楊首一　曾德明　禹獻云　劉群欣

[摘?要]?科技創(chuàng)新管理體系是公司實現(xiàn)技術創(chuàng)新目標的根本途徑，是綜合考慮科技創(chuàng)新管理影響因素和創(chuàng)新全過程的任務要求對公司創(chuàng)新管理職能的履行，對科技創(chuàng)新管理的成熟度進行評價可以發(fā)現(xiàn)體系建設與管理中存在的問題，幫助其不斷改進。通過文獻分析、調研與專家會議等，本文建立了科技創(chuàng)新管理成熟度評價指標體系，再通過設計不同階段、不同領域權重，對中車株洲所下屬15?家參評單位的科技創(chuàng)新管理成熟度進行了評價，并指出存在的問題，提出了改進對策。

[關鍵詞]?科技創(chuàng)新管理;成熟度模型;成熟度等級;評價;指標體系

[中圖分類號]??F270.?7?[文獻標識碼] A?[文章編號] 1008—1763（2020）04—0074—08

Construction?and?Application?of?Evaluation?Index?System

of?Management?Maturity?of?Scientific?and?Technological?Innovation

——Taking?CRRC?Zhuzhou?Institute?as?an?Example

YANG?Shou-yi1，?ZENG?De-ming2，?YU?Xian-yun3，?LIU?Qun-xin1

（1.?CRRC?Zhuzhou??Institute?Co.，?LTD.，?Zhuzhou?412001，?China;

2.?School?of?Business?Administration，?Hunan?University，?Changsha?410082，?China;

3.?School?of?Management，?Hangzhou?Dianzi?University，Hangzhou?310018，?China）

Abstract：The?scientific?and?technological?innovation?management?system?is?the?fundamental?way?for?the?company?to?achieve?the?goal?of?technological?innovation.?It?is?the?performance?of?the?company's?innovation?management?function?by?comprehensively?considering?the?influencing?factors?of?scientific?and?technological?innovation?management?and?the?task?requirements?of?the?whole?process?of?innovation.?Evaluating?the?maturity?of?scientific?and?technological?innovation?management?can?find?out?the?problems?in?the?system?construction?and?management，?and?help?it?improve?continuously.?Through?literature?analysis，?investigation，?and?expert?meetings，?the?evaluation?index?system?of?management?maturity?of?scientific?and?technological?innovation?is?obtained.?By?designing?the?weights?of?different?fields?in?different?stages，?the?evaluation?index?system?of?management?maturity?of?scientific?and?technological?innovation?is?established.?The?maturity?of?science?and?technology?innovation?management?of?15?participating?units?under?CRRC?Zhuzhou?Institute?was?evaluated，?and?the?existing?problems?were?pointed?out，?and?the?improvement?countermeasures?were?put?forward.

Key?words：?technology?innovation?management;?maturity?model;?maturity?level;?evaluation;?index?system

技術創(chuàng)新理論自從經(jīng)濟學家熊彼特提出以來，技術創(chuàng)新管理已經(jīng)成為諸多研究領域中的一個重要課題[1]。知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新已成為企業(yè)生存發(fā)展的動力與源泉，企業(yè)想要成功，必須向創(chuàng)新型企業(yè)轉變[2]?？萍紕?chuàng)新是個包括多種類型同時跨職能、跨學科的復雜活動，它以技術為中心，涉及戰(zhàn)略、組織、資源、文化、市場等眾多要素，這些要素共同構成科技創(chuàng)新系統(tǒng)。同時，創(chuàng)新又是一個完整的過程，從創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃部署，到創(chuàng)意開發(fā)、新產(chǎn)品新技術研發(fā)和商業(yè)化的創(chuàng)新項目運作，到對創(chuàng)新績效和整個系統(tǒng)的評估優(yōu)化，各創(chuàng)新要素在這個過程中相互作用和協(xié)同，共同完成科技創(chuàng)新的價值創(chuàng)造，但其中也充滿不確定性和高風險。為完成從創(chuàng)意到市場價值的實現(xiàn)，科技創(chuàng)新必須通過創(chuàng)新管理對戰(zhàn)略、組織、資源、文化（制度）及流程等方面進行精心的設計管控。我國在推進創(chuàng)新型國家建設過程中，也需要面向創(chuàng)新的項目導向型企業(yè)模式發(fā)揮重要作用。[3]

