袁 茜，吳利華，張 平

(1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189；2.南京郵電大學(xué) 計(jì)算機(jī)學(xué)院，江蘇 南京 210023)

0 引言

作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)，以高科技、高成長(zhǎng)和高附加值為特征，推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈自主創(chuàng)新的新興產(chǎn)業(yè)。2007年10月，十七大報(bào)告正式提出實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，拉開(kāi)了建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的序幕。2015年12月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》指出，要加快推進(jìn)相關(guān)目錄和發(fā)展規(guī)劃的制定。由此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化被正式提上國(guó)家日程。在此背景下，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主攻方向，是當(dāng)前和未來(lái)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的關(guān)鍵。然而，隨著中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程加速，長(zhǎng)期以來(lái)引致的資源消耗和環(huán)境污染日漸突出，環(huán)境問(wèn)題仍是制約中國(guó)工業(yè)可持續(xù)增長(zhǎng)的瓶頸之一。我國(guó)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)相比其它傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)，雖然科技含量較高，但發(fā)展歷史不長(zhǎng)，在綠色與技術(shù)創(chuàng)新融合方面與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大。截至2017年底，我國(guó)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)能源消耗總量達(dá)到67 541萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，由此產(chǎn)生的二氧化碳排放量占全體工業(yè)總量的12.1%，已呈現(xiàn)一定高技術(shù)污染傾向。因此，本文側(cè)重對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算分析，通過(guò)運(yùn)用GML指數(shù)模型和收斂模型，分行業(yè)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)度結(jié)果、動(dòng)態(tài)演化及收斂特征進(jìn)行研究，以期在能源和環(huán)境約束下尋求促進(jìn)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色高效發(fā)展的著力點(diǎn)，為新常態(tài)下我國(guó)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供一定參考借鑒。

1 文獻(xiàn)綜述

專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)概念界定是研究專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的前提。受政策環(huán)境和產(chǎn)業(yè)分類(lèi)依據(jù)等因素影響，不同國(guó)家對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)實(shí)際界定存在差別[1]。美國(guó)商務(wù)部率先將單位從業(yè)人員發(fā)明專(zhuān)利數(shù)(相對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)度)高于全行業(yè)平均值的產(chǎn)業(yè)判定為專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)[2]。Paier等[2]基于美國(guó)商務(wù)部界定標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)構(gòu)建計(jì)量模型，對(duì)歐盟專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析；顧海兵等[3]認(rèn)為，以相對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)度確定專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)有助于科學(xué)比較所有行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；姜南[4]分別構(gòu)建4種專(zhuān)利密集度衡量指標(biāo)，篩選得到中國(guó)6大專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)；李黎明[5]從研發(fā)投入視角構(gòu)建專(zhuān)利密集度來(lái)認(rèn)定中國(guó)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)；張曉月等[6]直接依據(jù)《江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告》形成的目錄，確定江蘇省專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)；總體而言，盡管關(guān)于專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)概念的界定還未達(dá)成一致，但對(duì)于相對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)度和專(zhuān)利密集度兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行描述或外延的研究較為豐富。

全要素生產(chǎn)率是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要源泉[7]，多用于解釋生產(chǎn)力增長(zhǎng)差距。隨著綠色發(fā)展理念深入人心，能源和環(huán)境約束對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響不可忽視，還原真實(shí)的全要素生產(chǎn)率成為評(píng)價(jià)工業(yè)行業(yè)可持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵所在[8]。綠色全要素生產(chǎn)率是指除考慮勞動(dòng)、資本、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出等傳統(tǒng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)要素之外，將環(huán)境污染也一并納入到全要素生產(chǎn)率的測(cè)算框架。Chen&Golley[9]將二氧化碳排放量作為非期望產(chǎn)出加入工業(yè)部門(mén)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)模型中；Liu&Xin[10]將基于主成分分析法確定的綜合污染指數(shù)置于全要素生產(chǎn)率模型的產(chǎn)出端；鄭婷婷等[11]在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)體系基礎(chǔ)上新增能源消費(fèi)量和工業(yè)“三廢”排放量，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力水平質(zhì)和量的有機(jī)統(tǒng)一。綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法主要包括隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法(SFA)[12]和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)[13]兩類(lèi)。DEA方法不需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)形式，相較于SFA方法，更適用于針對(duì)多投入、多產(chǎn)出條件下的生產(chǎn)率分析。Chung等[14]最先通過(guò)方向性距離函數(shù)改造了傳統(tǒng)DEA方法，構(gòu)建出可體現(xiàn)資源環(huán)境影響的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)(ML指數(shù))模型；Fare等[15]進(jìn)一步將ML指數(shù)分解成技術(shù)效率指數(shù)(EC)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TC)；殷寶慶等[16-17]利用ML指數(shù)模型測(cè)算了產(chǎn)業(yè)和區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率，但由于ML指數(shù)存在不可循環(huán)性，在測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率時(shí)會(huì)出現(xiàn)無(wú)可行解問(wèn)題。為此，Oh D[18]引入新型Global Malmquist-Luenberger指數(shù)(GML指數(shù))，完善了綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法；李衛(wèi)兵和涂蕾[19]運(yùn)用GML指數(shù)測(cè)算了城市層面的綠色全要素生產(chǎn)率；陳超凡等[20]通過(guò)GML指數(shù)得到我國(guó)工業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的異質(zhì)性特征。

