趙玉林 陳泓兆

【摘要】當(dāng)前中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。 制造業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱， 具有轉(zhuǎn)變發(fā)展模式、轉(zhuǎn)化增長動能的迫切需求， 依靠技術(shù)創(chuàng)新提升制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率、推動其高質(zhì)量發(fā)展已成為政府、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的重要課題。 通過將技術(shù)創(chuàng)新具體劃分為基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新， 測算了制造業(yè)細分行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率， 運用SYS-GMM模型實證分析了三種創(chuàng)新對GTFP的影響效應(yīng)。 研究結(jié)果表明：在樣本期內(nèi)制造業(yè)GTFP的平均增長率達到7.1%， 技術(shù)進步是推動GTFP增長的主要動力; 基礎(chǔ)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新促進了制造業(yè)整體GTFP的提高， 以高能耗為代價的產(chǎn)品創(chuàng)新抑制了GTFP的增長; 技術(shù)創(chuàng)新總體上對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的促進效應(yīng)優(yōu)于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的提升作用最為顯著， 工藝創(chuàng)新對中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的推動更為顯著。

【關(guān)鍵詞】異質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新;綠色全要素生產(chǎn)率;制造業(yè);高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

【中圖分類號】F062.4;F424? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2020）18-0145-8

一、引言

制造業(yè)作為我國工業(yè)的主動脈、國民經(jīng)濟的支柱， 在新時代已成為世界經(jīng)濟競爭的焦點。 我國目前面臨著發(fā)達國家高端制造業(yè)回流以及低端產(chǎn)業(yè)向更低成本發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的雙重擠壓。 當(dāng)前， 我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段， 這意味著制造業(yè)發(fā)展的重點， 由發(fā)展規(guī)模、增長速度轉(zhuǎn)向了發(fā)展質(zhì)量。 基于增長核算測度的全要素生產(chǎn)率（TFP）集中反映了技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)模效率的提升狀況[1-4] ， 因此被看作度量產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量的重要指標。 然而， 根據(jù)當(dāng)前制造業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求， 不僅要提高制造業(yè)的生產(chǎn)效率， 還應(yīng)實現(xiàn)可持續(xù)性的綠色發(fā)展[5] ， 即提升資源、能源的利用效率， 減少環(huán)境污染。 因此， 相對于未考慮資源環(huán)境因素的傳統(tǒng)TFP， 在核算體系中分別將能源消耗、環(huán)境污染納入投入和產(chǎn)出體系的綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）能更好地衡量制造業(yè)的發(fā)展水平， 著力提升制造業(yè)GTFP是實現(xiàn)其高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。

全要素生產(chǎn)率的提升主要依靠技術(shù)進步和效率提升， 而技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)技術(shù)進步的重要途徑[6] 。 s相關(guān)研究表明， 由技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)進步成為驅(qū)動中國工業(yè)近十年GTFP增長的主要動力， 貢獻度高達47%[7] ， 從理論上說， 技術(shù)創(chuàng)新可以提升制造業(yè)GTFP在學(xué)界已形成共識。 隨著我國經(jīng)濟發(fā)展模式由投資拉動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型， 技術(shù)創(chuàng)新投入已接近發(fā)達國家的平均水準， 然而全要素生產(chǎn)率卻與發(fā)達國家具有相當(dāng)大的差距， 2014年我國制造業(yè)整體TFP僅為美國的39.89%[8] ， 高投入、低效率的問題較為突出。 因此， 如何對技術(shù)創(chuàng)新投入進行合理分配以更有效提升GTFP是本文關(guān)注的重點。 技術(shù)創(chuàng)新可以進一步劃分為基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新， 這些不同方式的技術(shù)創(chuàng)新對GTFP的提升作用是否存在差異？技術(shù)創(chuàng)新對GTFP的作用效應(yīng)是否存在行業(yè)異質(zhì)性？本文擬針對這些問題展開更深入的研究。 這一研究對于制定精準的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策， 有效實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略， 實現(xiàn)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供理論依據(jù)和決策參考。