基于對組織創(chuàng)新理論的歸納，本文將創(chuàng)新進一步分為技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，且這兩者之間也會相互影響從而共同對績效產(chǎn)生作用。[4]技術創(chuàng)新能力是一個企業(yè)的系統(tǒng)能力，是其通過連接技術與市場需求、增加企業(yè)競爭力獲取經(jīng)濟效益的能力。[5]技術創(chuàng)新管理能力是技術創(chuàng)新能力的重要構成維度，[6]甚至是技術創(chuàng)新能力的核心能力。[7]而科技創(chuàng)新管理體系是公司實現(xiàn)技術創(chuàng)新目標的根本途徑，是綜合考慮科技創(chuàng)新管理影響因素和創(chuàng)新全過程的任務要求后，對公司創(chuàng)新管理職能的履行。它是從科技創(chuàng)新系統(tǒng)的構建出發(fā)，對創(chuàng)新的全過程進行管理，以更有效地創(chuàng)造和傳遞新價值，并推動科技創(chuàng)新能力的發(fā)展和提高。

如何對企業(yè)的科技創(chuàng)新管理體系進行評價是很多企業(yè)亟需解決的現(xiàn)實問題。本文借鑒成熟度模型的思想，構建企業(yè)科技創(chuàng)新管理成熟度評價指標體系，從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新流程、科技創(chuàng)新資源、開放式創(chuàng)新、知識與成果管理、創(chuàng)新能力評估及優(yōu)化六個方面構建了成熟度評價指標體系，并以中國中車株洲電力機車研究所有限公司（以下簡稱中車株洲所）下屬15家單位為例進行了測評分析，提出了相關的對策建議。本研究一方面為中車株洲所科技創(chuàng)新管理體系的完善與發(fā)展提供了可操作的方法與指標，為有效推動中車株洲所以市場為導向的開放式技術驅動創(chuàng)新模式（以下簡稱MOTIF模式）的運轉提供了保障;另一方面，也為其他企業(yè)構建自身的科技創(chuàng)新管理成熟度模型提供了可供參考的指標與模式。

一?創(chuàng)新管理能力成熟度模型與等級劃分

（一）能力成熟度模型

卡內基—梅隆大學軟件工程研究院（SEI）于1987年提出了軟件能力成熟度及成熟度等級等概念，構建了IDEAL模型。1991年，SEI從軟件過程能力的角度，提出了能力成熟度模型（Capacity?Maturity?Model，CMM），這是一種用于評估軟件開發(fā)過程與能力，幫助改進軟件質量的方法。該模型定義了一個有序的評價尺度，一共包含五個等級，即初始級、可重復級、已定義級、已定量管理級、優(yōu)化級?！俺墒於取币辉~涉及流程的形式和優(yōu)化程度，從臨時實踐到正式定義的步驟，到管理結果指標，再到流程的主動優(yōu)化。軟件能力成熟度模型包括兩個方面：一是包括關鍵過程域、公共特性，以及關鍵實踐在內的內部結構;二是成熟度的五個等級。[8]

CMM模型創(chuàng)立之后，由于其具備較強的適應性與一般性，在管理學和信息科學等領域得到了廣泛應用，很多不同類型的成熟度模型也被開發(fā)出來，如項目管理成熟度模型（?PMMM）?、信息質量管理成熟度模型?（IQMMM）及知識管理成熟度模型?（KMMM）?等，ISO9004?標準體系也吸納了CMM模型的理念，用以衡量質量、保證成熟度。[9]有學者將CMM模型與創(chuàng)新管理能力進行融合，建立了創(chuàng)新管理能力成熟度模型，并將其劃分為5個等級：臨時性創(chuàng)新、已定義的創(chuàng)新、支持性創(chuàng)新、整合性創(chuàng)新及協(xié)同創(chuàng)新。該模型被眾多學者引用，已成為創(chuàng)新管理領域最為成熟的模型[10][11]。另外，還有學者將組織創(chuàng)新管理能力的發(fā)展過程分成播種階段、優(yōu)勝階段、管理階段、戰(zhàn)略階段和冒險階段五個階段，并構建了五級創(chuàng)新管理能力成熟度模型[12]。也有學者結合CMM模型與蘋果公司案例，構建了包含離散級、已建立級、戰(zhàn)略級、優(yōu)化級和適應級的五級創(chuàng)新能力成熟度模型[13]。

