。

5.1 面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研條件評(píng)價(jià)指標(biāo)

(1)科研服務(wù)條件。在政府部門逐漸由科技管理向科技服務(wù)轉(zhuǎn)變的背景下[30]?？蒲蟹?wù)條件不僅包括中央、地方、行業(yè)部門、企業(yè)、高校及科研院所各方面對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的支持，還包括科技中介、行業(yè)協(xié)會(huì)、 金融機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及律師事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、融資投資、利益分配模式、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合作協(xié)議簽訂等方面的專業(yè)化服務(wù)。在政策支持上，對(duì)創(chuàng)新主體不僅給予財(cái)政、土地、融資、租金、專利申請(qǐng)費(fèi)等優(yōu)惠，還應(yīng)制定法律法規(guī)鼓勵(lì)和引導(dǎo)多方建立“共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的權(quán)益和利益分配機(jī)制，提供股權(quán)介入模式、“首付款—里程碑付款—銷售提成”模式等多樣化的利益分配方式。在服務(wù)體系上，注重專利服務(wù)體系建設(shè)，發(fā)揮律師團(tuán)隊(duì)、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)在申請(qǐng)國內(nèi)外專利、后期保護(hù)等方面的作用。

(2)組織與人力資源條件。協(xié)同創(chuàng)新的組織載體由企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體組成，以創(chuàng)新主體間、區(qū)域間協(xié)同網(wǎng)絡(luò)為代表。協(xié)同創(chuàng)新不是大包大攬，重點(diǎn)是“協(xié)同”。對(duì)于政府或大型企業(yè)牽頭的創(chuàng)新項(xiàng)目而言，項(xiàng)目分解越細(xì)，角色分工越細(xì)，參與協(xié)調(diào)創(chuàng)新的部門及人員越多，協(xié)同創(chuàng)新的效率越高。良好的組織載體不僅具有科學(xué)合理的協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略、目標(biāo)，還將誠信機(jī)制、協(xié)調(diào)溝通機(jī)制、資源共享網(wǎng)絡(luò)融入組織系統(tǒng)中，同時(shí)擁有一大批具有良好政治修養(yǎng)、協(xié)同意識(shí)、學(xué)術(shù)道德、科學(xué)精神和素養(yǎng)，遵守誠信原則，具有較強(qiáng)責(zé)任感、使命感的科研團(tuán)隊(duì)，以及能夠精準(zhǔn)判斷科技成果價(jià)值、熟悉商業(yè)模式的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)和專業(yè)人員。

(3)科研信息條件。隨著互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)的快速發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+眾創(chuàng)”平臺(tái)逐漸成為協(xié)同創(chuàng)新的新范式，科技創(chuàng)新往往涉及多個(gè)學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域。圍繞技術(shù)發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)品開發(fā)、價(jià)值實(shí)現(xiàn)，構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+眾創(chuàng)”平臺(tái)開展協(xié)同創(chuàng)新，可以促進(jìn)多學(xué)科、多專業(yè)“交叉授粉”式創(chuàng)新，提高協(xié)同創(chuàng)新的效率。同時(shí)，在電子科研(E-SCIENCE)成為重要科研環(huán)境的背景下[31]，加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、應(yīng)用、維護(hù)變得十分重要。因此，能否有效獲得科研信息是協(xié)同創(chuàng)新的重要條件。

(4)經(jīng)費(fèi)與時(shí)間條件。保障科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和時(shí)間，充足的科研經(jīng)費(fèi)和時(shí)間是從事科研活動(dòng)的基礎(chǔ)?？蒲薪?jīng)費(fèi)不僅來源于項(xiàng)目組織管理部門，還有政府部門、企業(yè)、專項(xiàng)資金及自籌等。對(duì)重點(diǎn)攻關(guān)項(xiàng)目，應(yīng)建立科研經(jīng)費(fèi)和資源的持續(xù)投入機(jī)制，注重做“加法”和“微分”，為集中優(yōu)勢(shì)資源，突破重點(diǎn)領(lǐng)域、技術(shù)難點(diǎn)和關(guān)鍵產(chǎn)品創(chuàng)造條件。同時(shí)，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)和審計(jì)監(jiān)督職能，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)進(jìn)行全程監(jiān)督，保障經(jīng)費(fèi)的合理分配和利用。重點(diǎn)領(lǐng)域、技術(shù)難點(diǎn)和關(guān)鍵產(chǎn)品的攻關(guān)突破時(shí)間往往較長，在創(chuàng)新的過程中，充足的時(shí)間是鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、允許失敗的基礎(chǔ)。

(5)“標(biāo)準(zhǔn)化”條件。目前，“標(biāo)準(zhǔn)”是制約我國協(xié)同創(chuàng)新的短板[32]。按層次劃分，可將“標(biāo)準(zhǔn)”分為國家、行業(yè)、地方和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；按標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象劃分，分為技術(shù)、管理和工作標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)化是協(xié)同創(chuàng)新的重要媒介，是協(xié)同創(chuàng)新主體之間的“潤滑劑”，也是政府科學(xué)管理的重要工具，還是人力資源培養(yǎng)和開發(fā)的重要依據(jù)。因此，應(yīng)將不同層次的技術(shù)、管理、工作、人力資源標(biāo)準(zhǔn)作為協(xié)同創(chuàng)新的重要條件。