二、研究綜述

針對技術(shù)創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系， 學(xué)者們做了大量研究， R&D投入作為技術(shù)創(chuàng)新的重要領(lǐng)域， 其對TFP以及GTFP的影響效應(yīng)是首先被關(guān)注的問題。 孫曉華和王昀[9] 分別從研發(fā)行為和研發(fā)強度兩方面就R&D投資對企業(yè)生產(chǎn)率的影響進行了實證研究。 通過設(shè)置對照組發(fā)現(xiàn)， 有R&D投入的企業(yè)全要素生產(chǎn)率更高， 且R&D投入強度與TFP之間呈現(xiàn)U型曲線關(guān)系。 張同斌[10] 運用1996 ～ 2011年的省際數(shù)據(jù)實證發(fā)現(xiàn)， 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資本存量對TFP的增長呈現(xiàn)先減弱后增強的影響， 由于研發(fā)的時滯效應(yīng)、成果轉(zhuǎn)化率低等問題， 研發(fā)投入的生產(chǎn)率悖論特征凸顯。 陳瑤[11] 從R&D投入的規(guī)模、強度、成果轉(zhuǎn)化等方面研究了其對GTFP的作用， 研究結(jié)果表明， 全國及中東部地區(qū)的R&D投入強度對工業(yè)綠色發(fā)展效率產(chǎn)生了顯著的正向影響， 而R&D投入規(guī)模以及R&D成果轉(zhuǎn)化因素則對其產(chǎn)生了負向影響。

隨著研究的深入， 學(xué)者們開始關(guān)注創(chuàng)新的異質(zhì)性。 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新異質(zhì)性對TFP以及GTFP的影響， 已有文獻主要從三個角度進行了研究：第一， 根據(jù)技術(shù)來源的不同， 將技術(shù)創(chuàng)新劃分成自主創(chuàng)新和技術(shù)引進。 王小魯?shù)萚12] 的研究表明研發(fā)支出和外資引進促進了中國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)換。 而唐未兵等[6] 則認為創(chuàng)新投入水平抑制了綠色全要素生產(chǎn)率的增長， 外資引進和模仿效應(yīng)促進了其增長。 岳鴻飛等[13] 的研究結(jié)果表明， 技術(shù)密集型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)應(yīng)分別通過自主創(chuàng)新和技術(shù)引進實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。 萬倫來、朱琴[14] 的研究結(jié)果則表明：企業(yè)自主研發(fā)通過顯著提升企業(yè)綠色技術(shù)效率， 推動綠色全要素生產(chǎn)率增長， 但卻對綠色技術(shù)進步產(chǎn)生一定抑制作用; 國外技術(shù)引進顯著地提高了綠色全要素生產(chǎn)率和促進綠色技術(shù)進步， 但卻阻礙了企業(yè)綠色技術(shù)效率的改善。 第二， 按照研發(fā)投入經(jīng)費來源的不同， 探討企業(yè)自主研發(fā)投入和政府研發(fā)補貼的異質(zhì)性效果。 王薇等[15] 的研究結(jié)果表明， 政府補貼激勵了企業(yè)進一步增加研發(fā)投入， 從而提升了全要素生產(chǎn)率， 研發(fā)投入發(fā)揮了部分中介作用。 而任優(yōu)生等[16] 對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究則發(fā)現(xiàn)， 政府補貼和企業(yè)R&D投入都未能提升TFP， 其中政府補貼發(fā)揮了顯著的抑制作用。 李政等[17] 以制造業(yè)上市公司為樣本， 研究了政府補貼與自發(fā)研發(fā)投入對TFP的影響后發(fā)現(xiàn)， 政府補貼促進了企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升， 其邊際效應(yīng)隨著TFP的提升而減弱， 與此同時企業(yè)研發(fā)投入會負向調(diào)節(jié)政府補貼對TFP的促進作用。 第三， 按研發(fā)經(jīng)費投向的領(lǐng)域， 將技術(shù)創(chuàng)新分為基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新。 葛鵬飛等[18] 探討了金融發(fā)展對GTFP的作用機制。 研究發(fā)現(xiàn)， 基礎(chǔ)創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新在提升GTFP的同時能有效地弱化金融發(fā)展對GTFP的抑制作用。 葉祥松、劉勁[19] 的研究表明， 科學(xué)研究在短期內(nèi)對提高TFP沒有直接影響， 技術(shù)開發(fā)對TFP存在顯著抑制作用。 葛鵬飛等[20] 研究發(fā)現(xiàn)， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對GTFP的驅(qū)動表現(xiàn)為正向邊際遞減效應(yīng)， 應(yīng)用創(chuàng)新對GTFP的影響存在著先降后升的U型非線性特征。

