摘 要：民生檔案信息系統(tǒng)建設(shè)好壞，需要構(gòu)建一個(gè)完善的民生檔案指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)資源體系、安全體系等各子系統(tǒng)的建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)估，以促進(jìn)各個(gè)體系建設(shè)不斷細(xì)化和完善。通過(guò)對(duì)民生檔案信息評(píng)價(jià)體系的原則的分析，對(duì)民生檔案信息資源體系評(píng)價(jià)技術(shù)、方法的研究，提出一套切實(shí)可行的民生檔案信息指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，以期能夠?yàn)榻窈竺裆鷻n案工作更好服務(wù)民生、服務(wù)和諧社會(huì)提供有力幫助。

關(guān)鍵詞：民生檔案;民生檔案信息;檔案指標(biāo)評(píng)價(jià)體系

民生檔案信息系統(tǒng)建設(shè)好壞，需要構(gòu)建一個(gè)完善的民生檔案指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)資源體系、安全體系等這幾個(gè)體系的建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)估，以促進(jìn)各個(gè)體系建設(shè)不斷細(xì)化和完善。民生檔案評(píng)價(jià)體系大致包括評(píng)價(jià)對(duì)象、方法、標(biāo)準(zhǔn)等。評(píng)價(jià)對(duì)象主要是其他各個(gè)體系以及評(píng)價(jià)體系自身，對(duì)本身的評(píng)價(jià)又自然地包含在評(píng)價(jià)指標(biāo)、方法等選擇的科學(xué)性、合理性當(dāng)中，因此評(píng)價(jià)方法需依據(jù)不同體系各自的特點(diǎn)采取合適的方法。

1 民生檔案信息評(píng)價(jià)體系的原則

對(duì)民生檔案信息資源體系中的各個(gè)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)遵循以下幾點(diǎn)原則：

1.1 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的一致性與特殊性相結(jié)合

由于我國(guó)檔案行業(yè)實(shí)施的是統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的國(guó)家模式。因此從法律上而言各個(gè)檔案館的職能是一致的，縣以上的檔案管理機(jī)構(gòu)在檔案管理方法上，制度政策的制定上，工作內(nèi)容的安排上都基本一致，這就為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在制定上的一致性提供了可能。通過(guò)對(duì)各級(jí)檔案管理機(jī)構(gòu)制定統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，就可以很好的在省、市、縣范圍內(nèi)對(duì)所轄區(qū)域的檔案機(jī)構(gòu)工作進(jìn)行比較，指出不同檔案管理機(jī)構(gòu)民生檔案工作的優(yōu)劣不足，進(jìn)而有側(cè)重的加以整改完善提高，起到有效的引導(dǎo)和激勵(lì)效果。同時(shí)民生檔案中有些并不在檔案管理機(jī)關(guān)的管理權(quán)限中，如家庭檔案等歸檔主動(dòng)權(quán)掌握在家庭成員手中，因此建立家庭檔案具有較大的自主性、隨意性，不適宜用規(guī)范行政、事業(yè)單位的法規(guī)政策對(duì)家庭檔案進(jìn)行管理，因此，針對(duì)家庭檔案應(yīng)另行制定適宜的政策進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范，加深居民對(duì)家庭檔案的了解，提高建立家庭檔案的積極性。

