◎ 文 《法人》特約撰稿 汪濤

對(duì)于擁有海外業(yè)務(wù)的企業(yè)而言，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、存在價(jià)值、依賴程度、保護(hù)力度和地域范圍等因素各有不同，難以用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入與產(chǎn)出的性價(jià)比。

但是，實(shí)踐中在控制和降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用成本上，有一些通用的方法值得去思考和借鑒，也有一些“坑”值得注意和避免。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員可以從如下四個(gè)方面考慮降低成本支出。

反復(fù)甄選保護(hù)內(nèi)容和對(duì)象

需要在海外保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容和對(duì)象是決定未來(lái)費(fèi)用支出的核心要素，后續(xù)一切費(fèi)用支出的目的都在于保護(hù)或維護(hù)某個(gè)具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。一件人工智能機(jī)器人領(lǐng)域的核心技術(shù)發(fā)明，展示家電產(chǎn)品獨(dú)特造型的外觀設(shè)計(jì)，還是讓消費(fèi)者過(guò)目不忘的商標(biāo)，或是一個(gè)嶄新的動(dòng)畫人物形象，都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象，以某種特定方式申請(qǐng)保護(hù)。從專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等方面，考慮未來(lái)需要布局海外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型，確定有真正需要的、有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象，是企業(yè)控制未來(lái)費(fèi)用支出的第一步。

對(duì)于商標(biāo)保護(hù)來(lái)說(shuō)，首先確定哪些內(nèi)容會(huì)作為識(shí)別產(chǎn)品或服務(wù)來(lái)源的要素出現(xiàn)在實(shí)際交易、宣傳過(guò)程中，構(gòu)成商標(biāo)性使用。例如：公司名稱可以作為主商標(biāo)在相對(duì)廣泛的類別和商品（服務(wù)）項(xiàng)下進(jìn)行保護(hù)，覆蓋未來(lái)可預(yù)期的全部使用范圍；對(duì)于各個(gè)產(chǎn)品線商標(biāo)或者子品牌，可以考慮僅在其具體涉及的產(chǎn)品/服務(wù)項(xiàng)下予以注冊(cè)保護(hù)。在確定商標(biāo)圖樣時(shí)，也需要考慮其文字（圖形）的內(nèi)容本身和表達(dá)效果與海外實(shí)際需求是否相符，避免保護(hù)對(duì)象和實(shí)際需求脫節(jié)。

對(duì)于專利，某一發(fā)明技術(shù)在啟動(dòng)海外專利申請(qǐng)前，需要考慮其是否具有可專利性價(jià)值。有的技術(shù)發(fā)明，在當(dāng)時(shí)領(lǐng)先并具有相當(dāng)?shù)纳虡I(yè)價(jià)值，也擁有良好的市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)分布預(yù)期，但由于缺乏對(duì)現(xiàn)有和潛在競(jìng)爭(zhēng)者技術(shù)研發(fā)方向的正確評(píng)估，導(dǎo)致該技術(shù)很快會(huì)喪失其領(lǐng)先地位。

當(dāng)海外商標(biāo)或?qū)＠谑跈?quán)過(guò)程中出現(xiàn)阻礙，例如出現(xiàn)官方審查意見(jiàn)或者第三方異議等，申請(qǐng)人需要支付額外費(fèi)用克服阻礙和解決爭(zhēng)議。如果前期在選擇保護(hù)對(duì)象時(shí)不夠慎重，可能出現(xiàn)進(jìn)退兩難的局面——繼續(xù)爭(zhēng)取授權(quán)的意義不大，被迫放棄又感到可惜，前期投入的費(fèi)用、時(shí)間、精力變?yōu)槌翛](méi)成本。這種情況在海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)程中，并不少見(jiàn)。如果企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員可以在確定保護(hù)內(nèi)容過(guò)程中，與市場(chǎng)部門、海外營(yíng)銷部門、技術(shù)研發(fā)部門做好充分溝通，或者形成科學(xué)選擇和決策海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容的流程機(jī)制，將會(huì)減少甚至杜絕這種情況發(fā)生，從根本上減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期費(fèi)用和管理投入，避免資源浪費(fèi)。

當(dāng)初步確定了保護(hù)對(duì)象和保護(hù)范圍后，要進(jìn)一步選擇授權(quán)概率高、阻礙風(fēng)險(xiǎn)小、授權(quán)后穩(wěn)定的保護(hù)內(nèi)容。這時(shí)候，前期檢索、分析、評(píng)估程序?qū)⑵鸬疥P(guān)鍵作用。

