[東北財經(jīng)大學(xué) 大連 116025]

引言

質(zhì)量是建筑的靈魂，也是社會關(guān)注的熱點，是維護社會安定的關(guān)鍵因素。隨著我國改革開放的日益深入，我國的工程建設(shè)事業(yè)也在蓬勃發(fā)展。經(jīng)過30余年的工程質(zhì)量政府監(jiān)督管理的探索改革與實踐[1]，我國工程質(zhì)量的監(jiān)督效益有了明顯的提高[2]。但是，盡管國家不斷提高監(jiān)管水平，加大監(jiān)管力度，因建筑質(zhì)量而導(dǎo)致的悲劇仍頻發(fā)不斷。2018年5月4日，福建省莆田市一幢3層鋼結(jié)構(gòu)房屋坍塌，造成5人死亡，2人重傷，直接經(jīng)濟損失989.9萬元。該起事故原因為施工方使用的鋼柱承載力不符合設(shè)計要求[3]；2018年7月26日，六安市一在建板房坍塌，造成經(jīng)濟損失逾1 500萬元，事故系對質(zhì)量不合規(guī)的圍墻進行改造所引發(fā)[4]。8月28日11時20分許，位于深圳一單身公寓發(fā)生整體性傾斜坍塌，索性社區(qū)管理部門疏散及時，未造成人員傷亡[5]。經(jīng)事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該起事故系地基軟弱、勘察不當(dāng)?shù)榷喾N原因所致。房屋在建造時未經(jīng)過詳細的勘察設(shè)計，地基土厚薄、軟硬不均,若地基處理不當(dāng)，在偏心荷載作用下,發(fā)生不均勻沉降；此外，在房屋建造前過高地估計地基土的承載力，設(shè)計時漏算荷載造成房屋傾斜。施工單位、設(shè)計單位等多個承包方在此次事故中都有較大的責(zé)任。我國歷來重視工程項目的監(jiān)管問責(zé)制度建設(shè)，建筑質(zhì)量問題在挑戰(zhàn)中國民眾忍耐程度的同時，也嚴格威脅著國家和人民的生命財產(chǎn)安全。連續(xù)發(fā)生的負面事件，不僅嚴重影響了建筑質(zhì)量監(jiān)管的工作效率，同時也使政府的工作能力備受社會公眾質(zhì)疑與詬病，遭遇到巨大的信任危機。部分工程隊伍在嚴厲監(jiān)管下，仍然為了追求更多的利潤在建設(shè)過程中傾向于偷工減料、粗制濫造以降低成本。致使建筑質(zhì)量問題仍然層出不窮，建筑市場存在著“監(jiān)管越嚴，事故越大”的監(jiān)管失靈現(xiàn)象。

學(xué)界現(xiàn)階段對工程質(zhì)量監(jiān)管的研究主要有以下三類視角。一類研究應(yīng)用委托代理理論，分析施工企業(yè)施工過程具有私人信息下的激勵懲罰問題[6～8]，該類研究認為施工方的舞弊行為主要是利益導(dǎo)向的心里驅(qū)使所致，通過對施工方的建筑量進行完善的評估，設(shè)立健全的獎懲體制可以避免施工方在利益驅(qū)使下“鋌而走險”“以身試法”；一類研究借助信息共享集成系統(tǒng)，通過使施工企業(yè)施工信息透明化來規(guī)范其市場行為[9～10]，認為在工程建筑中存在鋼筋籠捆扎、混凝土澆筑等多個隱蔽工程。而對于質(zhì)量標準的破壞性檢測主要以抽樣為主。施工過程的信息不對稱難以避免和抽樣檢測的片面性是導(dǎo)致工程監(jiān)管失效的主要原因；還有一類研究通過引入第三方單位負責(zé)監(jiān)管的模式，研究監(jiān)管風(fēng)險轉(zhuǎn)移條件下的監(jiān)管效果[11～12]，認為監(jiān)理方的工作態(tài)度是造成工程質(zhì)量隱患的重要因素，因為中國的監(jiān)理制度并非市場經(jīng)濟自然運行所催生的結(jié)果，而是建設(shè)部門的行政任務(wù)所為，進而導(dǎo)致工程監(jiān)理部門出現(xiàn)“得過且過”的玩忽職守的偷懶行為，催生了“偷工減料”結(jié)果的產(chǎn)生。以上三類研究視角都假設(shè)工程參與部門具有“唯利益主導(dǎo)”的心里，研究重點都集中體現(xiàn)在對施工企業(yè)或其他參與部門當(dāng)期的經(jīng)濟鼓勵或處罰為研究基礎(chǔ)，沒有考慮到企業(yè)聲譽的影響，也沒有考慮到企業(yè)行為對自身日后招投標過程的聲譽影響。

