楊芳娟，梁 正

（1.國家科技評估中心，北京 100081；2.清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100084）

1 研究背景

當(dāng)今世界正處于大發(fā)展、大變革、大調(diào)整時(shí)期，在這個開放、復(fù)雜、多變且充滿不確定性的時(shí)代，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變化，多學(xué)科領(lǐng)域交叉融匯，科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新之間的聯(lián)系日益緊密，顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)生和發(fā)展越來越多地源于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重大突破［1］，因此，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的推動作用，成為世界各國制定基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略與政策的重要出發(fā)點(diǎn)［2］。半個多世紀(jì)以來，以“政府撥款、指南引導(dǎo)、自由申請、同行評議”等為基本特點(diǎn)的科學(xué)基金制，卓有成效地推動了基礎(chǔ)研究的發(fā)展，成為各國資助科學(xué)研究的重要制度［3］。

為了使有限的科研經(jīng)費(fèi)配置在科學(xué)前沿領(lǐng)域，歐盟于2007年成立了歐洲研究理事會(European Research Council,ERC)。ERC是專門針對基礎(chǔ)研究設(shè)立的獨(dú)立運(yùn)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)資助泛歐層面自下而上、興趣驅(qū)動的科學(xué)前沿探索活動［4］。通過提供競爭性資助，ERC支持并鼓勵全球杰出科研人員到歐洲開展高質(zhì)量的前沿研究［5］。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2007年成立以來，ERC已投入預(yù)算經(jīng)費(fèi)131億歐元，約占“地平線2020”科研規(guī)劃總預(yù)算的17%。截至2017年年底，ERC資助的8 000個前沿基礎(chǔ)研究項(xiàng)目中產(chǎn)生了6個諾貝爾獎、5個沃爾夫獎和4個菲爾茲獎，發(fā)表論文10萬篇，其中超過5 500篇發(fā)表在高被引（1% most cited）科學(xué)雜志上［6］。在推動基礎(chǔ)科研發(fā)展的同時(shí)，ERC也積極鼓勵科研人員瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)前沿開展研究，很多基礎(chǔ)研究成果已經(jīng)進(jìn)入到應(yīng)用領(lǐng)域，包括800多項(xiàng)專利申請和75家新興企業(yè)創(chuàng)立。ERC的成功使ERC模式在一些歐盟成員國受到青睞［7］，目前已經(jīng)有8個成員國仿照ERC模式建立了本國研究理事會，11個成員國在ERC支持基礎(chǔ)上啟動了國家層面的資助機(jī)制［8-9］。

隨著基礎(chǔ)研究在國家創(chuàng)新體系中的地位不斷上升［10］，人們對基礎(chǔ)研究的認(rèn)識逐漸多元，強(qiáng)調(diào)效用這一現(xiàn)代科學(xué)的主要特征日益鮮明，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究緊密結(jié)合，科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新相輔相成，知識生產(chǎn)與創(chuàng)新模式發(fā)生本質(zhì)變化［11-12］。為適應(yīng)科學(xué)研究新范式以及新問題和新需求的出現(xiàn)，世界范圍內(nèi)主要科學(xué)資助機(jī)構(gòu)都在調(diào)整和改進(jìn)資助戰(zhàn)略與管理機(jī)制［13］。當(dāng)前，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)引導(dǎo)下，中國的科技創(chuàng)新已進(jìn)入新的發(fā)展階段，如何調(diào)動基礎(chǔ)研究人員的積極性與創(chuàng)造性？如何進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，使其轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新能力？如何實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化？這些問題都是社會各界高度關(guān)注與重視的問題，因此，亟需借鑒研究既符合基礎(chǔ)研究規(guī)律，又與社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，同時(shí)又與國際接軌的前沿基礎(chǔ)研究資助與管理體系建設(shè)。有鑒于此，本研究開展了針對ERC的資助模式與資助成效的系統(tǒng)分析，以探索適合科學(xué)研究新范式的資助與管理機(jī)制。