（二）創(chuàng)新管理成熟度模型在我國的應用

國內對于創(chuàng)新管理成熟度模型的研究可分為兩類。一類是研究項目管理的成熟度模型。如劉納等基于項目管理成熟度模型（PMMM），結合科研試飛項目管理的特點構建了管理成熟度模型[14];袁家軍等結合神舟飛船項目及其組織環(huán)境的特點，建立了神舟飛船項目管理成熟度模型（SZ-PMMM），該研究拓展了項目管理成熟度的應用空間與內涵[15];也有學者從方法的角度，結合統(tǒng)計方法與粗糙集理論方法，提升項目管理水平。[16]另一類則關注組織中某方面工作活動的成熟度。劉昱等提出了構建人力資源信息化成熟度模型的設想[17];有學者結合軟件能力成熟度模型與知識管理成熟度模型，[18]構建包含知識管理流程、企業(yè)文化、知識管理技術、員工等內容在內的知識管理成熟度模型。[19]

如果僅就創(chuàng)新管理能力的成熟度研究來看，國內有趙林捷等基于CMM成熟度模型，構建了包含發(fā)展模型、分析模型和評估模型三大塊內容的技術創(chuàng)新管理的成熟度模型。[20]張潔借鑒CMM模型，在分析企業(yè)自主創(chuàng)新能力內涵與特征的基礎上，構建了企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力成熟度的關鍵域與關鍵活動及評估模型。[21]陳玉和等借鑒?CMM?模型來辨識技術創(chuàng)新能力，構建了包含初始級、規(guī)范級、戰(zhàn)略級、優(yōu)化級和協(xié)同級五個等級的技術創(chuàng)新能力成熟度模型。[22]秦德智等結合CMM模型，通過分析我國部分企業(yè)的技術創(chuàng)新能力的現(xiàn)實情況，構建了技術創(chuàng)新能力成熟度等級和等級特征，以及每一個等級的關鍵過程域和關鍵實踐，設計了一套成熟度評價指標體系，并運用模糊分析法對技術創(chuàng)新能力成熟度等級進行了評價。[23]王立然則通過借鑒?CMM?模型，構建了一個包含成熟度等級和內部結構的企業(yè)創(chuàng)新方法應用成熟度模型，為企業(yè)衡量創(chuàng)新方法應用成熟度提供了工具。[24]結合上述研究，雖然對于創(chuàng)新管理能力成熟度已經(jīng)有了一些研究成果，但整體上國內對于創(chuàng)新管理能力成熟度的研究還處于初級階段，需要從理論與方法上不斷進行完善。[25]

二?科技創(chuàng)新管理成熟度評價指標體系的構建

（一）中車株洲所科技創(chuàng)新管理體系

為適應高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新需求，成為世界領先的交通和新能源高端裝備系統(tǒng)方案供應商，中車株洲所探索形成了適應當前創(chuàng)新趨勢和特點，同時具有自身優(yōu)勢特色的創(chuàng)新模式。市場需求是創(chuàng)新之母，市場價值是創(chuàng)新導向，而開放式創(chuàng)新已成為當前提高創(chuàng)新能力和研發(fā)效率，保持和提升競爭力的戰(zhàn)略性工具和基本模式。因此，基于公司以技術研發(fā)和創(chuàng)新為核心能力的特點，中車株洲所構建形成了以市場為導向的開放式技術驅動創(chuàng)新模式，簡稱為MOTIF模式?（MOTIF：Market-oriented，?Opening，?Technology-driven?Innovation?Form）。MOTIF模式的正常運轉，需要構建與之相匹配的科技管理體系。中車株洲所科技創(chuàng)新管理體系包括六大核心要素：科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新流程、科技創(chuàng)新資源、知識與成果管理、開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新能力評估及提升。其體系模型見圖1。

