孫理軍，張 蔓，王開明,張夢環(huán)

（中國地質大學經濟管理學院，湖北武漢 430074）

1 研究背景

經濟發(fā)展本質上是科技創(chuàng)新、產業(yè)結構變化的過程［1］。新興產業(yè)的誕生和發(fā)展源于技術創(chuàng)新與市場機遇的耦合和匹配［2］。戰(zhàn)略性新興產業(yè)被世界主要國家作為應對新一輪科技和產業(yè)革命、保持科技前沿地位與產業(yè)競爭優(yōu)勢的國家優(yōu)先戰(zhàn)略，但產業(yè)技術、市場的不確定性高，是多主體參與、新興科技與新興產業(yè)演化及融合的探索過程［3-5］，在發(fā)達國家相關產業(yè)也處于早期探索階段，沒有既成理論模式［6］。中國經濟進入發(fā)展新階段，國務院明確提出將戰(zhàn)略性新興產業(yè)作為培育國家經濟增長新動能、優(yōu)化產業(yè)結構、構建現代產業(yè)體系，引領、帶動經濟高質量發(fā)展以及建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略基點。2010年，《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的決定》提出發(fā)展七大戰(zhàn)略性新興產業(yè)，旨在提升國家經濟體系的自主發(fā)展水平。2012年，國務院制定戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，各級政府紛紛出臺了系列支持政策和專項規(guī)劃，制定了戰(zhàn)略性新興產業(yè)的具體發(fā)展指標［7］。2016年，國務院印發(fā)“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知，隨后中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的規(guī)模迅速擴張，但在實踐中出現了技術突破進展緩慢、低端投資潮涌及產能過剩，或者技術領先、產業(yè)應用嚴重不足，以及政府創(chuàng)新投入巨大卻績效不佳等問題，且與美國等發(fā)達國家的沖突急劇擴大，迫切需要提高產業(yè)的發(fā)展質量［8-9］。作為發(fā)展中大國，中國如何有效觸發(fā)戰(zhàn)略性新興產業(yè)？中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)模式與自主發(fā)展有無關系？產業(yè)的自主發(fā)展如何治理？

產業(yè)的觸發(fā)，即產業(yè)的誘發(fā)因素及其累積迭加如何導致產業(yè)啟動，本質上屬于產業(yè)的來源及興起。產業(yè)的自主發(fā)展強調產業(yè)的國家安全以及治理的相對獨立性，實質是更好地把握產業(yè)發(fā)展的機遇、應對挑戰(zhàn)。對此，本研究系統梳理戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)模式與發(fā)展機制的研究進展，提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)有效啟動和高水平自主發(fā)展過程及機制研究值得關注的幾個問題。