建筑安全管理問題，一直為學(xué)界廣泛關(guān)注。國內(nèi)外涌現(xiàn)了大量的利用計量經(jīng)濟學(xué)模型、層次分析模型、心理學(xué)等方法研究建筑監(jiān)管安全問題的成果。張偉等采用實證分析的方法，分析了違規(guī)作業(yè)、安全檢查不充分和管理人員履職不充分三個重點因素對建筑施工安全事故的影響[13]。王根霞等使用層次分析方法，克服了傳統(tǒng)評價方法過于依賴評價者的主觀判斷而導(dǎo)致的客觀性不足問題[14]。韓豫等采用心理測量方式獲取工人的危險認知結(jié)果。分了施工人員心理因素對建筑安全帶來的隱患[15]。博弈論作為一門分析人類社會中沖突與合作問題的良好工具，在建筑市場管理方面，也有著廣泛的應(yīng)用?？紤]到在建筑管理中政府安監(jiān)部門、業(yè)主單位以及建筑企業(yè)等參與主體之間的有限理性特點，馮群等建立演化博弈模型，各主體之間的權(quán)力約束機制和尋租影響因素[16]；由于在建筑市場監(jiān)管過程中，存在著時候信息不對稱，并且施工單位努力程度難以觀測的情況，有學(xué)者使用委托代理模型進行研究，從激勵懲罰的角度規(guī)制施工行為[7～8]。但是，對于存在著多周期往復(fù)性交易的施工市場，個人聲譽是施工招投標過程中必須考量的重要因素?，F(xiàn)有研究極少有文獻關(guān)注聲譽效應(yīng)對監(jiān)管問題的重要影響。

當(dāng)前階段，我國建筑市場份額由高速增長逐步變?yōu)榫徛鲩L，再逐步萎縮下降。建筑業(yè)進入存量競爭時代[17]。經(jīng)濟增長“新常態(tài)”下，建筑行業(yè)之間也在由“關(guān)系競爭力”時代向“能力競爭力”時代過渡。國企的整合重組、民營企業(yè)的大浪淘沙也使施工行業(yè)中特級企業(yè)數(shù)量暴漲，已從多年前的二百多家，增長到近400余家[18]；與此同時，一些依賴性強、不適應(yīng)時代改革的小微企業(yè)也萌生了“賺一筆就撤”的惰性思想。在有限市場供給和競爭愈加激烈的條件下，施工隊伍也走向兩極分化。一類以大型國企、央企等社會責(zé)任導(dǎo)向型企業(yè)為代表，這類企業(yè)歷史悠久，工程業(yè)績好，其對工程業(yè)績、企業(yè)形象和社會評價的注重程度超過對經(jīng)濟利潤的追逐。對這類企業(yè)的監(jiān)管也應(yīng)建立在聲譽影響基礎(chǔ)上；另一類以不適應(yīng)市場改革的小微企業(yè)或民間臨時攢集的包工隊為代表，其中魚龍混雜，不乏利益導(dǎo)向型施工企業(yè)，有著較強的投機思想。這一類企業(yè)隨時“人去財空”[19]，以經(jīng)濟上的激勵懲罰為主的單周期監(jiān)管思路無法約束其行為。但是從長期角度來看，投機型企業(yè)無法建立起良好的聲譽檔案，評標過程中也難以中標。以上兩種代表型企業(yè)，一類極其注重聲譽，一類無法建立起良好聲譽。在建筑市場進入“存量競爭”的背景下，短期的經(jīng)濟獎懲不再是影響施工企業(yè)行為的關(guān)鍵因素，在“能力競爭力”的新行業(yè)背景下，取而代之的，聲譽效應(yīng)成為會對企業(yè)的市場行為產(chǎn)生更大的影響。近年來，我國多個省市相繼提出建筑企業(yè)管理的“黑名單”制度，如河北省在2018年出臺了《關(guān)于建立健全房地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域違法建設(shè)防控治理長效機制的若干意見》，建立“黑名單”制度，“名單中的企業(yè)和人員，5年內(nèi)將不得進入該市場”。2019年3月27日，應(yīng)急管理部公布了第一批安全生產(chǎn)失信聯(lián)合懲戒“黑名單”。其中，違規(guī)建筑企業(yè)有27家[20]。在生產(chǎn)實際中，聲譽問題越來越成為約束建筑企業(yè)經(jīng)濟行為的重點，但是學(xué)界研究尚未關(guān)注這一現(xiàn)象。