科技創(chuàng)新戰(zhàn)略（控制系統(tǒng)）就是從市場需求和外部發(fā)展趨勢出發(fā)，洞察未來創(chuàng)新機會和增長點，制定公司創(chuàng)新戰(zhàn)略，指明創(chuàng)新目標和路線圖，規(guī)劃創(chuàng)新計劃驅動公司戰(zhàn)略執(zhí)行，并通過戰(zhàn)略評估不斷調整和優(yōu)化創(chuàng)新組合，推動公司整體創(chuàng)新活動的有序發(fā)展。創(chuàng)新制度和文化是創(chuàng)新戰(zhàn)略的價值體現(xiàn)和落實保障，應內化為公司行為規(guī)范。

科技創(chuàng)新流程（驅動系統(tǒng)）就是對接市場需求和戰(zhàn)略規(guī)劃，兼顧“市場拉動”和“技術推動”，從創(chuàng)意和機會開發(fā)出發(fā)，通過靈活高效的創(chuàng)新流程，實現(xiàn)技術和產(chǎn)品創(chuàng)新，并對創(chuàng)新過程中的項目及其質量進行管理?？傊⒓夹g轉化機制和流程可以推動創(chuàng)新成果的市場化應用與擴散運營，為公司的創(chuàng)新發(fā)展提供核心動力。

科技創(chuàng)新資源（能量）就是推動包括人財物，以及創(chuàng)新工具和方法的投入，以資源的配置優(yōu)化為創(chuàng)新提供必要的保障和服務，以科學的創(chuàng)新工具提升創(chuàng)新效率和質量。

開放式創(chuàng)新（信息網(wǎng)絡）就是通過構建開放式創(chuàng)新生態(tài)體系，實現(xiàn)內外交互和資源共享，及時洞察發(fā)展趨勢，跟蹤和捕獲突破性、顛覆性創(chuàng)意及技術，聚合全球創(chuàng)新資源，實現(xiàn)研發(fā)模式的改變，促進核心研發(fā)與開放式創(chuàng)新的融合，快速提升自主創(chuàng)新能力。協(xié)同創(chuàng)新、技術孵化和風險投資等方式可以整合上下游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力量，開拓新的市場，以開放式創(chuàng)新持續(xù)提升行業(yè)影響力和行業(yè)領先地位。

知識與成果（車輪）就是依托知識成果的積累和轉化，推動公司內部知識的共享和學習應用，實現(xiàn)創(chuàng)新能力提升和效益的最大化。

創(chuàng)新能力評估（監(jiān)測系統(tǒng)）就是通過對包括創(chuàng)新過程及成果的績效測量、分析及改進，對包括創(chuàng)新管理體系六大要素的成熟度評估及等級認定，形成對公司創(chuàng)新能力的綜合評價，并通過持續(xù)改善過程以不斷提升公司創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效益。

（二）科技創(chuàng)新戰(zhàn)略成熟度細則

科技創(chuàng)新戰(zhàn)略應對公司重大的技術創(chuàng)新活動進行全局謀劃，明確科技戰(zhàn)略目標和發(fā)展方向，內容主要包括公司科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃管理和專項技術/平臺規(guī)劃管理?？萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略必須符合公司總體戰(zhàn)略，遵循“統(tǒng)一目標，層層分解”的原則。科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃具有適應性和靈活性，應是個開放的、進化的、發(fā)展的過程，重視并積極推進科技創(chuàng)新制度和文化建設，為創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施創(chuàng)造良好的環(huán)境?？萍紕?chuàng)新制度和文化建設包括先進價值觀的創(chuàng)新導向、靈活有效的創(chuàng)新激勵制度體系、人性化的行為規(guī)范及有利于促進創(chuàng)新的工作環(huán)境建設等，在保持統(tǒng)一協(xié)調的同時盡可能促進創(chuàng)新的自由寬松空間，激發(fā)個人、團隊和組織的創(chuàng)造力，提升組織創(chuàng)新活力和質量。對于科技創(chuàng)新戰(zhàn)略成熟度評價的細則，本文從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃、專項技術/平臺規(guī)劃及創(chuàng)新制度與文化三個過程域進行展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表1。