2 研究進展

2.1 關于戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)的研究

現有研究主要從技術創(chuàng)新、創(chuàng)新系統與網路、集體行動等視角，關注新興產業(yè)的觸發(fā)。

技術創(chuàng)新理論強調新技術的重要性，認為新行業(yè)的出現主要由技術推動，新知識和能力驅動產業(yè)出現。市場選擇過程將懲罰低環(huán)境適應企業(yè)，企業(yè)通過創(chuàng)新改變適應環(huán)境能力、提高效率，獲得更多的市場份額和生存時間，但只有獲得與創(chuàng)新搜索過程創(chuàng)造的新機會相關的適當收益時才會降低其失敗率。相關模仿企業(yè)的進入帶來競爭，創(chuàng)新活動可能與企業(yè)的機會、特定知識和能力積累及創(chuàng)造新穎性的能力相關聯，企業(yè)的知識增長與確保內部經濟、外部經濟間的一致性能力有關［10］。行業(yè)的技術變革和新產品增加帶來產業(yè)活力，實現重大技術創(chuàng)新、改變產業(yè)關聯，技術的融合與跨越導致新興產業(yè)形成、發(fā)展，產業(yè)技術創(chuàng)新的過程也伴隨著產業(yè)結構的演變［11-12］。Lou等［13］研究表明，技術創(chuàng)新程度是影響美國半導體行業(yè)市場價值的主要因素。Shane［14］認為技術變革推動產業(yè)企業(yè)成功，供給側是理解技術機會的關鍵，不同企業(yè)、技術部門的機會不同。Jaffe［15］指出，技術上進行生產性研發(fā)的企業(yè)由于知識溢出效應，可以從充滿機遇的技術產業(yè)中獲得更多利益，隨著時間的推移還可以將自身的技術能力轉移到更具生產力的研發(fā)領域，應對更大的技術機遇。增加技術積累的企業(yè)可以更有效地創(chuàng)新產品，并為企業(yè)提供補充或支持性要素，技術發(fā)展以及技術積累的獨特和多樣化組合為企業(yè)創(chuàng)造價值、機會領域和競爭優(yōu)勢［16］。從創(chuàng)新程度來看，根本性創(chuàng)新帶來新產業(yè)的創(chuàng)造和新企業(yè)更多的機會，也可能改變原有部門的發(fā)展路徑并再構新的部門，帶來某些重要產業(yè)興起，甚至可以以可識別、可預測的方式發(fā)展［17］。技術變革能夠創(chuàng)造機會，產業(yè)可以通過創(chuàng)造性破壞過程重塑自身，圍繞技術變革改變關鍵參與者，因而企業(yè)要關注技術發(fā)展，特別是識別和開發(fā)新興技術的新應用［18］。

創(chuàng)新系統、網路理論強調市場結構的作用，認為新產業(yè)的觸發(fā)需要某些機構和能力。要素市場、市場化進程等影響產業(yè)興起，技術突破通常先于市場啟動、技術的大規(guī)模商業(yè)化，但技術創(chuàng)新需要技術和市場的匹配，創(chuàng)新主體需要就技術和市場的未來預期達成一致，最低限度一致的規(guī)范和標準是技術擴散的重要條件。廣泛的知識共享、技術能力和思想聯系，適度嵌入網絡對新技術領域的企業(yè)創(chuàng)新績效具有積極影響，國家創(chuàng)新體系帶來國家差異［19］。在某種程度上，新興產業(yè)的出現依賴于個體、行動者成為價值鏈及產業(yè)基礎設施的節(jié)點，以及將其他行動者的利益與新興產業(yè)的利益結合起來的能力，能夠利用廣泛網絡中不同技術和市場理念的企業(yè)新產品更容易創(chuàng)新成功［20］。而且，企業(yè)通過市場演變策略也能影響技術的商業(yè)化機會，提出動態(tài)能力、技術與市場的匹配、跨市場應用的技術創(chuàng)新管理對于新興技術產業(yè)的企業(yè)至關重要［21］。Suzuki等［22］研究發(fā)現，價值鏈外部的行業(yè)進入者往往擁有更大的市場份額，新技術和市場聯系帶來既定行業(yè)外部企業(yè)的更大成功。產業(yè)觸發(fā)及持續(xù)受到初始條件、經濟主體選擇的影響，已有產業(yè)構成新興技術創(chuàng)新系統的基礎，與已有產業(yè)活動相關的新興產業(yè)技術創(chuàng)新可以從已有產業(yè)的疊加中受益［23-24］，具有不同初始制度和技術體制國家的新產業(yè)往往表現出強烈的跨國差異［25］。圍繞新技術發(fā)展的系統支持條件，創(chuàng)新體系闡述并建立了包括行動者、機構網絡的結構要素概念化框架。研究表明，美國創(chuàng)新體系催生了大量新興產業(yè)，日本的國家創(chuàng)新體系鼓勵知識擴散但因具體制度設置難以匹配新興產業(yè)發(fā)展需要而導致新產業(yè)的觸發(fā)相當困難［26］。實證研究證實，市場規(guī)模、公共基礎研究的科學驅動創(chuàng)新對制藥行業(yè)的藥物創(chuàng)新有顯著影響［27］；大學-產業(yè)-政府動態(tài)三螺旋參與者網絡互動能夠極大地改進國家創(chuàng)新能力，生態(tài)組織創(chuàng)新對產業(yè)的企業(yè)績效影響很大［28］；政府與產業(yè)關系以及特殊的橫向技術政策體制共同演化對于以色列軟件產業(yè)的觸發(fā)十分關鍵［29］；而市場和政策失效將導致產業(yè)企業(yè)追求社會資本投資而非創(chuàng)新投資［30-31］；對此，李蘇秀等［32］構建了基于制度條件、產業(yè)結構、資源與能力的戰(zhàn)略性新興產業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新系統研究框架。

