姚滿善

（金川集團(tuán)股份有限公司，甘肅 金昌 737100）

1 前言

風(fēng)險分級管控與隱患排查治理是指安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理兩個方面的預(yù)防性工作，是為防范生產(chǎn)安全事故而構(gòu)筑的兩道防線。實現(xiàn)安全風(fēng)險有效管控是企業(yè)安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)的終極目標(biāo)，落地運行是實現(xiàn)安全風(fēng)險有效管控的關(guān)鍵。本文針對雙重預(yù)防體系運行過程中反映出的問題，依據(jù)國家規(guī)范性文件、制度、規(guī)范要求，通過總結(jié)實踐經(jīng)驗，從風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系運行程序、運行內(nèi)容、運行評價等方面提出工作思路和具體方法。

2 雙重預(yù)防體系基本特征

風(fēng)險分級管控和隱患排查治理是相互關(guān)聯(lián)、互為支撐的關(guān)系。風(fēng)險分級管控體系具有前瞻、預(yù)控、全過程管控、全時段管控、主動性參與等基本特征，隱患排查治理體系具有排查、消缺、生產(chǎn)過程管控、定時管控、被動性參與等基本特征（表1）。因此，企業(yè)要通過風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系的落地運行，將安全風(fēng)險管控融入到生產(chǎn)經(jīng)營各項管理的全過程，將隱患排查治理融入到生產(chǎn)管理全過程。

表1 風(fēng)險分級管控體系與隱患排查治理體系基本特性一覽表

3 雙重預(yù)防體系運行程序

企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系運行包括安全風(fēng)險告知、風(fēng)險管控培訓(xùn)、管控措施落實、風(fēng)險管控檢查、風(fēng)險動態(tài)管控、等工作，隱患排查治理體系運行包括隱患分級告知、隱患管控培訓(xùn)、事故隱患排查、事故隱患治理等工作。各項工作要“綜合考量、有效銜接、無縫對接”。

雙重預(yù)防體系運行程序見圖1。

4 雙重預(yù)防體系運行內(nèi)容

4.1 安全風(fēng)險管控

（1）安全風(fēng)險告知

按照“分別告知、應(yīng)知必知”的原則，將各級各類人員安全風(fēng)險管控責(zé)任范圍內(nèi)必須知道的安全風(fēng)險、管控措施、管控責(zé)任通過告知欄、告知卡、多媒體、書面告知等各種形式向負(fù)有安全風(fēng)險管控責(zé)任的各層級人員進(jìn)行告知，告知內(nèi)容與管控責(zé)任相對應(yīng)。

（2）風(fēng)險管控培訓(xùn)

企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)組織工作組成員對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、各部門管理人員和工程技術(shù)人員進(jìn)行以“較大及以上安全風(fēng)險管控清單”“較大及以上安全風(fēng)險管控方案”為核心的安全風(fēng)險管控培訓(xùn)，使其知悉本部門及本崗位安全管控責(zé)任、管內(nèi)容和管控方法等。

圖1 雙重預(yù)防體系運行程序圖

企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)組織工作組成員對車間領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和工程技術(shù)人員進(jìn)行以“一般及以上安全風(fēng)險管控清單”為核心的安全風(fēng)險管控培訓(xùn)，使其知悉本部門及本崗位安全管控責(zé)任、管控內(nèi)容和管控方法等。

車間負(fù)責(zé)對班組、崗位等最小工作單元從業(yè)人員進(jìn)行“班組安全風(fēng)險管控清單”“崗位安全風(fēng)險告知卡”為核心的安全風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險及管控責(zé)任，知悉本班組、本崗位能夠落實的管控措施及相應(yīng)的管控方法。

班組要充分利用班前會、周安全活動等對班組風(fēng)險管控清單、崗位風(fēng)險告知卡的內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)，熟練掌握其管控方法，并能應(yīng)用到實際工作當(dāng)中。

（3）管控措施落實

崗前操作風(fēng)險思考。崗位操作人員在進(jìn)行作業(yè)前要根據(jù)安全風(fēng)險管控清單，對作業(yè)存在的風(fēng)險、管控措施進(jìn)行思考，然后進(jìn)行作業(yè)。

工作任務(wù)風(fēng)險分析。高風(fēng)險作業(yè)實施前，根據(jù)該作業(yè)存在的風(fēng)險類型，在執(zhí)行相應(yīng)的安全風(fēng)險管控清單的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開展專項辨識，并根據(jù)辨識情況及時調(diào)整風(fēng)險管控清單的要求；對涉及的高風(fēng)險作業(yè)（含危險作業(yè)）、合并多種危險作業(yè)的檢修作業(yè)，對其存在的危險有害因素進(jìn)行進(jìn)一步辨識、評價，在此基礎(chǔ)上編制并落實高風(fēng)險作業(yè)安全措施卡。