（三）科技創(chuàng)新流程成熟度細則

公司應搭建適應企業(yè)需要、快速高效、切實可行的科技創(chuàng)新流程，包括創(chuàng)意與機會開發(fā)、新產(chǎn)品與新技術開發(fā)、技術應用與擴散三個階段。創(chuàng)意與機會開發(fā)應以市場需求為導向，確保大量高質量創(chuàng)意的產(chǎn)生，并形成創(chuàng)新技術和產(chǎn)品開發(fā)計劃;新產(chǎn)品與新技術開發(fā)應通過規(guī)范的項目流程管理機制和質量監(jiān)控機制，將創(chuàng)意快速高效地實現(xiàn);技術應用與擴散應將開發(fā)的技術、產(chǎn)品投放市場以創(chuàng)造價值。本文從創(chuàng)意與機會開發(fā)、新產(chǎn)品與新技術開發(fā)、技術應用與擴散、研發(fā)質量管理、研發(fā)項目管理五個過程域展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表2。

（四）科技創(chuàng)新資源成熟度細則

公司應不斷豐富與擴大創(chuàng)新資源，包括信息、資金、人才、方法工具、品牌和知識產(chǎn)權等方面，實現(xiàn)有效的供給和管理提升，為公司創(chuàng)新提供強大的動力，確保創(chuàng)新活動順利推進和創(chuàng)新戰(zhàn)略的實現(xiàn)。本文從創(chuàng)新人力資源、基礎設施及創(chuàng)新空間、創(chuàng)新工具、創(chuàng)新方法、技術情報五個過程域進行展開，對科技創(chuàng)新資源成熟度的評價，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表3。

（五）開放式創(chuàng)新成熟度細則

公司通過開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡建設，連接內外部智力資源，洞察外部發(fā)展趨勢、挖掘市場需求、捕獲內外部各種創(chuàng)意和技術資源，形成強大的全球性內外部創(chuàng)新資源網(wǎng)絡，構建系統(tǒng)而開放的創(chuàng)新體系和職能架構，實現(xiàn)從封閉式研發(fā)向開放式創(chuàng)新轉變，發(fā)揮互利共贏的協(xié)同創(chuàng)新效應，促進技術創(chuàng)新并推動商業(yè)模式創(chuàng)新。其具體措施包括跟蹤和獲取外部技術（包括早期具有重大發(fā)展?jié)摿Φ母咝嘛L險技術），建設連接產(chǎn)、學、研、用的協(xié)同創(chuàng)新平臺，推動基于自身領先技術的新業(yè)務孵化，投資外部創(chuàng)新企業(yè)等，最終形成系統(tǒng)、完善的開放式創(chuàng)新生態(tài)體系。對于開放式創(chuàng)新成熟度的評價，本文從外部技術獲取、協(xié)同創(chuàng)新平臺和新業(yè)務孵化及技術風險投資三個過程域進行展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表4。

（六）知識與成果管理成熟度細則

公司應建立知識與成果的規(guī)范化管理機制，不斷積累公司的知識資產(chǎn)，加強科技成果的保護，促進科技創(chuàng)新成果的推廣應用，加快技術創(chuàng)新的速度?？傮w要求包括：建立科技創(chuàng)新成果管理制度及團隊，為規(guī)范化的科技創(chuàng)新成果管理提供基礎保障;應以信息科技和管理機制為主要手段，加強創(chuàng)新成果的有效管理，促進創(chuàng)新成果效果的發(fā)揮;明確創(chuàng)新成果管理的范圍、關鍵活動流程，制定相關激勵/考核措施，確保工作有效推動。對于知識與管理成熟度的評價，本文從知識管理、知識產(chǎn)權管理、技術標準化管理、技術秘密保密管理四個過程域展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表5。

