杜玉琪

（西南政法大學(xué)，重慶 401120）

一、問(wèn)題的提出：證據(jù)“三性”向“二力”轉(zhuǎn)變的必要性

我國(guó)傳統(tǒng)的證據(jù)“三性”是指任何證據(jù)必須同時(shí)具備真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性，[1]在證據(jù)“三性”下，司法實(shí)踐對(duì)刑事案件的證據(jù)審查基本上集中在法庭調(diào)查環(huán)節(jié)，既解決證據(jù)的合法性，也解決證據(jù)的關(guān)聯(lián)性和真實(shí)性，為認(rèn)定案件事實(shí)帶來(lái)了不少問(wèn)題。近年來(lái)，學(xué)界逐漸認(rèn)識(shí)到“三性”自身固有的理論桎梏，將目光轉(zhuǎn)向具有實(shí)踐理性的“二力”理論，即采用“證據(jù)能力”和“證明力”來(lái)闡述證據(jù)的基本屬性。但因各種原因，“二力”審查始終未被實(shí)踐廣泛采納，由此出現(xiàn)了理論與實(shí)踐的脫節(jié)。

第一，證據(jù)審查動(dòng)態(tài)化和層次化的特點(diǎn)決定了依靠證據(jù)“三性”審查的方式無(wú)法滿足辦案的實(shí)踐需要，因?yàn)檫@種方式直接從證據(jù)能夠作為定案根據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)去逆推證據(jù)，這種以結(jié)果驗(yàn)證推論的思路是不符合辦案需求的。[2]在刑事案件中，司法證明通常包含取證、舉證、質(zhì)證和認(rèn)證四個(gè)部分。隨著程序推進(jìn)，對(duì)證據(jù)審查的要求必須經(jīng)歷一個(gè)從自然狀態(tài)向法律狀態(tài)，最終予以認(rèn)定或排除的過(guò)程。而當(dāng)前司法實(shí)踐中的證據(jù)審查將證據(jù) “三性”建立在同一邏輯層面上，對(duì)證據(jù)“三性”進(jìn)行靜態(tài)調(diào)查，審查時(shí)沒(méi)有邏輯順序，由此導(dǎo)致大量不具備證據(jù)能力的證據(jù)進(jìn)入司法審判。相反，證據(jù)能力和證明力之間在邏輯結(jié)構(gòu)上是遞進(jìn)關(guān)系，證據(jù)能力的調(diào)查應(yīng)當(dāng)先于證明力的調(diào)查，證據(jù)能力作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)，應(yīng)當(dāng)在證據(jù)審查時(shí)具備天然優(yōu)先性，其次才是證明力。

第二，傳統(tǒng)證據(jù)“三性”的審查無(wú)法準(zhǔn)確界定證據(jù)材料、訴訟證據(jù)與定案根據(jù)之間的關(guān)系，因而證據(jù) “三性” 的理論對(duì)實(shí)踐運(yùn)用缺乏解釋的權(quán)威性。[3]根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法》）第50條的規(guī)定具有“證明案件事實(shí)”可能性的材料即可作為“證據(jù)材料”。在階段化的訴訟推進(jìn)流程中，需不斷地對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行篩選，使其在形式上符合《刑事訴訟法》所規(guī)定的法定證據(jù)種類、在實(shí)質(zhì)層面具備證據(jù)能力。在裁判過(guò)程中，“訴訟證據(jù)”要成為“定案根據(jù)”的條件是，“訴訟證據(jù)”經(jīng)查證屬實(shí)、未被相關(guān)的刑事證據(jù)排除規(guī)則排除出去并且證據(jù)之間、證據(jù)與待證事實(shí)具有關(guān)聯(lián)性。[4]79證據(jù)“三性”忽略了上述階段性層次性變化，當(dāng)前司法實(shí)踐多將證據(jù)審查放在該證據(jù)已成為定案根據(jù)的終點(diǎn)，以結(jié)果的視角倒推解釋證據(jù)審查的過(guò)程無(wú)疑違背了基本的認(rèn)識(shí)規(guī)律，不利于司法裁判者正確認(rèn)定案件事實(shí)。證據(jù)材料向訴訟證據(jù)的轉(zhuǎn)化需經(jīng)過(guò)證據(jù)能力的審查，訴訟證據(jù)向定案根據(jù)的轉(zhuǎn)化需經(jīng)過(guò)證據(jù)能力的再審視與證明力的審查，因此，“二力”理論正視了證據(jù)材料、訴訟證據(jù)與定案根據(jù)之間的層次性，具有實(shí)踐理性。

第三，“三性”審查模式易造成“假象印證”從而導(dǎo)致冤假錯(cuò)案。根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)要求達(dá)到“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。其中“證據(jù)確實(shí)、充分”要求在案證據(jù)能夠相互印證，形成完整的證據(jù)鏈條，即當(dāng)前刑事證明活動(dòng)遵循的是“印證證明模式”。然而，按照當(dāng)前的證據(jù)審查模式，大量表面上看相互印證的證據(jù)卻不具備證據(jù)能力，由此形成“假象印證”。一方面，將 “存在問(wèn)題的證據(jù)放置于事實(shí)認(rèn)定者的事實(shí)認(rèn)定過(guò)程”，使事實(shí)認(rèn)定者接觸了不可采的證據(jù)，進(jìn)而造成“假象印證”，無(wú)法準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)，冤假錯(cuò)案也隨之產(chǎn)生。從某種程度上說(shuō)，錯(cuò)案的“罪魁禍?zhǔn)住辈皇欠欠ㄈ∽C而是非法印證。偵查思維和破案壓力天然決定了非法取證的偵查手段不可能完全避免，但是，正是“三性”審查的缺陷導(dǎo)致證據(jù)能力審查制度的缺乏和非法證據(jù)排除規(guī)則功能發(fā)揮的不充分，法官未及時(shí)發(fā)現(xiàn)證據(jù)缺陷并排除這些不具有證據(jù)能力的證據(jù)，使得具有證據(jù)能力的證據(jù)進(jìn)入訴訟程序并其成為印證證明的資料。另一方面，假如被追訴人“無(wú)法通過(guò)控制證據(jù)能力的認(rèn)定實(shí)現(xiàn)事實(shí)認(rèn)定的參與”，[4]172這不僅違背了《刑事訴訟法》“懲罰犯罪和保護(hù)人民” 的要求，也違背了中央關(guān)于 “讓人民群眾在每個(gè)司法案件中感受到公平正義”的號(hào)召。問(wèn)題的關(guān)鍵在于實(shí)踐中未對(duì)證據(jù)的證據(jù)能力嚴(yán)格把關(guān)，而過(guò)于強(qiáng)調(diào)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性和真實(shí)性。

