劉永凱 劉夢(mèng)雨 李振朋

摘要：高校聚集大量人才，是科研創(chuàng)新的集中地。通過(guò)對(duì)高校專(zhuān)利信息的分析，我們能夠間接了解一所學(xué)校的科創(chuàng)能力，發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題。本文借助incoPat平臺(tái)，對(duì)河南理工大學(xué)申請(qǐng)的專(zhuān)利進(jìn)行了從數(shù)量，轉(zhuǎn)化率，法律信息等多個(gè)方面進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)出河南理工大學(xué)的專(zhuān)利發(fā)展?fàn)顩r并對(duì)接下來(lái)的工作提出了看法和建議，希望能夠?qū)W(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定和科研發(fā)展規(guī)劃等提供幫助。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利;檢索;incoPat

中圖分類(lèi)號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）09-0060-04

隨著各項(xiàng)知識(shí)創(chuàng)新成果的不斷涌現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也就隨之誕生。專(zhuān)利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，能夠反映高校在創(chuàng)新和科研方面的能力。因此，通過(guò)分析專(zhuān)利情況，可有助于深入了解學(xué)校的情況。本文以河南理工大學(xué)為研究對(duì)象，利用情報(bào)學(xué)計(jì)量法對(duì)該校被收錄的專(zhuān)利進(jìn)行分析，整理歸納學(xué)?，F(xiàn)狀及特點(diǎn)，為學(xué)校的進(jìn)步發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策。

1 專(zhuān)利信息來(lái)源與檢索方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本專(zhuān)利分析報(bào)告數(shù)據(jù)來(lái)源于北京合享智慧科技有限公司incoPat科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)。該庫(kù)數(shù)據(jù)采購(gòu)自全球120個(gè)國(guó)家、組織、地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)官方和商業(yè)機(jī)構(gòu)的一億余件專(zhuān)利信息，每周更新四次，速度全球領(lǐng)先。鑒于發(fā)明專(zhuān)利有18個(gè)月的公布周期，實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀專(zhuān)利有6個(gè)月的公開(kāi)時(shí)間以及本庫(kù)收錄的延遲，最近兩年的統(tǒng)計(jì)信息只作參考。本文涉及數(shù)據(jù)截止于2020年3月3日，共有專(zhuān)利信息7 588條，涉及專(zhuān)利數(shù)量6 119件。

1.2 檢索方法

在確定具體專(zhuān)利信息前先進(jìn)行學(xué)校名稱(chēng)檢索，發(fā)現(xiàn)河南理工大學(xué)、焦作工學(xué)院和焦作礦業(yè)學(xué)院三個(gè)校名期間專(zhuān)利均有收錄。在incoPat檢索框輸入“（ap=河南理工大學(xué)）or（ap=焦作工學(xué)院）or（ap=焦作礦業(yè)學(xué)院）”檢索式，即可得到該校所有專(zhuān)利信息。

2 河南理工大學(xué)專(zhuān)利情況分析

2.1 申請(qǐng)趨勢(shì)

從圖1看到，河南理工大學(xué)第一個(gè)專(zhuān)利誕生于1987年，發(fā)明人為王瑞珍、林增禧、苗潤(rùn)美、應(yīng)幫榮、王則度（公開(kāi)號(hào)：CN87214439U）。當(dāng)時(shí)學(xué)校名稱(chēng)為焦作礦業(yè)學(xué)院，可見(jiàn)學(xué)校申請(qǐng)的第一個(gè)專(zhuān)利的時(shí)間還是比較早的。結(jié)合圖1，將學(xué)校專(zhuān)利分為兩個(gè)階段，1987年至2005年為一個(gè)階段，期間該校陸續(xù)申請(qǐng)專(zhuān)利，但年申請(qǐng)量始終在2個(gè)及以下，甚至多年份沒(méi)有申請(qǐng)?？赡茉蛉缦?一是該階段學(xué)校在科技創(chuàng)新方面的產(chǎn)出并不多;二是科研創(chuàng)新處于起步狀態(tài);三是國(guó)家或個(gè)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)不足。2005年至今為一階段，該時(shí)期學(xué)校專(zhuān)利的申請(qǐng)數(shù)量開(kāi)始出現(xiàn)井噴，總體呈指數(shù)形式增長(zhǎng)，2016年達(dá)到最大申請(qǐng)數(shù)量1 062件。查閱校史得知，學(xué)校于2003年獲博士授予權(quán)，2004年更名為河南理工大學(xué)。2005年之后，主體搬入新校區(qū)并開(kāi)始大規(guī)模擴(kuò)建教師隊(duì)伍，學(xué)生數(shù)量也在大幅度上漲。此舉為學(xué)校這一階段專(zhuān)利申請(qǐng)取得突破貢獻(xiàn)了重要力量。