社會運動理論以集體行動觀點解釋新產業(yè)的觸發(fā)，該理論認為一國的新產業(yè)觸發(fā)可能不同于國際新產業(yè)的興起，后者意味著新的組織形式發(fā)展，側重于新產業(yè)興起所需的制度支持，而一國的新產業(yè)觸發(fā)可能源于產業(yè)復興、產業(yè)嵌入，因而認為技術創(chuàng)新理論、創(chuàng)新系統理論等難以直接應用于國家新興產業(yè)的觸發(fā)實踐［17］。社會運動理論關注社會變革如何進行、抵制或撤銷，以推動無法由現有實體解決的關鍵議題或問題的解決［33］。集體行動通過基層活動促進產業(yè)興起，質疑和規(guī)范已有的框架和實踐，通過新產業(yè)的需要來區(qū)分和發(fā)展一個獨特的、其他在位者難以模仿的集體認同，從而為新的產業(yè)及其發(fā)展鋪平道路［34］。Lechevalier等［35］利用日本專利申請數據研究發(fā)現，新興產業(yè)觸發(fā)和演化過程中的路徑具有動態(tài)性，主要由已有大型企業(yè)而不是新企業(yè)觸發(fā)新興產業(yè)，研究性大學、國家實驗室和企業(yè)的研究人員等關鍵參與者的多樣性影響行業(yè)的觸發(fā)過程。另外，“新”活動顯現出專業(yè)化的模式，特定能力隨時間推移而積累并限制產業(yè)的空間分布、技術多元化方向，如果與當地主體已有能力相關就更有可能發(fā)生并取得成功，這一現象在全新技術的新活動中更加明顯［36］。對于原始性創(chuàng)新的觸發(fā)，劉小花等［37］強調動態(tài)知識流動、交換、合并和創(chuàng)新的原始性創(chuàng)新觸發(fā)機制；楊燕等［38］認為利益相關者通過內、外部兩條路徑的過濾機制、信號機制影響原始性創(chuàng)新。

目前，戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)研究相對較少，已有研究主要應用技術創(chuàng)新、創(chuàng)新系統與網路、集體行動觀點進行分析。研究者認為戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)與發(fā)展源于技術突破及進步，以重大技術突破為基礎，產業(yè)技術進入新興知識領域并出現新的技術范式，產業(yè)整體具有技術和產業(yè)化不確定性高、市場規(guī)模小、潛在影響大等特征［39-41］。對于中國的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，學者們討論了產業(yè)發(fā)展面臨的機會、挑戰(zhàn)，關注產業(yè)生產效率、發(fā)展路徑與績效、國際比較以及戰(zhàn)略性新興產業(yè)的選擇評價標準、進入時機、商業(yè)模式等，探討戰(zhàn)略性新興產業(yè)演化的動態(tài)能力、研發(fā)能力、市場能力和產業(yè)政策等影響因素，并探討戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)、成長過程中的階段性載體配置、技術演化的協同創(chuàng)新［42-45］；討論產業(yè)發(fā)展實踐的科技投入產出不匹配、核心專利與關鍵技術缺乏、產業(yè)自主性不足等問題，以及產業(yè)發(fā)展政策的資源配置和結構調整效果［46-47］；提出了產業(yè)安全評價、產業(yè)國際競爭力及創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效等指標［48］。已有研究指出，戰(zhàn)略性新興產業(yè)的優(yōu)勢依賴于產業(yè)結構［49］，并從戰(zhàn)略性新興產業(yè)與傳統型產業(yè)的耦合促進機制、創(chuàng)新投入及創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新資源利用、科技創(chuàng)新與市場需求創(chuàng)新的雙螺旋結構，以及產融結合、產業(yè)集聚、產業(yè)集群等方面探討戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)演化機制［50-52］。基于技術擴散視角，張路蓬等［53］通過產業(yè)能力與相似性擇優(yōu)機制，解釋了戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新網絡的觸發(fā)過程及演化機理。