2 文獻(xiàn)綜述與研究方法

2.1 相關(guān)研究進(jìn)展

科學(xué)研究的本質(zhì)是一種創(chuàng)造性活動，傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模式明確區(qū)分了基礎(chǔ)科學(xué)與應(yīng)用科學(xué)，認(rèn)為科學(xué)發(fā)現(xiàn)是基礎(chǔ)研究的結(jié)果，技術(shù)發(fā)明是應(yīng)用研究的產(chǎn)出。由于忽略了科學(xué)與技術(shù)之間復(fù)雜的反饋機(jī)制，線性創(chuàng)新模式受到了很多質(zhì)疑和批評［14］。斯托克斯［15］通過對科學(xué)史的考察，認(rèn)為科學(xué)與技術(shù)之間并不是簡單的線性關(guān)系，不僅基礎(chǔ)研究可以引致技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)發(fā)展也同樣會反作用于基礎(chǔ)研究，因此基礎(chǔ)研究的科學(xué)問題既來自于科學(xué)自身發(fā)展，也來源于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，并據(jù)此提出了科學(xué)研究的四象限。事實(shí)上，應(yīng)用性越高的研究越有可能對基礎(chǔ)科學(xué)產(chǎn)生影響［16］，如楊中楷等［17］基于諾貝爾科學(xué)獎（以下簡稱“諾獎”）得主的專利數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，很多諾獎成果同時(shí)具有基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)科學(xué)的性質(zhì)，基礎(chǔ)科學(xué)成果正是通過技術(shù)科學(xué)的中介作用實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的突破與創(chuàng)新。

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和新興學(xué)科及前沿領(lǐng)域的不斷涌現(xiàn)，新知識生產(chǎn)模式、創(chuàng)新系統(tǒng)、三螺旋、變革性研究、協(xié)同創(chuàng)新等模式不斷出現(xiàn)，其本質(zhì)都是圍繞科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新與社會之間的關(guān)系展開的，體現(xiàn)了科學(xué)研究范式的轉(zhuǎn)變［18］。庫恩［19］將科學(xué)研究分為累積漸進(jìn)式與革命突破式兩類，前者是對現(xiàn)有研究范式的補(bǔ)充和發(fā)展，后者是對科學(xué)的顛覆性革命。該范式理論雖然指出了常規(guī)科學(xué)與革命性突破之間的差別，卻不能完全解釋科學(xué)革命產(chǎn)生的根源。以美國國家科學(xué)基金會為代表的聯(lián)邦科研資助機(jī)構(gòu)，從20世紀(jì)70年代開始對挑戰(zhàn)或顛覆既有研究范式的“變革性研究(transformative research)”的特征與價(jià)值進(jìn)行分析，并結(jié)合自身資助實(shí)踐不斷修正評議標(biāo)準(zhǔn)、評估資助成效，逐漸形成對變革性研究的界定［20-21］。陳敬全［22］指出以歐盟為代表的歐洲委員會認(rèn)為當(dāng)前科技活動的基礎(chǔ)與應(yīng)用已經(jīng)難以區(qū)分，提出“前沿研究(frontier research)”的概念，認(rèn)為這種研究具有前瞻性、開創(chuàng)性、高風(fēng)險(xiǎn)/高收益、跨學(xué)科等特征，其科研成果與技術(shù)聯(lián)系更緊密。所以，一方面要加強(qiáng)對科學(xué)前沿探索的支持力度，另一方面要解決基礎(chǔ)與應(yīng)用的連接，完善創(chuàng)新價(jià)值鏈的布局［23］。不難發(fā)現(xiàn)，前沿研究指向了具有真實(shí)轉(zhuǎn)化價(jià)值的成果，是對變革性研究概念的進(jìn)一步延伸，即從知識到創(chuàng)新的變革，因此，前沿研究是對當(dāng)前科學(xué)研究的新理解，能較好地反映科學(xué)研究的新特點(diǎn)，具體包括：立足于創(chuàng)造新知識與發(fā)展新認(rèn)知的最前沿，研究成果往往兼具基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)科學(xué)的屬性；不考慮學(xué)科間已有的界限，研究問題通常會涉及多學(xué)科、交叉學(xué)科以及跨學(xué)科領(lǐng)域的研究；具有高不確定性，是一種風(fēng)險(xiǎn)性的嘗試。