（七）創(chuàng)新能力評估及優(yōu)化成熟度細則

為評估實施科技創(chuàng)新管理的有效性，公司應開展創(chuàng)新管理成熟度評估;依據(jù)成熟度評估結果，不斷改進和提升公司科技創(chuàng)新管理水平;為評價組織、項目、個人的創(chuàng)新目標達成情況，應開展創(chuàng)新績效評價;依據(jù)創(chuàng)新績效評價結果，不斷改善科技創(chuàng)新過程與業(yè)績，支持科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與規(guī)劃目標的實現(xiàn)。因此，對于創(chuàng)新能力評估與優(yōu)化成熟度的評價，本文從創(chuàng)新績效管理、創(chuàng)新體系優(yōu)化與改進兩過程域進行展開，每個過程域又包含不同的實踐，具體見表6。

三?科技創(chuàng)新管理成熟度評價指標體系的應用

科技創(chuàng)新管理成熟度評價分別從“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新流程、知識與成果、開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新能力優(yōu)化及提升”六個管理過程域進行評分，每個過程域按照“不滿足、基本滿足、滿足、優(yōu)秀”四檔劃分評分分值，其中四檔分類的分值區(qū)間分別為：不滿足0，基本滿足1～3，滿足4～6，優(yōu)秀7～10。

科技創(chuàng)新管理成熟度評價應結合企業(yè)發(fā)展的不同階段設立不同的權重系數(shù)（具體見圖2），得出綜合得分，確定“初始級、管理級、定義級、量化管理級、優(yōu)化級”五級成熟度等級。創(chuàng)新管理成熟度模型分為五個等級，成熟度從低到高依次是：初始級、管理級、定義級、量化管理級和優(yōu)化級（詳見圖3）。1）初始級（Initial）沒有規(guī)范的創(chuàng)新流程可以遵循，創(chuàng)新行為更多的是基于個人經(jīng)驗、隨機的不規(guī)范實踐，不可重復。創(chuàng)新資源投入不足，企業(yè)文化不利于創(chuàng)新，沒有創(chuàng)新戰(zhàn)略。2）管理級（Managed）形成基本的創(chuàng)新流程，能夠主動開展對外合作，并有一定的創(chuàng)新資源投入，但還不夠系統(tǒng)完善，沒有形成明晰的戰(zhàn)略規(guī)劃。3）定義級（Defined）有系統(tǒng)完整的創(chuàng)新流程和控制、決策機制，并開始著手戰(zhàn)略規(guī)劃和系統(tǒng)的開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡建設。管理層重視創(chuàng)新，制定系列的創(chuàng)新激勵措施和知識產(chǎn)權保護機制，并有選擇地開展重大創(chuàng)新和系統(tǒng)的資源配置。4）量化管理級（Quantitative?Managed）形成了完整高效的創(chuàng)新管理體系，包括創(chuàng)新戰(zhàn)略開發(fā)機制、開放式創(chuàng)新生態(tài)體系、知識與成果管理、創(chuàng)新資源配置等。公司發(fā)展以創(chuàng)新驅動為主，管理層高度重視創(chuàng)新，創(chuàng)新制度和創(chuàng)新文化得到明顯發(fā)展。5）優(yōu)化級（Optimizing）的創(chuàng)新管理體系非常成熟，創(chuàng)新能力成為企業(yè)的核心競爭力，注重創(chuàng)新戰(zhàn)略的引領作用和創(chuàng)新文化的內生活力發(fā)揮，聚焦系統(tǒng)優(yōu)化集成，創(chuàng)新領導力和企業(yè)家精神作用明顯。

科技創(chuàng)新管理成熟度評價指標體系通過綜合得分確定成熟度等級，綜合得分0～2確定為1級，即初始級;綜合得分2～4確定為2級，即管理級;4～6確定為3級，即定義級;6～8確定為4級，即量化管理級;8～10確定為5級，即優(yōu)化級。