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)必須科學(xué)合理，具有可操作性

擁有科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)才能系統(tǒng)、真實(shí)、完整的表現(xiàn)出檔案管理機(jī)構(gòu)的民生檔案工作狀況。因此每一項(xiàng)指標(biāo)的提出都要有一定的依據(jù)，體現(xiàn)出明確的目的性，只有如此才能起到明確的結(jié)果顯示功能。同時(shí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定要力求形象，不可使執(zhí)行者和評(píng)價(jià)對(duì)象在指標(biāo)的解讀上產(chǎn)生歧義，由于一套評(píng)價(jià)指標(biāo)最終需要落實(shí)在實(shí)際工作中，能對(duì)實(shí)際工作產(chǎn)生效果，這就要求評(píng)價(jià)指標(biāo)必須具有可操作性，無(wú)法落實(shí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)不管多么嚴(yán)密也是無(wú)益于實(shí)際工作的，不能過(guò)于籠統(tǒng)也不能過(guò)于復(fù)雜，過(guò)于復(fù)雜會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)成本升高，進(jìn)而降低評(píng)價(jià)本身的意義。甚至可能因過(guò)高的評(píng)價(jià)成本使得評(píng)價(jià)效果打折扣。

1.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)的多向性與準(zhǔn)確性

對(duì)于每一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)都必須可以量化，不能出現(xiàn)似是而非的表述，同時(shí)評(píng)價(jià)體系還需做到多向性，不可只在檔案系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行評(píng)價(jià)，民生檔案與公眾的密切相關(guān)性要求評(píng)價(jià)主體不僅有上級(jí)主管單位對(duì)其評(píng)價(jià)，還要有下級(jí)單位以及社會(huì)公眾的參與，通過(guò)多方的共同評(píng)價(jià)使得最終的評(píng)價(jià)結(jié)果盡可能的客觀準(zhǔn)確。

2 民生檔案信息資源體系的評(píng)價(jià)技術(shù)、方法

對(duì)民生檔案信息資源體系中的各個(gè)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)針對(duì)不同的體系選擇合適的評(píng)價(jià)方法以求得出客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果。在方法的選取上應(yīng)體現(xiàn)先進(jìn)、實(shí)用的原則，盡量能全面衡量出所構(gòu)建的各個(gè)體系的實(shí)效，并能全面接收到反饋信息。方法選擇上目前多借鑒其他學(xué)科領(lǐng)域尤其是企業(yè)的一些方法、技術(shù)。如在民生檔案利用體系中可采用平衡計(jì)分法、關(guān)鍵績(jī)效評(píng)估法、360度績(jī)效評(píng)估法、德?tīng)柗品?、?fù)效益系數(shù)法、層次分析法、經(jīng)濟(jì)效益對(duì)比分析法等，在民生檔案法規(guī)體系的評(píng)價(jià)中可采用費(fèi)用-效益分析等方法，目前這一方法在國(guó)家衡量自身在社會(huì)服務(wù)方面立法成本具有較好效果。在對(duì)民生檔案信息安全體系評(píng)價(jià)中可采用定量評(píng)價(jià)法、數(shù)值模擬法等，隨著電子文件的大量出現(xiàn)，數(shù)字信息易復(fù)制、易更改的特點(diǎn)使得探索新的適應(yīng)電子環(huán)境的安全評(píng)價(jià)方法研究顯得更為重要。

2.1 民生檔案資源體系評(píng)價(jià)指標(biāo)

對(duì)民生檔案資源體系的評(píng)價(jià)可主要集中在以下幾個(gè)方面：

1）館藏民生檔案的數(shù)量。一般而言，館藏量是衡量一個(gè)檔案館資源儲(chǔ)備的基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于一個(gè)大中城市，如果沒(méi)有上萬(wàn)的館藏民生檔案，這樣的檔案館很難稱得上一流的檔案館。

2）民生檔案的年增量。一個(gè)檔案館除了要有較大的民生檔案方面的館藏基數(shù)，一定時(shí)期還要有穩(wěn)定的增量，依據(jù)本地的公民數(shù)量測(cè)算出人均擁有檔案館數(shù)，據(jù)此制定一個(gè)合理的增加率，作為民生檔案增量指標(biāo)。

3）每年征集的民生檔案量。檔案館除接收其他機(jī)關(guān)移交的民生檔案外，還會(huì)開(kāi)展民生檔案的征集工作，因此，檔案館每年接收捐贈(zèng)、寄存、購(gòu)買的檔案數(shù)量也可作為衡量民生檔案資源體系建設(shè)情況的指標(biāo)。

