賀 煥，錢(qián)李義

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作湖北中心，湖北 武漢430000）

1 引言

隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量持續(xù)快速增長(zhǎng)，這就要求審查員能夠提高審查效率。在審查中，以發(fā)明構(gòu)思為指導(dǎo)，可以開(kāi)闊思路，更加全面地檢索和客觀地評(píng)判技術(shù)方案是否具有創(chuàng)造性。發(fā)明構(gòu)思是針對(duì)特定技術(shù)問(wèn)題而采取的解決問(wèn)題的思路與方向，發(fā)明構(gòu)思不等同于技術(shù)方案，發(fā)明構(gòu)思統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)方案，技術(shù)方案體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思。

《專(zhuān)利審查指南》第二部分第八章第4.2 節(jié)中指出，“審查員在開(kāi)始實(shí)質(zhì)審查后，首先要仔細(xì)閱讀申請(qǐng)文件，力求準(zhǔn)確地理解發(fā)明。重點(diǎn)在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題，理解解決所述技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案，并且明確該技術(shù)方案的全部必要技術(shù)特征，特別是其中區(qū)別于背景技術(shù)的特征，還應(yīng)了解該技術(shù)方案所能帶來(lái)的技術(shù)效果。審查員在閱讀和理解發(fā)明時(shí)，可以做必要的記錄，便于進(jìn)一步審查”[1]。可見(jiàn)，為準(zhǔn)確把握申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思，需要全面、深刻地理解發(fā)明。深入理解發(fā)明，可以幫助審查員篩選出更合適的對(duì)比文件，正確地預(yù)判案件走向，發(fā)出合理、有效的審查意見(jiàn)通知書(shū)，縮短審查周期。

2 案例分析

以下通過(guò)具體的案例來(lái)分析審查實(shí)踐中理解發(fā)明的深入程度對(duì)審查程序的影響。

以某案例（申請(qǐng)?zhí)?012104318599）為例，本案請(qǐng)求保護(hù)一種地板。權(quán)利要求1 內(nèi)容如下：一種地板，其特征在于，所述地板包括兩組相對(duì)的邊沿，一組相對(duì)的邊沿具有鎖扣結(jié)構(gòu)，其中一個(gè)邊沿的鎖扣結(jié)構(gòu)為公榫，另一個(gè)邊沿的鎖扣結(jié)構(gòu)為母槽；所述公榫包括橫向伸出的舌狀榫和位于舌狀榫下側(cè)邊的掛接鉤，所述母槽包括與所述舌狀榫對(duì)應(yīng)的舌狀槽和與所述掛接鉤對(duì)應(yīng)的掛接槽；另一組相對(duì)的邊沿具有搭扣結(jié)構(gòu)，其中一個(gè)邊沿的搭扣結(jié)構(gòu)為公扣，另一個(gè)邊沿的搭扣結(jié)構(gòu)為母扣。本申請(qǐng)的鎖扣結(jié)構(gòu)和搭扣結(jié)構(gòu)如圖1 所示。

通過(guò)閱讀本申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)部分可以知道：本申請(qǐng)要求保護(hù)的地板具有兩組相對(duì)的邊沿，一組相對(duì)邊沿為鎖扣結(jié)構(gòu)，通過(guò)鎖扣結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)相鄰地板的緊密連接；一組相對(duì)邊沿為搭扣結(jié)構(gòu)，通過(guò)搭扣結(jié)構(gòu)使得相鄰地板安裝簡(jiǎn)單。

圖1 本申請(qǐng)的鎖扣結(jié)構(gòu)和搭扣結(jié)構(gòu)

通過(guò)搭扣和鎖扣的配合達(dá)到相鄰地板組裝簡(jiǎn)單、連接牢固的目的。審查員在該理解的基礎(chǔ)上，著重檢索同時(shí)具有搭扣和鎖扣的地板，檢索到對(duì)比文件1（CN1195386A），具有鎖扣的地板作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合具有搭扣的地板對(duì)比文件2（CN101629449A）來(lái)評(píng)價(jià)權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性，如圖2 所示。

圖2 對(duì)比文件1 的鎖扣結(jié)構(gòu)和對(duì)比文件2 的搭扣結(jié)構(gòu)