重復(fù)博弈的聲譽效應(yīng)模型由Kreps等人提出[21]，聲譽機制作為一種有效管理機制已被廣泛應(yīng)用于多個領(lǐng)域[22]，如投資管理[23]，公共管理[24]，應(yīng)急管理[25]和供應(yīng)鏈管理[26]等問題。但是在建筑監(jiān)管方面聲譽機制卻沒有相應(yīng)的研究文獻。由于建筑項目隱蔽工程較多，施工過程中，施工企業(yè)對于自身施工水平具有私人信息。而傳統(tǒng)的、涉及到建筑質(zhì)量的檢驗方式大多具有破壞性，如混凝土抗壓檢驗、鋼筋抗剪能力檢驗等，因此只能采用抽樣檢驗的方式。施工單位在建筑過程中的努力程度難以觀測。業(yè)主只能依據(jù)投標單位以往的施工業(yè)績對其聲譽進行評價，依此決定評標結(jié)果。如果施工單位某期“偷工減料”行為被揭發(fā)，其在建筑市場的聲譽也會降低，后續(xù)投標結(jié)果會受到不良影響，聲譽不良的單位難以中標。本文借鑒Lapan和Sandler提出反恐問題的經(jīng)典聲譽效應(yīng)模型[25]，分析承包方施工行為的聲譽效應(yīng)對當(dāng)前決策和未來期市場行為的影響，建立了多周期聲譽效應(yīng)模型。解釋了現(xiàn)階段重投入、強監(jiān)管下工程質(zhì)量問題頻發(fā)的原因，證明了將建筑單位的聲譽作為監(jiān)管工作的重心會獲得更好的監(jiān)管效果，引入聲譽效應(yīng)后施工企業(yè)行為得到良好的約束。

一、問題與模型描述

（一）假設(shè)和基本定義

文中主要變量、參數(shù)解釋見表1。

表 1 主要變量、參數(shù)解釋

假設(shè)1：如果施工方在承建過程中規(guī)范施工，在未來投標過程中聲譽提升，業(yè)主對其規(guī)范施工的先驗信念θ提高；如果施工方偷工減料，縱使可以瞞過竣工驗收，也會在后續(xù)使用中被業(yè)主發(fā)現(xiàn)，聲譽下降?，F(xiàn)實中，業(yè)主也往往會對施工業(yè)績良好的施工單位以更高的期望，已經(jīng)被拉入“建筑黑名單”的企業(yè)在市場中很難中標，這是聲譽效應(yīng)關(guān)注的核心問題，也是核心假設(shè)。

假設(shè)2：不考慮投標、評標成本。在生產(chǎn)實際中，無論是施工單位準備投標材料、進行項目概預(yù)算，還是業(yè)主單位審核投標材料都需要付出一定量的人力、物力或時間成本。但是本文主要關(guān)注對施工單位施工過程的治理和規(guī)范，以及施工單位建筑行為對其聲譽效應(yīng)和市場評價的影響，招投標的遴選過程不是本文關(guān)注的重點。故不考慮雙方招投標過程中所需付出的成本。

假設(shè)3：假設(shè)施工單位和業(yè)主單位都是風(fēng)險中性的決策者。他們分別選取最大化自身期望收益的行動策略。事實上，對于施工單位來說，如果是風(fēng)險厭惡的決策者會傾向于規(guī)范施工，這類企業(yè)無論在何種監(jiān)管水平下都會嚴格履行施工職業(yè)道德；如果是風(fēng)險偏好施工企業(yè)，會無視監(jiān)管力度和懲罰后果，偏向于在建筑過程中“偷工減料”。這種近似瘋狂的行為與受到懲罰和監(jiān)管約束的現(xiàn)實情況不符。

假設(shè)4：業(yè)主單位投入的監(jiān)督努力水平Dt是雙方公共知識，與施工方違規(guī)施工隱瞞成功的概率Ωt負相關(guān)，即dΩt/dDt＜0。即業(yè)主在監(jiān)管方投入的努力程度越高，施工單位“偷工減料”被識破的概率越大，因為建筑工程涉及大量隱蔽工程，且抽樣檢測只能觀測到一部分建筑構(gòu)件的質(zhì)量情況，所以業(yè)主單位無法做得到對“偷工減料”行為完全識別，因此。