在實(shí)踐中，不少企業(yè)對(duì)于海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)結(jié)果的期望比較理想化，在啟動(dòng)申請(qǐng)前信心十足?？墒牵谌狈z索情況下盲目啟動(dòng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)程序，在效果上可能并不理想。在遇到阻礙后，企業(yè)要么付出高昂的代價(jià)繼續(xù)爭(zhēng)取授權(quán)結(jié)果，要么被迫放棄保護(hù)計(jì)劃另起爐灶。

這種情況下，不僅費(fèi)用支出上大大超出預(yù)算，在機(jī)會(huì)上也會(huì)遭到損失，延誤海外市場(chǎng)拓展和布局的計(jì)劃。由此可見(jiàn)，前期做好查詢檢索和分析評(píng)估工作，后期將會(huì)減少不必要的麻煩，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)的路上一馬平川、勢(shì)如破竹；反之，則可能四處碰壁、舉步維艱。

準(zhǔn)確選擇保護(hù)地區(qū)

地域性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特點(diǎn)之一，經(jīng)批準(zhǔn)或注冊(cè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)只在該國(guó)范圍內(nèi)有效，受到保護(hù)。 如果希望在另一國(guó)受到保護(hù)，那么就需要獲得該國(guó)的批準(zhǔn)注冊(cè)。海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用計(jì)算，和具體保護(hù)地域范圍直接相關(guān)。選擇哪些地區(qū)保護(hù)，企業(yè)可以從如下幾個(gè)方面加以權(quán)衡和考慮：

1.具有較大業(yè)務(wù)規(guī)模的地區(qū)。在這些地區(qū)保護(hù)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是必不可少的，需要優(yōu)先考慮并盡快落實(shí)。一旦行動(dòng)遲疑，寶貴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利落入他人之手，后果不堪設(shè)想。例如：對(duì)于網(wǎng)絡(luò)游戲公司而言，一款游戲問(wèn)世不久，可以從后臺(tái)看到全球各地下載量、付費(fèi)情況等信息，馬上可以確定保護(hù)地區(qū)的優(yōu)先性。

2.即將投入使用或已嘗試推廣業(yè)務(wù)的地區(qū)。如果企業(yè)已在當(dāng)?shù)亟忧⒋砩?、?jīng)銷商的，這些地區(qū)往往是知識(shí)產(chǎn)權(quán)被惡意搶注的多發(fā)地和重災(zāi)區(qū)，需要予以特別關(guān)注。

3.傳統(tǒng)發(fā)達(dá)地區(qū)海外市場(chǎng)。一般而言，美國(guó)、歐盟、日本等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)地區(qū)消費(fèi)能力強(qiáng)、市場(chǎng)大，通常是世界各國(guó)出口企業(yè)的目的地國(guó)。

4.新興地區(qū)市場(chǎng)。對(duì)于高技術(shù)行業(yè)，例如：通信、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，在相應(yīng)產(chǎn)業(yè)欠缺、人口規(guī)模龐大的地區(qū)布局，優(yōu)勢(shì)會(huì)更加明顯，例如：印度、印尼、巴西等。

海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常費(fèi)用較高、程序相對(duì)復(fù)雜、信息不夠透明，需要企業(yè)慎重選擇具體需要保護(hù)的地區(qū)。

CFP

合理選擇保護(hù)途徑

對(duì)于專利來(lái)說(shuō)，可以選擇在欲保護(hù)國(guó)家直接申請(qǐng)、通過(guò)巴黎公約申請(qǐng)或者通過(guò)專利合作條約（PCT）國(guó)際體系申請(qǐng)，三種途徑各有優(yōu)勢(shì)和不足，需要根據(jù)實(shí)際情況加以分析和決定。

對(duì)于某項(xiàng)具體專利技術(shù)，在PCT 體系下，進(jìn)入國(guó)家階段的時(shí)間點(diǎn)，不但要參考國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見(jiàn)，還需要綜合考慮發(fā)明的技術(shù)發(fā)展和商業(yè)價(jià)值、市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)分布、實(shí)施成本與收益預(yù)期、相關(guān)國(guó)家的法律現(xiàn)狀、當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者情況、合作機(jī)會(huì)和可能性、實(shí)施許可的前景和形式、并購(gòu)的可能和利弊分析、可行的短期或中長(zhǎng)期專利戰(zhàn)略規(guī)劃等眾多要素。