2.2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

本研究重點(diǎn)關(guān)注ERC的資助模式與資助成效，采用文本分析、數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析以及文獻(xiàn)計(jì)量分析等研究方法，總結(jié)ERC的科研資助與管理動向。Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫——科學(xué)引文索引（SCI）作為國際公認(rèn)的權(quán)威檢索工具，其收錄的期刊論文一般是發(fā)布具有原創(chuàng)性貢獻(xiàn)的研究成果。本研究選用SCI作為數(shù)據(jù)檢索源，首先使用高級檢索功能將檢索字段標(biāo)識設(shè)定為“FT=(ERC OR European Research Council) NOT FT=(Engineering Research Center) NOT FT=(NSERC)”，語種和文獻(xiàn)類型分別設(shè)定為“English”和“Article”，時(shí)間跨度為2009—2017年；其次，以文本形式將論文的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，包括論文作者、標(biāo)題、來源出版物、摘要全文以及參考文獻(xiàn)等信息保存到本地；最后，將上述文本數(shù)據(jù)導(dǎo)入到美國Search Technology Inc.開發(fā)的數(shù)據(jù)分析工具 Vantage Point軟件中進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，并通過Ucinet和Gephi等軟件對統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行可視化分析。本研究的其他數(shù)據(jù)源還包括ERC的官方網(wǎng)站和ERC的年度評估報(bào)告。

3 ERC資助模式分析

3.1 使命定位

作為歐盟第七研發(fā)框架計(jì)劃（FP7）的一部分，設(shè)立ERC的目的在于通過識別最好的想法、甄選最優(yōu)秀的人才來推動歐洲科學(xué)與技術(shù)的前沿發(fā)展。作為一個泛歐洲的科學(xué)資助機(jī)構(gòu)，ERC的基本原則是追求科學(xué)卓越，鼓勵研究人員在所有領(lǐng)域自由地開展前沿研究。相較于國家層面的科研資助，ERC能延攬全球范圍內(nèi)擁有杰出想法的人才，靈敏地判斷和支持有前景的研究。長遠(yuǎn)來看，ERC的宗旨不僅僅是資助科學(xué)研究，更重要的是改進(jìn)和完善歐洲的研究體系，包括建立高質(zhì)量的同行評議體系、項(xiàng)目資助管理體系和資助績效評估體系等，使歐洲能更有效地參與到全球競爭中；另外，通過甄選和投資變革性科研項(xiàng)目，可以促進(jìn)新技術(shù)和新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)和新市場以及更廣闊的社會創(chuàng)新基礎(chǔ)的形成，最終使歐洲滿足知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求，具備應(yīng)對全球挑戰(zhàn)的能力和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

3.2 資助類型

ERC的資助體現(xiàn)了“以人為本”的特點(diǎn)，打破了人才的學(xué)科領(lǐng)域、年齡、國家、學(xué)術(shù)資歷等的限制，鼓勵科研人員開展“自下而上”、以好奇心為驅(qū)動的研究，支持科研人員有突破性想法，開展針對前沿學(xué)科、交叉學(xué)科、新技術(shù)以及新領(lǐng)域的開拓性探索。截至目前，ERC共設(shè)立了5類資助計(jì)劃，覆蓋了所有學(xué)科領(lǐng)域（見表1），為處于不同職業(yè)生涯階段的杰出科研人員或科研團(tuán)隊(duì)提出的卓越研究項(xiàng)目提供長周期經(jīng)費(fèi)資助。其中，啟動資助計(jì)劃和高級資助計(jì)劃是最早設(shè)立的兩個資助計(jì)劃；鞏固資助計(jì)劃與啟動資助計(jì)劃相互銜接；概念驗(yàn)證計(jì)劃（PoC）面向獲得ERC資助的研究人員，目的是促進(jìn)研究成果快速應(yīng)用；協(xié)同效應(yīng)計(jì)劃面向小型研究團(tuán)隊(duì)，旨在促進(jìn)跨學(xué)科研究。