綜觀學(xué)術(shù)界已有的研究， 涉及技術(shù)創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率的成果較為豐富， 但仍有可以改進的地方。 第一， 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對TFP或GTFP的影響效應(yīng)， 并未形成完全一致的結(jié)論。 一方面對全要素生產(chǎn)率的測算方法存在差異， 另一方面研究者選取不同的指標來衡量技術(shù)創(chuàng)新， 往往會得到不一致的研究結(jié)論。 第二， 已有的文獻從不同角度對技術(shù)創(chuàng)新進行了劃分， 包括技術(shù)創(chuàng)新來源、研發(fā)投入異質(zhì)性等， 鮮有文章從基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新的不同創(chuàng)新方式的視角， 來研究技術(shù)創(chuàng)新對綠色全要素生產(chǎn)率的影響。 第三， 中國制造業(yè)面臨著技術(shù)創(chuàng)新方式選擇的問題， 基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新包含了技術(shù)創(chuàng)新的整個過程， 針對技術(shù)創(chuàng)新過程中具體環(huán)節(jié)的研究對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入決策具有更直接的指導(dǎo)作用， 對不同產(chǎn)業(yè)選取最合理的創(chuàng)新方式， 才能最高效地提升GTFP。 本文區(qū)別于已有的研究視角， 將研究基礎(chǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新對制造業(yè)GTFP的影響效應(yīng)。 其中：基礎(chǔ)創(chuàng)新包括科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)， 為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新提供技術(shù)基礎(chǔ); 產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新是將技術(shù)運用在價值創(chuàng)造過程中的創(chuàng)新。 本研究將為制定精準的創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃和政策提供直接的理論指導(dǎo)和決策參考。

三、研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定

本文為研究三種不同創(chuàng)新方式的技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)GTFP的影響， 構(gòu)建以GTFP為被解釋變量、技術(shù)創(chuàng)新方式為核心解釋變量， 同時包括其他重要控制變量的計量模型。 首先設(shè)定如下的靜態(tài)面板模型：

其中， TI為解釋變量， X為控制變量， ε表示隨機擾動項。 由于靜態(tài)面板模型可能會存在變量內(nèi)生性的問題， 本文采用GMM動態(tài)面板模型進行實證分析， 將被解釋變量的一階滯后項作為工具變量引入模型， 從而避免內(nèi)生性問題。 差分GMM（DIF-GMM）和系統(tǒng) GMM（SYS-GMM）是動態(tài)面板模型估計的兩種重要方法。 由于系統(tǒng)GMM估計能避免弱工具變量的影響， 因此比差分GMM估計的偏誤性更小。 基于此， 本文選擇構(gòu)建系統(tǒng)GMM模型：

其中， i表示制造業(yè)細分產(chǎn)業(yè)， t表示時間， GTFP表示綠色全要素生產(chǎn)率， FI為基礎(chǔ)創(chuàng)新， PI為產(chǎn)品創(chuàng)新， MI為工藝創(chuàng)新， wstz、hjgz、bfjg、nyjg、gmjg分別表示外商投資、環(huán)境規(guī)制、稟賦結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)， εi，t表示隨機擾動項。

（二）變量測度與指標選擇

1. 被解釋變量。 本模型的被解釋變量為GTFP。 在全要素生產(chǎn)率的測算中， DEA方法可用于多投入和多產(chǎn)出的效率評估， 無須指定生產(chǎn)函數(shù)形式， 便于計算且能夠?qū)ιa(chǎn)率進行分解。 本文在考慮能源投入和非期望產(chǎn)出的情況下， 采用至前沿面最遠的方向性距離函數(shù)法（SBM-DDF）， 使用MAXDEA Pro軟件測算出各產(chǎn)業(yè)的全域Malmquist-Luenberger指數(shù)（GML）變化率， 再以2007年為基期， 通過累乘得到各年GML數(shù)值， 即各產(chǎn)業(yè)的GTFP。 GML指數(shù)的測算方法詳見楊翔等[21] 的研究。 測算制造業(yè)細分產(chǎn)業(yè)的GML數(shù)值需要投入與產(chǎn)出的相關(guān)指標和數(shù)據(jù)。