給定上述基本假設(shè)，本文欲研究問題為，在施工監(jiān)管過程中如何督促施工方規(guī)范施工，確保建筑質(zhì)量，以及對施工方建立聲譽檔案后是否對規(guī)范其施工行為有積極影響。

（二）模型

工程項目監(jiān)管問題的聲譽博弈模型如圖1所示。其中業(yè)主單位的決策空間包括第二階段基于對施工單位的先驗信念進行評標、決定監(jiān)督努力水平。施工單位的決策空間包括第一階段是否投標、第三階段是否規(guī)范施工。在第t周期的第一階段，施工單位決定是否投標；第二階段業(yè)主單位根據(jù)施工單位的聲譽信念，評選中標單位，定標施工方，選擇監(jiān)管努力水平Dt；第三階段，施工方根據(jù)所觀察到的監(jiān)督水平?jīng)Q定是否“偷工減料”。如若施工單位選擇偷工減料則其隱瞞成功概率受業(yè)主單位監(jiān)督努力水平影響，努力水平與施工單位偷工減料的隱瞞成功概率負相關(guān)。

在圖1所示博弈樹的收益組合中，前一項為施工方收益，后一項為業(yè)主方收益。角標t代表t周期下的博弈結(jié)果。評標過程中，業(yè)主單位基于施工單位的市場聲譽評價建立對施工單位規(guī)范承建的先驗信念θt，依此決定投標施工單位的中標結(jié)果。對于已經(jīng)中標的施工單位，業(yè)主單位決定監(jiān)督行為的努力水平Dt，努力水平包含業(yè)主單位所投入的人力、物力以及雇傭第三方監(jiān)理單位所需付出成本等因素。業(yè)主單位的監(jiān)督水平會直接影響到施工單位“偷工減料”行為的成功概率。設(shè)，

H(Ωt)需要滿足以下性質(zhì)：

即業(yè)主單位違規(guī)隱瞞成功的概率與業(yè)主單位投入的監(jiān)管努力水平呈反比，且努力水平所導(dǎo)致的監(jiān)管效果邊際遞減。由于業(yè)主單位投入的努力水平是雙方的“共同知識”，施工單位觀察到努力水平Dt后，依“偷工減料”與否的期望收益決定自身最優(yōu)決策。H′(Ωt)＜0，增加監(jiān)管投入，有利于“偷工減料”現(xiàn)象的治理，但是現(xiàn)實中違規(guī)行為仍然多發(fā)、頻發(fā)，第二節(jié)對這類現(xiàn)象進行分析。

二、不考慮聲譽機制的單周期博弈均衡分析

盡管我國建筑市場的監(jiān)管日趨嚴格化、規(guī)范化。但是，由于建筑項目涉及隱蔽工程復(fù)雜、成本大、利潤高等特點?，F(xiàn)實中仍然存在利潤導(dǎo)向施工隊伍，置企業(yè)形象、職業(yè)道德不顧，以人民生命財產(chǎn)安全為代價，在施工過程中“偷工減料”靠節(jié)約成本的方法賺取額外利潤；這些企業(yè)普遍有“撈一把就撤”的思想，投標前臨時組建施工隊伍，建設(shè)過程中粗制濫造，一旦合同款交付，則“財去人空”。對于這種“臨時組建，隨時解散”的企業(yè)，多周期下聲譽機制不起約束作用。故在本節(jié)單周期模型中，不考慮聲譽效應(yīng)的序慣性，分別對業(yè)主和施工單位的最優(yōu)決策進行分析。

（一）施工企業(yè)違規(guī)行為的博弈分析

施工單位根據(jù)業(yè)主單位的努力水平?jīng)Q定是否在建筑過程中“偷工減料”，當(dāng)且僅當(dāng)違規(guī)施工的預(yù)期收益大于規(guī)范施工時，施工企業(yè)置違規(guī)懲罰和職業(yè)道德不顧，甘愿“鋌而走險”

根據(jù)上述命題，對違規(guī)行為的處罰項v越大，施工單位隱瞞違規(guī)行為的概率就越小，越傾向于規(guī)范施工。對違規(guī)行為“嚴懲不貸”是我國建筑市場歷來秉承的監(jiān)督原則，也是學(xué)界研究關(guān)注的重點，但是盡管如此，在現(xiàn)實管理問題中一系列違規(guī)行為導(dǎo)致的悲劇仍然層出不窮，強監(jiān)管并沒有換來嚴格守序的市場秩序，為探究現(xiàn)階段建筑市場“監(jiān)管失靈”的深層原因，做進一步分析如下：