在專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率研究領(lǐng)域，現(xiàn)有文獻(xiàn)更多針對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的效率分析。朱承亮等(2018)運(yùn)用SBM-Undesirable模型和ML指數(shù)發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率高于非專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)，但綠色創(chuàng)新生產(chǎn)率卻低于非專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)；侯建和陳恒[21]通過(guò)改進(jìn)的松弛測(cè)度方向距離函數(shù)(SBM-DDF)得出，高專(zhuān)利密集度制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效不高，行業(yè)間差異顯著。此外，絕大多數(shù)研究在測(cè)度專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率時(shí)，仍沿用傳統(tǒng)研發(fā)投入指標(biāo)和期望產(chǎn)出指標(biāo)，較少考慮專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展過(guò)程中的“綠色”因素[22-23]?；诓煌珼EA模型測(cè)度結(jié)果，可以客觀(guān)評(píng)價(jià)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)差異，但不能準(zhǔn)確分析綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)趨勢(shì)及其差異形成原因。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂理論指出，不同經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)速度隨著時(shí)間推移逐漸縮小，最終經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平趨于一致[24]，從而為進(jìn)一步探討綠色全要素生產(chǎn)率的趨勢(shì)特征提供了良好的理論視角。在產(chǎn)業(yè)維度方面，國(guó)內(nèi)關(guān)于綠色全要素生產(chǎn)率收斂性的分析對(duì)象主要是農(nóng)業(yè)、工業(yè)[25]和服務(wù)業(yè)[26]等，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)研究較少。

綜上所述，盡管綠色全要素生產(chǎn)率已經(jīng)引起較多國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注，但是有的研究方法存在缺陷，有的則止步于綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)度，缺少對(duì)其收斂性的考察。文獻(xiàn)普遍在專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率研究方面選取范圍小，側(cè)重于專(zhuān)門(mén)分析專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，收斂性相關(guān)研究主要以區(qū)域或三次產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象。因此，本文采用GML指數(shù)測(cè)算2007—2017年專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率水平，并對(duì)其進(jìn)行分解，同時(shí)關(guān)注專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的收斂性特征，以期為專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排和可持續(xù)發(fā)展提供有益啟示。

2 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 GML指數(shù)

GML指數(shù)法是一種非參數(shù)估計(jì)方法，該方法根據(jù)全局域基準(zhǔn)思想，把全部測(cè)度時(shí)期看作技術(shù)前沿的參照標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)處理多投入、多產(chǎn)出變量，特別是包含非期望產(chǎn)出變量具有一定優(yōu)勢(shì)，在資源環(huán)境約束下拓展了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的類(lèi)型。因此，本文采用GML指數(shù)測(cè)算專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，其模型構(gòu)建如下：

(1)

式(1)中，i是生產(chǎn)前沿構(gòu)造中所參照的專(zhuān)利密集型行業(yè)，i'是受評(píng)行業(yè)，zi是第i個(gè)行業(yè)對(duì)應(yīng)觀(guān)察值的權(quán)重，zi≥0是規(guī)模報(bào)酬不變。所有當(dāng)期生產(chǎn)可能性集Pt(xt)的并集稱(chēng)為全局生產(chǎn)可能性集PG(x)，即PG(x)=P1(x1)∪P2(x2)∪...∪PT(xT)。

基于全局生產(chǎn)可能性集PG(x)，構(gòu)建全局方向性距離函數(shù)并求得其最優(yōu)解。選取方向向量g=(y,-b)，則全局方向性距離函數(shù)為：

max{β|(y+βy,b-βb)∈PG(x)}

(2)

式(2)中，β表示期望產(chǎn)出y最大化和非期望產(chǎn)出b最小化的全局方向性距離函數(shù)值。

專(zhuān)利密集型行業(yè)的GML指數(shù)在全局方向性距離函數(shù)基礎(chǔ)上計(jì)算得到。參考Oh D[18]的研究思路，本文構(gòu)造出t到t+1期以產(chǎn)出為導(dǎo)向的GML指數(shù)模型，并在規(guī)模報(bào)酬可變條件下，將GML指數(shù)進(jìn)一步分解為技術(shù)效率指數(shù)(EC)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TC)，如下所示：

(3)

(4)

(5)