2.2 關于戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主發(fā)展研究

自主發(fā)展主要從國家和產業(yè)層次進行分析，即國家的自主發(fā)展和產業(yè)的自主發(fā)展。國家的自主發(fā)展依賴于科技水平、社會經濟結構和國際體系。后發(fā)國家存在自主發(fā)展的陷阱以及資本、市場和技術等發(fā)展能力的“缺口”，但發(fā)展模式具有多元性，可以以控制力、競爭力等指標進行國家自主發(fā)展水平的評價［54-56］。產業(yè)的自主發(fā)展強調國際競爭地位、自主創(chuàng)新能力等影響因素，突出產業(yè)安全與國家治理，指出戰(zhàn)略性新興產業(yè)是國家經濟安全的基礎，產業(yè)安全的核心是產業(yè)競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新發(fā)展能力，要依靠創(chuàng)新投入及創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新資源利用，并建立了產業(yè)安全評價、產業(yè)國際競爭力及創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效等指標。有研究提出自主創(chuàng)新不一定提高產業(yè)創(chuàng)新績效，自主創(chuàng)新不等于自主發(fā)展［57］。研究者關注戰(zhàn)略性新興產業(yè)的創(chuàng)新模式、效率及政策，認為戰(zhàn)略性新興的自主創(chuàng)新和發(fā)展不能按照傳統發(fā)展思路設計政策，必須考慮掌握產業(yè)結構優(yōu)化的主導權問題［58-59］。研究指出戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展是產業(yè)生態(tài)系統的競爭，基于發(fā)展中國家進口核心部件與技術、大規(guī)模出口加工貿易最終產品難以有效改變國家的全球價值鏈地位、產業(yè)結構優(yōu)化的主導權，以及外商直接投資不利于產業(yè)結構調整的現實，提出國家培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)的關鍵在于核心技術創(chuàng)新、市場機會利用和探索［60］。

2.3 關于戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)與發(fā)展機制的相關研究

行業(yè)動態(tài)和企業(yè)學習模型集中于戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)和技術變化與產業(yè)間的作用。研究提出，知識創(chuàng)造路徑依賴于結構動態(tài)變化，經濟體系的技術變化與產業(yè)構成變化相互作用［61］，技術創(chuàng)新創(chuàng)造新產業(yè)活動、提供新產品設計投入，創(chuàng)新活動的創(chuàng)造性破壞導致新部門、新產業(yè)的創(chuàng)造，從而改變經濟部門格局并導致結構變化；與此同時，產業(yè)結構變化又可能刺激在位者的創(chuàng)造性反應和創(chuàng)新努力［17］。例如，在視頻游戲等新興行業(yè)，產業(yè)技術生命周期的演化模式與企業(yè)間聯系的進化模式相互作用，擁有多樣性網絡合作伙伴的在位企業(yè)能更好地面對變革，技術和地理維度的聯系對新興產業(yè)的發(fā)展極為重要［62］。由于戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)的決定因素和重要條件是專利原創(chuàng)性，因此大學的研究作用以及不同背景、條件與專利獨創(chuàng)性的聯系受到特別關注［63］。