由此，證據(jù)“三性”向“二力”轉(zhuǎn)變已具有學(xué)理上的正當(dāng)性。我國(guó)當(dāng)前處于兩種模式并存且在適用上頻繁交叉的階段，實(shí)務(wù)上對(duì)“二力”審查的程序把握仍較為粗淺。有鑒于此，本文將嘗試在制度、實(shí)踐層面探索“三性”向“二力”轉(zhuǎn)變的可能性與路徑，完善審查證據(jù)的“二力”區(qū)分模式，以優(yōu)化我國(guó)現(xiàn)有的證據(jù)審查。

二、證據(jù)審查向“二力”模式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)可能性

為了闡釋證據(jù)審查向“二力”模式轉(zhuǎn)變的可能性，筆者分析了現(xiàn)行刑事證據(jù)規(guī)范中已采用“證據(jù)能力”和“證明力”的概念進(jìn)行規(guī)定的立法情況，具體分析如下：

（一）體現(xiàn)“二力”概念的刑事證據(jù)規(guī)范分析

通過(guò)“北大法寶”數(shù)據(jù)檢索，筆者整理了截至2020年3月8日我國(guó)刑事證據(jù)規(guī)范中使用了“證據(jù)能力”或“證明力”兩個(gè)詞語(yǔ)進(jìn)行規(guī)定的樣本規(guī)范，包括司法解釋、部門規(guī)章、行業(yè)規(guī)定和地方司法文件（見(jiàn)表1）。

表1 使用“證據(jù)能力”或“證明力”的樣本規(guī)范表

經(jīng)過(guò)分析，從分布時(shí)間看，上述樣本規(guī)范均形成于2012年以后，這與2012年《刑事訴訟法》修改增加了非法證據(jù)排除規(guī)則，強(qiáng)調(diào)證據(jù)應(yīng)當(dāng)具有證據(jù)能力具有緊密聯(lián)系。此后數(shù)年，排除非法證據(jù)依然是我國(guó)證據(jù)能力規(guī)則的主要內(nèi)容。在上述文件中，最新的規(guī)定施行于2018年7月3日，且為最高人民檢察院發(fā)布，其效力層級(jí)最高。另外，按照發(fā)布時(shí)間的先后順序可知，隨著時(shí)間推移，樣本規(guī)范中使用“二力”的次數(shù)大致呈遞增趨勢(shì)（見(jiàn)圖1），這表明在刑事立法中使用“二力”的概念越來(lái)越被相關(guān)部門所接受。從內(nèi)容上看，發(fā)布時(shí)間靠后的《人民檢察院公訴人出庭舉證質(zhì)證工作指引》與《江蘇省檢察機(jī)關(guān)刑事案件審查指引》均直接規(guī)定運(yùn)用證據(jù)能力和證明力作為審查證據(jù)的依據(jù)。①前者如第2條規(guī)定：“質(zhì)證是指在審判人員的主持下，由控辯雙方對(duì)所出示證據(jù)材料及出庭作證人員的言詞證據(jù)的證據(jù)能力和證明力相互進(jìn)行質(zhì)疑和辯駁，以確認(rèn)是否作為定案依據(jù)的訴訟活動(dòng)?！边@直接要求質(zhì)證模式圍繞二力展開(kāi)。后者如第4條規(guī)定：“審查在案證據(jù)，應(yīng)當(dāng)首先審查證據(jù)是否具有證據(jù)能力。證據(jù)必須同時(shí)具備證據(jù)能力和證明力，才能成為定案的根據(jù)?！币陨戏治鼍砻鳎⒎ㄎ谋旧显絹?lái)越傾向于采用證據(jù)能力與證明力，在司法實(shí)踐中完善和普及證據(jù)“二力”審查模式具有現(xiàn)實(shí)可能性。