2.2 收斂模型

本研究構(gòu)建專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率收斂模型，用于檢驗(yàn)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)內(nèi)部細(xì)分行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率水平差距。常用的收斂模型包括σ收斂、絕對(duì)β收斂及條件β收斂模型，其中σ收斂和絕對(duì)β收斂均為絕對(duì)收斂模型。σ收斂是對(duì)收斂性的直觀(guān)理解，描繪的是專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)各行業(yè)間綠色全要素生產(chǎn)率變動(dòng)差異。參考梁紅艷(2018)的做法，本文采用變異系數(shù)檢驗(yàn)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的σ收斂，計(jì)算公式如下：

(6)

(7)

絕對(duì)β收斂是指不同專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率都具有同一穩(wěn)態(tài)水平，即各類(lèi)行業(yè)最終會(huì)達(dá)到完全相同的綠色全要素生產(chǎn)率。本文借鑒李彥龍(2018)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)，將專(zhuān)利型密集產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的絕對(duì)β收斂模型設(shè)定為：

△lnGMLi,t=α+βlnGMLi,0+εi,t

(8)

其中，△lnGMLi,t代表在t時(shí)間段內(nèi)i行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的年均增長(zhǎng)率，lnGMLi,0代表基期i行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)水平，εi,t為隨機(jī)誤差，α為常數(shù)項(xiàng)，β為基期綠色全要素生產(chǎn)率的回歸系數(shù)。若β顯著為負(fù)，則表示綠色全要素生產(chǎn)率低的行業(yè)快速追趕上綠色全要素生產(chǎn)率高的行業(yè)，即專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的絕對(duì)β收斂成立。

絕對(duì)收斂模型假設(shè)所有專(zhuān)利密集型行業(yè)具有相同特征，但由于行業(yè)特性差異，初始的綠色全要素生產(chǎn)率僅是影響綠色全要素生產(chǎn)率變化因素之一。條件β收斂模型承認(rèn)低綠色全要素生產(chǎn)率行業(yè)與高綠色全要素生產(chǎn)率行業(yè)之間存在固有差距，但重視自身綠色全要素生產(chǎn)率的穩(wěn)態(tài)水平。在絕對(duì)收斂β模型基礎(chǔ)上，加入一系列對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率有影響的控制變量，即可構(gòu)建條件β收斂模型，如下所示：

(9)

其中，lnGMLi,t和lnGMLi,t-1分別代表t和t-1期i行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)水平，xj,i,t表示第j個(gè)控制變量，γj表示新增的第j個(gè)控制變量xj的回歸系數(shù)。當(dāng)β顯著小于零時(shí)，各行業(yè)趨向于各自穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)水平，綠色全要素生產(chǎn)率存在條件β收斂。此外，還可以計(jì)算出絕對(duì)β收斂和條件β收斂的收斂速度λ及所需要收斂的半生命周期τ。

λ=-ln(1+β)/T，τ=ln(2)/λ

(10)

2.3 變量選擇

參考相關(guān)文獻(xiàn)，考慮到數(shù)據(jù)可得性，本文在要素投入上，分別選取全部從業(yè)人員年平均人數(shù)、資產(chǎn)總計(jì)和能源消費(fèi)量作為勞動(dòng)投入、資本投入和能源投入指標(biāo)，在選取產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)除了以行業(yè)增加值代表期望產(chǎn)出外，還考慮到行業(yè)CO2排放量這一非期望產(chǎn)出指標(biāo)，具體如下：

(1)勞動(dòng)投入。由于各行業(yè)的勞動(dòng)時(shí)間數(shù)據(jù)不易獲取，勞動(dòng)投入一般從人力投入角度衡量。本文參考殷寶慶[16]的做法，將每個(gè)行業(yè)歷年全部從業(yè)人員年平均人數(shù)作為勞動(dòng)投入。

(2)資本投入。已有研究普遍以資本存量衡量資本投入，使用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算各行業(yè)資本存量，涉及實(shí)際投資額序列、折舊率和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)等相關(guān)數(shù)據(jù)，但由于2017年工業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)缺失，且資本存量并不能真正代表生產(chǎn)周期內(nèi)生產(chǎn)消耗的資本總和[27]，因此本文參考董桂才和朱晨[28]的研究，采用各行業(yè)資產(chǎn)總計(jì)并用通貨膨脹指數(shù)進(jìn)行平減。

(3)能源投入。參考侯建和陳恒[21]的研究，以各行業(yè)歷年能源消費(fèi)量作為能源投入變量。

(4)期望產(chǎn)出。已有文獻(xiàn)大多選取工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)增加值作為期望產(chǎn)出變量，由于研究期間工業(yè)總產(chǎn)值變量發(fā)生了變化，因此本文選取行業(yè)增加值指標(biāo)，并根據(jù)歷年各行業(yè)工業(yè)品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)將其平減到2007年的價(jià)格水平。由于2008年之后增加值數(shù)據(jù)存在不同程度缺失，其中2008—2011年僅有總產(chǎn)值的相關(guān)數(shù)據(jù)，而其它年份僅有主營(yíng)業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)，因此，2008年以后的增加值采用前一年增加值與當(dāng)年總產(chǎn)值或主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值計(jì)算獲得。