投入指標：勞動投入方面， 使用行業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)作為代理變量。 資本投入方面， 用各行業(yè)的資本存量作為代理變量。 關(guān)于資本存量的估算方法， 首先通過固定資產(chǎn)原值之差構(gòu)造投資額序列并利用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行調(diào)整， 得到當(dāng)期新增的不變價投資額; 然后確定2007年的固定資產(chǎn)凈值為基期資本存量， 參考張軍等[22] 的研究方法估算出各行業(yè)折舊率; 最后， 利用永續(xù)盤存法得到工業(yè)行業(yè)的資本存量。 計算公式為：Kt=It+（1-δt）×Kt-1。 其中， Kt-1表示上年資本存量， It表示新增投資額， δt表示折舊率。 能源投入方面采用折算為標準煤的行業(yè)能源消耗總量來表示。

產(chǎn)出指標：期望產(chǎn)出方面， 用工業(yè)總產(chǎn)值來表示， 并根據(jù)出廠價格指數(shù)進行平減， 調(diào)整至2007年的不變價。 對于非期望產(chǎn)出的衡量， 用二氧化碳排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、固體廢棄物排放量來表示。 根據(jù)IPCC（聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會）國家溫室氣體清單指南中碳排放量的測算方法， 計算出二氧化碳排放量， C=Ei×NCV×CEF×COF×44/12。 其中， C為二氧化碳排放量， Ei表示煤炭、原油和天然氣三種一次能源的消耗量， NCV代表平均低位發(fā)熱值， CEF為碳排放系數(shù)， COF為碳氧化因子。

2. 解釋變量。 將核心解釋變量技術(shù)創(chuàng)新劃分為基礎(chǔ)創(chuàng)新（FI）、產(chǎn)品創(chuàng)新（PI）和工藝創(chuàng)新（MI）， 分別研究三種創(chuàng)新方式對GTFP的影響。 基礎(chǔ)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新活動的前端， 也是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)， 本文用行業(yè)研發(fā)投入內(nèi)部支出占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示。 產(chǎn)品創(chuàng)新是對在位產(chǎn)品進行更新?lián)Q代， 主要指產(chǎn)品品質(zhì)的升級， 或是將新產(chǎn)品投放市場。 用新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示產(chǎn)品創(chuàng)新。 工藝創(chuàng)新是指在生產(chǎn)中采用全新的或者具有重大改進的生產(chǎn)方式（包括在技術(shù)、設(shè)備以及相關(guān)軟件方面的改變）， 因此本文采用行業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示。

3. 控制變量。

（1）外商投資。 一方面， 引進外資可以帶來先進的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗， 通過技術(shù)溢出推動行業(yè)技術(shù)進步， 從而提升整體生產(chǎn)效率; 另一方面， 發(fā)達國家出于國內(nèi)環(huán)境規(guī)制的壓力， 將其污染密集型產(chǎn)業(yè)隨著外商投資轉(zhuǎn)移至中國， 導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率降低。 本文采用行業(yè)外商資本占行業(yè)資本存量的比重作為外商投資的代理變量。

（2）環(huán)境規(guī)制。 環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)體現(xiàn)在兩個方面：一方面， 環(huán)境規(guī)制的增強會使得企業(yè)治污成本增加， 削弱其競爭力和創(chuàng)新力; 另一方面， “波特假說”認為合理的環(huán)境規(guī)制會激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力， 有利于提升企業(yè)生產(chǎn)率并改善企業(yè)的環(huán)境績效。 對于環(huán)境規(guī)制的衡量， 學(xué)界沒有形成一致的做法。 一些學(xué)者用污染治理投資額或是污染排放達標率等來衡量， 這些指標并未考慮不同行業(yè)的性質(zhì)、特點以及污染程度的異質(zhì)性。 本文用某行業(yè)污染治理額占全行業(yè)的比重除以該行業(yè)污染物占全行業(yè)的比重， 衡量環(huán)境規(guī)制強度。 這一指標反映了行業(yè)對每單位污染物的治污投資強度， 所以能更好地反映環(huán)境規(guī)制的強度。 鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性， 本文將行業(yè)廢水和廢氣的單位污染投資治理強度之和作為衡量環(huán)境規(guī)制強度的指標。