組織生態(tài)學討論戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)與發(fā)展的組織環(huán)境系統。研究討論特定條件下的新興行業(yè)如何優(yōu)于其他行業(yè)，以及增長率等結構性因素如何影響新興行業(yè)的發(fā)展［64］，認為發(fā)現型和創(chuàng)造型機會開發(fā)有助于形成機會集并實現發(fā)現型機會、創(chuàng)造型機會之間的轉化，產業(yè)發(fā)展周期與產品周期相似，現有行業(yè)生命周期各階段的中斷往往涉及新興行業(yè)的出現［65-66］；伴隨著技術進步，新興產業(yè)的創(chuàng)新主體在經濟環(huán)境、激勵和壓力等變化情況下協同創(chuàng)新、技術和制度共同演化［67］。

制度理論特別關注社會環(huán)境和制度對戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)與發(fā)展的影響。研究新興產業(yè)如何獲得機構支持及其合法性，討論新的產業(yè)和生態(tài)利基與制度以及技術發(fā)展之間的相關性［68］。研究提出，制度創(chuàng)新在產業(yè)發(fā)展中具有調動資源、建立新的組織形式的重要作用，強調新行業(yè)可能由于適應制度環(huán)境而從現有行業(yè)中觸發(fā)，政府的促進或限制政策可能改變新興產業(yè)的發(fā)展軌道［69］。Rasiah等［70］的研究表明，研發(fā)經費、研發(fā)工程師和科學家的供給以及大學、研發(fā)實驗室的支持對于提升產業(yè)創(chuàng)新能力和出口非常重要，新技術的產生與產學研制度變革之間存在相互反饋機制，技術創(chuàng)新往往伴隨多層級復雜規(guī)則體系的制度演化。黃凱南等［71］考察產業(yè)技術結構與制度結構的共同演化機制，證實技術與制度之間存在較為復雜的關聯。Choi等［72］研究發(fā)現目前的專利政策主要鼓勵創(chuàng)新的早期階段。

戰(zhàn)略理論主要關注戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)與發(fā)展策略。研究強調產業(yè)系統結構及官產學研協同創(chuàng)新［73］，討論新能源等戰(zhàn)略性新興產業(yè)研究、開發(fā)、示范和推廣階段的發(fā)展，以及產業(yè)關鍵共性技術的合作研發(fā)，認為研發(fā)人員素質、政府補貼及政府控制、公司治理、企業(yè)規(guī)模、金融支持、外商直接投資、貿易成本等因素影響戰(zhàn)略性新興產業(yè)研發(fā)績效；提出企業(yè)研發(fā)投入具有價值相關性并顯著影響企業(yè)的財務績效、市場價值，政府補助具有調節(jié)作用，但研發(fā)投入與戰(zhàn)略性新興產業(yè)企業(yè)績效之間的關系存在爭議［74］。研究發(fā)現企業(yè)申請專利可能是非實質性創(chuàng)新的策略性行為，提出只有發(fā)明專利可以提高市場價值和競爭優(yōu)勢［75］。研究探索了戰(zhàn)略性新興產業(yè)及具體行業(yè)觸發(fā)及演化的內在規(guī)律，提出新興大國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的存量資源和外部環(huán)境，共同影響產業(yè)時機選擇以及培育環(huán)境、進入與推進的策略［76-77］；依據產業(yè)創(chuàng)新系統、技術創(chuàng)新系統理論，提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的政策建議，強調合作演化以及金融發(fā)展、風險投資、政府補貼等影響［78-80］，認為中國制度環(huán)境和戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展不很協調［81］。