圖1 樣本規(guī)范中使用“二力”的次數(shù)表

（二）現(xiàn)行規(guī)范仍存在的問(wèn)題

雖然立法上逐漸接受證據(jù)“二力”，但現(xiàn)有規(guī)定均在不同程度上存在問(wèn)題，完善證據(jù)“二力”審查模式仍存在一定障礙?？傮w上看，上述規(guī)范的效力級(jí)別普遍較低，最高的僅為司法解釋，而最低的為地方司法文件，不具有普遍適用性。其中，《人民檢察院公訴人出庭舉證質(zhì)證工作指引》 在所有樣本規(guī)范中最大限度地體現(xiàn)了“二力”審查理念，但從發(fā)文主體看，最高人民檢察院出臺(tái)的 “工作指引”對(duì)法院是否具有約束力和適用性存疑。其次，涉及“二力”審查的規(guī)定中同時(shí)要求審查“三性”，導(dǎo)致“三性”審查與“二力”審查相互交織②如第40條規(guī)定：“質(zhì)證階段的辯論，一般應(yīng)當(dāng)圍繞證據(jù)本身的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性，針對(duì)證據(jù)能力有無(wú)以及證明力大小進(jìn)行?！?。《律師辦理電子數(shù)據(jù)證據(jù)業(yè)務(wù)操作指引》 在文本中使用“二力”的次數(shù)僅次于《人民檢察院公訴人出庭舉證質(zhì)證工作指引》，但從主體上看，律協(xié)出臺(tái)的規(guī)定僅能約束律師審查電子數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)操作，并且法院未對(duì)證據(jù)“二力”審查作出明確規(guī)定，實(shí)務(wù)中實(shí)際也并未如此操作。另外該規(guī)定同樣存在 “三性”與“二力”的交織③如第49條規(guī)定：“律師對(duì)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的證據(jù)能力與證明力進(jìn)行審查判斷，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查電子數(shù)據(jù)證據(jù)的合法性、關(guān)聯(lián)性、原始性、真實(shí)性、完整性與充分性?！?，使得證據(jù)審查的方法更顯混亂。至于江蘇省人民檢察院施行的《江蘇省檢察機(jī)關(guān)刑事案件審查指引》，需要指出的是，江蘇省人民檢察院首次提出了審查證據(jù)采用“分解驗(yàn)證、雙向?qū)Ρ?、綜合分析”的三步法則，對(duì)完善“二力”審查具有重要意義。

綜合上述分析，“證據(jù)能力”和“證明力”的概念已逐漸被立法所接受，實(shí)踐中適用“二力”模式審查刑事證據(jù)具有現(xiàn)實(shí)可能性。但現(xiàn)有規(guī)范均不是系統(tǒng)審查的規(guī)定，“二力” 僅作為輔助概念散見(jiàn)于法條當(dāng)中，為此需要我們?cè)诿鞔_現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對(duì)證據(jù)“二力”審查模式進(jìn)行完善。

三、對(duì)若干可能的障礙的回應(yīng)

“二力”審查模式對(duì)刑事證據(jù)審查模式提出了一些新的要求，這些要求挑戰(zhàn)了我國(guó)傳統(tǒng)的證據(jù)審查慣例，與實(shí)踐中長(zhǎng)期堅(jiān)守的審查經(jīng)驗(yàn)發(fā)生了沖突，也可能引發(fā)進(jìn)一步的爭(zhēng)論。為了對(duì)這一模式的正當(dāng)性進(jìn)行充分論證，筆者需要對(duì)一些可能的障礙進(jìn)行預(yù)測(cè)，并給出必要的回應(yīng)。

（一）證據(jù)能力審查存在的理論桎梏及制度障礙

1.證據(jù)能力審查欠缺規(guī)范指引

證據(jù)能力作為理論概念有其豐富的意蘊(yùn)，但在規(guī)則適用層面卻缺乏必要的規(guī)范指引?？梢悦鞔_的是，唯有明文規(guī)定的非法證據(jù)缺乏證據(jù)能力，而中國(guó)法語(yǔ)境下的瑕疵證據(jù)——即證據(jù)能力待定的證據(jù)與規(guī)范未明文規(guī)定的其他非法證據(jù)如何審查證據(jù)能力缺乏規(guī)范指引。更重要的是，我國(guó)所指稱的證據(jù)能力規(guī)則目前僅指向非法證據(jù)排除規(guī)則，內(nèi)容較為單薄，既不能滿足多種權(quán)利價(jià)值的需求，也導(dǎo)致證據(jù)能力欠缺規(guī)范內(nèi)容。

第一，具有證據(jù)能力的證據(jù)必須具備合法性，但并非所有不合法的證據(jù)都被否定證據(jù)能力。《刑事訴訟法》 規(guī)定了對(duì)于輕微的程序違法獲取的證據(jù)，可以補(bǔ)救或者做出合理解釋的，屬于證據(jù)能力待定的證據(jù)，只有不合法程度較高的證據(jù)才會(huì)被否定證據(jù)能力。但是，在法律強(qiáng)制性規(guī)定之外，對(duì)于一般違法的證據(jù)能力審查，在何種情形下應(yīng)當(dāng)由法官經(jīng)自由心證并排除未明確規(guī)定。筆者認(rèn)為，首先，在事物聯(lián)系的維度上，事實(shí)與證據(jù)之間不應(yīng)僅有質(zhì)（有無(wú)）的聯(lián)系，也要有量（大?。┑穆?lián)系，證據(jù)能力審查確需一定的自由裁量。根據(jù) “權(quán)衡理論”①對(duì)這一問(wèn)題，有幾種理論之爭(zhēng)，包括“權(quán)利領(lǐng)域理論”“規(guī)范保護(hù)目的理論”和“權(quán)衡理論”，筆者贊成和主張“權(quán)衡理論”，因該問(wèn)題與本文主題關(guān)聯(lián)不大，筆者在此不作贅述。[5]53，對(duì)違反證據(jù)能力取得禁止規(guī)范的規(guī)定應(yīng)否產(chǎn)生證據(jù)使用禁止的效果，取決于個(gè)案的特殊性和違反的嚴(yán)重程度，應(yīng)當(dāng)兼顧比例原則進(jìn)行考量。但是，證據(jù)能力屬于法律要件，應(yīng)當(dāng)以“相對(duì)剛性”的法律規(guī)定進(jìn)行明確，一個(gè)證據(jù)一旦屬于這些規(guī)則所要排除的某一類證據(jù)，那么除非其屬于例外情形，否則將被排除在外。