推論1：當(dāng)對違規(guī)施工單位的經(jīng)濟處罰總量小于施工單位違規(guī)行為所節(jié)約的成本時，建筑市場監(jiān)管失靈，“偷工減料”成為施工單位永久的均衡策略。

式（4）左側(cè)為對違規(guī)施工單位的經(jīng)濟處罰加總，右側(cè)為施工單位“偷工減料”行為所節(jié)省的總成本，可以理解為施工企業(yè)通過“偷工減料”等違規(guī)行為所獲得的“超額利潤”，當(dāng)滿足式（4）中所給出條件時，施工單位違規(guī)隱瞞成功的概率恒大于1，違規(guī)行為總能瞞天過海不被察覺。此時對施工企業(yè)的經(jīng)濟處罰小于其違規(guī)行為所節(jié)約的成本時，建筑監(jiān)督市場失靈，無論業(yè)主單位投入的監(jiān)督努力水平如何提高，“偷工減料”都是施工單位的均衡策略。

結(jié)論1：在不考慮聲譽效應(yīng)的條件下，對建筑市場“偷工減料”行為的杜絕不僅需要業(yè)主方加大監(jiān)督水平，還需要提高對違規(guī)行為的處罰，使處罰力度高于違規(guī)行為所減少的成本。

由式（1）～（4）知，在不考慮施工企業(yè)聲譽效應(yīng)的條件下，盡管提升監(jiān)督努力水平可以降低違規(guī)行為隱瞞成功的概率，但是如果懲罰力度不到位，仍然會使建筑市場陷入監(jiān)管失靈的狀態(tài)。這一結(jié)論解釋了當(dāng)下，盡管國家行業(yè)對建筑監(jiān)管的力度不斷加大，但是安全事故仍然頻發(fā)的原因。為解決這一現(xiàn)象，現(xiàn)實管理中，不僅要加強對施工單位的建筑施工過程的監(jiān)督，更應(yīng)該結(jié)合建筑項目概預(yù)算，加強對原材料采購、儲存和使用過程的監(jiān)管，從源頭上抑制“偷工減料”行為所帶來的“超額利潤”。

（二）業(yè)主單位評標行為的博弈分析

評標過程中，業(yè)主單位對參與招標的施工企業(yè)進行評審，根據(jù)投標企業(yè)所提出的工程款總額和對投標企業(yè)規(guī)范施工的先驗信念來決定施工企業(yè)是否中標。本文忽略了評標過程所產(chǎn)生的成本，假設(shè)當(dāng)評標給施工企業(yè)的預(yù)期收益大于0時，項目建設(shè)可以為業(yè)主單位帶來正的收益，評標給投標企業(yè)成為均衡策略。

結(jié)論2：在不考慮聲譽效應(yīng)的條件下，存在臨界值ε，任何規(guī)范施工概率小于ε的施工企業(yè)都無法中標，被市場淘汰。

由結(jié)論2可以發(fā)現(xiàn)，盡管建筑市場上存在“臨時組建，隨時解散”的不良建筑企業(yè)，由于其隨時聚集、隨時遣散，具有無固定組織形式的特性，建筑市場上無法對這類企業(yè)建立序慣性的聲譽檔案，也就導(dǎo)致聲譽機制無法生效。但是如果其企業(yè)形象過差，其聲譽達不到令業(yè)主單位滿意的臨界要求，仍然無法通過招投標過程。在考慮企業(yè)聲譽對招投標過程影響的條件下，這類企業(yè)最終仍然會在招投標過程中被市場淘汰。所以對于業(yè)主單位來說，評標過程中對施工企業(yè)的建設(shè)能力、以往業(yè)績的考查尤為重要。對于以往建設(shè)業(yè)績較少的企業(yè)，更不應(yīng)該忽視對其聲譽的評價，應(yīng)該從其人員配備、器械水平等角度進行分析。決不能縱容施工能力差的隊伍在建筑市場中濫竽充數(shù)。