3 研究評述及進一步研究的框架與幾個問題

3.1 研究評述

當前，戰(zhàn)略性新興產業(yè)蓬勃發(fā)展，相關理論的探索極其活躍，中國的戰(zhàn)略性新興產業(yè)實踐快速推進，產業(yè)規(guī)模擴張迅猛，現有文獻研究注意到新興產業(yè)發(fā)展中技術創(chuàng)新、技術與市場互動以及適應或變革環(huán)境、制度的必要性，但是，戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的國家戰(zhàn)略提出時間不長，相關理論研究相對滯后，直接影響了戰(zhàn)略性新興產業(yè)的創(chuàng)新績效和自主發(fā)展質量。戰(zhàn)略性新興產業(yè)的科學、技術創(chuàng)新與商業(yè)化活動之間相互作用，是多主體共同創(chuàng)造價值的創(chuàng)新模式。由于發(fā)明的創(chuàng)造和商業(yè)化不限于發(fā)明者個人或企業(yè)，新技術的參與者可以與能夠將技術商業(yè)化的參與者互動，規(guī)制、環(huán)境與相關產業(yè)及技術間相互作用、動態(tài)演化；地理和技術空間的知識創(chuàng)造、技術體制以及制度對產業(yè)的觸發(fā)與發(fā)展產生強烈影響，顯現出新的產業(yè)觸發(fā)特征，新興產業(yè)的價值鏈與互動網絡等屬性常常成為創(chuàng)新系統、產業(yè)網絡等理論的重要研究領域，并提出需要升級國家創(chuàng)新體系［82］。但是，現有國家創(chuàng)新系統及相關的產業(yè)創(chuàng)新理論等研究，假設只有特定的創(chuàng)新系統或者環(huán)境才能觸發(fā)新的產業(yè)，混淆了產業(yè)觸發(fā)與發(fā)展的具體背景、一般經驗觀察，并忽視了創(chuàng)新系統等的動態(tài)性［17］；而且假設了制度環(huán)境，即行業(yè)觸發(fā)、發(fā)展及其相關模型開發(fā)多基于發(fā)達市場經濟體，進入和退出產業(yè)競爭市場取決于經濟效率，難以解釋國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)和發(fā)展可能基于未來的期望經濟效率，特別是發(fā)展中國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)和發(fā)展可能存在發(fā)達經濟體少見的高風險、非系統規(guī)劃創(chuàng)新過程，創(chuàng)新環(huán)境及體制機制的探索使制度本身也是投入變量［83］。但相關研究卻很少考慮國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展過程中的獨特特征及治理模式。

值得注意的是，現有中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)方面的研究數據選擇多以高新技術企業(yè)為研究樣本，主要原因是中國國家統計局《戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類（2018）》公布較晚，但高新技術企業(yè)與戰(zhàn)略性新興產業(yè)的行業(yè)分類有較大差異，且很少與國民經濟行業(yè)分類（GB/T 4754—2011）嚴格匹配［84］；部分來自于戰(zhàn)略性新興產業(yè)數據的研究主要關注產業(yè)研發(fā)、結構演化、產業(yè)績效以及政府與企業(yè)等某一主體的創(chuàng)新，很少對國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)與發(fā)展進行系統地、動態(tài)地分析，更少關注中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的典型觸發(fā)模式及其與自主發(fā)展機制之間的關系，而這一問題可能是中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)與發(fā)展的重要基礎和關鍵。特別是，進入戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展的利益與風險并存，中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的興起可能是一個有意識的決策或者規(guī)劃過程，政策是觸發(fā)和驅動國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的重要投入變量。在此背景下，政府與其他參與者如何形成集體行動，即高度不確定性條件下產業(yè)的治理模式與策略選擇需要深入探討。已有研究關注中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的政策較多，關注產業(yè)治理模式較少；討論政策影響戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新績效的文獻較多，討論相關政策、產業(yè)科技進步及市場變革對中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)績效的整體效應較少；同時，研究大多忽略或者未檢驗國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)模式與自主發(fā)展機制影響因素間的相關性、不同觸發(fā)模式與發(fā)展機制影響創(chuàng)新績效的路徑等關鍵問題。