第二，相關(guān)非法證據(jù)排除規(guī)范未明確規(guī)定的非法證據(jù)，如以引誘、欺騙獲取的言詞證據(jù)、毒樹之果證據(jù)②主要指由非法搜查或者非法訊問(wèn)所直接取得的證據(jù)所派生的證據(jù)，非法搜查或非法訊問(wèn)所直接取得的證據(jù)為 “毒樹”，派生證據(jù)是“毒樹”上結(jié)的“果實(shí)”。理論上一般認(rèn)為毒樹之果應(yīng)原則上予以排除，但可適用“污染中斷”、“污染稀釋”、“獨(dú)立來(lái)源”和“必然發(fā)現(xiàn)”例外等。、違法適用技術(shù)偵查手段獲取的證據(jù)等是否應(yīng)當(dāng)排除及如何排除則存在爭(zhēng)議。即如何審查上述證據(jù)的證據(jù)能力缺乏規(guī)范指引。上述證據(jù)是否排除均體現(xiàn)了保障被追訴人訴訟權(quán)利與追求客觀真相之間的矛盾，如何審視權(quán)衡不同價(jià)值并審查相關(guān)證據(jù)的證據(jù)能力一直困擾著裁判者。

第三，單一的非法證據(jù)排除規(guī)則無(wú)法充實(shí)證據(jù)能力的內(nèi)涵，證據(jù)能力實(shí)質(zhì)上是裁判者對(duì)不同訴訟價(jià)值的權(quán)衡，一元化的求真價(jià)值使得證據(jù)能力缺乏內(nèi)涵。如品格證據(jù)排除規(guī)則即應(yīng)歸屬于證據(jù)能力規(guī)則，其法理基礎(chǔ)包括保護(hù)被告人免于因自己的人格而被定罪、防止裁判者形成偏見(jiàn)、保障無(wú)罪推定原則、維持公平競(jìng)爭(zhēng)的游戲規(guī)則等。[6]我國(guó)目前并未確立如品格證據(jù)排除規(guī)則之類的旨在保護(hù)特定訴訟價(jià)值的證據(jù)能力規(guī)則，致使證據(jù)能力審查一度簡(jiǎn)單化為非法證據(jù)排除。

2.證據(jù)能力審查存在的制度障礙

第一，庭前會(huì)議無(wú)法承載過(guò)濾證據(jù)能力的功能。首先，從實(shí)證研究上看，秦宗文教授指出庭前會(huì)議總體適用率不高③召開(kāi)庭前會(huì)議的案件數(shù)占全部公訴案件數(shù)量之比最高為0.6%，占以普通程序?qū)徖淼陌讣?shù)量之比最高為2.2%。，并且呈逐年下降之勢(shì)。[7]153其次，從功能上看，庭前會(huì)議只受理非法證據(jù)排除申請(qǐng)中的程序性事項(xiàng)，④如法院向被告了解情況、公訴人提交情況說(shuō)明，被告通過(guò)庭前會(huì)議向法院提出調(diào)取錄音錄像或申請(qǐng)偵查人員出庭的申請(qǐng)。但對(duì)于證據(jù)是否排除的決定則多在庭審中作出。[8]這種做法無(wú)法充分發(fā)揮庭前會(huì)議作為審前獨(dú)立程序?qū)Π讣徖淼男Я?，?dǎo)致無(wú)證據(jù)能力的證據(jù)無(wú)法在案件裁判前隔離和過(guò)濾，對(duì)事實(shí)認(rèn)定者的裁決產(chǎn)生不利印象。[9]對(duì)此，筆者認(rèn)為 《關(guān)于辦理刑事案件嚴(yán)格排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱 《嚴(yán)格排除非法證據(jù)規(guī)定》）將《刑事訴訟法》規(guī)定的“了解情況”變?yōu)椤昂藢?shí)情況”，意味著人民法院可以通過(guò)“核實(shí)情況”的方式對(duì)部分非法證據(jù)爭(zhēng)議進(jìn)行實(shí)體處理，庭前會(huì)議的功能已有向處理實(shí)體性事項(xiàng)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)。在這種情況下，通過(guò)對(duì)證據(jù)審查制度的重新思考，擴(kuò)大庭前會(huì)議的功能，發(fā)揮庭前會(huì)議對(duì)證據(jù)能力的實(shí)質(zhì)審查，符合立法目的。

第二，現(xiàn)有質(zhì)證模式無(wú)法實(shí)現(xiàn)證據(jù)審查程序的隔離。因?yàn)椤岸Α睂彶槟Ｊ綇?qiáng)調(diào)證據(jù)審查形成“證據(jù)準(zhǔn)入與證據(jù)評(píng)估適度分離” 的立體格局，[4]170若在我國(guó)現(xiàn)有的法庭調(diào)查質(zhì)證環(huán)節(jié)中采用“二力”審查模式，將證據(jù)的真實(shí)性、合法性問(wèn)題與證明力審查混同，不加區(qū)分地打包審查證據(jù)能否作為“定案的根據(jù)”，將無(wú)法實(shí)現(xiàn)證據(jù)審查程序的隔離。例如，有觀點(diǎn)認(rèn)為，在我國(guó)刑事司法實(shí)踐中，通常情況下，審查證據(jù)是先審查證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，再審查真實(shí)性，最后才決定證據(jù)是否合法。換句話說(shuō)，實(shí)踐中審查證據(jù)并非按照先審查證據(jù)能力再審查證明力的順序展開(kāi)，相反是在審查的最后一步才認(rèn)定證據(jù)的證據(jù)能力。又如，現(xiàn)行規(guī)范對(duì)于大量的排除非法證據(jù)均規(guī)定了“不得作為定案根據(jù)”，但這其中不僅包含非法取證所獲得的證據(jù)，還包括真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性存疑的證據(jù)。以鑒定意見(jiàn)為例，當(dāng)鑒定人/鑒定機(jī)構(gòu)不具有法定資質(zhì)或鑒定意見(jiàn)與案件待證事實(shí)沒(méi)有關(guān)聯(lián)時(shí)，鑒定意見(jiàn)不得作為定案的根據(jù)。其中，前一情形屬于取證主體不合法，為證據(jù)能力存在缺陷的證據(jù)，后一情形屬于不具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)，為不具有證明力的問(wèn)題。