在PCT 專利申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段后，利用好各個(gè)國(guó)家的優(yōu)惠政策、熟悉費(fèi)用減免規(guī)則、使用專利審查高速公路（PCT-PPH）加快審查速度同時(shí)提高授權(quán)概率等，這些都可以作為節(jié)約費(fèi)用支出的手段。

對(duì)于海外商標(biāo)保護(hù)，可以選擇在具體國(guó)家直接進(jìn)入注冊(cè)、區(qū)域性組織注冊(cè)或者通過(guò)商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里體系辦理。盡管馬德里體系具有眾多難以克服的固有缺陷和多種授權(quán)后風(fēng)險(xiǎn)，但在費(fèi)用上確實(shí)更有優(yōu)勢(shì)。

謹(jǐn)慎選擇代理機(jī)構(gòu)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)內(nèi)容、保護(hù)地區(qū)和保護(hù)途徑確定后，就將進(jìn)入實(shí)施階段，接力棒由企業(yè)交給代理機(jī)構(gòu)。對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)，在海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)程中，大多通過(guò)熟悉該企業(yè)業(yè)務(wù)的總代理和目的地國(guó)代理合作完成。

專業(yè)素質(zhì)過(guò)硬、實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富、工作態(tài)度積極、收費(fèi)良心合理的代理機(jī)構(gòu)是企業(yè)考察的關(guān)鍵點(diǎn)。一般來(lái)說(shuō)，大型律師樓收費(fèi)往往遠(yuǎn)高于小規(guī)模代理機(jī)構(gòu)。企業(yè)該如何選擇代理機(jī)構(gòu)？

美國(guó)通用電氣公司（GE），作為世界頂尖企業(yè)，既有大型律師樓為其提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，也有相當(dāng)數(shù)量不到10 人的小微型事務(wù)所，遍布世界各地。為什么GE 愿意將寶貴的知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)富交給僅有幾個(gè)人的事務(wù)所處理？背后的理由值得思考。如果一言以蔽之，引用清華大學(xué)梅貽琦校長(zhǎng)的話可能再合適不過(guò)——“所謂大學(xué)者,非謂有大樓之謂也,有大師之謂也。”GE 的前全球?qū)＠\(yùn)營(yíng)總監(jiān)Michael M.Gnibus 認(rèn)為：“那些資深敬業(yè)、積極、熱心鉆研的律師或?qū)＠砣耸俏覀冋嬲枰?。?/p>

合作代理機(jī)構(gòu)是否了解中國(guó)企業(yè)的思維模式、溝通方式、付費(fèi)理念也至關(guān)重要。在實(shí)踐中，經(jīng)?？梢杂龅絿?guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)于海外代理機(jī)構(gòu)的收費(fèi)方式水土不服。在英美法系國(guó)家習(xí)以為常、天經(jīng)地義的收費(fèi)規(guī)則和計(jì)費(fèi)方式，國(guó)內(nèi)企業(yè)卻不可理解，從而產(chǎn)生矛盾，影響案件進(jìn)展和結(jié)果。因此，選擇既了解目的地國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、具有當(dāng)?shù)刎S富經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也了解國(guó)內(nèi)委托人實(shí)際需求和付費(fèi)方式的代理機(jī)構(gòu)，會(huì)進(jìn)一步控制好費(fèi)用支出。這方面需要申請(qǐng)人的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)總代理下功夫做好功課，避免在收費(fèi)上被目的地國(guó)代理機(jī)構(gòu)牽著鼻子走，從而失去在費(fèi)用上的控制主導(dǎo)地位和對(duì)案件進(jìn)展的把控力度，淪為“傳話筒”和“二傳手”。

另外，選擇在具體委托事務(wù)上擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力且收費(fèi)合理的代理機(jī)構(gòu)，也是保證專業(yè)水準(zhǔn)和費(fèi)用控制上的一個(gè)關(guān)鍵要素。

海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜而系統(tǒng)的工程。如何在有效保護(hù)的基礎(chǔ)上，適當(dāng)降低費(fèi)用支出，幫助企業(yè)平穩(wěn)健康運(yùn)營(yíng)，為相關(guān)業(yè)務(wù)出海保駕護(hù)航，是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者值得思考的問(wèn)題，也是體現(xiàn)其自身價(jià)值的一個(gè)重要方面，值得關(guān)注。