4）民生檔案資源的縮微率，數(shù)字化數(shù)量。對(duì)于一些比較珍貴的、不宜經(jīng)常調(diào)用的民生檔案資源需進(jìn)行縮微保存，這項(xiàng)技術(shù)已開(kāi)展多年，檔案行業(yè)中從事縮微工作的人員一般都能受到科學(xué)的技術(shù)培訓(xùn)，能夠勝任工作需要，每年縮微的民生檔案的數(shù)量也能較好地體現(xiàn)出該館的館藏民生檔案質(zhì)量。同時(shí)，近些年隨著計(jì)算機(jī)的不斷普及，數(shù)字檔案成幾何遞增之勢(shì)，目前已成為檔案館館藏一個(gè)重要的組成部分，因此每年館藏?cái)?shù)字化民生檔案的數(shù)量以及對(duì)紙質(zhì)載體的民生檔案進(jìn)行數(shù)字化的數(shù)量都是衡量民生檔案資源豐富與否的重要標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 民生檔案利用體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

為形成閉環(huán)，還需構(gòu)建各類指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，以便后期改進(jìn)?？蓪?duì)應(yīng)民生檔案信息利用體系的內(nèi)容，設(shè)置以下評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：一是民生檔案的利用數(shù)量，每年有多少人查閱利用民生檔案，查閱利用的數(shù)量是多少;二是檔案利用過(guò)程中的用戶滿意度。通過(guò)滿意度調(diào)查可以了解用戶在使用過(guò)程中對(duì)檔案部門有何意見(jiàn)、建議。從而進(jìn)一步推動(dòng)檔案人員改進(jìn)工作方式、標(biāo)準(zhǔn);三是開(kāi)放民生檔案比率和提供主動(dòng)服務(wù)力度。通過(guò)開(kāi)放民生檔案數(shù)量能較好的體現(xiàn)出民生檔案利用中以民為本理念的貫徹程度;四是館藏檔案的編研力度。通過(guò)提供大事記、專題檔案匯編等能夠更加方便的開(kāi)展檔案利用工作，提高檔案利用的層次和深度;五是網(wǎng)絡(luò)各類媒體傳播的次數(shù)。目前網(wǎng)絡(luò)作為信息傳播的主要工具之一，網(wǎng)站的訪問(wèn)次數(shù)也能體現(xiàn)出館藏民生檔案受關(guān)注的程度，網(wǎng)絡(luò)要提高點(diǎn)擊量，必須有大量的信息量，同時(shí)還要有網(wǎng)民需要的信息，做到這兩點(diǎn)也就意味著該館民生檔案信息資源豐富，與民生的貼合程度較高。

2.3 民生檔案法規(guī)評(píng)體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)民生檔案法規(guī)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要側(cè)重其立法質(zhì)量，由于所立的法規(guī)能否體現(xiàn)出民主的價(jià)值取向，表達(dá)出人民的意志是所立法規(guī)成功與否的重要標(biāo)準(zhǔn)，因此有關(guān)民生檔案的法規(guī)能否充分表達(dá)人民的心聲，體現(xiàn)出人民當(dāng)家作主、執(zhí)政為民的理念，主要看其立法質(zhì)量如何。其次要考慮立法程序的科學(xué)化民主化程度，法規(guī)講求不同主體間的利益平衡，這種民主性價(jià)值主要靠科學(xué)的立法程序來(lái)保證。同時(shí)所立法規(guī)還要具有可操作性，通過(guò)考慮這幾點(diǎn)因素，對(duì)民生檔案法規(guī)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)可以如下幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)作為參考：

1）所立民生檔案法規(guī)的合法性。主要考慮該法規(guī)立法主體是否合法，是否在自身的權(quán)限內(nèi)進(jìn)行立法，有無(wú)違憲及與其他法規(guī)的立法精神、立法原則、法律條文相抵觸的情況存在。