四?科技創(chuàng)新管理成熟度的評定過程

科技創(chuàng)新管理成熟度評價分別從“科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、科技創(chuàng)新資源、?科技創(chuàng)新流程、知識與成果、開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新能力優(yōu)化及提升”六個管理過程域進行評分，每個過程域按照“不合格、基本合格、合格、優(yōu)秀”四檔劃分評分分值，并結合企業(yè)發(fā)展的不同階段設立不同的權重系數(shù)，得出綜合得分，確定“初始級、管理級、定義級、量化管理級、優(yōu)化級”五級成熟度等級，具體流程如下。

一是自我評估，即應根據(jù)公司發(fā)展現(xiàn)狀明確管理成熟度目標，根據(jù)成熟度指標進行客觀對標，根據(jù)自我評價結果優(yōu)化完善公司科技創(chuàng)新管理體系。

二是專家評估，即被評組織按照公司科技創(chuàng)新管理成熟度指標要求準備相關材料，提請專家評估。評估一般采用專家打分形式，必要時可以采取訪談、調研和問卷等形式，綜合各方意見后形成最終評定結論，并予以等級認定。

三是定期評定，即應按規(guī)定的時間間隔對成熟度等級進行評定，確?？萍紕?chuàng)新管理體系得到有效保持與提升。

為有效指導中車株洲所科技創(chuàng)新管理工作，全面優(yōu)化與提升全所科技創(chuàng)新管理能力，更好地推廣運行科技創(chuàng)新管理體系，2019?年上半年，中車株洲所技術管理部牽頭各相關職能部門重點開展了一系列科技管理專項指導工作。以業(yè)務單位需求為導向，主要圍繞技術/平臺規(guī)劃管理、?政府科技項目管理、科技資質與成果管理、研發(fā)流程體系等管理領域，對多家單位開展重點指導與幫扶交流活動，逐一對接把脈，著力解決各單位科技創(chuàng)新管理中的難點及薄弱環(huán)節(jié)，引導各單位持續(xù)提升科技創(chuàng)新管理水平。

五?中車株洲所下屬機構的評價結果

2019?年，經(jīng)過參評單位自評、所部評價等環(huán)節(jié)，中車株洲所下屬15?家參評單位的科技創(chuàng)新管理成熟度評價結果如表7所示。

從以上評價結果來看，15家參評單位評價結果的分值分布區(qū)間為：1.69～6.85，成熟度等級從一級到四級分布不等（四級?3?家、三級?8?家，二級?3?家，一級?1?家）。為更好地分析評價結果，我們將2019年度的評價結果與?2018?年度評價結果相比，發(fā)現(xiàn)各參評單位的科技創(chuàng)新管理成熟度評價結果均有一定程度的提升，成熟度評價分值整體上平均上升了0.48。其中，成熟度四級單位新增一家，新增單位為時代電氣通信信號;評價結果提升最多的三家單位依次為：襄陽電機、風電事業(yè)部、時代電氣通信信號。

六?問題總結與對策建議

一是科技創(chuàng)新戰(zhàn)略管理方面的問題。中車株洲所制定了科技發(fā)展規(guī)劃，配置了專人進行規(guī)劃管理，由中車株洲所統(tǒng)一審核發(fā)布;建立了技術/平臺規(guī)劃管理制度，配置了專人進行規(guī)劃管理，規(guī)劃由中車株洲所統(tǒng)一評審和發(fā)布，但還存在規(guī)劃的指引作用較弱，以及前端缺少市場因素輸入，規(guī)劃質量參差不齊的問題。本文建議引入科學的工具和方法指導規(guī)劃的制定，推動技術/平臺規(guī)劃管理與市場部門形成聯(lián)動，同時關注規(guī)劃的落地實施和應用，充分發(fā)揮規(guī)劃的指引作用。