3.2 進一步研究的框架設計建議

依據研究文獻與成果，可以得到以下基本假設：（1）戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)與發(fā)展是科技創(chuàng)新、新的市場需求形成或者現有市場重大變革的復雜過程；（2）基于產業(yè)處于萌芽或成長初期階段的現實，發(fā)展中國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)具有與發(fā)達國家同等的機會，但由于因素與條件組合的不同可能產生不同的觸發(fā)模式；（3）戰(zhàn)略性新興產業(yè)存在創(chuàng)新內容與程度不同的科技進步，科技進步實現的過程表現為要素供給和資源配置以及以新產品價值增值為代表的產業(yè)與市場結構變革，政策規(guī)制和環(huán)境建設是科技創(chuàng)新、產業(yè)與市場變革的重要支持條件，科技創(chuàng)新、產業(yè)市場和政策環(huán)境共同構成戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展機制的核心維度，系統性地影響產業(yè)的自主發(fā)展水平，并成為產業(yè)治理結構重構的內在要求；（4）國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)模式、發(fā)展機制的決定因素可能存在差異，不同的觸發(fā)模式可能需要適宜的發(fā)展路徑制匹配；（5）觸發(fā)模式、發(fā)展機制（包含政策變量）影響國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的創(chuàng)新績效，進而形成國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)獨特的治理模式和差異化的發(fā)展策略。

依據上述假設，基于Sarpong等［85］關于企業(yè)、大學和政府動態(tài)三螺旋創(chuàng)新模式的最新研究成果，本文認為，可以提出不同的科技進步和創(chuàng)新影響戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展的方向與大小具有差異，科學創(chuàng)新可能有助于提高國家在相關產業(yè)的知識積累及技術領先優(yōu)勢，技術創(chuàng)新可能有助于增強國家在相關產業(yè)的潛在市場控制能力；國家在相關產業(yè)的要素資源配置結構可能影響產業(yè)技術選擇及其潛在市場價值的實現，國家的科技創(chuàng)新和產業(yè)市場的匹配影響戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展的質量和績效；進一步的，國家的科技創(chuàng)新、產業(yè)市場結構與產業(yè)政策環(huán)境相互影響，而且產業(yè)市場結構、科技創(chuàng)新和政策環(huán)境既可以直接影響產業(yè)的自主發(fā)展水平，又可以通過提高產業(yè)的創(chuàng)新能力與生產能力，間接地對產業(yè)的自主發(fā)展水平產生持續(xù)的影響。對此，本文提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展機制的概念框架模型，如圖1所示。

圖1 戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展機制的概念框架模型

3.3 需要進一步研究的問題展望

戰(zhàn)略性新興產業(yè)以重大技術突破及其產業(yè)化為基礎，產業(yè)的出現和發(fā)展過程是高投入、高風險、長期性的活動。路線圖是技術管理和規(guī)劃的重要工具［86］。戰(zhàn)略性新興產業(yè)的遠景和發(fā)展戰(zhàn)略確立并傳達了國家、區(qū)域及產業(yè)的發(fā)展目標，但從試點項目、試點區(qū)域到大規(guī)模的系統激勵，需要全面評估戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)模式、發(fā)展機制的影響因素及路徑，確立產業(yè)創(chuàng)新的治理模式及發(fā)展策略，從而提高產業(yè)創(chuàng)新績效。為此，本文提出戰(zhàn)略性新興產業(yè)研究需要進一步探索的4個主要問題：

第一，中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主發(fā)展水平測度研究。缺乏概念界定及評價指標可能阻止國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展水平的分析、監(jiān)測及預測。已有文獻建立了產業(yè)安全指數、產業(yè)國際競爭力及創(chuàng)新能力、產業(yè)創(chuàng)新績效等指標［57，87］，以及高技術環(huán)境下的產業(yè)收斂評價指數［88］。但是，上述指標主要針對技術與市場相對確定的產業(yè)，而且大都將政策、環(huán)境作為既定變量，僅考察某一主體或者某些要素的產出。戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展的過程是構建創(chuàng)新型國家子系統的過程，科技創(chuàng)新、產業(yè)要素投入與資源配置、產品與服務市場的差異巨大，具有技術與市場不確定性高以及引導性、外部性突出等特征，而且政策環(huán)境創(chuàng)新及其國際影響力提升是發(fā)展中國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展的重要內容和影響變量，因而難以直接應用已有相關成果。為此，需要通過文獻分析，基于戰(zhàn)略性新興產業(yè)系重大技術突破及其產業(yè)化的本質要求，結合專家訪談，認識戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展的形式和內涵，確定戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展目標，并依據數據可獲得性、國際可比較性等原則，甄別、篩選測度內容及指標，選擇測度戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展水平的內容維度及指標并通過統計檢驗進行確認。