由此可見(jiàn)，證據(jù)的審查環(huán)節(jié)的界定存在嚴(yán)重的混淆。實(shí)務(wù)上證據(jù)關(guān)聯(lián)性審查置于證據(jù)審查首位的做法帶有強(qiáng)烈的偵查思維，導(dǎo)致事實(shí)認(rèn)定者為了形成完整的證據(jù)鏈條和獲得證據(jù)相互印證，忽視證據(jù)能力審查較之證明力審查的前置地位，明顯本末倒置。這種以證明力來(lái)判斷證據(jù)能力的做法，容易產(chǎn)生“證明力反制證據(jù)能力”[10]或“證據(jù)能力附屬化”[11]的效應(yīng)，使大量與待證事實(shí)相關(guān)的證據(jù)被過(guò)早排除在定案根據(jù)之外。因此，筆者認(rèn)為在構(gòu)建程序保障的問(wèn)題上，應(yīng)當(dāng)通過(guò)相對(duì)分離的程序設(shè)置實(shí)現(xiàn)證據(jù)審查環(huán)節(jié)的隔離。對(duì)于這一問(wèn)題，國(guó)外的程序設(shè)置值得我國(guó)借鑒。美國(guó)在審前動(dòng)議階段，控辯雙方可以提出排除違反證據(jù)規(guī)則的證據(jù)，以達(dá)到將那些不可采的證據(jù)盡量排除在事實(shí)認(rèn)定者的接觸范圍之外，以免他們的心證受到不當(dāng)影響。[12]英國(guó)就證據(jù)的可采性問(wèn)題在審前的答辯和指令庭審程序中作出裁決。[13]333-334德國(guó)同樣在審判的準(zhǔn)備程序中就證據(jù)能力問(wèn)題進(jìn)行處理。[14]155-177法國(guó)絕大多數(shù)情況下非法證據(jù)排除問(wèn)題都是在預(yù)審程序中解決。[15]

（二）證明力審查存在的理論桎梏及制度障礙

1.證明力規(guī)則的界限模糊

在自由心證成為世界各國(guó)主流證明制度的今天，大多數(shù)國(guó)家一般將證明力問(wèn)題交由法官、陪審員，由他們依據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)、理性和良心進(jìn)行裁斷，一般不在法律上作出限制。而中國(guó)刑事審判“行政化的司法審批機(jī)制、書面化的法庭審理方式以及以口供為中心的事實(shí)認(rèn)定模式”[7]162的特點(diǎn)決定了約束法官自由裁量權(quán)的關(guān)鍵在于對(duì)那些難以判定真?zhèn)蔚那闆r，制定一些旨在限制證明力的刑事證明力規(guī)則①以《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》，證明力規(guī)則包括第6條、第23條、第27條、第29條規(guī)定的對(duì)證據(jù)關(guān)聯(lián)性的審查規(guī)則，第8條規(guī)定的原始證據(jù)優(yōu)先規(guī)則，第12條規(guī)定的意見(jiàn)證據(jù)規(guī)則以及不同種類證據(jù)審查判斷的規(guī)則，對(duì)人證證明力審查判斷規(guī)則和對(duì)證明力綜合審查的規(guī)則等。[16]。然而，證明力規(guī)則對(duì)證明力作精確的三六九等級(jí)劃分容易擠占法官自由裁量的空間，“窒息”法官對(duì)證據(jù)的理性判斷，與歐洲中世紀(jì)的法定證據(jù)制度具有一定的相似性，應(yīng)防止證據(jù)審查回歸對(duì)證據(jù)形式與證明力嚴(yán)格約定的法定證據(jù)制度？ 畢竟中國(guó)證據(jù)證明力規(guī)則的出臺(tái)有現(xiàn)實(shí)需求背景，如何確定證明力規(guī)則的立法限度，既有利于實(shí)踐操作又不陷于呆板，對(duì)我國(guó)證明力規(guī)則提出了較高的要求。筆者認(rèn)為，對(duì)證明力規(guī)則懷有敵意是不公正的，一方面，法律的規(guī)定并未對(duì)證明力的評(píng)估作強(qiáng)制性規(guī)定，另一方面，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待證明力規(guī)則并把握其與法官自由裁量之間的界限，這是未來(lái)證據(jù)法改革發(fā)展的方向。

2.證明力審查出現(xiàn)重點(diǎn)偏差

中國(guó)的證明力審查尤為重視證據(jù)是否真實(shí)而忽視證據(jù)與案件事實(shí)關(guān)聯(lián)程度的審查?，F(xiàn)行刑事證據(jù)規(guī)范確立了一系列旨在保證證據(jù)經(jīng) “查證屬實(shí)”的證據(jù)規(guī)則，如《刑事訴訟法》第61條對(duì)證人證言質(zhì)證查實(shí)的要求，《高法解釋》第94條、第107條對(duì)視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)和技偵證據(jù)是否真實(shí)的規(guī)定。同時(shí)，認(rèn)定犯罪事實(shí)必須達(dá)到“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”，其中“證據(jù)確實(shí)”就是指所有認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)都必須真實(shí)可靠。至于證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度，證據(jù)法只是提出了一些原則性的要求，而幾乎沒(méi)有作出任何具體明確的限制性規(guī)定。然而證據(jù)與案件事實(shí)是否相關(guān)以及關(guān)聯(lián)程度是證明力審查一個(gè)不可或缺的部分，若某一證據(jù)具有極強(qiáng)的真實(shí)性卻與案件無(wú)關(guān)或關(guān)聯(lián)較弱，將其納入具有證明力的證據(jù)審查范圍是違背“事實(shí)清楚”的證明要求的。