截至檢索時(shí)間2019年4月3日，河南理工大學(xué)累計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利6 119件，其中9件為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）專(zhuān)利申請(qǐng)，占比0.15%，剩余6 110件均為國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)，占比99.85%。

2.2 專(zhuān)利法律狀態(tài)分析

河南理工大學(xué)專(zhuān)利的法律狀態(tài)如圖2所示，其中國(guó)內(nèi)有效專(zhuān)利數(shù)2 042件，在審階段1 503件，失效專(zhuān)利2 574件。審查專(zhuān)利中，處于實(shí)質(zhì)審查的有1 417件，占比23.19%。失效專(zhuān)利中，權(quán)利終止1 856件，占比30.38%，放棄160件，占比2.62。駁回235件，占比3.85%。撤回312件，占比5.11%，即現(xiàn)存有效專(zhuān)利占比低，失效率較高。

2.3 專(zhuān)利技術(shù)分析

利用數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)河南理工大學(xué)及其附屬機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利進(jìn)行IPC分布分析。從表1中可知，物理，固定建筑物類(lèi)專(zhuān)利占據(jù)了絕大多數(shù)，這與其以煤炭為發(fā)展導(dǎo)向的地方特色院校特點(diǎn)不謀而合。

同時(shí)，與礦業(yè)相關(guān)的能源、安全、機(jī)械、電氣等專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利位于占比前列，這些技術(shù)領(lǐng)域也一直是學(xué)校重點(diǎn)發(fā)展的對(duì)象。從另一角度來(lái)看，河南理工大學(xué)在我國(guó)礦業(yè)領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用。

2.4 專(zhuān)利申請(qǐng)人趨勢(shì)和所屬類(lèi)別占比情況

所有專(zhuān)利中5 788件以河南理工大學(xué)為申請(qǐng)人，占比高達(dá)92.6%，（其中部分專(zhuān)利存在共同申請(qǐng)人現(xiàn)象，incoPat平臺(tái)在這里進(jìn)行了重復(fù)計(jì)數(shù)）。第二位申請(qǐng)人是河南理工大學(xué)附屬機(jī)構(gòu)的萬(wàn)方科技學(xué)院，即該校仍然為申請(qǐng)人。由此得出，眾多申請(qǐng)單位中學(xué)校在科研工作中投入的精力和優(yōu)勢(shì)是不可被替代的。

結(jié)合最新的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)和圖3來(lái)看，E21B、E21F、E21D和G01N所屬的固定建筑物類(lèi)和物理類(lèi)是專(zhuān)利主要聚集的領(lǐng)域，占比約80%。其他行業(yè)相對(duì)來(lái)說(shuō)占比很低，該情況反映了學(xué)校主要的科研方向和領(lǐng)域的突出能力。

2.5 專(zhuān)利發(fā)明人分析

對(duì)檢索結(jié)果二次檢索篩選出專(zhuān)利數(shù)量位于前十的發(fā)明人，并從大到小排序，相同數(shù)量按名稱(chēng)首字母排序，統(tǒng)計(jì)如表2：

不難發(fā)現(xiàn)，該校發(fā)明專(zhuān)利前十的發(fā)明人研究的方向依然集中在礦業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)上，他們每個(gè)人在學(xué)院中也均擔(dān)任著對(duì)應(yīng)研究方向的帶頭人，地位十分突出，一方面印證了理工學(xué)校對(duì)技術(shù)上的看重，另一方面說(shuō)明了學(xué)校注重與地方產(chǎn)業(yè)結(jié)合的特點(diǎn)。