(5)非期望產(chǎn)出。溫室效應(yīng)是全球性的環(huán)境問(wèn)題，因此本文選用主要污染物CO2排放量作為專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的非期望產(chǎn)出。基于IPCC《國(guó)家溫室氣體排放清單指南》提供的基準(zhǔn)計(jì)算方法，依次選取《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中煤炭、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、天然氣8種化石燃料，合計(jì)以上能源消耗產(chǎn)生的排放量，可以估算出CO2排放總量。

2.4 專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的官方衡量指標(biāo)是相對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)度，因此本研究沿用這一指標(biāo)，即用2007—2017年有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)與就業(yè)人數(shù)比值(發(fā)明專(zhuān)利密度)篩選專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)。此外，考慮到各產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員分布不均衡，專(zhuān)利強(qiáng)度高的產(chǎn)業(yè)未必發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)高，因而補(bǔ)充采用有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)的平均值為基準(zhǔn)。根據(jù)相對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)度高于產(chǎn)業(yè)平均值且有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)也高于產(chǎn)業(yè)平均水平這一認(rèn)定方法，共選出化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)、運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信、其他電子設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)8大專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)。

本文以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)作為統(tǒng)計(jì)口徑，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2008—2018年《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》(自2013年更名為《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》)、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。同時(shí)，根據(jù)2011年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局新調(diào)整的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)分類(lèi)與代碼》，并基于行業(yè)劃分一致性和數(shù)據(jù)可獲得性，本文將橡膠制品業(yè)和塑料制品業(yè)兩個(gè)行業(yè)合并，將汽車(chē)制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天運(yùn)輸制造業(yè)整合為交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)?？紤]到其它采礦業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)及金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)數(shù)據(jù)缺失較多，因而剔除，最終選取36個(gè)行業(yè)。

3 專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算結(jié)果分析

3.1 模型結(jié)果對(duì)比分析

本文運(yùn)用MAXDEA6.0軟件對(duì)上述投入、產(chǎn)出要素的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算。為便于對(duì)比分析，分別測(cè)算基于GML指數(shù)模型和基于ML指數(shù)模型的專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，兩種模型下測(cè)算結(jié)果與分解情況如表1所示。

表1 不同模型下專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解比較

結(jié)果顯示，ML指數(shù)模型測(cè)算結(jié)果與GML指數(shù)模型相比，技術(shù)效率指數(shù)平均值保持一致，而專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)平均值均高于GML指數(shù)，原因在于，ML指數(shù)采用相鄰時(shí)期作為基準(zhǔn)前沿面，提高了技術(shù)進(jìn)步指數(shù)彈性，影響了綠色全要素生產(chǎn)率結(jié)果的穩(wěn)定性。因此，選擇GML指數(shù)模型測(cè)算專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率更為合理。在GML指數(shù)模型下，2007—2017年專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率平均值為1.032，明顯高于非專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的1.000和整體工業(yè)的1.007，其中，技術(shù)效率年均增長(zhǎng)0.4%，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)貢獻(xiàn)12.5%；技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)2.8%，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)貢獻(xiàn)87.5%，表明技術(shù)進(jìn)步是專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要源泉。

3.2 行業(yè)差異分析

鑒于不同專(zhuān)利密集型行業(yè)發(fā)展特征不同，綠色全要素生產(chǎn)率變動(dòng)存在差異。本研究針對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)內(nèi)部8大行業(yè)，繪制綠色全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)雷達(dá)圖，如圖1所示。

圖1 專(zhuān)利密集型各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解

圖1顯示，雖然各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值都大于1，均實(shí)現(xiàn)了綠色全要素生產(chǎn)率正增長(zhǎng)，但不同行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率分異特征仍十分明顯。綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)最為突出的行業(yè)是交通設(shè)備制造，其綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值達(dá)到1.051，領(lǐng)先綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)水平最低的行業(yè)(儀器儀表制造)4個(gè)百分點(diǎn)，成為其它專(zhuān)利密集型行業(yè)發(fā)展的典范。從分解指數(shù)來(lái)看，交通設(shè)備制造業(yè)技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，其中，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)高達(dá)1.047，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的促進(jìn)作用更大，這與近年來(lái)交通設(shè)備制造業(yè)向智能化、高效化和綠色化發(fā)展密不可分。相比之下，從雷達(dá)圖的凹陷處來(lái)看，電氣機(jī)械制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)表現(xiàn)出下降趨勢(shì)，拉低了綠色全要素生產(chǎn)率。電氣機(jī)械制造和儀器儀表制造兩個(gè)行業(yè)在發(fā)展過(guò)程中存在投入產(chǎn)出失調(diào)問(wèn)題，由于勞動(dòng)力、資本等要素投入過(guò)多或資源閑置情況嚴(yán)重，導(dǎo)致兩個(gè)行業(yè)生產(chǎn)要素集約化程度不高，因而不能有效實(shí)現(xiàn)期望產(chǎn)出增加和非期望產(chǎn)出減少。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)來(lái)看，醫(yī)藥制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)雖然技術(shù)進(jìn)步指數(shù)平均值都大于1，但相較于其它行業(yè)，這兩個(gè)行業(yè)在綠色創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)進(jìn)步累積方面還需進(jìn)一步增強(qiáng)。