四、完善刑事證據(jù)審查向“二力”轉(zhuǎn)變的基本構(gòu)想

我國(guó)證據(jù)審查活動(dòng)既可以發(fā)生在審判階段，也適用于偵查和審查起訴階段。這種證據(jù)審查的“多中心格局”是與我國(guó)證據(jù)收集的多主體性相適應(yīng)的一種制度安排。為了更好地實(shí)現(xiàn)我國(guó)刑事證據(jù)審查模式向“二力”轉(zhuǎn)變，筆者主張?jiān)趯彶樽C據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)將證據(jù)能力和證明力相區(qū)分，構(gòu)建證據(jù)審查“兩步走”的模式，為梳理證據(jù)、認(rèn)定案件事實(shí)提供依據(jù)和保障。

（一）證據(jù)能力審查模式的完善

證據(jù)只有通過(guò)了證據(jù)能力的審查，才能進(jìn)入審判階段，接受事實(shí)認(rèn)定者對(duì)證明力的審查，以最終決定其能否作為定案根據(jù)。證據(jù)能力要求證據(jù)的來(lái)源以及提取過(guò)程合法，證據(jù)能力的審查，應(yīng)當(dāng)在人權(quán)保障與公共利益間進(jìn)行平衡，應(yīng)當(dāng)分別審查無(wú)證據(jù)能力的證據(jù)與證據(jù)能力瑕疵的證據(jù)。

1.證據(jù)能力審查基本模式

在我國(guó)刑事證據(jù)規(guī)則下，排除無(wú)證據(jù)能力的證據(jù)基本相當(dāng)于排除非法證據(jù)。在明確現(xiàn)行法規(guī)范對(duì)非法證據(jù)范圍界定的情況下，證據(jù)能力審查的基本模式可以從證據(jù)的取得與證據(jù)的使用兩方面展開(kāi)，避免判斷刑事案件中將證明力強(qiáng)的非法供述作為定案根據(jù)。

首先，應(yīng)當(dāng)審查證據(jù)的取得是否違反法定程序①按照相關(guān)法律和司法解釋規(guī)定，取證的法定程序包括《刑事訴訟法》第115條-154條、《嚴(yán)格排非規(guī)定》第8-14條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《高法解釋》）第65-68條等在內(nèi)的程序性規(guī)定。、是否侵害被追訴人的基本權(quán)利以及是否剝奪被追訴人的意志自由。[17]對(duì)于采用刑訊逼供等非法取證方式，違反刑事訴訟法對(duì)非法證據(jù)排除的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重侵害被追訴人法定權(quán)利所或使得被追訴人完全喪失意志自由所取得的證據(jù)應(yīng)否認(rèn)其證據(jù)能力。

其次，應(yīng)當(dāng)審查證據(jù)屬于絕對(duì)禁止使用抑或相對(duì)禁止使用。如上文所述，不合法證據(jù)除了無(wú)證據(jù)能力的證據(jù)外，還包括證據(jù)能力瑕疵的證據(jù)。不具有證據(jù)能力的證據(jù)不得作為定案根據(jù)，但是瑕疵證據(jù)因證據(jù)取得的違法情節(jié)輕微，對(duì)被追訴人、被害人或證人基本權(quán)益的侵害不大，法律上予以容認(rèn)，不完全否定其證據(jù)能力，立法允許對(duì)該證據(jù)能力瑕疵進(jìn)行補(bǔ)正和作出合理解釋。只有該證據(jù)無(wú)法予以補(bǔ)正或合理解釋，才不允許將該證據(jù)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。

2.構(gòu)建庭前“全流程”審查程序

《嚴(yán)格排除非法證據(jù)規(guī)定》要求非法證據(jù)排除的申請(qǐng)?jiān)瓌t上應(yīng)該在庭前提出，對(duì)庭審階段提出的非法證據(jù)排除要求原則應(yīng)該進(jìn)行先行調(diào)查，在法庭作出是否排除有關(guān)證據(jù)的決定前，不得對(duì)有關(guān)證據(jù)宣讀、質(zhì)證。這一規(guī)定在某種程度上改變了證據(jù)審查在質(zhì)證環(huán)節(jié)集中處理架空證據(jù)能力的問(wèn)題，審查證據(jù)能力應(yīng)圍繞庭前訴訟階段構(gòu)建覆蓋“調(diào)查核實(shí)—偵查—審查逮捕—審查起訴—庭前會(huì)議”的“全流程”審查程序。針對(duì)現(xiàn)行法存在的問(wèn)題，筆者重點(diǎn)闡述調(diào)查核實(shí)程序和庭前會(huì)議證據(jù)能力審查的程序。

（1）調(diào)查核實(shí)程序的證據(jù)能力審查

《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》規(guī)定了對(duì)事實(shí)或線索不明的案件的初查程序。修改后的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》以“調(diào)查核實(shí)”代替原來(lái)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》中的“初查”概念。但這一轉(zhuǎn)變并不改變其實(shí)質(zhì)，初查或調(diào)查核實(shí)，均指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)立案前對(duì)可能存在的犯罪所進(jìn)行的初步調(diào)查程序?！缎淌略V訟法》第112條規(guī)定的“人民檢察院對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查”，暗含著在立案前對(duì)證據(jù)的“調(diào)查核實(shí)”程序。但上述規(guī)定均未明確規(guī)定在調(diào)查核實(shí)階段收集的證據(jù)能力如何審查。值得注意的是，《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第6條②《電子證據(jù)規(guī)定》第6條規(guī)定：“初查過(guò)程中收集、提取的電子數(shù)據(jù)，以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線提取的電子數(shù)據(jù)，可以作為證據(jù)使用”。的規(guī)定直接賦予了調(diào)查核實(shí)階段收集的電子證據(jù)的證據(jù)能力。因此有必要將證據(jù)能力的審查置于調(diào)查核實(shí)程序中進(jìn)行。