表1 歐洲研究理事會的主要資助計(jì)劃

除了前述ERC設(shè)立的5類資助計(jì)劃，歐洲很多國家也設(shè)立了研究獎學(xué)金計(jì)劃支持科研人員申請ERC項(xiàng)目；此外，ERC還與中國、南非、美國等國家的主要科學(xué)資助機(jī)構(gòu)設(shè)立了國際合作項(xiàng)目，支持年輕科研人員加入ERC的研究團(tuán)隊(duì)。

3.3 項(xiàng)目評審

ERC堅(jiān)持高水準(zhǔn)的專業(yè)評估，通過組織國際同行評審擇優(yōu)資助申請項(xiàng)目，基于鼓勵原創(chuàng)、追求卓越、簡單靈活的原則，科學(xué)優(yōu)異（包括科研潛力、科學(xué)質(zhì)量以及科研環(huán)境與資源）是評判的唯一基準(zhǔn)。為保證項(xiàng)目評審過程的公正性和高透明度，ERC設(shè)立了由25名杰出科學(xué)家和工程師組成的，涵蓋物質(zhì)科學(xué)與工程、生命科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)等領(lǐng)域的科學(xué)評審委員會。科學(xué)評審委員會負(fù)責(zé)設(shè)立評審小組，每個小組由來自7～10個國家的10～16名專家組成。評審專家的選取只取決于專家的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，其遵守科學(xué)卓越的評審原則，不受政治、經(jīng)濟(jì)或其他利益的影響。

ERC的評審共分為兩輪，評審程序嚴(yán)格規(guī)范。第一輪主要審查申請者的個人學(xué)術(shù)履歷和研究申請概要，如青年科研人員是否具備研究潛能，中級研究人員是否擁有良好的學(xué)術(shù)履歷以及是否形成了卓越的研究貢獻(xiàn)等。第二輪再次審查研究人員的學(xué)術(shù)履歷和研究申請內(nèi)容，每份申請至少由3名會評專家評審，根據(jù)申請書研究方向的不同，ERC還會邀請函評專家進(jìn)行遠(yuǎn)程評審；與此同時(shí)，針對不同資助類型，第二輪的評估過程也有所不同，例如啟動計(jì)劃、鞏固計(jì)劃和協(xié)同效應(yīng)計(jì)劃的申請者進(jìn)入第二輪評審后，會被邀請參加評審答辯，以確定申請者有足夠的意愿和能力做好研究，同時(shí)申請者也有機(jī)會針對專家的評審意見進(jìn)行互動。ERC每年會組織超過350名的高水平會議評審專家和2 000余名國際遠(yuǎn)程評審專家參與評審工作。評審小組的專家信息一律保密，但是候選人信息會公布在歐盟機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上，除了便于公眾監(jiān)督以外，也是為了給申請人提供相關(guān)信息，使其有權(quán)力提出避免某些專家參與評審的要求。

3.4 資助管理

ERC由科學(xué)理事會、執(zhí)行委員會（以下簡稱“ERCEA”）、專題工作組和常設(shè)委員會組成。科學(xué)理事會是ERC的管理與決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定資助戰(zhàn)略、確定評審程序、監(jiān)督項(xiàng)目管理、實(shí)施項(xiàng)目評估等工作，理事會成員由歐洲委員會任命，任期4年。ERCEA負(fù)責(zé)ERC科研項(xiàng)目的具體組織和管理，包括按照年度預(yù)算組織項(xiàng)目申請和評審，為申請者提供信息與支持服務(wù)，與獲資助者簽訂資助協(xié)議，支撐科學(xué)理事會的工作等，其工作人員已從2008年的61人增長到2018年的498人。專題工作組目前已設(shè)立7個，主要分別針對性別平衡、開放獲取、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、擴(kuò)大歐洲參與、強(qiáng)化國際參與、關(guān)鍵績效指標(biāo)、項(xiàng)目背后的科學(xué)等專題展開研討分析。常設(shè)委員會目前已設(shè)立2個，一個是評審組委員會，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評審方法、流程、相關(guān)政策等議題的設(shè)置；一個是利益沖突、科學(xué)不端和倫理道德委員會，負(fù)責(zé)制定涉及利益沖突、欺詐和道德問題的評判準(zhǔn)則，澄清科研道德建設(shè)與科學(xué)不端行為處理等情況。