3.3 動(dòng)態(tài)演化分析

考慮到GML指數(shù)均值僅從平均意義上反映專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率差異，忽視了對(duì)其縱向時(shí)間維度變化的深入研究。因此，表2給出了2007—2017年專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)隨時(shí)間變化的綠色全要素生產(chǎn)率及指標(biāo)分解結(jié)果，并與不考慮非期望產(chǎn)出的傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行動(dòng)態(tài)趨勢(shì)比較。

表2顯示，在大部分年份，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)水平低于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率，說(shuō)明專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)還處于綠色轉(zhuǎn)型初始階段，資源環(huán)境約束增加了專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本，從而拉低了全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)水平。值得關(guān)注的是，2014—2015年和2016—2017年兩個(gè)時(shí)間段的綠色全要素生產(chǎn)率超過(guò)傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率，證實(shí)了“波特假說(shuō)”，說(shuō)明近年來(lái)政府實(shí)施一攬子環(huán)境規(guī)制措施，激勵(lì)了專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)節(jié)能環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，在發(fā)展生產(chǎn)力的同時(shí)也開(kāi)始重視節(jié)能減排工作。

表2顯示，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)在各時(shí)間段均大于1，整體上呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，且增長(zhǎng)速度在加快和減緩間反復(fù)波動(dòng)。其中，在2008—2009、2010—2011、2012—2013和2015—2016年4個(gè)時(shí)間段內(nèi)，GML指數(shù)增長(zhǎng)速度較前期加快；在2009—2010、2011—2012、2013—2014、2014—2015和2016—2017年5個(gè)時(shí)間段內(nèi)，GML指數(shù)增長(zhǎng)速度有所減緩。從綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)分解結(jié)果來(lái)看，所有時(shí)期的專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)變化趨勢(shì)與綠色全要素生產(chǎn)率保持一致，同樣呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，再次驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。而技術(shù)效率指數(shù)則在2011—2012、2014—2015和2016—2017年3個(gè)時(shí)間段與綠色全要素生產(chǎn)率變動(dòng)方向相反，呈下降趨勢(shì)。2016—2017年技術(shù)效率指數(shù)為歷年最低，年均下降2.2%，直接導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率降至最低，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均提升2.4%，有效遏制了綠色全要素生產(chǎn)率下降態(tài)勢(shì)，使綠色全要素生產(chǎn)率最終保持正增長(zhǎng)。為了考察隨時(shí)間變化，綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)變化的行業(yè)異質(zhì)性，本文還進(jìn)一步對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)中不同行業(yè)的GML指數(shù)演化軌跡進(jìn)行分析，如圖2所示。

表2 2007—2017年專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解

圖2 專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率演化軌跡(2007—2017年)

圖2顯示，2007—2017年專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)8個(gè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率集中在[0.95，1.10]區(qū)間頻繁波動(dòng)，不同行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率演化軌跡差異較大。儀器儀表制造業(yè)的GML指數(shù)波動(dòng)幅度最大，在2007—2011年，儀器儀表制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率快速上升并突破1，而在2011—2013年，儀器儀表制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率開(kāi)始下降，自2013年開(kāi)始，隨著我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，智能制造、和環(huán)境治理等新興領(lǐng)域?qū)x器儀表制造業(yè)需求擴(kuò)大，儀器儀表制造業(yè)生產(chǎn)工藝和核心技術(shù)得到發(fā)展，綠色全要素生產(chǎn)率再次大幅提升。交通設(shè)備制造和計(jì)算機(jī)通信制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率演化軌跡與專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)整體上一致，大多數(shù)年份在指數(shù)值1以上窄幅波動(dòng)，說(shuō)明這兩個(gè)行業(yè)基本實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。相比之下，化學(xué)原料制造、醫(yī)藥制造、通用設(shè)備制造、專(zhuān)用設(shè)備制造和電氣機(jī)械制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率均有不同程度下降，應(yīng)當(dāng)著重提高以上5個(gè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，不斷優(yōu)化行業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，推進(jìn)綠色技術(shù)革新，加大環(huán)境污染治理力度，將專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為綠色增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)。