三、考慮聲譽機制的多周期序慣博弈模型分析

現(xiàn)階段，我國已進入經(jīng)濟增長“新常態(tài)”，傳統(tǒng)的土建行業(yè)逐年萎縮。在此背景下施工隊伍如林、任務(wù)不足也使得行業(yè)背部競爭愈加激烈。建筑行業(yè)之間也在由“關(guān)系競爭力”時代向“能力競爭力”時代過渡。在行業(yè)大背景發(fā)生轉(zhuǎn)變的情況下，開創(chuàng)并維護好企業(yè)的聲譽、信譽是企業(yè)生存發(fā)展的重要因素?，F(xiàn)在多個省市都建立了施工企業(yè)征信名單，因違規(guī)行為被“拉黑”的施工企業(yè)，都會面臨接下來幾年內(nèi)不得在該地區(qū)承接工程項目的懲罰，情形嚴厲者，會遭到地方政府的“永久驅(qū)逐”。如果施工企業(yè)曾有不良施工記錄必將會對日后的投標工作產(chǎn)生不良影響。這是現(xiàn)如今施工企業(yè)所必須考慮的問題。

在多周期聲譽效應(yīng)影響下，施工企業(yè)在中標后的決策過程中不僅要考慮到當(dāng)前階段的收益最大化，同時也要考慮當(dāng)前階段的行為對后續(xù)在建筑市場中投標結(jié)果的影響，以及自身企業(yè)在建筑市場中口碑和聲譽。由結(jié)論2知，對于施工企業(yè)來說，存在一個被市場淘汰的企業(yè)聲譽臨界值ε，聲譽差的企業(yè)無法達到業(yè)主單位的預(yù)期要求，在愈加激烈的建筑市場競爭中，終將被市場淘汰?；谠诩ち腋偁幁h(huán)境下，聲譽問題對企業(yè)生存和企業(yè)市場行為結(jié)果的影響，考慮以下三種建筑市場中的聲譽管理情況進行進一步分析：

1.不建立聲譽檔案，在沒有建立聲譽檔案的背景下，施工企業(yè)的當(dāng)期決策不會影響到未來期自身的聲譽，施工單位的往期建筑業(yè)績不可觀測，業(yè)主單位只能依據(jù)施工單位的人員素質(zhì)和建筑器械的配置對其施工能力進行評價，在這種情況下，業(yè)主單位對施工單位能否規(guī)范施工的信念無法隨施工業(yè)績而更新，因此業(yè)主單位對施工單位合規(guī)承建的信念不變，θt+1=θt。

2.施工企業(yè)規(guī)范施工的聲譽效應(yīng)（上角標為c），如果中標企業(yè)在第t期規(guī)范施工，其在業(yè)界評價會有所提高，則在未來期業(yè)主單位在評標過程中對其規(guī)范施工的信念會提升，θct+1＞θt。業(yè)主單位更愿意有著優(yōu)秀施工記錄的施工單位承建自身發(fā)包的項目。

3.施工企業(yè)“偷工減料”的聲譽效應(yīng)（上角標f），如果中標企業(yè)在第t期有偷工加料行為，其在業(yè)界的評價也會隨之下降，通過建立聲譽檔案，在后續(xù)的市場競爭中業(yè)主單位評標過程中對其規(guī)范施工的信念會降低，θft+1＜θt。業(yè)主單位會避免評標給有著不良施工記錄的單位。

根據(jù)假設(shè)1，即便施工企業(yè)“偷工減料”的行為瞞過了竣工驗收，在項目交工的過程中沒有被業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)。但是粗糙的質(zhì)量無法長久維持合理的使用狀態(tài)，“豆腐渣”工程的隱患終將被揭露，所以“偷工減料”行為必將會在日后的使用過程中被業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)。由此，施工企業(yè)的聲譽完全建立在自身工作業(yè)績上，只受是否規(guī)范施工的決策的影響。任何違規(guī)業(yè)績都將影響到自身后續(xù)中標的概率，本文假設(shè)在考慮聲譽效應(yīng)的多周期下的貼現(xiàn)率為δ，δ∈[0，1]。，字母Δ表示考慮聲譽效應(yīng)下，施工企業(yè)在第t期規(guī)范施工與否產(chǎn)生的聲譽效應(yīng)在第t+1期產(chǎn)生的預(yù)期收益凈差值。假設(shè)施工企業(yè)“偷工減料”后，繼續(xù)留在建筑市場尋求雇傭的概率為σ。σ也就表示，施工單位不退出建筑市場的概率。