“獨(dú)立、高效、透明”是ERC的工作原則。項(xiàng)目立項(xiàng)后，ERCEA即與項(xiàng)目主持人和承擔(dān)單位溝通項(xiàng)目期限、資金撥付、報(bào)告制度、成果歸屬等詳細(xì)內(nèi)容，并簽訂資助協(xié)議（見圖1）。ERCEA高度重視管理績效，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2008—2016年，ERC管理的項(xiàng)目資金總額超過了90億歐元，其中管理費(fèi)用約占2%，工作失誤率僅為1.35%。一個項(xiàng)目從正式簽署合同到資金到位，平均需要22天。項(xiàng)目支持期限為5年，如果5年后研究效果不好，就會終止資金支持；每項(xiàng)研究進(jìn)行兩年半后，有中期評估，如果沒有成效，也會取消支持計(jì)劃。第三方機(jī)構(gòu)的調(diào)查顯示，93%的項(xiàng)目承擔(dān)人對于ERCEA的管理給予極高的贊譽(yù)［24］。

圖1 歐洲研究理事會資助計(jì)劃的資助流程

3.5 資助評估

自2015年開始，ERC每年都組織對資助項(xiàng)目的年度評審。2015—2017年的評估結(jié)果顯示，分別有21%、25%和19%的結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目被認(rèn)為取得了科學(xué)突破，50%、48%和60%的結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目被認(rèn)為取得了重大進(jìn)步（見表2）［25-27］。獲得資助的項(xiàng)目明顯具有高風(fēng)險(xiǎn)/高收益、跨學(xué)科、高影響力等特征，這些特征對于吸引和匯聚優(yōu)秀科研人員非常重要，獲得ERC項(xiàng)目資助對科研人員的職業(yè)生涯會產(chǎn)生非常積極的影響。2016年，ERCEA組織了針對概念驗(yàn)證計(jì)劃的評估，評估結(jié)果顯示，從科研成果生成到科技成果轉(zhuǎn)化再到科技企業(yè)創(chuàng)立，概念資助不僅在理論上可行，而且在實(shí)踐中取得了成效；相較未獲得資助的項(xiàng)目，PoC項(xiàng)目無論在知識產(chǎn)權(quán)、公司衍生或是吸引資金支持等方面都表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢。

表2 歐洲研究理事會5類資助計(jì)劃項(xiàng)目的評估結(jié)果

4 ERC資助成效分析

4.1 資助統(tǒng)計(jì)分析

2007—2017年，ERC共資助8 574項(xiàng)科研項(xiàng)目，包括啟動資助計(jì)劃3 840項(xiàng)、鞏固資助計(jì)劃1 562項(xiàng)、高級資助計(jì)劃2 413項(xiàng)、概念驗(yàn)證計(jì)劃735項(xiàng)以及協(xié)同效應(yīng)計(jì)劃24項(xiàng)（見圖2、圖3），5類資助計(jì)劃的資助項(xiàng)目數(shù)和資助率分別如圖4和圖5所示。

圖2 歐洲研究理事會5類資助計(jì)劃項(xiàng)目總數(shù)的年度分布

圖3 2007—2017年歐洲研究理事會5類資助計(jì)劃項(xiàng)目的數(shù)量分布

圖4 歐洲研究理事會各類資助計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量的年度分布

圖5 歐洲研究理事會各類資助計(jì)劃項(xiàng)目的資助率年度分布

2007—2017年，ERC已資助8 000多位優(yōu)秀科學(xué)家，其依托機(jī)構(gòu)分布于歐洲的34個國家。其中：英國最多，有1 780位獲資助者在英國從事科研工作；其次是德國和法國，分別為1 281位和1 059位；90%以上的科學(xué)家集聚在11個國家（見圖6）。據(jù)筆者的不完全統(tǒng)計(jì)，目前已有35位中國學(xué)者獲得ERC的資助。

