楊鑫剛 孫小杰 任國友

(1.中國勞動關系學院 安全工程學院，北京 100048；2.卡迪夫大學 商學院，卡迪夫CF10 3AT)

0 引言

建筑業(yè)是我國的支柱產業(yè)之一[1]。由于其工期漫長、人員流動性大、施工技術復雜、機械化程度低等特點，建筑行業(yè)安全事故頻發(fā)不止。建筑安全事故的發(fā)生不但給社會的和諧穩(wěn)定帶來了負面影響，同時也給社會造成了巨大的經濟損失。近年來，政府和企業(yè)開始逐步重視建筑施工的安全問題，并采取了一系列的控制措施，但情況仍不容樂觀[2]。因此，認真分析事故發(fā)生的本質原因，對于如何就建筑安全事故提出有針對性的防控措施具有重要意義。

國內外許多研究表明，安全事故的發(fā)生絕大多數(shù)與人為因素有關[3-4]。人的不安全行為已成為事故的最主要原因。通過對事故進行不同維度的研究分析后[5-13]發(fā)現(xiàn)，雖然大多數(shù)安全事故的發(fā)生都與人的不安全行為密切相關，但是人的不安全行為又各有不同。眾所周知，不安全行為是可能引發(fā)事故的[14]，而工人有意或者無意的行為選擇是基于自己本身或者能對其行為造成影響的總體表現(xiàn)[15]。因此，一般可以將不安全行為分為有意不安全行為和無意不安全行為2類。我們將有目的、明知故犯的不安全行為定義為有意識不安全行為，非故意、未意識到的不安全行為稱為無意識不安全行為[16]。顯而易見，有意不安全行為的性質更惡劣，認真研究人的有意不安全行為對于減少事故發(fā)生具有重要的應用意義。

通過對工人有意不安全行為的致因分析[17-23]發(fā)現(xiàn)，工人有意不安全行為不僅與工人自身有關，還與監(jiān)管方和施工單位(安全投入)有關。建筑工人、監(jiān)管方和施工單位(安全投入)3者之間是對立統(tǒng)一的關系，他們的策略選擇在充分考慮自身利益的同時，必須考慮對其他2方的影響。因此，為了找到減少工人有意不安全行為的對策，利用多方博弈理論來研究他們3者之間的關系是合適的。利用多方博弈模型從工人的不安全行為、企業(yè)和現(xiàn)場的安全管理行為、政府安全監(jiān)督行為等3個不同角度建模分析，得出了各方合理的博弈關系和最優(yōu)策略，并為減少工人有意不安全行為的發(fā)生提出了建議。

1 演化博弈模型構建與求解

主觀經過權衡利弊做出效益最大化的不安全行為決策稱為有意識不安全行為。

演化博弈論指出有限理性的博弈方想要達到納什均衡應當需要經過一個動態(tài)的過程，不是1次博弈就可以的。建筑作業(yè)工人有意識不安全行為演化博弈模型有建筑工人、監(jiān)督管理方和企業(yè)高層(安全投入)這3個有限理性的博弈方：企業(yè)高層(安全投入)方策略集合是{增加安全投資，減少安全投資}；建筑工人方策略集合是{有意識不安全作業(yè)，規(guī)范操作}；監(jiān)督管理方策略集合是{嚴格監(jiān)管，不監(jiān)管}。

1.1 模型假設

假設1：當企業(yè)高層對施工項目的安全投入不變的情況下，企業(yè)獲得的收益為Z，企業(yè)支付給建筑工人總工資為S，工人在違章操作過程中被監(jiān)管方發(fā)現(xiàn)的概率為γ，發(fā)現(xiàn)后工人受到的罰款為Y；當企業(yè)高層選擇增加對施工項目的安全投入時，假設此時監(jiān)督管理方對建筑工人所有的違規(guī)操作行為都能發(fā)現(xiàn)，此時企業(yè)需支付的相應成本為C，工人獲得的安全培訓與獎勵機制等價值為A，此時，建筑工人因綜合能力得到提升而獲得額外收益Z1。

假設2：建筑工人獲得的工作收入為G。發(fā)生事故造成的損失為W，監(jiān)督管理方承擔事故的損失比例為W1，建筑工人承擔損失比例為q，當建筑工人按章操作時，其付出的勞動成本為E，工作效益為V，此時發(fā)生事故的概率為β，工人承擔的事故風險為F。建筑工人選擇有意識不安全行為時，發(fā)生事故的概率為α，工人減少的勞動成本為E1，增加的工作效益為V1，為企業(yè)創(chuàng)造的收益為Z2，但同時需要承擔事故增加的風險F1。當監(jiān)督管理方過于嚴格，對工人進行經常性處罰時，工人產生逆反心理的概率為γ，雙方因此遭受損失B(這里主要是指工人生產效率低下、監(jiān)管成本上升等)。