首先，根據(jù)規(guī)定，調(diào)查核實(shí)只能使用任意性調(diào)查措施，而不能使用強(qiáng)制性調(diào)查措施③《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第169條規(guī)定：“進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，可以采取詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、檢查、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被調(diào)查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對(duì)被調(diào)查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被調(diào)查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)，不得采取技術(shù)偵查措施?！薄豆矙C(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第171條規(guī)定：“……初查過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)可以依照有關(guān)法律和規(guī)定采取詢問(wèn)、查詢、勘驗(yàn)、鑒定和調(diào)取證據(jù)材料等不限制被調(diào)查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施?！薄Ｒ?yàn)閺?qiáng)制性調(diào)查措施會(huì)侵犯公民個(gè)人的重大權(quán)利，必須是在立案之后，作為犯罪嫌疑人接受調(diào)查時(shí)才能使用。因此，在調(diào)查核實(shí)程序中，一方面應(yīng)當(dāng)審查證據(jù)收集的手段是否違背了初查階段調(diào)查手段的限制和范圍，是否采用強(qiáng)制性調(diào)查手段調(diào)查取證。若是，應(yīng)當(dāng)作為非法證據(jù)予以排除。其次，對(duì)于違反具體的證據(jù)收集方式所獲得的證據(jù)，也不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其證據(jù)能力，應(yīng)當(dāng)由法官自由裁量之后確定是否嚴(yán)重侵害被追訴人的基本權(quán)利、是否剝奪被追訴人的意志自由以及是否可以認(rèn)定為瑕疵證據(jù)予以補(bǔ)正之后確認(rèn)其證據(jù)能力。

（2）庭前會(huì)議的證據(jù)能力審查

庭前會(huì)議審查證據(jù)應(yīng)由辯方針對(duì)證據(jù)的證據(jù)能力問(wèn)題進(jìn)行舉證，控方進(jìn)行質(zhì)證，然后借鑒美國(guó)非法證據(jù)排除的聽(tīng)審程序，“由法官主持控辯雙方參與庭審，傳控辯雙方的證人出庭作證”，[5]55保證證據(jù)能力調(diào)查程序的實(shí)質(zhì)性和公開(kāi)透明，保障程序性爭(zhēng)議解決的規(guī)范性。對(duì)于可以提供相關(guān)線索或者材料的申請(qǐng)，應(yīng)該通過(guò)召開(kāi)庭前會(huì)議進(jìn)行初步的處理。經(jīng)過(guò)初步聽(tīng)證，法官對(duì)證據(jù)收集的合法性存在疑問(wèn)，應(yīng)當(dāng)依疑罪利于被追訴人原則，對(duì)該證據(jù)予以排除，特殊情況下允許偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行補(bǔ)充偵查；沒(méi)有疑問(wèn)且沒(méi)有新的線索或材料表明可能存在非法證據(jù)的，則可以決定不再進(jìn)行調(diào)查。由此拓寬了庭前會(huì)議的功能，增強(qiáng)了庭前會(huì)議在審查證據(jù)能力方面的作用。

在庭前會(huì)議中審查認(rèn)定證據(jù)能力不違背審判中心主義的要求，因?yàn)檫@一階段的審查不觸及案件的實(shí)體事實(shí)。例如，辯方主張證據(jù)A系偵查機(jī)關(guān)刑訊逼供獲得的證據(jù)，申請(qǐng)排除該證據(jù)。在這一案件中，實(shí)體事實(shí)的審查是被告人是否實(shí)施了犯罪行為，而證據(jù)能力審查的爭(zhēng)點(diǎn)是證據(jù)A的合法性，為案件偵查過(guò)程中的程序問(wèn)題，與案件的實(shí)體事實(shí)無(wú)相關(guān)性。因此，人民法院完全可以將排除非法證據(jù)的調(diào)查程序提前至庭前會(huì)議中進(jìn)行，在證據(jù)能力調(diào)查結(jié)束后，再在庭審中調(diào)查證據(jù)的證明力。

3.法庭調(diào)查的補(bǔ)充審查程序

對(duì)于在庭審期間、法庭調(diào)查結(jié)束前才發(fā)現(xiàn)非法取證的相關(guān)線索或材料的，借鑒美國(guó)的“證據(jù)異議” 制度，[4]172被告人及其辯護(hù)人在提出合理理由后可向法庭申請(qǐng)排除非法證據(jù)。法庭決定對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行調(diào)查的，原則上應(yīng)當(dāng)先行當(dāng)庭調(diào)查，解決證據(jù)的證據(jù)能力問(wèn)題，然后再調(diào)查證據(jù)的證明力。在法庭辯護(hù)終結(jié)前才發(fā)現(xiàn)非法取證的相關(guān)線索或材料的，應(yīng)當(dāng)將庭審程序倒流至法庭調(diào)查階段，仍按“證據(jù)能力——證明力”的順序?qū)彶椋瑢?duì)已在法庭調(diào)查階段宣讀和質(zhì)證的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在審查后當(dāng)庭決定是否排除。

（二）證明力審查模式的完善

對(duì)證明力的審查，可以通過(guò)判斷證據(jù)對(duì)認(rèn)定案件事實(shí)的作用力大小進(jìn)而阻斷某一具有證據(jù)能力的證據(jù)成為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。我們既要遵循證明力規(guī)則，也要求法官在證據(jù)形式的選擇和適用上有一定的裁量權(quán)，不宜過(guò)分夸大法定證明的實(shí)踐意義，也不宜將法官個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、理性和良心奉為心中的道德律。在自由裁量與法定規(guī)范之間，我國(guó)證明力的審查規(guī)則應(yīng)當(dāng)從以下兩方面進(jìn)行把握。