第二，中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的典型觸發(fā)模式。產業(yè)的觸發(fā)模式主要是指新產業(yè)萌芽與興起過程的決定性因素、支持條件的功能及其可識別的特征，涉及產業(yè)技術、產業(yè)企業(yè)與相關組織、產業(yè)興起過程及有關政策變革等方面。哪些因素觸發(fā)中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)、不同觸發(fā)模式是否具有共同特征、如何有效觸發(fā)期望的戰(zhàn)略性新興產業(yè)，這是中國大規(guī)模啟動、驅動戰(zhàn)略性新興產業(yè)實踐活動必須解決的重大問題。作為發(fā)展中大國，中國的科技研發(fā)、制造能力不斷增強，戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)可能來自于科技創(chuàng)新突破及其應用、發(fā)達國家的制造能力嵌入或者政策驅動的相關機構與企業(yè)集聚等等。進一步研究可以根據國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)的統計分類，對戰(zhàn)略性新興產業(yè)興起的新技術、新市場、新制度環(huán)境進行詳細檢查，新技術可能涉及研發(fā)過程的科技選擇、導入以及主體互動，新市場涉及市場識別及優(yōu)先排序決策，新制度環(huán)境涉及行業(yè)興起的要素與市場條件、政策激勵、國際投資及貿易等因素。系統分析中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)的新技術、新市場以及新制度環(huán)境，可以揭示中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)根本性創(chuàng)新及其產業(yè)化初始階段的共性，認識中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)過程中技術-市場-制度維度的獨特特征，歸納并解釋中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的典型觸發(fā)模式。

第三，中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主發(fā)展機制。戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展是新興科技創(chuàng)新與新興產業(yè)結構演化互動的復雜過程，產業(yè)處于發(fā)展初期階段但具有潛在的重大影響，各國具有均等機會并通過政府政策及環(huán)境創(chuàng)新等予以支持、引導。但是，戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展的內在機理是什么、如何提高中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的自主發(fā)展績效，這是國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展過程演化及相關規(guī)律的理論基礎，也是認識并規(guī)劃指導戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展實踐的重要內容。研究需要闡述戰(zhàn)略性新興產業(yè)變遷的過程及其機制，解析戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展績效的產業(yè)結構效應、技術創(chuàng)新效應、政策效應與交叉影響效應及其路徑，構建和完善中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展理論。

第四，中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)自主發(fā)展的治理模式。戰(zhàn)略性新興產業(yè)的觸發(fā)與自主發(fā)展，是知識生產與技術創(chuàng)新、新市場發(fā)展、環(huán)境支持等領域的多主體參與及其互動過程，政府政策也是重要投入變量。這種復雜、高度不確定情境下的產業(yè)興起和產業(yè)系統演化，相應的產業(yè)治理模式可能不同于傳統產業(yè)的精確治理模式，而是一種嘗試性的探索和創(chuàng)新；而且，影響戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)與發(fā)展的因素、方式、程度可能不一致，忽視戰(zhàn)略性新興產業(yè)觸發(fā)與發(fā)展兩者可能存在的差異有可能影響產業(yè)愿景規(guī)劃、策略選擇及政策等的有效性。研究檢驗戰(zhàn)略性新興產業(yè)典型觸發(fā)模式及其自主發(fā)展的影響因素相關性，可以拓展和豐富創(chuàng)新的動態(tài)三螺旋模型，從強度、內容和國際作用等方面解析產業(yè)觸發(fā)及發(fā)展階段的科技、產業(yè)、政策環(huán)境效應，闡述中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)演化發(fā)展的主要策略，探索并提出中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的新型治理模式框架，增加中國戰(zhàn)略性新興產業(yè)治理及產業(yè)創(chuàng)新系統的高水平發(fā)展知識。