作業(yè)過程安全檢查。崗位人員崗前進(jìn)行設(shè)備設(shè)施、安全防護(hù)、安全措施、作業(yè)場地、物品堆放、個體防護(hù)用品等檢查；班組崗前進(jìn)行人員到崗情況及互保聯(lián)防落實、勞保用品佩戴、交接班安全確認(rèn)及記錄等檢查；班組班中進(jìn)行設(shè)備設(shè)施及工器具、安全防護(hù)設(shè)施、安全通道、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)場所照明等檢查；作業(yè)結(jié)束后，崗位人員進(jìn)行設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場地、安全防護(hù)設(shè)施、物品存放等檢查。

制定并落實審批、掛牌上鎖、監(jiān)護(hù)、應(yīng)急等一系列的管控措施，并在作業(yè)前根據(jù)作業(yè)環(huán)境、具體作業(yè)內(nèi)容進(jìn)行進(jìn)一步辨識，嚴(yán)格實施作業(yè)方案的要求。

按照較大及以上安全風(fēng)險管控方案明確的責(zé)任單位和責(zé)任人、資金、時限等管理要素開展工作，落實措施。

（4）風(fēng)險管控檢查

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織檢查一次風(fēng)險管控措施和管控方案的落實情況。

車間每月至少組織一次風(fēng)險管控措施和管控方案落實情況的檢查。

（5）風(fēng)險動態(tài)管控

機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時、法律法規(guī)發(fā)生改變時、工藝流程發(fā)生改變時、設(shè)備設(shè)施發(fā)生改變時、作業(yè)環(huán)境發(fā)生改變時、安全設(shè)施變更時、生產(chǎn)安全事故后等必須重新進(jìn)行安全風(fēng)險辨識、評價，重新制定相應(yīng)管控措施。

根據(jù)對各類危險有害因素辨識和風(fēng)險等級評定實行動態(tài)管理的要求，原則上每年對危險有害因素和風(fēng)險等級重新進(jìn)行一次辨識、評價。及時對相關(guān)操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行評估或修訂，對相關(guān)單位和人員進(jìn)行告知和培訓(xùn)。

4.2 隱患排查治理

（1）隱患分級告知

分別編制以企業(yè)、車間、班組為單元的隱患排查清單，供各層級領(lǐng)導(dǎo)和管理人員、工程技術(shù)人員學(xué)習(xí)，知悉本崗位隱患排查治理責(zé)任和相關(guān)具體內(nèi)容。

（2）隱患管控培訓(xùn)

企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)組織工作組成員對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、各部門管理人員和工程技術(shù)人員進(jìn)行以“公司級事故隱患排查清單”“部門事故隱患排查清單”為核心的事故隱患管控培訓(xùn)，使其知悉本部門及本崗位事故隱患排查治理責(zé)任、內(nèi)容等。

企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)組織工作組成員對車間領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和工程技術(shù)人員進(jìn)行以“車間級事故隱患排查清單”為核心的事故隱患管控培訓(xùn)，使其知悉本車間及本崗位事故隱患排查治理責(zé)任、內(nèi)容等。

車間負(fù)責(zé)對班組、崗位進(jìn)行以“班組事故隱患排查清單”為核心的事故隱患管控培訓(xùn)，使其知悉本班組及本崗位事故隱患排查治理責(zé)任、內(nèi)容等。

事故隱患管控培訓(xùn)與相應(yīng)的風(fēng)險分級管控培訓(xùn)一并進(jìn)行。

4.3 事故隱患排查

（1）綜合、日常、專業(yè)檢查

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和隱患排查的需要，各層級開展隱患排查時要按照各層級事故隱患排查清單制定綜合、日常、專業(yè)檢查表。每次的檢查結(jié)果應(yīng)如實記錄，分類整理存檔。

企業(yè)安全管理部門每季度組織一次生產(chǎn)安全事故隱患排查，企業(yè)總經(jīng)理每月組織并參加一次生產(chǎn)安全事故隱患排查，企業(yè)安全管理部門每旬至少組織一次生產(chǎn)安全事故隱患排查。

各專業(yè)化職能部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點，按照專業(yè)化管理的要求每月至少組織一次專業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查。

車間每周至少組織一次生產(chǎn)安全事故隱患排查。

班組每班由班組長帶領(lǐng)有一定工作經(jīng)驗的員工進(jìn)行生產(chǎn)安全事故隱患排查。

崗位員工每班不少于兩次生產(chǎn)安全事故隱患排查。

（2）專項檢查

出現(xiàn)下列情況時,企業(yè)各專業(yè)化職能部門、車間應(yīng)當(dāng)及時組織專項事故隱患排查。

與本單位安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)程制定、修改或者廢止的；

設(shè)備設(shè)施、工藝、技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的；

停工停產(chǎn)后需要復(fù)工復(fù)產(chǎn)的；

發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者險情的；

縣級以上人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門組織開展安全生產(chǎn)專項整治活動的；

氣候條件發(fā)生重大變化或者預(yù)報可能發(fā)生重大自然災(zāi)害，對安全生產(chǎn)構(gòu)成威脅的；

重大節(jié)假日、大型活動期間；

其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項事故隱患排查的情況。

4.4 事故隱患治理

（1）隱患分級治理

按照安全風(fēng)險辨識評價結(jié)果中辨識出的低安全風(fēng)險、一般安全風(fēng)險管控措施失效所導(dǎo)致的一般生產(chǎn)安全事故隱患，實行車間、班組、崗位三級治理。