圖6 2007—2017年歐洲研究理事會資助項(xiàng)目依托機(jī)構(gòu)的主要國家分布

2007—2017年獲ERC資助人員所在機(jī)構(gòu)的前15位如圖7所示，包括法國的2家國立科研機(jī)構(gòu)、英國的4所高校、德國的2家學(xué)會、瑞士的2家學(xué)院等單位。

圖7 2007—2017年歐洲研究理事會資助項(xiàng)目依托的前15位機(jī)構(gòu)

ERC支持科研人員在任何領(lǐng)域探索新的研究機(jī)會和研究方向，鼓勵嘗試新興領(lǐng)域或創(chuàng)新方法以及科學(xué)發(fā)明。其資助過的項(xiàng)目非常多元（見圖8），從醫(yī)學(xué)健康領(lǐng)域的哮喘研究到新型材料石墨烯研究、從災(zāi)難管理到抗癌納米疫苗的研發(fā)、從網(wǎng)絡(luò)安全到氣候變化，涵蓋了幾乎所有的學(xué)科領(lǐng)域。

圖8 2007—2017年歐洲研究理事會資助項(xiàng)目的主要學(xué)科構(gòu)成

4.2 文獻(xiàn)計(jì)量分析

2009—2017年間，ERC資助產(chǎn)出SCI論文總量為87 295篇，從2009年的766篇到2017年的18 529篇，論文呈高速增長態(tài)勢。其中，國際合著論文為53 722篇，合著比例從2009年的38.90%增長至2017年的65.21%，合作國家遍布全球，合作機(jī)構(gòu)涉及各國上千家高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)（見圖9）。

圖9 歐洲研究理事會資助產(chǎn)出SCI論文數(shù)及其中國際合著論文比例

2009—2017年，ERC資助產(chǎn)出的SCI論文篇均被引頻次在64.36～2.43次之間（見圖10）。

圖10 歐洲研究理事會資助產(chǎn)出SCI論文的被引統(tǒng)計(jì)

分析2009—2017年受ERC資助的合著論文的合作國家和機(jī)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，國家間的科研合作呈現(xiàn)逐步上升的趨勢，合作頻率較高的國家包括美國、英國、德國、法國、意大利等，合作頻率較高的機(jī)構(gòu)包括博洛尼亞大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、盧瑟?！ぐ⑵諣栴D實(shí)驗(yàn)室、馬德里大學(xué)等?？傮w來看，ERC資助產(chǎn)出的論文無論在數(shù)量上還是質(zhì)量上，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他一些科學(xué)資助機(jī)構(gòu)資助產(chǎn)出的論文。

5 結(jié)論與討論

ERC是首個著眼于前沿科學(xué)研究的泛歐洲資助機(jī)構(gòu)，其運(yùn)行實(shí)踐已為現(xiàn)有歐洲資助計(jì)劃以及歐洲各國的資助計(jì)劃提供了有益補(bǔ)充，成為衡量國家科研和創(chuàng)新體制競爭力的標(biāo)準(zhǔn)。ERC的成功歸功于三大要素：追求卓越、國際合作和研究自由，尤其是“卓越”和“獨(dú)立”是ERC工作的基點(diǎn)。中國共產(chǎn)黨的十九大報(bào)告提出，要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，推動基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融匯融通，本研究總結(jié)ERC的運(yùn)行實(shí)踐，提出可從以下4個方面進(jìn)行參考與借鑒：