假設3：假定在企業(yè)增加安全投入的情況下，監(jiān)督管理方選擇監(jiān)管策略時付出的勞動成本為N，承擔風險為F2，工作收入為U，此時沒有事故發(fā)生不承擔損失還可得到發(fā)現(xiàn)施工人員不安全行為的獎勵J，可使事故損失減少的比例為K；當監(jiān)督管理方選擇不監(jiān)管的策略時，減少了相應的工作投入E2，增加了事故發(fā)生的風險F3，不發(fā)生事故得到獎勵J1。

假設4：當減少對建筑項目的安全投入時，可以省去一筆投資，在這里將它變成額外收益Z3，因為安全投入的減少，工人在工作時得不到專業(yè)的技能培訓，工作效率會降低V2；安全防護設施的減少會使安全事故發(fā)生的概率變大P1(不考慮監(jiān)管方識別能力下降)。

1.2 各方期望收益

假設企業(yè)選擇增加安全投入概率為θ，監(jiān)管方選擇監(jiān)管的概率為y，建筑工人選擇有意不安全行為的概率為x。則根據施工企業(yè)安全投入增加或減少策略，企業(yè)、監(jiān)管方、建筑工人3方之間的博弈樹，如下圖，圖中節(jié)點1-4處(企業(yè)高層增加安全投入時)與節(jié)點5-8處(企業(yè)高層減少安全投入時)企業(yè)高層、建筑工人、監(jiān)管方各自的得益方程如下：

圖 博弈方博弈樹Fig. Game side & game tree

節(jié)點3表示在企業(yè)高層增加安全投入時，監(jiān)管方選擇不監(jiān)管策略，建筑工人采取有意不安全行為策略，此時：

(1)企業(yè)高層角度：企業(yè)高層獲得Z+Z2，支付工資S，付出成本C，承擔事故后果α(1-q-W1)W，則企業(yè)高層的得益為：Z+Z2-α(1-q-W1)W-S-C。

(2)建筑工人角度：企業(yè)高層增加投入時，建筑工人獲取價值A，工資收入G，獲得工效V+V1，承擔風險F+F1，付出的勞動成本E-E1，發(fā)生事故時，承擔事故后果αqW，則建筑工人的得益為：G-(E+E1)-(F+F1)+(V+V1)+A-αqW。

(3)監(jiān)管方角度：企業(yè)高層增加投入時，工資收入U，獲得獎勵(1-α)J1，付出勞動力等成本為N-E2，承擔風險F+F1，承擔事故后果αWW1，則監(jiān)管方的得益為：U+(1-α)J1-αWW1-(N-E2)-(F+F1)。

同樣的方法可以得到其他7個節(jié)點的含義。

1.3 企業(yè)高層選擇增加安全投入策略模型求解

企業(yè)高層選擇增加安全投入策略時，建筑工人與監(jiān)管方的策略選擇演化過程，并對三方策略演化進行求解。

根據演化博弈理論，作業(yè)方的平均期望收益為:

L平均=xL0+(1-x)L1=x(E1-F1+V1+(1-y)[ɑq(1-K)W-Y-γB]-γB)-αqW+G-E-F+V+A

其中L0和L1分別為作業(yè)方選擇有意不安全行為和按規(guī)程操作下的期望收益。

則作業(yè)方選擇有意不安全行為的復制動態(tài)方程為:

Lt=x(L0-L平均)=x(1-x)(E1-F1+V1+(1-y)[αq(1-K)W-Y-γB]-αqW)

同樣的方法，可求得安全監(jiān)管方選擇監(jiān)管策略的復制動態(tài)方程為:

Tt=y(T0-T平均)

=y(1-y)[E2-F1-xJ-xγB+x(1-α)J1-xαWW1-(1-x)βWW1]

得出博弈雙方的系統(tǒng)動態(tài)方程為:

通過系統(tǒng)的雅克比矩陣可得出方程的平衡點有(0,0),(0,1),(1,0),(1,1)。

根據這4個平衡點并結合演化博弈理論[24]，可以得到如下結論：

當建筑工人發(fā)現(xiàn)如果選擇不按規(guī)章制度工作獲得的額外功效(E1)與減少的勞動成本(V1)之和小于發(fā)生安全生產事故承擔的風險(F1)與罰款(αqW)之和時，建筑工人更趨向于選擇按章操作策略；當監(jiān)督管理者發(fā)現(xiàn)因不監(jiān)管而減少的監(jiān)管投入(E2)小于事故發(fā)生的風險(F1)與損失(WW1)之和時，監(jiān)督管理方更愿意選擇監(jiān)管的策略。