2）所立法規(guī)的成本和效益。所立的法規(guī)是否是必須的，是否符合本地區(qū)的檔案工作情況和實(shí)際的民生工作需要，法律中的制度設(shè)計(jì)合理與否、施行起來(lái)的成本多大，能帶來(lái)多少效益。

3）行政部門權(quán)責(zé)是否明確。行政部門開(kāi)展執(zhí)法行為是否符合法定要求。法規(guī)在實(shí)施過(guò)程中能否按照法條規(guī)定行使權(quán)力、按法律規(guī)定的義務(wù)范圍履行義務(wù)以及能否按照法規(guī)規(guī)定追究違法者的法律責(zé)任。

4）權(quán)利分配是否平衡。在涉及民生問(wèn)題的權(quán)利與責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)的設(shè)置上是否平衡、合理，有無(wú)明確體現(xiàn)出服務(wù)民生的思想。在具體的法律規(guī)定中，法律責(zé)任的判定是否與違法行為的具體情況相適應(yīng)，法條中是否有越權(quán)的內(nèi)容或方式、種類。法規(guī)實(shí)施過(guò)程中執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)對(duì)其反應(yīng)如何，有無(wú)爭(zhēng)議問(wèn)題存在。

5）法律的適用程度。該法規(guī)的調(diào)整范圍是否基本滿足了有關(guān)民生檔案事務(wù)的社會(huì)需求，能否起到促進(jìn)民生工作進(jìn)步、民生觀念提高的作用。

6）該法律的普及程度。在法律作用的范圍內(nèi)公民對(duì)該法規(guī)的了解、認(rèn)知和接受的程度如何。

2.4 民生檔案安全體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)民生檔案安全體系的評(píng)價(jià)主要側(cè)重于檔案實(shí)體的安全和檔案內(nèi)容的安全，這主要源于數(shù)字化的民生檔案信息具有系統(tǒng)依賴性，同時(shí)存儲(chǔ)介質(zhì)不耐久、電腦病毒和黑客的威脅都對(duì)民生檔案信息安全帶來(lái)前所未有的挑戰(zhàn)。對(duì)民生檔案信息安全體系而言，首先需對(duì)系統(tǒng)自身的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)全面的安全評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)體系中的安全漏洞，進(jìn)而完善該體系。民生檔案安全體系評(píng)估主要包括對(duì)傳統(tǒng)民生檔案管理體系的評(píng)估以及對(duì)電子民生檔案信息系統(tǒng)的評(píng)估。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：

1）基礎(chǔ)設(shè)施安全評(píng)價(jià)。主要是指對(duì)存儲(chǔ)檔案的庫(kù)房、裝具、輔助設(shè)備、計(jì)算機(jī)以及工作人員的工作環(huán)境等，大致可分為環(huán)境安全、設(shè)施安全和檔案實(shí)體（電子檔案的存儲(chǔ)載體）安全三個(gè)方面。環(huán)境安全主要是指存儲(chǔ)民生檔案的庫(kù)房、存儲(chǔ)電子文件的計(jì)算機(jī)是否具備了預(yù)防及抵抗突發(fā)災(zāi)害的能力，如庫(kù)房中有無(wú)防水、防火設(shè)施，有無(wú)監(jiān)控系統(tǒng)等。設(shè)施安全主要指存儲(chǔ)設(shè)備、利用開(kāi)發(fā)設(shè)備、監(jiān)控設(shè)備、預(yù)防設(shè)備是否安全，在電子檔案系統(tǒng)中還包括電腦是否具有防盜、防損壞、防磁輻射、防線路截獲功能等。實(shí)體（以及電子檔案的信息存儲(chǔ)介質(zhì)）安全主要是對(duì)檔案信息存儲(chǔ)載體是否采取防盜、防破壞等措施。