（3）稟賦結(jié)構(gòu)。 用資本—勞動比作為衡量稟賦結(jié)構(gòu)的指標， 資本是使用永續(xù)盤存法計算得到的資本存量， 勞動指行業(yè)年末從業(yè)人數(shù)。 資本深化對生產(chǎn)率的影響還有待考證， 楊志云、陳再齊[23] 的研究表明在2006年之前資本深化和TFP呈正相關(guān)關(guān)系， 而2006年之后過度資本深化導(dǎo)致的效率損失阻礙了TFP的增長。 本文將稟賦結(jié)構(gòu)作為模型的控制變量， 考察其對GTFP的影響。

（4）能源結(jié)構(gòu)。 長期以來， 中國制造業(yè)的發(fā)展形成了以使用煤炭為主的能源消耗結(jié)構(gòu)， 在消耗大量資源的同時還會排放諸多污染物， 能源結(jié)構(gòu)亟待改善。 本文使用折算成標準煤的行業(yè)煤炭消耗量占能源消耗總量的比重作為衡量能源結(jié)構(gòu)的指標。

（5）市場結(jié)構(gòu)。 采用行業(yè)大中型企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示。 大中型企業(yè)在創(chuàng)新能力方面具有優(yōu)勢， 然而大企業(yè)往往居于行業(yè)領(lǐng)先地位， 可能存在創(chuàng)新動力不足的問題。 相比之下， 小型企業(yè)為了追求規(guī)模的擴張， 可能會有更強烈的創(chuàng)新意愿。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文使用的原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。 需要說明的是， 本文使用的是最新《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》中制造業(yè)兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)， 由于統(tǒng)計年鑒部分年份的統(tǒng)計口徑有所變動， 故剔除了文教、工美、體育用品和娛樂用品制造業(yè)和其他制造業(yè)這兩個產(chǎn)業(yè)。 此外， 本文將2012年之前的橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)合并為橡膠和塑料制品業(yè)， 將2011年之后的汽車制造業(yè)與鐵路、船舶、航空航天和其他設(shè)備制造業(yè)合并為交通運輸設(shè)備制造業(yè)， 最終構(gòu)造了2007 ～ 2016年27個制造業(yè)細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)。

四、實證結(jié)果分析

（一）綠色全要素生產(chǎn)率測算結(jié)果及分析

表1列出了2007 ～ 2016年制造業(yè)產(chǎn)業(yè)GML指數(shù)及其分解項。 就制造業(yè)總體而言， 在樣本期內(nèi)GTFP的年均增長率為7.1%， 而技術(shù)效率的年均增長率為1.4%， 技術(shù)進步的年均增長率達到了5.9%。 這說明中國制造業(yè)GTFP在樣本期內(nèi)呈現(xiàn)上升趨勢， 并且技術(shù)進步是促使GTFP上升的主要原因。 進一步地將制造業(yè)劃分為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 需要說明的是， 由于研究對象是制造業(yè)兩位數(shù)產(chǎn)業(yè)， 本文的劃分標準是將研發(fā)投入強度相對較高的產(chǎn)業(yè)列為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 其他產(chǎn)業(yè)列入中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包括：化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)， 醫(yī)藥制造業(yè)， 化學(xué)纖維制造業(yè)， 黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)， 通用設(shè)備制造業(yè)， 專用設(shè)備制造業(yè)， 交通運輸設(shè)備制造業(yè)， 電氣機械和器材制造業(yè)， 計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)， 儀器儀表制造業(yè)等10個行業(yè)。 通過測算得到， 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的年均增長率達到了9.8%， 技術(shù)進步的年均增長率達到了7.9%， 是推動GTFP高速增長的主要原因。 中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的年均增長率為5.5%， 其中技術(shù)進步年均增長率為4.7%， 技術(shù)效率的增長率為0.9%。 結(jié)合以上測算結(jié)果， 從技術(shù)進步率、技術(shù)效率和GTFP增長率的角度來看， 均存在著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)>制造業(yè)總體>中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)律， 由此可以說明高研發(fā)投入強度的產(chǎn)業(yè)更可能實現(xiàn)技術(shù)的進步和技術(shù)效率的提升， 從而提高GTFP。