4.2 整地 前茬油菜、小麥等收后，如無陰雨，應立即深耕壓草，耕深20 cm左右，耕后即耙；也可深旋耕、耙平。地勢較低地塊，整地要求深溝高畦(廂)，耕層上松下實，四溝配套。對于雜草多或前茬為油菜的地塊，免耕播種前應先清除雜草和油菜苗再行播種芝麻。

1.4 企業(yè)高層選擇減少安全投入策略模型求解

按照1.3的方法，對企業(yè)高層選擇減少安全投入策略時進行分析，得到如下結論：

當建筑工人發(fā)現(xiàn)如果選擇不按規(guī)章制度工作獲得的額外功效(E1)要大于發(fā)生安全生產事故應承擔的風險(F1)與事故損失承擔比例(α+P1)qW之和時，建筑工人更趨向于選擇有意不安全行為策略；當監(jiān)督管理者發(fā)現(xiàn)因不監(jiān)管而節(jié)省的監(jiān)管投入(E2)大于事故發(fā)生的風險(F1)與損失(WW1)之和時，監(jiān)督管理方更愿意選擇不監(jiān)管的策略。

2 博弈結果分析

根據博弈模型求解結果，綜合考慮各方因素，可得防止作業(yè)人員有意不安全行為措施如下：

(1)企業(yè)高層管理方：分析可得到安全事故發(fā)生概率γ和事故后果嚴重程度W越大，企業(yè)高層管理方的收益越小。除此之外，作業(yè)方與監(jiān)管方策略選擇x、y也對收益產生重大影響。因此，管理方可以通過增加對個體防護與安全設施C的投入，并適當增加安全監(jiān)督管理方和建筑工人對安全事故后果應承擔的比例q，且合理安排監(jiān)管人員的數(shù)量，嚴格監(jiān)管作業(yè)行為，這樣可以有效遏制作業(yè)人員的有意不安全行為。

(2)安全監(jiān)管方：分析可知安全監(jiān)管方的收益與其在監(jiān)管時將付出的勞動成本N、安全事故發(fā)生的風險F2、如果沒有事故發(fā)生將得到的獎勵J等因素有關，因此監(jiān)管方再選擇自己的行為策略時會權衡如何選擇對自己最有利。同時，監(jiān)管方在監(jiān)督執(zhí)法的同時應注意與建筑工人之間的溝通方式，并且在處罰后給予心理疏導和正確引導，以降低工人產生逆反心理的概率γ，也同時相當于降低了再次發(fā)生事故的概率。安全監(jiān)管方可依據作業(yè)方有意不安全行為策略選擇情況選擇加強或降低監(jiān)管力度，或者改變監(jiān)管模式，以便更科學合理有效地打擊作業(yè)方選擇有意不安全行為的策略。

(3)建筑工人作業(yè)方：通過模型求解及分析可知監(jiān)管方選擇監(jiān)管策略的概率y、企業(yè)高層決定對安全投入增加概率x、事故發(fā)生后工人自己將要承擔事故損失比例W1、安全事故風險F、工人在違章操作過程中被監(jiān)管方發(fā)現(xiàn)的概率為γ、工人因違章受到的罰款為Y等越大，工人選擇有意不安全行為的概率x越低；違章操作后工人將得到的額外工效V1、雖然違章操作但是并沒有發(fā)生安全事故反而獲得的獎勵Z1等越多，建筑工人選擇有意不安全行為的概率x就越高。

3 結論

(1)企業(yè)高層管理方應加大對個體防護的投入并注重安全設施的建設，制定相應的安全條例并要求建筑工人作業(yè)方嚴格按照安全要求進行作業(yè)，加大對建筑工人有意識不安全行為的處罰力度，同時采取一定的獎勵措施，鼓勵工人之間互相監(jiān)督，互相提醒，避免不必要的不安全行為。

(2)安全監(jiān)管方應采取更科學的監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效率，根據施工實際情況進行重點監(jiān)管，對建筑工人有意識不安全行為進行重點監(jiān)督或跟蹤督查。監(jiān)管方要提高監(jiān)管人員素質，能夠在監(jiān)管過程中和管理方及建筑工人作業(yè)方充分溝通，避免監(jiān)管過程中的人員沖突導致的建筑工人有意識不安全行為。同時，監(jiān)管方要加大對于建筑施工人員有意識不安全行為的處罰力度，并對遵守規(guī)定的施工人員進行表揚，使施工人員更傾向于按章操作的選擇。

(3)建筑工人在施工過程中要配合企業(yè)和監(jiān)管的安全管理，按照相關安全條例進行作業(yè)。此外，建筑工人在作業(yè)時也應該提高自我保護意識，杜絕有意識不安全行為的發(fā)生，以此避免承擔有意識不安全行為造成的后果。