（1）聚焦前沿研究，以追求卓越為使命。無論是科學(xué)還是技術(shù)，前沿探索始終是一個國家提升原始創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。前沿研究既不是為了科學(xué)知識的增加而工作，也不是為解決現(xiàn)實(shí)問題而尋找有用的知識，而是力求在兩者之間，在知識的前沿和現(xiàn)實(shí)社會需求之間找到某種結(jié)合，以及在多學(xué)科或?qū)W科內(nèi)交叉形成的共同的知識平臺上發(fā)展新的前沿。ERC提倡的前沿研究，突破了傳統(tǒng)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的界限，重視兩者的互動與整合。相關(guān)評估結(jié)果顯示，雖然ERC成立只有短短10年，但已成為全球范圍內(nèi)資助卓越科學(xué)的典型代表，不僅產(chǎn)生了很多具有高影響力的科研成果，還孵化出了一些新興企業(yè)。另外，ERC還突破了原有的學(xué)科界線，鼓勵跨學(xué)科研究。評估結(jié)果顯示，ERC資助成果的影響力與跨學(xué)科程度存在正相關(guān)關(guān)系，越是取得重大科學(xué)突破的項(xiàng)目，其跨學(xué)科特征越明顯。發(fā)展程度處于起步階段的交叉學(xué)科與領(lǐng)域，恰恰是后發(fā)國家應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

（2）完善同行評議，以科研質(zhì)量為唯一標(biāo)準(zhǔn)。同行評議一直是科學(xué)資助機(jī)構(gòu)遴選科研項(xiàng)目的重要依據(jù)。在借鑒現(xiàn)行同行評議機(jī)制的同時(shí)，ERC對其進(jìn)行了研究和改進(jìn)，致力于建設(shè)一個透明、公正、規(guī)范和負(fù)責(zé)任的同行評議系統(tǒng)。其采取的措施包括聘請全球范圍內(nèi)聲譽(yù)杰出的科研人員擔(dān)任評審專家、將科學(xué)卓越作為評審的唯一價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，在項(xiàng)目評審過程中允許項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)就評審專家意見進(jìn)行交流等。嚴(yán)格執(zhí)行的國際同行評議機(jī)制保證了ERC科研項(xiàng)目評審工作的公正性、科學(xué)性、權(quán)威性和國際影響力，使得ERC能在在全球開放競爭的環(huán)境下，依照國際公認(rèn)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，吸引匯聚世界范圍內(nèi)的優(yōu)秀科研人員。

（3）重視資助評估，不斷推動變革性研究。自成立以來，ERC就開始探索資助績效評估方法及其影響力，持續(xù)發(fā)布年度報(bào)告和評估報(bào)告，致力于將評估形式規(guī)范化和制度化。針對評估中出現(xiàn)的關(guān)鍵問題，如性別平衡、擴(kuò)大歐洲參與、開放獲取和數(shù)據(jù)共享以及倫理道德規(guī)范等議題，設(shè)立專題工作組進(jìn)行研討分析；2015年開始持續(xù)開展針對結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目的年度評審，評估資助的影響力，受到學(xué)術(shù)界的廣泛好評；2016年啟動“ERC資助對科研人員職業(yè)生涯影響”和“ERC項(xiàng)目研究成果與數(shù)據(jù)的開放獲取”兩項(xiàng)研究，不斷改進(jìn)和完善資助質(zhì)量。

（4）鼓勵自由探索，建立“以人為本”的科研資助體系。前沿研究具有探索性、不確定性、長周期性等特點(diǎn)，ERC充分意識到科學(xué)投資回報(bào)的或然性、長期性和間接性，遵循科學(xué)發(fā)展規(guī)律，尊重科研人員的勞動和付出，建立了“以人為本”的支持方式，包括：提供不限國籍、不限年齡、不限學(xué)科領(lǐng)域的資助方案，發(fā)展適應(yīng)各個職業(yè)生涯階段的多元資助模式；注重對科研潛在力量的資助，尤其是針對博士、博士后等優(yōu)秀青年科研人員的培養(yǎng)；充分尊重科研人員的學(xué)術(shù)自由，堅(jiān)持自主選題、大膽探索，在制度層面保障科研人員的自由探索精神；堅(jiān)持學(xué)術(shù)質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵科研人員在早期職業(yè)生涯階段進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的開創(chuàng)性研究。