按照安全風(fēng)險辨識評價結(jié)果中辨識出的較大安全風(fēng)險管控措施失效所導(dǎo)致的一般生產(chǎn)安全事故隱患，實行企業(yè)、車間、班組、崗位四級治理。

重大事故隱患實行企業(yè)、車間、班組、崗位四級治理。

（2）隱患專業(yè)治理

各級各類檢查排查出的事故隱患由牽頭部門下發(fā)檢查通報，按照生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)行為、安全管理等分類由歸口的專業(yè)化管理部門及專業(yè)人員負(fù)責(zé)組織整改核銷，安全管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督。

事故隱患單位接到檢查通報后，按照“三定四不推”的原則組織整改并向檢查部門進(jìn)行核銷。

下發(fā)事故隱患的部門在接到事故隱患單位的隱患整改核銷表后，進(jìn)行復(fù)查驗收，并做好記錄。

事故隱患單位對無法整改的一般事故隱患，要制定臨時有效的安全防范措施，并將防范措施及無法整改的原因以書面版形式由主要負(fù)責(zé)人簽字后上報下發(fā)通報的牽頭部門，需要協(xié)調(diào)解決的要及時書面報告相關(guān)專業(yè)化管理部門。

重大事故隱患報告、治理方案制定、整改措施落實、整改評估驗收要嚴(yán)格按照《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）的規(guī)定執(zhí)行。

4.5 信息記錄、通報和報送

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立事故隱患排查治理信息臺賬，并及時向企業(yè)所在地安全生產(chǎn)綜合管理信息化平臺進(jìn)行填報；重大事故隱患排查治理應(yīng)當(dāng)建立信息檔案。

企業(yè)安全管理部門定期向全體員工通報隱患排查治理工作情況，重大事故隱患治理情況應(yīng)當(dāng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人向職工代表大會報告。

5 雙重預(yù)防體系運行評價

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求，每年對安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系運行情況進(jìn)行檢查評價，評價結(jié)果用于指導(dǎo)企業(yè)生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、應(yīng)急等方面的安全管理，以及安全風(fēng)險管控、隱患排查治理等工作。評價程序和主要內(nèi)容如下：

5.1 成立評價小組

成立由主管安全負(fù)責(zé)人為組長，安全管理部門負(fù)責(zé)人為副組長，各部門、車間相關(guān)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位操作人員代表等為成員的評價小組。

5.2 確定評價單元

根據(jù)運行評價要求，采用檢查評價法進(jìn)行運行評價。即按照體系建設(shè)單元、風(fēng)險辨識單元、風(fēng)險評價單元、風(fēng)險管控單元、風(fēng)險動態(tài)管控單元、隱患排查治理單元分別編制檢查表進(jìn)行運行評價。

5.3 查閱相關(guān)資料

查閱各層級風(fēng)險管控相關(guān)資料。包括安全風(fēng)險管控信息臺賬和安全風(fēng)險管控清單、較大及以上安全風(fēng)險管控方案、高風(fēng)險作業(yè)清單及安全風(fēng)險比較圖、安全風(fēng)險分級管控制度、隱患排查記錄、隱患排查治理臺賬、隱患排查治理制度等。

5.4 現(xiàn)場進(jìn)行驗證

現(xiàn)場檢查各層級安全風(fēng)險管控清單、安全風(fēng)險分布圖、崗位安全風(fēng)險告知卡的懸掛情況，以及管控措施的落實情況、隱患排查治理情況等。

5.5 分析討論評價

由評價人員對照檢查評價表，對各評價單元逐項進(jìn)行評分；在此基礎(chǔ)上，由評價組組長召集全體評價組成員進(jìn)行充分討論，對各評價單元進(jìn)行客觀、公正的評價。綜合考量評價得分和安全績效，提出評價意見。

5.6 編制評估報告

根據(jù)評估結(jié)果，提出存在的主要問題和持續(xù)改進(jìn)措施，確定建設(shè)等級，做出評估結(jié)論，形成評價報告。

6 結(jié)語

企業(yè)要通過安全風(fēng)險告知、風(fēng)險管控培訓(xùn)、管控措施落實、風(fēng)險管控檢查、風(fēng)險動態(tài)管控、隱患分級告知、隱患管控培訓(xùn)、事故隱患排查、事故隱患治理等，有效運行風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，使其落地生根。

企業(yè)要通過定期自評，保證雙重預(yù)防體系運行效果，推進(jìn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)向縱深發(fā)展，實現(xiàn)“關(guān)口前移，把風(fēng)險管控挺在隱患產(chǎn)生前，控制風(fēng)險轉(zhuǎn)化為隱患，實現(xiàn)源頭管控；重心下移，把隱患管控挺在事故發(fā)生前，控制隱患轉(zhuǎn)化為事故，做到防患未然”的目標(biāo)。