在不考慮聲譽效應(yīng)的情況下，施工企業(yè)的期望收益為

在考慮多周期聲譽效應(yīng)的情況下，施工企業(yè)的期望收益為

式（8）中第一項表示施工企業(yè)中標后所能獲得的收益；第二項表示聲譽效應(yīng)對當(dāng)期的收益和策略選擇的影響；第三項表示施工企業(yè)沒有中標的情況，因為沒有承接到建筑項目，所以工程業(yè)績沒有改變，在此情況下不涉及聲譽效應(yīng)；第四項表示在聲譽效應(yīng)影響下對下一期所產(chǎn)生的收益值之差的貼現(xiàn)值。比較式（7），（8）。由于δ＞0，Δ＜0，所以考慮聲譽效應(yīng)下，施工企業(yè)的期望收益小于不考慮聲譽效應(yīng)下施工企業(yè)的期望收益。

結(jié)論3：在考慮施工單位“偷工減料”行為多周期聲譽效應(yīng)影響下，其期望收益必小于不考慮聲譽效應(yīng)下的收益，且預(yù)期收益隨聲譽效應(yīng)增大而減小。

由結(jié)論3知，如果根據(jù)施工業(yè)績對施工單位建立聲譽檔案，企業(yè)的違規(guī)行為不僅會損失自身在業(yè)界的聲譽，還使自身未來在建筑市場中的期望收益降低。結(jié)合結(jié)論（2），當(dāng)施工企業(yè)的聲譽降低到臨界值ε以下時，施工單位不會得到雇傭，最終會被市場淘汰。所以引入施工企業(yè)“聲譽效應(yīng)”的管理辦法會讓施工單位的行為得到進一步規(guī)范，靠“偷工減料”以節(jié)省建筑成本的短期趨利行為會得到更好的扼制與約束。

四、案例分析：以綿陽盤江大橋垮塌事件為例

根據(jù)中國法院網(wǎng)、搜狐新聞和央視網(wǎng)的互聯(lián)網(wǎng)媒體報道，2013年7月4日，綿陽江油盤江大橋建成投入使用，同年7月9日，大橋因暴雨突然坍塌。事發(fā)后，地方政府第一時間開展救援工作，但是悲劇仍然難以避免。該起大橋坍塌事故導(dǎo)致5人死亡、7人下落不明、6輛汽車墜江。政府耗資投入500余萬元加固維修的盤江大橋，卻在啟用后不到一個星期的時間內(nèi)就因暴雨垮塌，該起事故不僅性質(zhì)十分惡劣，更對國家和人民造成了嚴重的損失。

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該起事故系施工方在建筑過程中“偷工減料”所致，工程項目幾經(jīng)轉(zhuǎn)包，最后評標給了毫無職業(yè)素養(yǎng)、不具備專業(yè)施工能力的臨時攢湊的民工隊伍，根據(jù)大橋維修的設(shè)計方案，維修所需混凝土方量應(yīng)為4 757.50立方米，而實際施工澆筑完成的混凝土方量不超過940立方米，施工方為節(jié)約成本偷工減料3 817.50立方米，偷工減料的比例高達百分之八十之多。如此肆無忌憚的違規(guī)施工行為也為日后悲劇的發(fā)生埋下了伏筆。經(jīng)法院審判，主要的相關(guān)三名責(zé)任人共處罰金65萬元。該起事故中，政府給予施工方的總工程款為500萬元，已知強度為C40的混凝土造價為每立方米700元，故假設(shè)建造成本為700元/m3*4 757.50 m3=333萬元。違規(guī)施工方受罰65萬元，由推論1知當(dāng)施工方因“偷工減料”所受處罰與所減少成本之間滿足式（4）時，監(jiān)管失靈，粗制濫造成為利益導(dǎo)向的施工方的均衡策略。綿陽盤江大橋垮塌事件中，v=65萬，1-β=80%，C=333萬，滿足v＜(1-β)C，符合推論1中監(jiān)管失靈的條件，因此無論業(yè)主方在監(jiān)管工作中投入多少努力，都無法制止施工方“偷工減料”，鋌而走險的惡劣行為。建筑質(zhì)量的隱患和災(zāi)難成為不可避免的事件。