（二）回歸結(jié)果分析

在考察技術(shù)創(chuàng)新對GTFP的影響時， 引入了GTFP一階滯后項作為工具變量， 以緩解模型內(nèi)生性的問題。 為了保持數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性， 對各變量原始值取對數(shù)處理。 為檢驗?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性， 在靜態(tài)面板模型的基礎(chǔ)上進行了固定效應(yīng)、隨機效應(yīng)、混合效應(yīng)回歸。 表2列出了制造業(yè)整體的模型回歸結(jié)果。 模型（1） ～ （3）給出了靜態(tài)面板模型的估計結(jié)果， 可以看出回歸系數(shù)大多數(shù)是顯著的， 且符號基本與預(yù)期一致， 由此可以說明模型整體上較為穩(wěn)健。

由SYS-GMM回歸結(jié)果可以看出， GTFP的一階滯后項確實對GTFP產(chǎn)生了顯著的正向影響， 說明了該工具變量的選擇是有效的， 同時表明了前一期的GTFP的增長對當(dāng)期GTFP具有傳遞作用。 這意味著， 前期積累的綠色全要素生產(chǎn)率會發(fā)揮示范作用促進良性循環(huán)， 形成持續(xù)不斷的 “綠色推動效應(yīng)”。 下面來關(guān)注各個變量的回歸結(jié)果。

考察技術(shù)創(chuàng)新對制造業(yè)GTFP的影響。 第一， 表2模型（4）中l(wèi)nFI的系數(shù)為正， 且在5%的水平上顯著， 說明在樣本期內(nèi)， 基礎(chǔ)創(chuàng)新提升了制造業(yè)的GTFP。 這與葛鵬飛等[18] 的研究結(jié)論——基礎(chǔ)創(chuàng)新能促進GTFP的提升較為一致。 基礎(chǔ)研發(fā)強度的增加， 為技術(shù)的開發(fā)提供技術(shù)基礎(chǔ)， 在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)了技術(shù)的進步， 從而促進GTFP的提升。 第二， 模型（5）中產(chǎn)品創(chuàng)新的系數(shù)顯著為負， 說明產(chǎn)品創(chuàng)新抑制了GTFP的增長。 前文的分析中提到， 制造業(yè)GTFP增長的主要原因是技術(shù)進步， 而技術(shù)進步往往會在產(chǎn)品創(chuàng)新中得到體現(xiàn)。 產(chǎn)生“產(chǎn)品創(chuàng)新抑制GTFP增長”這一矛盾結(jié)論的可能原因是， GTFP將能源消耗納入了考慮范疇， 高能耗的產(chǎn)品創(chuàng)新， 仍然有可能阻礙GTFP的增長。 為了驗證這一原因， 模型（7）加入解釋變量PIPE， 該變量由新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費與能源消耗總量之比表示， 考察單位能耗下的產(chǎn)品創(chuàng)新對GTFP的影響。 結(jié)果表明， 單位能耗下的產(chǎn)品創(chuàng)新顯著提升了GTFP， 說明我國制造業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新是以高能耗為代價的創(chuàng)新。 因此， 綠色清潔技術(shù)的開發(fā)和運用對制造業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新顯得尤為重要， 必須在實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的同時降低能耗， 才能使得產(chǎn)品創(chuàng)新推動制造業(yè)GTFP的增長。 第三， 工藝創(chuàng)新在1%的顯著性水平上促進了GTFP的增長。 這是由于工藝創(chuàng)新往往是對生產(chǎn)工藝進行改進， 如使用新的能源、材料、設(shè)備來減少能耗、降低污染、提高生產(chǎn)效率等， 這些改進均可促進制造業(yè)GTFP的提升。 進一步比較基礎(chǔ)創(chuàng)新、單位能耗下產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新三個變量的系數(shù)值， 可以發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)創(chuàng)新對GTFP的影響效果最大， 工藝創(chuàng)新的效果次之。 由此可見， 現(xiàn)階段中國制造業(yè)應(yīng)該充分重視基礎(chǔ)創(chuàng)新工作， 加大對科學(xué)研究的投入力度， 通過在科研領(lǐng)域的創(chuàng)新為接下來的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)， 以基礎(chǔ)創(chuàng)新成果推動產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新， 形成扎實的創(chuàng)新體系。