4 專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率收斂分析

4.1 σ收斂檢驗(yàn)

為了更好地反映專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率變化差異，本文引入收斂理論，并結(jié)合專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的相對(duì)專(zhuān)利強(qiáng)度劃分出醫(yī)藥制造、專(zhuān)用設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)通信制造、儀器儀表制造4個(gè)強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)，以及化學(xué)原料制造、通用設(shè)備制造、交通設(shè)備制造、電氣機(jī)械制造4個(gè)弱專(zhuān)利密集型行業(yè)。σ收斂屬于絕對(duì)收斂的一種，通過(guò)變異系數(shù)刻畫(huà)綠色全要素生產(chǎn)率變化趨勢(shì)，從而進(jìn)一步對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率演進(jìn)軌跡及趨勢(shì)特征進(jìn)行深入探究。圖3給出了強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)、弱專(zhuān)利密集型行業(yè)和專(zhuān)利密集型行業(yè)整體各自綠色全要素生產(chǎn)率的σ收斂情況。

圖3 專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率σ收斂檢驗(yàn)

圖3顯示，就專(zhuān)利密集型行業(yè)整體來(lái)看，以2016年為分水嶺，綠色全要素生產(chǎn)率的σ系數(shù)在2007—2016年呈現(xiàn)波動(dòng)下降，2015—2016年降至最低，接近0。由于低綠色全要素生產(chǎn)率行業(yè)對(duì)高綠色全要素生產(chǎn)率行業(yè)的“追趕效應(yīng)”不能持續(xù)，2016年后σ系數(shù)出現(xiàn)明顯回彈，表明專(zhuān)利密集型行業(yè)整體綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差距并沒(méi)有逐漸縮小，不具有σ收斂特性。從兩個(gè)行業(yè)比較來(lái)看，強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率σ系數(shù)波動(dòng)更大，其σ系數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)與專(zhuān)利密集型行業(yè)整體趨勢(shì)類(lèi)似，大體呈現(xiàn)先收斂后發(fā)散的趨勢(shì)，說(shuō)明強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)內(nèi)部綠色化發(fā)展水平差距較大；弱專(zhuān)利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率σ系數(shù)波動(dòng)相對(duì)平緩，可能的原因是，節(jié)能減排技術(shù)在推廣過(guò)程中遇到障礙，沒(méi)能實(shí)現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)溢出，從而使得σ系數(shù)在上下波動(dòng)中最終趨于發(fā)散。

4.2 絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)

本文選取2007—2009和2015—2017年專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的平均值，再結(jié)合式(8)對(duì)專(zhuān)利密集型行業(yè)整體、強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行絕對(duì)β收斂分析，結(jié)果如表3所示。

表3 專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果顯示，專(zhuān)利密集型行業(yè)整體、強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率絕對(duì)β系數(shù)均為負(fù)，表明專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)內(nèi)部綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的行業(yè)差距逐漸縮小。具體來(lái)看，專(zhuān)利密集型行業(yè)整體絕對(duì)β系數(shù)在1%的顯著性水平下為負(fù)，收斂速度為年均3.9%，半生命周期為17.765年，整體上各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率能夠?qū)崿F(xiàn)同步增長(zhǎng)。強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)也呈現(xiàn)出絕對(duì)β收斂趨勢(shì)，收斂速度為年均4.6%，半生命周期為14.959年，較專(zhuān)利密集型行業(yè)整體而言，其收斂速度更快，半生命周期更短。這些行業(yè)在要素稟賦結(jié)構(gòu)上比較相似，加之近年來(lái)對(duì)資源環(huán)境問(wèn)題的重視程度提高，行業(yè)間節(jié)能環(huán)保交流和互動(dòng)進(jìn)一步加快了收斂速度，縮短了收斂周期。弱專(zhuān)利密集型行業(yè)的絕對(duì)β系數(shù)雖然為負(fù)，但并不顯著，可能是因?yàn)檫@些行業(yè)自身發(fā)展基礎(chǔ)差異較大，環(huán)境污染治理水平參差不齊，絕對(duì)β收斂趨勢(shì)不明顯。結(jié)合σ收斂結(jié)果發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利密集型行業(yè)整體和強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率存在絕對(duì)β收斂并表現(xiàn)出σ發(fā)散，說(shuō)明專(zhuān)利密集型行業(yè)整體和強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率行業(yè)差異還受其它外在變量影響。為此，有必要進(jìn)行條件β收斂分析。

4.3 條件β收斂檢驗(yàn)