以綿陽案例為背景，分析考慮聲譽效應(yīng)多周期情境下，施工方的均衡行為。為不失一般性，假設(shè)貼現(xiàn)率δ=0.8，本次事故偷工減料超過百分之八十，而監(jiān)管部門沒有察覺，故對施工單位違規(guī)行為隱瞞成功的概率取極端值為Ωt=1。由于修筑綿陽盤江大橋的業(yè)余施工隊伍，專業(yè)能力極差，且偷工減料行為十分嚴重，超出百分之八十的工程量沒有完成，故假設(shè)其在下一期g規(guī)范施工的聲譽θft+1降為0。則聲譽效應(yīng)導(dǎo)致期望收益損失估算為元。由于該施工隊伍在建筑市場繼續(xù)從業(yè)的概率σ難以估算，根據(jù)臨界條件求解。當(dāng)且僅當(dāng)繼續(xù)從業(yè)的概率σ滿足臨界條件(1-β)C-(1-Ωt)v+σδΔ=0時，求得σ*=0.627，故在多周期聲譽效應(yīng)影響下，當(dāng)施工隊伍在建筑市場繼續(xù)從業(yè)的概率σ＜0.627時，施工隊伍秉承“撈一筆就撤”投機思想，“偷工減料”為當(dāng)期的均衡策略；當(dāng)概率σ＞0.627時，對施工單位來說，更重要的是保持企業(yè)形象和自身聲譽，而不是鋌而走險追逐非法利潤，“規(guī)范施工”為當(dāng)期均衡策略。并且違規(guī)行為總會導(dǎo)致未來期期望收益的降低。

五、結(jié)論與展望

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，建筑質(zhì)量問題尤為重要，是保證人民生命安全，社會穩(wěn)定的重要環(huán)節(jié)。近年來，盡管我國不斷加大對違規(guī)施工問題的打擊、治理力度，但建筑質(zhì)量問題仍然頻發(fā)。與此同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也使建筑業(yè)的市場競爭環(huán)境產(chǎn)生了劇烈的變化。激烈的市場競爭致使市場上的施工企業(yè)產(chǎn)生了鮮明的兩極分化。在違規(guī)企業(yè)中，不僅存在著散兵游擊式的小施工隊，也不乏具有高施工資質(zhì)的正規(guī)企業(yè)。市場制度混亂，監(jiān)管效率低下。學(xué)界的研究也主要集中在對參與部門的經(jīng)濟獎懲，沒有順應(yīng)行業(yè)新背景的要求。

考慮到建筑行業(yè)之間也在由“關(guān)系競爭力”時代向“能力競爭力”時代過渡。企業(yè)的聲譽逐漸成為企業(yè)、社會和政府等多方關(guān)注的重點，本文構(gòu)建了業(yè)主與施工企業(yè)之間的多周期聲譽效應(yīng)模型。分別對不受多周期聲譽效應(yīng)影響的“散兵游擊”似的雜牌施工隊和受多周期聲譽效應(yīng)影響的正規(guī)施工隊進行博弈分析。分析結(jié)果表明，在不考慮聲譽效應(yīng)的單周期博弈中，存在監(jiān)管失靈的現(xiàn)象，即當(dāng)對違規(guī)企業(yè)的處罰力度小于違規(guī)所獲取的不法利潤時，無論業(yè)主單位如何加大監(jiān)管水平，利潤導(dǎo)向的施工企業(yè)都甘愿鋌而走險，粗制濫造。工程監(jiān)管不應(yīng)單純注重提升監(jiān)管力度，還應(yīng)該盡量減少違規(guī)施工所換得的“超額利潤”，實現(xiàn)源頭治理。而在考慮多周期聲譽效應(yīng)影響下，如施工企業(yè)在某一階段“偷工減料”，不僅會影響到企業(yè)自身的行業(yè)形象，還會影響未來的投標結(jié)果，使期望收益降低。建立施工企業(yè)聲譽檔案可以起到進一步規(guī)范施工企業(yè)市場行為的作用。

本文研究可做進一步拓展，本文假設(shè)即便施工企業(yè)得以瞞過竣工驗收，其偷工減料的行為也會在建筑物的后續(xù)使用中得以暴露，但是事實上也存在著違章行為得以隱瞞數(shù)十年之久的情況。而這一假設(shè)會對聲譽效應(yīng)的更新產(chǎn)生影響，也會直接影響到企業(yè)的市場行為選擇；此外，本文假設(shè)雙方都是風(fēng)險中性的決策者，但是如果有風(fēng)險偏好的利潤導(dǎo)向施工企業(yè)出現(xiàn)，可能會對建筑市場的監(jiān)管造成更為惡劣的影響，使規(guī)范管理變得更加困難，這些都可以在未來的研究中加以完善。