1.證明力審查應(yīng)以自由裁量為主，法定證明為輔

證明力規(guī)則作為典型的經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯法則，在被立法上升為普遍法律規(guī)范之后無(wú)法應(yīng)對(duì)刑事司法中千差萬(wàn)別的個(gè)案，本質(zhì)上我國(guó)刑事證據(jù)證明力規(guī)則的立法化與刑事犯罪的偶發(fā)性和不可預(yù)期性相沖突，立法無(wú)法窮盡所有證明力規(guī)則使其普適化，[18]123或者通過(guò)規(guī)定萬(wàn)能的證明力規(guī)則模板，來(lái)應(yīng)對(duì)復(fù)雜多樣的刑事犯罪審查。加之從現(xiàn)行規(guī)范的文本表述上看，證明力規(guī)則多是一種宣示性規(guī)范，[19]因此證明力審查模式仍應(yīng)以自由裁量為主，法定證明為輔。

自由裁量作為法官評(píng)價(jià)證明力的一種手段，是“探索事實(shí)真相的直覺(jué)感知模式”，[20]因此要對(duì)法官裁量證明力的過(guò)程進(jìn)行規(guī)范?？陀^上，法官應(yīng)當(dāng)基于理性的邏輯理性審查現(xiàn)有證據(jù)的證明力，排除脫離事實(shí)和證據(jù)的主觀“偏見(jiàn)”。主觀上，裁量過(guò)程應(yīng)當(dāng)正確進(jìn)行事實(shí)推定①事實(shí)推定是指司法者在具體的訴訟過(guò)程中在自由心證范圍內(nèi)根據(jù)有關(guān)證據(jù)、經(jīng)驗(yàn)、常識(shí)、良心、理性對(duì)有關(guān)證明對(duì)象所作出的一種推論。[21]。法官進(jìn)行事實(shí)推定應(yīng)“審慎”，保證推定的準(zhǔn)確、相互印證與邏輯自恰，避免陷入主觀臆測(cè)?；谑聦?shí)推定所獲得的證據(jù)并未達(dá)到排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)，則需要其他證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)。[18]124事實(shí)推定所依據(jù)的邏輯法則和經(jīng)驗(yàn)法則，不宜包括不具有普遍性的法官個(gè)人邏輯或意見(jiàn)。

2.完善以審查關(guān)聯(lián)性為中心證明力規(guī)則。

從某種意義上，中國(guó)的刑事證明力規(guī)則實(shí)現(xiàn)了從非理性司法向理性司法的跨越，創(chuàng)設(shè)了一種更為有效查明案件真相的方法。為了防止事實(shí)認(rèn)定的偏誤，證據(jù)法對(duì)證據(jù)的證明力大小強(qiáng)弱做出一定的限制，就有必要性和合理性。我國(guó)的刑事證明力規(guī)則主要是證據(jù)真實(shí)性的審查規(guī)則，現(xiàn)有證據(jù)規(guī)則對(duì)證據(jù)與案件待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性審查規(guī)則，只是一般證明規(guī)律的文字表達(dá)，在個(gè)案中不具有任何可操作性。

從比較法分析，英美法證據(jù)法中制定了較為明確的相關(guān)性規(guī)則。以《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》為例，第404條規(guī)定了一般不能將品格證據(jù)作為環(huán)境證據(jù)來(lái)證明行為，尤其是禁止使用被告的品格證據(jù)或“品格化證據(jù)”作為環(huán)境證據(jù)來(lái)促進(jìn)有罪確信。[13]89第412條規(guī)定了有關(guān)受害人過(guò)去性行為方面的名聲或評(píng)價(jià)的證據(jù)，除例外情況外①該例外情況大致包括：有關(guān)過(guò)去性行為的證據(jù)是“憲法規(guī)定應(yīng)采用的”；該被告并沒(méi)有造成控告人所受傷害的證據(jù)；被告過(guò)去與控告人的性關(guān)系的證據(jù)等。，一律不予采納。此外還有如被告人的類似行為、特定的訴訟行為、特定的事實(shí)行為等，[14]61均因不具有證明價(jià)值相關(guān)性而被明文規(guī)定排除其證明力。同時(shí)《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》 第403條法官在某些情況下有權(quán)排除某些具有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)②《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第403條規(guī)定：“證據(jù)雖然具有關(guān)聯(lián)性，但可能導(dǎo)致不公正的偏見(jiàn)、混淆爭(zhēng)議或誤導(dǎo)陪審團(tuán)的危險(xiǎn)大于該證據(jù)可能具有的價(jià)值時(shí)，或者考慮到過(guò)分拖延、浪費(fèi)時(shí)間或無(wú)需出示重復(fù)證據(jù)時(shí)，也可以不采納?！?，使得其關(guān)聯(lián)性規(guī)則的內(nèi)容更加完整。證明的邏輯是展現(xiàn)證據(jù)與真相之間的關(guān)聯(lián)性。較之我國(guó)關(guān)聯(lián)性規(guī)則的高度抽象，域外法的關(guān)聯(lián)性規(guī)則顯得更具體，未來(lái)我國(guó)的證明力審查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)構(gòu)建以審查關(guān)聯(lián)性為中心證明力規(guī)則，明確關(guān)聯(lián)性審查的原則和例外情形，為法官自由裁量證據(jù)與事實(shí)的關(guān)聯(lián)提供制度保障。只有這樣，才能在法庭調(diào)查前將表面上證明力較強(qiáng)卻不具備證據(jù)能力的證據(jù)加以排除，促使案件的事實(shí)認(rèn)定建立在合法有效的證據(jù)的前提下，這也是證據(jù)裁判原則的根本要求。