2）民生檔案形成過(guò)程的安全。全程管理主要是對(duì)民生檔案從產(chǎn)生到銷毀或永久保存的整個(gè)生命周期進(jìn)行安全評(píng)價(jià)，內(nèi)容主要包括前端控制、日常維護(hù)、災(zāi)難備份與恢復(fù)搶救、利用維護(hù)、質(zhì)量檢測(cè)評(píng)估等方面。前端控制主要是指民生檔案在現(xiàn)行階段時(shí)是否已完全指明需歸檔文件的范圍、密級(jí)、歸檔格式、歸檔時(shí)間等。日常維護(hù)是指在民生檔案整個(gè)生命周期中的安全以及對(duì)產(chǎn)生、保管檔案的設(shè)施的安全保護(hù);恢復(fù)與搶救評(píng)估是指對(duì)是否有預(yù)防災(zāi)害以及發(fā)生災(zāi)害后的恢復(fù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià);利用維護(hù)是指民生檔案在利用過(guò)程中是否有防止發(fā)生損毀、信息超范圍泄露的措施;質(zhì)量檢測(cè)主要對(duì)各種安全設(shè)施的安全防護(hù)能力進(jìn)行檢查。

3）組織管理安全評(píng)價(jià)指標(biāo)。組織管理在民生檔案管理中起著規(guī)范與制約作用，科學(xué)嚴(yán)格的組織管理對(duì)檔案安全意義重大，其評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：是否設(shè)置了專門的檔案信息安全組織機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)內(nèi)專業(yè)的檔案信息安全管理人員數(shù)量如何，對(duì)組織機(jī)構(gòu)及人員是否受完善的規(guī)章制度約束，有無(wú)完善的檔案信息安全管理制度，檔案管理人員的職位變動(dòng)、人員配備是否受到嚴(yán)格的管理，對(duì)檔案信息的管理制度建設(shè)是否完善，是否有登記備份制度，是否對(duì)工作人員進(jìn)行信息安全培訓(xùn)并建立有完善的培訓(xùn)方案，信息安全管理人員的權(quán)責(zé)是否明確，是否有突發(fā)事件的處理預(yù)案，當(dāng)出現(xiàn)安全事故時(shí)為盡快恢復(fù)工作，是否制定有應(yīng)急措施，尤其是電子文件是否有備份系統(tǒng)，以備事故發(fā)生時(shí)使用。

4）隨著數(shù)字化技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用的越來(lái)越深入，實(shí)時(shí)歸檔，網(wǎng)絡(luò)傳輸都增加了檔案信息被攻擊的可能，如果單位的防攻擊能力較差，就有可能造成信息泄露，因此較之傳統(tǒng)的安全評(píng)價(jià)，還應(yīng)重點(diǎn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)其可主要評(píng)價(jià)以下幾個(gè)方面：?jiǎn)挝皇欠癫扇》啦《?、黑客措施，是否?duì)信息訪問(wèn)設(shè)置權(quán)限并對(duì)文件的流轉(zhuǎn)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)電子文件是否采取加密措施，以維護(hù)其真實(shí)性，是否可以對(duì)文件的每一項(xiàng)操作進(jìn)行記錄，以防止信息被篡改。同時(shí)還需評(píng)測(cè)是否有備份系統(tǒng)、災(zāi)難恢復(fù)系統(tǒng)、安全檢查系統(tǒng)等。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)構(gòu)建民主檔案信息體統(tǒng)建設(shè)，必定輔之以評(píng)價(jià)體系的體系框架，來(lái)提供一個(gè)民生檔案建設(shè)的視角，為今后民生檔案工作更好服務(wù)民生、服務(wù)和諧社會(huì)提供有力幫助。

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作者簡(jiǎn)介

金潔潔（1985-），館員，本科，發(fā)表論文10余篇，教材4部，研究方向：信息資源管理。