影響專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的因素很多，本文基于已有研究成果，在絕對(duì)β收斂模型中加入研發(fā)投入、行業(yè)集中度、行業(yè)規(guī)模和資本深化4個(gè)外在變量作為控制變量，從而得到條件β收斂模型。RD為研發(fā)投入，用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示。增加研發(fā)投入可以提升生產(chǎn)技術(shù)水平，進(jìn)而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響[25]。IC為行業(yè)集中度，用規(guī)模以上企業(yè)數(shù)表示。企業(yè)數(shù)量越多，行業(yè)集中程度越高，資源配置效率也隨之提升，但行業(yè)集中度過(guò)高會(huì)產(chǎn)生壟斷，行業(yè)集中度對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響有待進(jìn)一步驗(yàn)證。IS為行業(yè)規(guī)模，用行業(yè)總產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)的比值表示。行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，意味著生產(chǎn)能力逐漸增強(qiáng)，相應(yīng)污染物排放也會(huì)增加，導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率變化難以確定。CI為資本深化，用行業(yè)總資產(chǎn)與從業(yè)人員年平均人數(shù)之比表示。資本深化反映了專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的資本密集程度，可通過(guò)節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)步提高綠色全要素生產(chǎn)率。為緩解異方差，以上控制變量在條件β收斂模型中均取對(duì)數(shù)，回歸結(jié)果如表4所示。

表4 專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率條件β收斂檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果顯示，加入控制變量后，專(zhuān)利密集型行業(yè)整體、強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)三者的β系數(shù)都在1%的顯著性水平下均為負(fù)，說(shuō)明上述行業(yè)均具有顯著的條件β收斂特征，隨著時(shí)間推移，行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率將收斂于各自的穩(wěn)態(tài)水平。與絕對(duì)β收斂相比，條件β收斂的回歸系數(shù)、收斂速度和半生命周期都發(fā)生了變化，說(shuō)明控制變量影響專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率變動(dòng)。

(1)研發(fā)投入對(duì)專(zhuān)利密集型行業(yè)整體和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著負(fù)向效應(yīng)。一方面，研發(fā)投入對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在時(shí)間滯后性，短期內(nèi)通過(guò)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)提升綠色全要素生產(chǎn)率的效果不明顯；另一方面，我國(guó)專(zhuān)利密集型行業(yè)重引進(jìn)輕消化現(xiàn)象根深蒂固，技術(shù)引進(jìn)重復(fù)化不可避免地造成研發(fā)資源浪費(fèi)，阻礙了綠色全要素生產(chǎn)率提升。同時(shí)，強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)的研發(fā)投入系數(shù)顯著為正。該類(lèi)行業(yè)通過(guò)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度，激發(fā)了成果轉(zhuǎn)化階段的活力，有效推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步能夠提高生產(chǎn)率，綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出積極的技術(shù)效應(yīng)。

(2)行業(yè)集中度對(duì)專(zhuān)利密集型行業(yè)整體和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生顯著正向效應(yīng)。隨著企業(yè)數(shù)量增加，尤其是弱專(zhuān)利密集型行業(yè)，企業(yè)之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)能有效推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，擴(kuò)大利潤(rùn)空間，提高綠色全要素生產(chǎn)率。同時(shí)，強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)的影響顯著為負(fù)。對(duì)強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)數(shù)量并非越多越好，行業(yè)集中度過(guò)高必然加劇相對(duì)壟斷程度，而一些企業(yè)憑借其壟斷地位擁有廉價(jià)資源，削弱了自身綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，不利于綠色全要素生產(chǎn)率提升。

(3)行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)提高整體專(zhuān)利密集型行業(yè)和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率具有正向作用，而對(duì)強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)影響顯著為負(fù)。我國(guó)專(zhuān)利密集型行業(yè)整體處于快速成長(zhǎng)期，且以弱專(zhuān)利密集型企業(yè)居多，這類(lèi)企業(yè)大多規(guī)模較小，生產(chǎn)過(guò)程不規(guī)范，企業(yè)購(gòu)買(mǎi)環(huán)保設(shè)備的意愿不強(qiáng)，影響了節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模，弱專(zhuān)利密集型行業(yè)可以實(shí)現(xiàn)顯著的規(guī)模效應(yīng)，提升其綠色全要素生產(chǎn)率。對(duì)于強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)而言，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大雖然為其綠色技術(shù)研發(fā)提供了更為雄厚的資金保障，但也意味著組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜化程度進(jìn)一步提高，一定程度上抵消了規(guī)模效應(yīng)帶來(lái)的好處，拉低了綠色全要素生產(chǎn)率。

(4)資本深化對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)整體、強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)均為負(fù)。一般來(lái)說(shuō)，資本深化反映了行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要機(jī)制，但實(shí)證結(jié)果卻得出不一致結(jié)論。資本密集程度位于提高行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的合理范圍之外，說(shuō)明高素質(zhì)的人力資源才是促進(jìn)綠色生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新相融合的主體，其對(duì)提高專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率尤為重要。專(zhuān)利密集型行業(yè)的資本深化過(guò)程亦離不開(kāi)高素質(zhì)的人力資源這一生產(chǎn)要素與之協(xié)同發(fā)揮作用。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)是我國(guó)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的重要力量，對(duì)實(shí)施專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略意義重大。本文運(yùn)用GML指數(shù)模型測(cè)算2007—2017年專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)，并對(duì)其行業(yè)差異和動(dòng)態(tài)演化進(jìn)行分析，進(jìn)而運(yùn)用收斂模型檢驗(yàn)專(zhuān)利密集型行業(yè)整體、強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)的收斂性特征，得到以下研究結(jié)論：