再來關(guān)注控制變量， 在三種不同創(chuàng)新方式的模型中， 外商投資的系數(shù)都為正， 但是均不顯著。 陳超凡[24] 的研究也表明， 外商投資并未對中國工業(yè)GTFP產(chǎn)生顯著影響。 這說明中國制造業(yè)整體的引資質(zhì)量需進一步提升， 外商投資的效果是“技術(shù)溢出論”還是“污染天堂論”尚有待證明。 環(huán)境規(guī)制促進了制造業(yè)總體GTFP的提升， 說明環(huán)境規(guī)制帶來創(chuàng)新補償?shù)恼?yīng)大于成本上升導(dǎo)致的負效應(yīng)， 在當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制強度下激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新潛能和動力， 從而提升了GTFP。 稟賦結(jié)構(gòu)對GTFP的提升是非常顯著的。 雖然資本勞動比的上升往往代表了由資本要素驅(qū)動的粗放型經(jīng)濟發(fā)展模式， 但資本深化推動了企業(yè)由勞動密集型向資本密集型的轉(zhuǎn)化。 相比于勞動密集型企業(yè)， 資本密集型企業(yè)往往更加具備創(chuàng)新優(yōu)勢， 技術(shù)水平的提升抵消了其對資源環(huán)境的負面影響。 關(guān)于能源結(jié)構(gòu)， 總體看來對GTFP的增長起到了抑制作用。 經(jīng)統(tǒng)計， 中國制造業(yè)2015 ～ 2016年能源消耗總量的71%來自于煤炭消耗。 這種能耗結(jié)構(gòu)不僅消耗了過多不可再生能源， 而且排放的有害物質(zhì)還會嚴重污染環(huán)境， 這將阻礙GTFP的增長。 規(guī)模結(jié)構(gòu)對GTFP產(chǎn)生了負面影響。 一方面， 規(guī)模較大的企業(yè)往往會消耗較多的資源、排放更多的污染物; 另一方面， 處于行業(yè)領(lǐng)先地位的大規(guī)模企業(yè)可能存在創(chuàng)新動力不足的問題， 而小企業(yè)為了擴大規(guī)模， 具有更強烈的創(chuàng)新意愿， 所以規(guī)模結(jié)構(gòu)和GTFP呈現(xiàn)出負向相關(guān)。

為了進一步從行業(yè)技術(shù)異質(zhì)性的角度討論三種技術(shù)創(chuàng)新方式對制造業(yè)GTFP的影響， 本文區(qū)分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行分組檢驗。 表3給出了分產(chǎn)業(yè)的回歸結(jié)果。

由表3的回歸結(jié)果來分析技術(shù)創(chuàng)新對不同類型行業(yè)GTFP的影響。 第一， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對高技術(shù)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的GTFP都起到了促進作用。 無論是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還是中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 都可以通過基礎(chǔ)科學(xué)研究來提升技術(shù)水平， 從而促進GTFP的增長。 通過對比系數(shù)值可知， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的促進效果要高于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 這反映了在整體技術(shù)水平更高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 基礎(chǔ)科學(xué)研究對提升GTFP有著很顯著的作用; 而對于包含更多傳統(tǒng)行業(yè)的中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言， 基礎(chǔ)領(lǐng)域的創(chuàng)新對GTFP的促進作用相對較小。 第二， 產(chǎn)品創(chuàng)新促進了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的增長， 卻抑制了中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的增長， 這是造成產(chǎn)品創(chuàng)新負向影響制造業(yè)整體GTFP增長的原因。 類似于上文的處理方法， 模型（15）檢驗結(jié)果證明了單位能耗下的產(chǎn)品創(chuàng)新促進了中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的增長。 由此可知， 我國高能耗的產(chǎn)品創(chuàng)新主要集中在中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 第三， 工藝創(chuàng)新對二者都起到促進作用， 說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)工藝創(chuàng)新帶來的效率提升都促進了GTFP的增長。