5.2 面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研過程評(píng)價(jià)指標(biāo)

(1)面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的方案設(shè)計(jì)。通過評(píng)價(jià)協(xié)同創(chuàng)新方案的目標(biāo)、研究工作計(jì)劃、思路和方法，可以判斷面向協(xié)同創(chuàng)新的方案設(shè)計(jì)狀況。較好的方案設(shè)計(jì)往往在分析內(nèi)外部影響因素的基礎(chǔ)上，注重協(xié)同創(chuàng)新的迫切性和可行性，考慮可能碰到的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題及其應(yīng)對(duì)方案；聚焦科技前沿、重點(diǎn)領(lǐng)域及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)注重戰(zhàn)略目標(biāo)的統(tǒng)一性，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

(2)協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期與實(shí)際成果的契合度。科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用是檢驗(yàn)協(xié)同創(chuàng)新成果的“試金石”。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，可能存在研究假設(shè)、研究方法不正確的情況，需要及時(shí)調(diào)整研究目標(biāo)和研究對(duì)象。此外，在傳統(tǒng)職稱評(píng)定的“三唯”傾向下，論文成為人才考評(píng)的核心標(biāo)準(zhǔn)，一方面研究人員急于發(fā)表相關(guān)論文，另一方面國際專利申請(qǐng)和授權(quán)耗時(shí)較長，在科技成果未得到保護(hù)之前發(fā)表論文將降低科技成果轉(zhuǎn)化的價(jià)值，研究進(jìn)度和成果甚至可能被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手趕超，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期與實(shí)際成果不相符。將協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期與實(shí)際成果的契合度作為過程評(píng)價(jià)指標(biāo)，有助于減少協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期與實(shí)際成果的偏差，倒逼人才考評(píng)方式改革。

(3)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)度與計(jì)劃的一致性。如前文所述，影響協(xié)同創(chuàng)新的因素較多，既有外部因素，也有內(nèi)部因素，在執(zhí)行過程中難免出現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)度與計(jì)劃偏離的情況，從而影響協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?；诿嫦騾f(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)信息反饋機(jī)制，及時(shí)地發(fā)現(xiàn)這種情況，制定并實(shí)施應(yīng)對(duì)方案，從而保證協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)的完成。將協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期與實(shí)際成效的契合度作為過程評(píng)價(jià)指標(biāo)，可以保障協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)和任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。

5.3 面向創(chuàng)新主體間協(xié)同創(chuàng)新的科研成果指標(biāo)

(1)創(chuàng)新性指標(biāo)。創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心和主要驅(qū)動(dòng)力[33]，也是科研評(píng)價(jià)的核心。創(chuàng)新性分為產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，以新產(chǎn)品、新方法、新市場(chǎng)、新供應(yīng)鏈、新組織等成果為標(biāo)志[34]。面向協(xié)同創(chuàng)新的創(chuàng)新性指標(biāo)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新方面的標(biāo)志性創(chuàng)新成果在科技前沿、重點(diǎn)領(lǐng)域及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及國家重大研發(fā)中的貢獻(xiàn)，以及對(duì)協(xié)同創(chuàng)新能力的提升效果。

(2)價(jià)值性指標(biāo)。面向協(xié)同創(chuàng)新的價(jià)值性評(píng)價(jià)指標(biāo)不僅包括新產(chǎn)品、專利、論文等直接成果，也包括協(xié)同創(chuàng)新成果在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)度，具體體現(xiàn)在國際前沿科學(xué)問題研究中的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源利用、環(huán)境改善、行業(yè)技術(shù)引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、脫貧攻堅(jiān)、政策建議等方面。

(3)協(xié)同創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展能力?？沙掷m(xù)發(fā)展能力是協(xié)同創(chuàng)新的重要保障，主要體現(xiàn)在協(xié)同創(chuàng)新條件的改善、知識(shí)創(chuàng)造增長、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化增長、創(chuàng)新環(huán)境的改善等方面。其中，協(xié)同創(chuàng)新條件的改善主要體現(xiàn)在政策支持、科技中介服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施與環(huán)境保護(hù)、專業(yè)人才培養(yǎng)的改善，以及資源要素投入的增長方面。知識(shí)創(chuàng)造增長主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品、專利、論文、著作的增長率，以及技術(shù)的領(lǐng)先性方面。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化增長主要體現(xiàn)在技術(shù)應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成果轉(zhuǎn)化等帶來的創(chuàng)新成果增長，以及銷售額、利稅額、投入產(chǎn)出率的提升。

本文針對(duì)各層次協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐中存在的問題，提出構(gòu)建面向協(xié)同創(chuàng)新的科研評(píng)價(jià)體系，但仍缺乏基于案例和數(shù)據(jù)的實(shí)證分析。因此，通過實(shí)證分析對(duì)各層次協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐中已有的經(jīng)驗(yàn)和不足進(jìn)行總結(jié)，有待進(jìn)一步探討和研究。