二是科技創(chuàng)新流程方面的問題。在新產(chǎn)品與新技術開發(fā)過程中，中車株洲所整體研發(fā)機制發(fā)展不均衡;在研發(fā)分層上僅在軌道交通通用產(chǎn)品上開展試點;技術、平臺缺乏貨架管理;各主體沒有建立對需求的端到端閉環(huán)管理機制;RAMS、DFX設計方法應用質量不高;數(shù)據(jù)信息獲取相對滯后;當前數(shù)據(jù)基礎標準定義缺乏統(tǒng)一規(guī)范;缺乏對來自市場需求產(chǎn)品開發(fā)立項的管控機制。本文建議建立技術、平臺、產(chǎn)品管理機制，針對技術成果形成層次管理機制;推動產(chǎn)品生命周期管理，建立對設計、制造、銷售的管理機制;加強專業(yè)培訓，引入專業(yè)化人才，組建專業(yè)團隊;提高度量數(shù)據(jù)收集的信息化程度;建立可支持產(chǎn)品數(shù)據(jù)端到端管理的業(yè)務組織。

三是科技創(chuàng)新資源方面的問題。在創(chuàng)新工具、創(chuàng)新方法應用中，中車株洲所的軟件正版化管理不足，有版權侵權風險;在政府科技項目管理中，存在項目技術成果落地難，項目經(jīng)費歸集難以支撐預算，項目重大調整的協(xié)調推動難度大;在技術情報管理中，存在部分單元仍未開展工作制度建設的情況。本文建議公司應整合各類創(chuàng)新工具，加強軟件集中采購管理，優(yōu)化資源利用率，加強違規(guī)軟件監(jiān)控清查;實體化運作政府重大科技項目管理辦公室，以服務于公司業(yè)務發(fā)展為原則，嚴把項目申報關，聯(lián)動技術、財務進行項目策劃及經(jīng)費風險分析;建立重大政府科研項目定期協(xié)調會機制，設立專職科研財務經(jīng)理崗位，通報任務/經(jīng)費執(zhí)行進展和偏差，強化項目過程管理，不斷完善技術情報工作的管理制度與流程。

四是開放式創(chuàng)新方面的問題。中車株洲所在外部技術獲取中，部分單位獨家采購比例較高，未嚴格遵照相關管理辦法執(zhí)行;在協(xié)同創(chuàng)新平臺中存在部分頂級外部技術資源利用不夠充分情形;在新業(yè)務孵化及技術風險投資中，存在未建立新業(yè)務孵化后的評價機制及技術風險投資機制等問題。本文建議統(tǒng)籌內部共性技術，減少資源浪費，促進資源共享;減少獨家采購比例，通過公開、公正、透明的方式，確定合同價格，降低采購風險，選擇合作對象;充分發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新平臺的作用，探索建立新業(yè)務孵化及技術風險投資機制并實施。

五是知識與成果管理方面的問題。中車株洲所整體知識共享氛圍不夠，員工參與不夠;關鍵知識的識別、提煉及應用不夠;專利文本質量的審核把關力度較弱;標準研究還需要進一步加深拓展;科技資質與成果管理水平參差不齊，整體管控能力較弱;保密信息化支撐能力弱。本文建議將知識管理作為各單位必須開展的科技工作，保證關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)知識的識別、提煉、存儲及共享應用;同時提升知識產(chǎn)權專職人員業(yè)務能力、提高專利文本抽查審核頻次、優(yōu)化對專利代理機構的考評方式、督促其提升專利代理人團隊穩(wěn)定性;在科技資質與成果管理上，持續(xù)健全資質成果管理體系;在技術秘密管理上，進一步加強全員保密意識的宣傳貫徹力度，強化領導責任，扎實開展保密監(jiān)督檢查工作。

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[收稿日期]?2020-02-16

[基金項目]?國家自然科學基金項目：破壞性創(chuàng)新企業(yè)持續(xù)成長機制研究：基于知識網(wǎng)絡視角（71602046）;國家自然科學基金項目：面向“一帶一路”的企業(yè)技術標準聯(lián)盟創(chuàng)新發(fā)展與管理研究（71932005）

[作者簡介]?楊首一（1963—），男，湖南湘潭人，中車株洲電力機車研究所有限公司高級工程師，總經(jīng)理，研究方向：企業(yè)管理，科技創(chuàng)新管理。