比較三種創(chuàng)新方式對不同產(chǎn)業(yè)的影響效果。 在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中， 基礎(chǔ)創(chuàng)新對GTFP增長的促進作用最大， 產(chǎn)品創(chuàng)新次之。 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)包含了很多新興產(chǎn)業(yè)， 這些產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)領(lǐng)域還有很廣闊的發(fā)展空間， 當(dāng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平相對較高時， GTFP的增長比較依賴在科學(xué)研究領(lǐng)域的技術(shù)突破， 能夠大幅提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP。 中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中包含了很多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)， 這些產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)已經(jīng)相對成熟， 所以產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新是提升GTFP的主要方式。 需要注意的是， 中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新一定要建立在低能耗、低污染的基礎(chǔ)上， 才能促進GTFP的提升。 總體而言， 技術(shù)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的促進效果是優(yōu)于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的。 趙玉林、谷軍健[25] 的研究表明， 研發(fā)投入促進了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率增長， 同時抑制了中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的增長。 毛德鳳等[26] 、李靜等[27] 學(xué)者的研究結(jié)果也多次證明了研發(fā)投入對制造業(yè)TFP的影響具有行業(yè)異質(zhì)性：研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)TFP的促進效果要比中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)更加顯著。 本文的研究結(jié)果也進一步說明了不同類型的技術(shù)創(chuàng)新對中國制造業(yè)GTFP的影響具有行業(yè)異質(zhì)性。

除此之外， 控制變量對GTFP的影響也表現(xiàn)出行業(yè)異質(zhì)性。 外商資本對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響顯著為正， 對中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)則表現(xiàn)為負向不顯著， 這是導(dǎo)致外商資本對制造業(yè)整體影響不顯著的原因。 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較注重引資質(zhì)量， 通過外商的技術(shù)溢出、示范效應(yīng)等提升GTFP; 而中低技術(shù)企業(yè)引入的外資中， 存在較多從其他發(fā)達國家轉(zhuǎn)移至我國的高污染、高能耗型企業(yè)， 其對資源能源的負面效應(yīng)與帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)相抵消， 使得對中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響不顯著， 甚至可能存在負向影響。 環(huán)境規(guī)制對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響不顯著， 對中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響顯著為正。 李斌等[28] 的研究表明環(huán)境規(guī)制對GTFP的影響存在門檻效應(yīng)。 中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的環(huán)境規(guī)制強度， 使其跨越了“遵循成本”階段， 促進了GTFP的增長; 而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度可能還未超越門檻值， 致使其對GTFP的影響不顯著。 除此之外， 稟賦結(jié)構(gòu)對高技術(shù)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的影響均表現(xiàn)為促進作用。 能源結(jié)構(gòu)、規(guī)模結(jié)構(gòu)均抑制了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP的增長， 對中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響表現(xiàn)為不顯著。

五、主要結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

在當(dāng)前制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量亟待提升的背景下， 探究技術(shù)創(chuàng)新方式對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響， 對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要意義。 本文基于2007 ～ 2016年中國制造業(yè)細分行業(yè)面板數(shù)據(jù)， 采用SBM方向性距離函數(shù)以及GML指數(shù)測算了制造業(yè)各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的變動。 在此基礎(chǔ)上從行業(yè)技術(shù)異質(zhì)性的視角考察了影響效應(yīng)的差異， 研究得出以下結(jié)論：

第一， 在樣本期內(nèi)我國制造業(yè)綠色全要素增長率表現(xiàn)為上升趨勢。 制造業(yè)整體GTFP增長率達到7.1%， 除廢棄資源綜合利用業(yè)外， 各行業(yè)GTFP增長率均為正值; 不同行業(yè)表現(xiàn)出顯著差異， 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)GTFP年均增長率達到9.8%， 而中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)年均增長率為5.5%; 無論是制造業(yè)整體、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還是中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)， GTFP的增長均主要來源于技術(shù)進步。