2.6 專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率分析

專(zhuān)利轉(zhuǎn)化多以其是否進(jìn)行轉(zhuǎn)讓來(lái)評(píng)價(jià)，通過(guò)權(quán)利轉(zhuǎn)讓說(shuō)明該專(zhuān)利具有可交易和解決實(shí)際問(wèn)題的價(jià)值。

結(jié)合圖4得知，河南理工大學(xué)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓始于2010年。于2019年達(dá)最大年轉(zhuǎn)化量60件，2020年達(dá)最大年轉(zhuǎn)讓比6.73%，累計(jì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利202件，占比3.3%，整體轉(zhuǎn)化率較低，分析原因及解決建議如下：

（1）學(xué)校重視專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的程度不夠?？赡茉蛉缦拢孩?zèng)]有意識(shí)到專(zhuān)利轉(zhuǎn)化

會(huì)帶來(lái)巨大的效益②沒(méi)有能力對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化者進(jìn)行物質(zhì)上的激勵(lì)③學(xué)校激勵(lì)制度不合理④學(xué)校沒(méi)有主動(dòng)向社會(huì)推廣。結(jié)合問(wèn)題，學(xué)校可向其他高校學(xué)習(xí)以發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的效益，并制定照顧政策或在原有基礎(chǔ)上加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，或者主動(dòng)聯(lián)合企業(yè)參與高價(jià)值專(zhuān)利的應(yīng)用開(kāi)發(fā)。

（2）發(fā)明人對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化重視程度低，意識(shí)有待提高。目前高校普遍存在只注重

專(zhuān)利數(shù)量或僅為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高績(jī)效考核成績(jī)而申請(qǐng)授權(quán)的現(xiàn)象，并不考慮專(zhuān)利的推廣和應(yīng)用。其次，專(zhuān)利的創(chuàng)新度和市場(chǎng)認(rèn)可情況也是影響轉(zhuǎn)化的重要因素。對(duì)此，建議學(xué)校在專(zhuān)利轉(zhuǎn)化上制定獎(jiǎng)勵(lì)性政策，出臺(tái)具體的獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則，在思想上引導(dǎo)發(fā)明人以轉(zhuǎn)化專(zhuān)利為申請(qǐng)導(dǎo)向。

（3）校企合作密度低，需加大與社會(huì)企業(yè)合作力度。目前，鄭州潤(rùn)華

智能設(shè)備等公司與學(xué)校合作程度相對(duì)較高。但其他申請(qǐng)人和專(zhuān)利轉(zhuǎn)化涉及的專(zhuān)利數(shù)量占比依然較低。究其本因，學(xué)校還是缺乏與市場(chǎng)的高效溝通，致使大部分專(zhuān)利廢棄。如果充分利用本?？萍紙@，可有效提升專(zhuān)利實(shí)際利用占比，將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

3 結(jié)束語(yǔ)

本文借助incoPat專(zhuān)利信息庫(kù)，分析了河南理工大學(xué)多年來(lái)國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)專(zhuān)利的數(shù)量，狀態(tài)，發(fā)明人，轉(zhuǎn)讓情況及所處技術(shù)領(lǐng)域等，得知此校在專(zhuān)利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化等方面的狀況及問(wèn)題，并給出了針對(duì)性的建議。

作為焦作市唯一一所本科院校，河南理工大學(xué)是促進(jìn)焦作市發(fā)展的重要力量。隨著辦學(xué)條件的提升與改善，學(xué)校的專(zhuān)利不斷增多，但存在有效程度低和轉(zhuǎn)化不足的問(wèn)題。隨著河南理工大學(xué)科技園的設(shè)立，相信在與企業(yè)合作中會(huì)有效提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

綜上所述，河南理工大學(xué)專(zhuān)利情況整體呈良好上升趨勢(shì)，加之學(xué)校對(duì)專(zhuān)利重視程度的不斷加大，相信未來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r一定會(huì)更好。以上數(shù)據(jù)均基于incoPat數(shù)據(jù)庫(kù)，鑒于作者對(duì)于本平臺(tái)的掌握程度有限，不當(dāng)之處還請(qǐng)指教。

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