申請(qǐng)人針對(duì)第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)提交了意見(jiàn)陳述書(shū)以及修改后的權(quán)利要求書(shū)，在權(quán)利要求1 中加入以下特征：所述舌狀榫的上表面為水平面，所述舌狀槽的上方為一個(gè)向上傾斜的斜面，使得所述舌狀槽從槽內(nèi)向槽口逐漸張開(kāi)。

申請(qǐng)人在意見(jiàn)陳述中認(rèn)為，上述結(jié)構(gòu)的作用表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①公榫在裝入母槽內(nèi)時(shí)，公榫尾部向上，頭部向下，以?xún)A斜方式逐步裝入母槽內(nèi)，上述過(guò)程公榫在母槽內(nèi)平滑過(guò)渡，無(wú)外力需克服；②拆卸時(shí)，公榫尾部向上，頭部向下，公榫以?xún)A斜方式逐步脫離母槽，上述拆卸過(guò)程公榫在母槽內(nèi)也為平滑過(guò)渡，無(wú)外力需克服?；谠摷夹g(shù)特征，權(quán)利要求1 要求保護(hù)的技術(shù)方案解決的技術(shù)問(wèn)題是如何提高地板安裝方便性、延長(zhǎng)地板重復(fù)使用過(guò)程中的壽命。

基于申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述和修改后的權(quán)利要求書(shū)可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)比文件1 無(wú)法作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)來(lái)評(píng)價(jià)修改后的權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。針對(duì)“母槽上表面傾斜”這一技術(shù)特征，審查員重新檢索，獲得新的對(duì)比文件3（CN1396978A），如圖3 所示。

圖3 對(duì)比文件3 的鎖扣結(jié)構(gòu)

審查員更換新的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，在對(duì)比文件3 的基礎(chǔ)上結(jié)合原對(duì)比文件2 發(fā)出第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)后，申請(qǐng)人逾期視撤。

雖然申請(qǐng)人在原始權(quán)利要求書(shū)中沒(méi)有涉及“母槽上表面傾斜”這一技術(shù)特征，但在說(shuō)明書(shū)的實(shí)施例中，申請(qǐng)人對(duì)該特征進(jìn)行詳細(xì)的描述，同時(shí)還詳細(xì)地描述了通過(guò)該特征如何進(jìn)行地板的安裝與拆卸。審查員在檢索到對(duì)比文件1 時(shí)，就應(yīng)該通過(guò)附圖敏銳地發(fā)面對(duì)比文件1 的母槽的上表面與本申請(qǐng)附圖中母槽的上表面存在不同，深入理解發(fā)明，確定該特征是否存在特殊的作用，并基于對(duì)申請(qǐng)文件的全面理解去檢索最接近的現(xiàn)有技術(shù)，從而獲得最有效的對(duì)比文件，提高審查效能，避免發(fā)出無(wú)效通知書(shū)。

3 結(jié)語(yǔ)

理解發(fā)明應(yīng)該結(jié)合說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容分析發(fā)明的背景技術(shù)，從發(fā)明解決的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，了解申請(qǐng)人的發(fā)明構(gòu)思，對(duì)發(fā)明構(gòu)思了然于心。在檢索時(shí)，要以發(fā)明構(gòu)思為指導(dǎo)，在此基礎(chǔ)上制訂和調(diào)整檢索策略，對(duì)檢索關(guān)鍵詞、分類(lèi)號(hào)等進(jìn)行擴(kuò)充和豐富。當(dāng)說(shuō)明書(shū)中部分體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的技術(shù)特征沒(méi)有記載到權(quán)利要求書(shū)中時(shí)，要預(yù)判申請(qǐng)人在答復(fù)通知書(shū)時(shí)是否會(huì)將這些特征補(bǔ)入到權(quán)利要求書(shū)中，從而在一通時(shí)選擇更有說(shuō)服力的對(duì)比文件，縮減審查程序。對(duì)于經(jīng)驗(yàn)不足的審查員，有時(shí)會(huì)因?qū)Πl(fā)明了解不充分而沒(méi)有體會(huì)到真正的發(fā)明構(gòu)思，進(jìn)而在對(duì)比文件篩選、創(chuàng)造性評(píng)述等方面出現(xiàn)偏差，影響了審查程序。

總之，在審查過(guò)程之初就應(yīng)該對(duì)發(fā)明進(jìn)行了解，在此過(guò)程中審查員也可以更加接近本領(lǐng)域技術(shù)人員。在審查前期投入一定的時(shí)間全面、深入地理解發(fā)明后，后續(xù)的審查工作往往可以事半功倍。