(1)總體上，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率高于非專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)和整體工業(yè)的平均增長(zhǎng)水平。大部分年份中，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)普遍低于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，而在2014—2015和2016—2017年，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)超過(guò)了傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率，“波特假說(shuō)”初步顯現(xiàn)。

(2)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率整體上呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)其綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要源泉。無(wú)論是綠色全要素生產(chǎn)率的年均增長(zhǎng)水平還是動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)，均存在一定的行業(yè)異質(zhì)性，但各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)源泉大體相同。

(3)收斂性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)整體、強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)都不存在絕對(duì)σ收斂，綠色全要素生產(chǎn)率的行業(yè)差異較大。專(zhuān)利密集型行業(yè)整體和強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出絕對(duì)β收斂，但弱專(zhuān)利密集型行業(yè)絕對(duì)β收斂不顯著，且都存在向自身穩(wěn)態(tài)收斂的特征。

(4)行業(yè)集中度、行業(yè)規(guī)模對(duì)專(zhuān)利密集型行業(yè)整體和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著正向作用，而對(duì)強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)具有負(fù)向效應(yīng)。研發(fā)投入僅能有效提升強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，資本深化對(duì)專(zhuān)利密集型行業(yè)整體、強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)和弱專(zhuān)利密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)均沒(méi)有促進(jìn)作用。

5.2 對(duì)策建議

基于上述結(jié)論，提出如下對(duì)策建議：

(1)技術(shù)進(jìn)步對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)最大，因此政府在實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，應(yīng)加大對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，鼓勵(lì)各行業(yè)研發(fā)符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利成果，積極建設(shè)綠色技術(shù)平臺(tái)，提高環(huán)境友好度。專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)應(yīng)強(qiáng)化環(huán)保意識(shí)，最大限度發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步在促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)中的積極作用，同時(shí)不斷優(yōu)化資源配置，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)管理模式，提高行業(yè)技術(shù)效率。

(2)鑒于我國(guó)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)各行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)情況各異，應(yīng)考慮不同行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)特點(diǎn)，制定差異化的節(jié)能減排方案，穩(wěn)步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)程。對(duì)于技術(shù)效率下降的電氣機(jī)械制造和儀器儀表制造業(yè)，應(yīng)強(qiáng)化專(zhuān)利創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效果，在加快綠色自主研發(fā)的同時(shí)，也要關(guān)注生產(chǎn)要素的有效配比，提高資源利用效率；醫(yī)藥制造和儀器儀表制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步空間相對(duì)較大，未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步改進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

(3)行業(yè)集中度和行業(yè)規(guī)模是提升專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的重要手段，應(yīng)注重提高行業(yè)集中度和有效規(guī)模水平，縮小行業(yè)基礎(chǔ)落差導(dǎo)致的綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差距。對(duì)弱專(zhuān)利密集型行業(yè)而言，可通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚、延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)動(dòng)等方式，發(fā)揮該行業(yè)綠色發(fā)展規(guī)模效應(yīng)，從而實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)；而強(qiáng)專(zhuān)利密集型行業(yè)可適量增加研發(fā)投入，加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)督，同時(shí)警惕行業(yè)內(nèi)部“搭便車(chē)”現(xiàn)象，避免行業(yè)規(guī)模過(guò)度擴(kuò)張。

5.3 研究不足與展望

本文仍存在一定不足：①本文僅從宏觀(guān)產(chǎn)業(yè)層面對(duì)專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行界定說(shuō)明，撇開(kāi)了企業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的微觀(guān)主體地位，同時(shí)，由于宏觀(guān)層面的樣本量有限，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率及其收斂性的實(shí)證分析也比較單??；②本文僅在分析專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的收斂性時(shí)，簡(jiǎn)單提及其綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制有待深入探究。針對(duì)上述不足，未來(lái)可以考慮從微觀(guān)層面進(jìn)一步豐富專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)的研究視角，通過(guò)引入微觀(guān)企業(yè)的大樣本信息提升專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)實(shí)證分析的可靠性；同時(shí)，可以在專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)中選取某個(gè)典型行業(yè)，專(zhuān)門(mén)對(duì)該細(xì)分行業(yè)的微觀(guān)企業(yè)進(jìn)行個(gè)案研究。此外，還可以結(jié)合專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)部因素和外部條件，嘗試對(duì)影響專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)機(jī)制進(jìn)行更深入的考察。